1、XXX有限公司治理組織手冊XXX企業治理咨詢公司二一年十月目錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc528483852 第一章 XXX有限公司治理組織設計 PAGEREF _Toc528483852 h 1 HYPERLINK l _Toc528483853 一、XXX公司的主業務流程 PAGEREF _Toc528483853 h 1 HYPERLINK l _Toc528483854 二、XXX公司的機構設置 PAGEREF _Toc528483854 h 1 HYPERLINK l _Toc528483855 三、XXX公司的部門崗位設置 PAGEREF _Toc

2、528483855 h 3 HYPERLINK l _Toc528483856 1戰略進展部 PAGEREF _Toc528483856 h 3 HYPERLINK l _Toc528483857 2投資策劃部 PAGEREF _Toc528483857 h 3 HYPERLINK l _Toc528483858 3項目治理部 PAGEREF _Toc528483858 h 3 HYPERLINK l _Toc528483859 4財務部 PAGEREF _Toc528483859 h 3 HYPERLINK l _Toc528483860 5資金部 PAGEREF _Toc528483860

3、 h 4 HYPERLINK l _Toc528483861 6人力資源部 PAGEREF _Toc528483861 h 4 HYPERLINK l _Toc528483862 7辦公室 PAGEREF _Toc528483862 h 4 HYPERLINK l _Toc528483863 四、XXX公司的部門職責 PAGEREF _Toc528483863 h 4 HYPERLINK l _Toc528483864 1戰略進展部 PAGEREF _Toc528483864 h 5 HYPERLINK l _Toc528483865 2投資策劃部 PAGEREF _Toc528483865

4、h 6 HYPERLINK l _Toc528483866 3項目治理部 PAGEREF _Toc528483866 h 7 HYPERLINK l _Toc528483867 4財務部 PAGEREF _Toc528483867 h 8 HYPERLINK l _Toc528483868 5資金部 PAGEREF _Toc528483868 h 9 HYPERLINK l _Toc528483869 6人力資源部 PAGEREF _Toc528483869 h 10 HYPERLINK l _Toc528483870 7辦公室 PAGEREF _Toc528483870 h 11 HYPER

5、LINK l _Toc528483871 第二章 XXX有限公司職位講明書 PAGEREF _Toc528483871 h 12 HYPERLINK l _Toc528483872 總經理 PAGEREF _Toc528483872 h 12 HYPERLINK l _Toc528483873 副總經理（行政） PAGEREF _Toc528483873 h 14 HYPERLINK l _Toc528483874 副總經理（經營） PAGEREF _Toc528483874 h 15 HYPERLINK l _Toc528483875 總會計師 PAGEREF _Toc528483875 h

6、 16 HYPERLINK l _Toc528483876 戰略進展部經理 PAGEREF _Toc528483876 h 17 HYPERLINK l _Toc528483877 打算主管 PAGEREF _Toc528483877 h 18 HYPERLINK l _Toc528483878 信息主管 PAGEREF _Toc528483878 h 19 HYPERLINK l _Toc528483879 投資策劃部經理 PAGEREF _Toc528483879 h 20 HYPERLINK l _Toc528483880 策劃主管 PAGEREF _Toc528483880 h 21

7、HYPERLINK l _Toc528483881 策劃助理 PAGEREF _Toc528483881 h 22 HYPERLINK l _Toc528483882 法律顧問 PAGEREF _Toc528483882 h 23 HYPERLINK l _Toc528483883 項目治理部經理 PAGEREF _Toc528483883 h 24 HYPERLINK l _Toc528483884 項目公司經理 PAGEREF _Toc528483884 h 25 HYPERLINK l _Toc528483885 審計專員 PAGEREF _Toc528483885 h 27 HYPER

8、LINK l _Toc528483886 監管助理 PAGEREF _Toc528483886 h 28 HYPERLINK l _Toc528483887 證券主管 PAGEREF _Toc528483887 h 29 HYPERLINK l _Toc528483888 財務部經理 PAGEREF _Toc528483888 h 30 HYPERLINK l _Toc528483889 財務總監 PAGEREF _Toc528483889 h 31 HYPERLINK l _Toc528483890 主管會計 PAGEREF _Toc528483890 h 32 HYPERLINK l _T

9、oc528483891 會計 PAGEREF _Toc528483891 h 33 HYPERLINK l _Toc528483892 出納 PAGEREF _Toc528483892 h 34 HYPERLINK l _Toc528483893 資金部經理 PAGEREF _Toc528483893 h 35 HYPERLINK l _Toc528483894 資金部助理 PAGEREF _Toc528483894 h 36 HYPERLINK l _Toc528483895 人力資源部經理 PAGEREF _Toc528483895 h 37 HYPERLINK l _Toc5284838

10、96 人力資源主管 PAGEREF _Toc528483896 h 38 HYPERLINK l _Toc528483897 辦公室主任 PAGEREF _Toc528483897 h 39 HYPERLINK l _Toc528483898 辦公室文秘 PAGEREF _Toc528483898 h 40 HYPERLINK l _Toc528483899 司機 PAGEREF _Toc528483899 h 41 HYPERLINK l _Toc528483900 北京辦事處主任 PAGEREF _Toc528483900 h 42 HYPERLINK l _Toc528483901 第三

11、章 XXX有限公司要緊業務流程 PAGEREF _Toc528483901 h 43 HYPERLINK l _Toc528483902 投資公司主業務流程 PAGEREF _Toc528483902 h 43 HYPERLINK l _Toc528483903 項目公司經理招聘及錄用流程 PAGEREF _Toc528483903 h 44 HYPERLINK l _Toc528483904 聘請專家程序 PAGEREF _Toc528483904 h 45 HYPERLINK l _Toc528483905 融資治理程序 PAGEREF _Toc528483905 h 46 HYPERLI

12、NK l _Toc528483906 部門經理招聘及錄用流程 PAGEREF _Toc528483906 h 47 HYPERLINK l _Toc528483907 一般治理人員招聘及錄用流程 PAGEREF _Toc528483907 h 48 HYPERLINK l _Toc528483908 一般職員辭退流程 PAGEREF _Toc528483908 h 49 HYPERLINK l _Toc528483909 公司規章制度制定流程印鑒使用流程 PAGEREF _Toc528483909 h 50 HYPERLINK l _Toc528483910 印鑒使用流程 PAGEREF _T

13、oc528483910 h 51 HYPERLINK l _Toc528483911 行政公文處理流程 PAGEREF _Toc528483911 h 52 HYPERLINK l _Toc528483912 預算內財務報銷流程 PAGEREF _Toc528483912 h 53 HYPERLINK l _Toc528483913 預算外財務報銷流程 PAGEREF _Toc528483913 h 54 HYPERLINK l _Toc528483914 經營者離任審計流程 PAGEREF _Toc528483914 h 55 HYPERLINK l _Toc528483915 第四章 XX

14、X有限公司差不多治理制度 PAGEREF _Toc528483915 h 56 HYPERLINK l _Toc528483916 XXX有限公司專家委員會工作條例（試行） PAGEREF _Toc528483916 h 56 HYPERLINK l _Toc528483917 XXX有限公司投資治理規定（試行） PAGEREF _Toc528483917 h 60 HYPERLINK l _Toc528483918 一、 總則 PAGEREF _Toc528483918 h 60 HYPERLINK l _Toc528483919 二、投資主體 PAGEREF _Toc528483919 h

15、 60 HYPERLINK l _Toc528483920 三、投資方式與對象 PAGEREF _Toc528483920 h 61 HYPERLINK l _Toc528483921 四、治理與權限 PAGEREF _Toc528483921 h 62 HYPERLINK l _Toc528483922 五、技術性要求 PAGEREF _Toc528483922 h 63 HYPERLINK l _Toc528483923 六、投資檢查與監督 PAGEREF _Toc528483923 h 63 HYPERLINK l _Toc528483924 七、附則 PAGEREF _Toc52848

16、3924 h 64 HYPERLINK l _Toc528483925 附件一：項目建議書的要緊內容 PAGEREF _Toc528483925 h 65 HYPERLINK l _Toc528483926 附件二：可行性研究報告的要緊內容 PAGEREF _Toc528483926 h 67 HYPERLINK l _Toc528483927 附件三：項目評估報告的要緊內容 PAGEREF _Toc528483927 h 71 HYPERLINK l _Toc528483928 XXX有限公司項目治理制度 PAGEREF _Toc528483928 h 72 HYPERLINK l _Toc

17、528483929 一、總則 PAGEREF _Toc528483929 h 72 HYPERLINK l _Toc528483930 二、項目治理的目標 PAGEREF _Toc528483930 h 72 HYPERLINK l _Toc528483931 三、項目治理的層次 PAGEREF _Toc528483931 h 72 HYPERLINK l _Toc528483932 四、項目治理所處的位置 PAGEREF _Toc528483932 h 74 HYPERLINK l _Toc528483933 五、項目治理的信息層次 PAGEREF _Toc528483933 h 75 HY

18、PERLINK l _Toc528483934 六、項目治理原則 PAGEREF _Toc528483934 h 75 HYPERLINK l _Toc528483935 七、項目經理的工作 PAGEREF _Toc528483935 h 76 HYPERLINK l _Toc528483936 八、投資打算時期的項目治理 PAGEREF _Toc528483936 h 77 HYPERLINK l _Toc528483937 九、項目實施 PAGEREF _Toc528483937 h 77 HYPERLINK l _Toc528483938 十、組建新公司 PAGEREF _Toc5284

19、83938 h 78 HYPERLINK l _Toc528483939 十一、收購已有公司的股份 PAGEREF _Toc528483939 h 78 HYPERLINK l _Toc528483940 十二、對控股公司的治理 PAGEREF _Toc528483940 h 79 HYPERLINK l _Toc528483941 十三、對參股公司的治理 PAGEREF _Toc528483941 h 84 HYPERLINK l _Toc528483942 十四、項目退出治理 PAGEREF _Toc528483942 h 84 HYPERLINK l _Toc528483943 附件一：

20、XXX有限公司對控股公司董事會治理方法 PAGEREF _Toc528483943 h 87 HYPERLINK l _Toc528483944 附錄二：XXX有限公司對控股公司人力資源治理方法 PAGEREF _Toc528483944 h 89 HYPERLINK l _Toc528483945 附錄三：XXX有限公司對控股公司財務治理方法 PAGEREF _Toc528483945 h 91 HYPERLINK l _Toc528483946 附錄四：XXX有限公司對控股公司費用開支治理制度 PAGEREF _Toc528483946 h 97 HYPERLINK l _Toc52848

21、3947 XXX有限公司融資業務治理方法 PAGEREF _Toc528483947 h 101第一章 XXX有限公司治理組織設計XXX公司的主業務流程依照XXX公司的進展戰略，XXX公司是一個以投資為要緊業務的公司，其主業務流程是：收集信息項目提出可行性研究方案論證決策實施監控效果評價XXX公司的機構設置XXX公司的組織機構設置是以公司的主業務流程為依據的，依照主業務流程和實際工作的需要，XXX公司由三個相互關聯的系統組成，即戰略進展系統、資本運營系統和支持保障系統。戰略進展系統由戰略進展部組成。資金運營系統由投資策劃部和項目治理部組成。支持保障系統由辦公室、財務部、資金部和人力資源部組成。

22、XXX公司實行董事會領導下的總經理負責制，在總經理下設立兩位副總經理、一位總會計師，另外設立一個作為決策咨詢機構的專家委員會。在兩位副總經理中，一位負責公司的經營活動，主管投資策劃部和項目治理部。另一位副總經理負責公司的行政治理工作，主管辦公室、戰略進展部和人力資源部?？倳嫀熤鞴茇攧詹亢唾Y金部。XXX公司的組織機構設置見圖1。專家委員會專家委員會戰略進展部副總經理副總經理總會計師辦 公 室財 務 部山東起重XXX凈水北京捷思廣州置業大亞灣 項目治理部人力資源部投資策劃部資 金 部總經理資本運營系統支持保障系統戰略進展系統資本運營系統支持保障系統戰略進展系統圖1 XXX有限公司組織機構圖XXX

23、公司的部門崗位設置1戰略進展部經理信息主管打算主管2投資策劃部經理策劃主管法律顧問3項目治理部經理監管助理審計專員證券主管項目公司經理4財務部經理主管會計會計出納財務總監5資金部經理資金部助理6人力資源部經理人力資源主管7辦公室主任文秘司機北京辦事處主任北京辦事處司機XXX公司的部門職責下列七張表格分不是戰略進展部、投資策劃部、項目治理部、財務部、資金部、人力資源部和辦公室的部門職責，每個部門都包括職能、職責范圍和工作內容三個部分，其中，部門職能由打算與組織、實施與操縱、協調與反饋、考核與治理等四個部分組成。1戰略進展部職能職責范圍工作內容打算與組織宏觀經濟進展態勢研究與分析公司整體進展戰略的

24、研究與策劃組織制訂進展規劃和年度投資、經營打算制定內部年度、季、月工作打算編制本部門費用預算專家委員會的常設機構組織召開公司打算工作會議組織預備董事會有關會議的文件組織項目實施結果的評審分析宏觀經濟進展對本公司可能產生的阻礙 以及帶來的機遇與威脅，定期提交總經理參閱組織擬定公司中長期進展戰略提交董事會 組織擬定公司年度經營打算提交總經理擬定公司年度投資打算以及投資比例方案建立并加強與行業內外相關部門單位的聯系定期或不定期召開專家顧問專項課題研討會，并負責組織專家委員會的有關活動組織專題研究與綜合研究組織項目實施結果的評審實施與操縱重點投資信息的搜集、整理、 跟蹤、上報 追蹤并研究國內外投資熱點

25、進行經濟統計分析各類信息的檔案治理環境戰略組織分析，監控戰略實施過程部門費用操縱 年度打算的監控、調整投資項目初選跟蹤分析重點投資行業的產業政策、投資動向信息 跟蹤重點高科技產業的技術進展動向、水平信息 公司總體經濟統計分析 各類投資信息的電子檔案分類、歸檔 、備份負責公司進展戰略的研究，監控戰略實施情況，依照內外部環境變化，及時提出調整方案每月定期提交有關分析研究報告；定期或不定期提交高層決策領導所需的戰略、戰術和策略性意見、建議和報告編寫重點項目項目建議書年度打算實施評價報告和及時調整依照信息搜集結果，提出初步備選項目部門各項費用操縱協調與反饋實施公司進展戰略營造公司文化氛圍配合人力資源部

26、搞好人力資源的開發、激勵與約束 內部信息反饋外部重點跟蹤信息及時上報組織項目實施結果的評審對公司戰略進行宣傳、貫徹依照公司文化，營造與之相匹配的部門文化每月部門工作總結并上報定期編制公司經濟運行情況分析報告定期和短期信息反饋考核與治理對各部門月度工作情況進行考核內部職職員作情況進行考核加強內部治理加強外部治理依照公司進展狀況，對公司經營機構合并與撤銷提出建議組織完善公司項目治理制度參與公司考核評定主持、參與編制長、短期人員配置打算提出與實施本部門職工教育培訓打算按規定實施對本部門工作評價 2投資策劃部職能職責范圍工作內容打算與組織編制本部門年度經營打算以及本部門季、月工作打算依照戰略進展部提出

27、的備選方案，編制備選項目甄不工作進度打算依照項目進度打算編制費用預 算打算按決策程序組織項目的決策組織項目前期實施協調會按規定每月提交工作打算定期提交項目甄不評價按規定提交項目進度打算定期提交工作總結實施與操縱依照戰略進展部提供的備選項目，對項目進行系統分析，篩選甄不項目實施項目的具體談判項目實施前的治理參與已選項目的有關活動和對外談判跟蹤并協調與選定項目個時期有關的工作審核項目實施前的各項費用開支編寫項目可行性報告協調與反饋協調項目之間的時刻及人員的安排及時報告項目進展情況按規定提交每月工作總結依照項目進度，對項目的時刻以及人員安排提出建議協調專家委員會對項目進行評審考核與治理對內部職職員作

28、情況進行考核內部治理 外部治理項目檔案治理按規定提交內部職員績效考核報告完善公司項目談判、策劃治理制度制定本部的規章制度編制長、短期人員配置打算提出與實施本部門職工教育培訓打算制定完善項目決策治理制度匯總完整的項目檔案治理一式2份，原件由辦公室存檔 3項目治理部職能職責范圍工作內容打算與組織部門工作打算和部門費用預算項目公司經營方針新項目開展打算項目人力資源打算 依照公司經營打算，制訂部門工作打算依照公司年度財務預算，制訂部門費用預算 擬訂項目公司的經營打算和投資的方案，提交副總經理 審核項目公司的年度財務預算方案、決算方案，提出建議，提交副總經理 擬訂項目公司的利潤分配方案和彌補虧損方案,上

29、報經營副總經理 擬訂項目公司增加或者減少注冊資本的方案以及發行公司債券與股票的方案，提交副總經理提出對項目公司合并、分立、解散的方案，提交經營副總經理協助制訂項目公司內部治理機構的設置方案就聘任或解聘項目公司總經理、副總經理以及其酬勞事項提出方案 對項目公司的抵押、貸款、重大資產處置方案提出建議 對項目公司的人事方針及收入分配政策提出建議實施與操縱制定項目公司的差不多治理制度 對項目公司的經營、治理、投資活動情況監控監管證券業務 審核、制定項目公司的差不多治理制度了解、掌握、分析項目公司的經營、治理、投資活動情況負責項目公司的監控和審計工作 協調與反饋協調各項目進度，優先保證重點項目與投資策劃

30、部銜接，穩步推進、及時匯報項目進程依照項目特點，合理調配資源，優先保證重點項目配合投資策劃部工作，做好甄選項目啟動前預備工作依照已進行項目進程，有步驟安排新項目的開展總結項目信息，及時上報考核與治理業務培訓 對項目公司提供必要的指導 證券市場情況分析與研究分析項目治理中的經驗教訓，采取適當措施 項目治理人員業務培訓證券治理人員業務培訓對項目公司提供必要的指導、咨詢和服務對證券市場的形勢及變化趨勢進行跟蹤分析，及時向公司領導提 交分析報告4財務部職能職責范圍工作內容打算與組織參與公司經營打算的制訂編制公司年度財務預算制訂部門工作打算和費用預算建立完善公司財務制度 資產治理編制公司財務分析報告參與

31、公司經營打算的制訂，編制公司年度預算打算依照公司經營打算，制訂部門工作打算 制訂部門費用預算組織制訂公司財務核算制度 組織制訂公司財務治理制度 組織公司的資產清查工作 組織公司的資產評估工作 實施與操縱按時完成會計報表監督公司預算執行情況納稅 及財務證照年檢參與公司經營打算的制定與操縱 財務監控、內部審計 項目公司的財務治理 公司股權、有價證券的治理公司各部門費用支出的治理與操縱對公司財務運營過程實施評價按照有關財務法規、制度規定，審核原始憑證，編制會計憑證，編制公司財務報表審核項目公司預算方案負責公司日常開支的報銷工作 依照有關規定辦理納稅、財務證照年檢工作負責公司的內部審計工作 統一負責各

32、項目公司的財務歸口治理工作 對股權的轉讓、有價證券進行治理 負責公司的應收帳款的治理負責公司的固定資產的治理 協調與反饋用款打算沖突的協調和調度外派財務人員 對公司各部門之間的用款沖突進行協調和調度,保證重點項目資金及時到位會同人力資源部，提出派駐項目公司的財務人員的方案 考核與治理公司預算及預算的執行情況部門工作打算的執行情況 對下一財務年度財務治理的建議對外財務報表的報送 財務人員業務培訓 編制部門工作打算的執行情況報告 編制部門費用預算的執行情況報告 編制公司財務決算報告編制公司財務分析報告負責對外財務報表的報送依照公司進展戰略、規劃、經營打算及公司的培訓打算，結合實際情況，對財務人員進

33、行培訓 5資金部職能職責范圍工作內容打算與組織制訂公司年度融資打算、資金使用打算制訂部門工作打算和費用預算對外擔保依照公司年度總體打算，制定公司項目融資打算依照項目打算測算項目融資成本提出公司資金使用打算參與公司經營打算的制訂實施與操縱建立健全融資治理有關制度監控項目公司資金使用打算的實施公司借出資金的治理 融資過程操縱 公司各部門費用支出的治理與操縱負責公司借出資金的治理 對融資的全過程進行操縱提出所融入資金的使用方案協調與反饋及時報告資金使用情況監督并反饋各部門的資金使用情況考核與治理融資打算完成情況編制公司融資打算的執行情況報告 提出公司下一年度的融資打算6人力資源部職能職責范圍工作內容

34、打算與組織依照公司進展打算，制定公司人力資源打算對公司人力資源狀況進行調查、分析、評估制定公司人力資源治理規章制度制定公司績效考核方案就公司外派人員提出建議制定公司人力資源長期、中期、短期規劃規劃公司薪酬結構整體方案,從宏觀把握公司依照公司人力資源狀況，與相關部門一起，提出人力資源改善方案并實施。組織制定、修改公司人力資源治理制度，并監督實施實施與操縱按人力資源治理各環節開展作編寫職位講明書定期組織職員績效考評嚴把公司人力資源關，操縱職員數量依照職位講明書招聘職員在培訓、考核、晉升、激勵各環節開展工作依照有關規定，實施勞動紀律、工資、福利和保險的治理依照公司進展，調整職員數量，減少冗員協調與反

35、饋依照公司進展，協調職員在公司內部門間的流淌協調公司內外部的勞動糾紛協調職員在公司內的流淌，及時招聘補充職員協助有關部門處理勞動糾紛考核與治理負責公司職員的績效考核制定公司職員培訓打算依照考核結果提出晉升、獎懲方案，上報公司經營層批準后實施依照公司進展，有針對性實施職員培訓打算，包括新職員培訓 在職職員提高培訓，并進行考核、獎懲7辦公室職能職責范圍工作內容打算與組織年度工作打算年度費用打算公司公關宣傳活動公司安全治理公司的車輛治理公司后勤治理依照公司戰略打算制定本部門的年度打算，包括工作目標、原則、進展打算依照工作打算作出費用預算依照公司規劃，負責整體公司形象策劃、宣傳負責制訂修改公司安全規定

36、并監督執行負責公司車輛的治理以及與之相關的部門的聯系負責公司辦公設施、非經營性固定資產的治理實施與操縱公司辦公設備的采購與治理公司文件的起草、編制、下發公司會議、重大活動的組織公司領導日常工作的安排、服務本部門年度工作打算的完成情況本部門費用支出公司安全治理依照使用部門申請，采購辦公設備以及日常辦公用品，并負責分發、登記做好會議的記錄，并依要求做好文件的治理工作，做好公司與外部有關部門的聯系工作組織公司會議以及對外宣傳活動做好公司領導的服務工作及時檢查工作打算的完成情況，分析新情況，調整工作打算嚴格操縱本部門費用支出檢查公司安全治理工作的各環節，對阻礙安全工作的各隱患及時采取措施協調與反饋做好

37、信息傳遞協調公司內各部門的關系公司內車輛的使用公司辦公設備的采購、使用公司領導對各部門工作的指導意見各部門請示的反饋及時在公司內部通報各部門工作的進展情況保證車輛及時滿足各部門的使用,進行必要的協調對辦公用品的采購、申請進行治理，對非正常采購進行必要的協調及時準確向各部門傳達公司方針、政策以及有關規定對各部門請示，及時準確反饋考核與治理本部門年度工作打算的執行情況本部門費用的使用情況對本部門工作，本部門職員的工作，進行考核。對本部門的費用使用進行考核第二章 XXX有限公司職位講明書總經理一、職位基礎資料 職位名稱總經理 直接上級董事會所屬部門辦公室職位級不轄員人數3 定員人數1 二、職位職責1

38、職責摘要 全面負責XXX經營治理工作，對經營業績負全責2職責講明主持公司的日常經營治理工作，組織實施董事會決議 決定公司中長期進展規劃、重大投資項目及年度生產經營打算 組織公司各方面的力量，保證完成年度經營責任目標 以嚴密治理，確保公司產品（工程）質量達到國家標準或合同要求 決定公司年度財務預決算方案，提出公司稅后利潤分配方案、彌補虧損方案和公司資產用于抵押融資的方案,交董事會決定提出公司增加或減少注冊資本和發行公司債券的建議方案 決定公司內部經營治理機構設置方案決定公司職工工資和獎懲方案提請董事會聘任或解聘副總經理及財務總監聘任或解聘下屬全資（控股）企業總經理及財務負責人決定公司各職能部門負

39、責人的任免決定公司職工的聘任、升級、加薪、獎懲與辭退審批公司日常經營治理中的各項費用支出依照董事會確定的公司投資打算，實施董事會授權內的投資項目在董事會授權的范圍內，決定公司貸款事項在董事會的授權范圍內，決定對下屬企業的擔保貸款事項在董事會的授權范圍內，決定公司法人財產的處置和固定資產的購置依照董事會的授權，代表公司簽署各種合同和協議，簽發日常行政、業務等文件非董事總經理，可列席董事會，對董事會決議有要求復議一次的權利公司章程和董事會授予的其他職責 三、工作聯系上向聯系： 董事長橫向聯系：下向聯系：副總經理（經營）、副總經理（行政）、總會計師、 四、工作設備轎車、電話、電腦、傳真 、打印機副總

40、經理（行政）一、職位基礎資料 職位名稱副總經理(行政)直接上級總經理所屬部門辦公室職位級不轄員人數3定員人數1 二、職位職責1職責摘要 在總經理領導下，負責戰略進展部、辦公室、人力資源部工作，對投資項目的信息可靠性、項目的初期篩選、公司戰略治理、綜合打算治理、經濟統計分析、人力資源治理和公司辦公室負領導責任2職責講明組織制定公司進展戰略，并對戰略實施過程進行監控，及時提出調整方案 組織制定公司年度經營打算、季度、每工作打算 組織制定公司投資打算健全完善公司各項規章制度 組織建立專家信息庫、并建立相應的聯系組織專家委員會對項目進行咨詢組織投資信息的搜集、整理、分析、篩選及投資信息的檔案治理組織推

41、舉備選項目在總經理的授權下，按費用打算審批所管部門費用支出 審核公司各類人員的招聘、定崗、解聘意見 負責公司各級人員的目標治理、績效考核 組織公司用以提高經營治理水平的各類培訓分管公司行政工作，審批行政工作事宜完成總經理交辦的其他臨時性工作三、工作聯系上向聯系： 總經理橫向聯系：副總經理（經營）、總會計師下向聯系：戰略進展部經理、辦公室主任、人力資源部經理四、工作設備電話、電腦、轎車 副總經理（經營）一、職位基礎資料 職位名稱副總經理（經營）直接上級總經理所屬部門辦公室職位級不轄員人數2定員人數1 二、職位職責1職責摘要 在總經理領導下，負責投資策劃部、項目治理部的領導工作，對投資項目的可行性

42、和運行結果負領導責任 2職責講明1.組織已選項目的可行性研究2.組織進行已選項目的談判和策劃3.組織擬訂項目公司的經營打算和投資方案4.審核項目公司的年度財務預算方案、決算方案5.組織擬訂項目公司的利潤分配方案和彌補虧損方案6.審查項目公司增加或者減少注冊資本的方案以及發行公司債券與股票的方案7.審核項目公司合并、分立、解散的方案8.制訂項目公司內部治理機構的設置方案9.審查項目公司總經理、副總經理聘任或解聘以及其酬勞事項的方案10.審核項目公司的抵押、貸款、重大資產處置方案11.審核項目公司的人事方針及收入分配政策12.組織指導公司融資事宜13.組織對控股公司的審計13.審批所屬部門和項目公

43、司的差不多治理制度14.對所屬部門、項目公司負責人實施評價和考核15.指導公司實施法律事務16.完成總經理交辦的其他臨時性工作三、工作聯系上向聯系： 總經理橫向聯系： 副總經理（行政）、總會計師下向聯系： 投資策劃部經理、項目治理部經理四、工作設備電話、電腦、轎車總會計師一、職位基礎資料 職位名稱總會計師直接上級總經理所屬部門辦公室職位級不轄員人數2定員人數1二、職位職責1職責摘要在總經理的領導下，對公司財務治理、融資及融資治理、公司及控股、參股項目公司的股權治理負領導責任2職責講明組織編制年度公司財務打算依照公司年度經營打算組織編制年度融資打算組織編制和監督執行總公司和控股公司的預算、財務收

44、支打算、信貸打算，擬訂資金籌措和使用方案，有效地使用資金進行成本費用預測、核算、分析和考核 組織進行融資活動審核資金調動方案，在總經理授權范圍內組織調動資金組織進行公司內部和和參與全資項目公司、控股公司的財務審計公司及控股、參股公司股權治理及各類有價證券的保管領導和監督全資項目公司的財務公司，指導和監督控股公司的財務工作組織對外派財務總監的考核、提出獎懲意見及進級和解聘意見建立健全經濟核算制度，利用財務會計資料進行經濟活動分析負責建立健全財務治理制度，加強財務分析和監控工作全面推廣財務電算化 參與制定公司各項重大經營、投資可行性打算（或方案）調研、審核和決策組織對公司經營、投資合同的審查會簽，

45、審簽經營、投資資金的劃付，并監督合同的執行， 協調與銀行、稅務等相關部門的關系 完成總經理交辦的其他工作 三、工作聯系上向聯系：總經理 橫向聯系：副總經理（經營）、副總經理（行政）下向聯系：財務部經理、資金部經理 四、工作設備電話、電腦、 轎車戰略進展部經理一、職位基礎資料 職位名稱戰略進展部經理直接上級副總經理（行政）所屬部門戰略進展部職位級不轄員人數2 定員人數1 二、職位職責1職責摘要在副總經理(經營）的領導下，對戰略治理和年度經營打算、投資分析、推舉項目負直接領導責任2職責講明公司整體進展戰略的研究與策劃主持制訂進展規劃和年度投資、經營打算組織公司控股項目公司年度經營打算的總結，主持起

46、草年度公司經營工作的總結 宏觀經濟進展態勢、與公司投資方向有關的行業、科技 、政策的研究與分析追蹤并研究國內外投資熱點，對XXX投資方向、投資結構進行研究并提交研究報告重點投資信息的搜集、整理、跟蹤、篩選和上報制定內部年度、季、月工作打算組織編寫公司經濟運行情況分析報告編制本部門費用預算與操縱組織專家委員會對項目建議書進行咨詢、審議組織召開公司打算工作會議組織預備董事會有關會議的文件組織項目實施結果的評審各類信息的檔案治理本部門工作總結副總經理交辦的其他臨時性工作三、工作聯系上向聯系： 副總經理橫向聯系： 公司各部門經理下向聯系： 信息主管、打算主管 四、工作設備電話、電腦 打算主管一、職位基

47、礎資料 職位名稱打算主管直接上級戰略進展部經理所屬部門戰略進展部職位級不轄員人數定員人數1 二、職位職責1職責摘要在戰略進展部經理的領導下，對具體實施公司戰略治理、打算治理、經濟統計分析等項工作負直接責任2職責講明研究公司中長期進展戰略起草公司年度與跨年度的經營目標和方針每半年進行一次經濟形勢與公司投資方向相關的投資環境分析年末完成公司SWOT分析以及相應對策策劃與構思實現經營打算的差不多方法與手段確定執行經營打算的關鍵項目、關鍵任務、關鍵人物以及實施要點編制與操縱戰略進展部預算完善本部的規章制度參與制定長、短期人員配置打算實施本部門職工教育培訓打算協助部門經理對本部門工作進行總結協同信息主管

48、進行項目優化協同項目治理部制定項目實施打算掌握項目實施進度情況定期或不定期提交高層決策領導所需的戰略、戰術和策略性意見、建議和報告完成部門經理交辦的其他臨時性工作三、工作聯系上向聯系： 戰略進展部經理橫向聯系： 信息主管下向聯系： 四、工作設備電話、電腦信息主管一、職位基礎資料 職位名稱信息主管 直接上級戰略進展部經理所屬部門戰略進展部 職位級不轄員人數 定員人數1 二、職位職責1職責摘要在部門經理的領導下，對各類投資信息的搜集、整理分析、初期分析論證、項目篩選、推舉項目負直接責任2職責講明跟蹤分析重點投資行業的產業政策、投資動向信息 跟蹤重點高科技產業的技術進展動向、水平信息 建立并加強與外

49、部有關專家的聯系投資項目的初步調查、研究、預測與分析組織投資項目的專題研究與綜合研究定期或不定期組織召開專家顧問專項課題研討會依照信息搜集結果，推舉備選項目為投資策劃部對已選項目的可行性論證提供必要的信息支持參與投資策劃部組織的項目決策活動執行公司信息反饋制度，按要求完成項目前期資料的整理、歸檔工作建立并加強與政府有關部門、科研院所、行業內外相關部門單位的聯系完成部門經理交辦的其他臨時性工作三、工作聯系上向聯系： 戰略進展部經理橫向聯系： 打算主管下向聯系： 四、工作設備電話、電腦投資策劃部經理一、職位基礎資料職位名稱投資策劃部經理直接上級副總經理（經營）所屬部門投資策劃部職位級不轄員人數3定

50、員人數1二、職位職責1職責摘要在副總經理(經營）的領導下,負責組織公司的投資項目的選擇、分析、決策及其相關活動2職責講明對戰略進展部推舉的項目進行分析研究，進行初期評審、立項組織專家委員會對項目可行性分析報告進行咨詢、審議進行立項項目的可行性分析組織對外聯系與立項項目的談判組織編制項目的可行性報告提出項目實施打算項目信息整理歸檔內部治理制度健全與完善協調相關部門的關系本部門職員績效考核與業務培訓完成副總經理(經營)臨時安排的其他工作三、職位關系上向聯系：副總經理(經營)橫向聯系：各部門經理下向聯系：策劃主管、策劃助理、法律顧問四、工作設備電話、電腦策劃主管一、職位基礎資料職位名稱策劃主管直接上

51、級投資策劃部經理所屬部門投資策劃部職位級不轄員人數定員人數1二、職位職責1職責摘要對本人負責的立項項目全過程負責,協調專家委員會工作，協助部門經理完成相關報告2職責講明具體負責對戰略進展部推舉的項目進行分析研究，進行部門初期評審、立項協助部門經理組織專家委員會對立項進行評審立項項目的信息收集、整理與分析立項項目可行性分析與對外聯系參與對外談判編寫立項項目的可行性報告協助部門經理組織專家委員會對項目可行性分析報告進行咨詢、審議提出項目實施打算的草案項目治理的建議定期提交工作總結參加業務培訓完成投資策劃部經理臨時安排的其他工作三、職位關系上向聯系：投資策劃部經理橫向聯系：策劃助理、法律顧問下向聯系

52、： 四、工作設備電話、電腦策劃助理一、職位基礎資料職位名稱策劃助理直接上級投資策劃部經理所屬部門投資策劃部職位級不轄員人數定員人數1二、職位職責1職責摘要對本人參與的立項項目中的工作負責,參與專家委員會的協調工作2職責講明參與對戰略進展部推舉的項目進行分析研究，參與部門初期評審、立項立項項目的信息收集、整理協助進行立項項目可行性分析與對外聯系參與立項項目可行性報告的編寫參與項目實施打算的草案的制訂項目信息整理歸檔項目治理的建議為專家委員會的工作提供服務定期提交工作總結完成投資策劃部經理臨時安排的其他工作三、職位關系上向聯系：投資策劃部經理橫向聯系：策劃主管、法律顧問下向聯系： 四、工作設備電話

53、、電腦法律顧問一、職位基礎資料職位名稱法律顧問直接上級投資策劃部經理所屬部門投資策劃部職位級不轄員人數定員人數1二、職位職責1職責摘要處理公司的法律事務2職責講明維護公司的合法權益，對公司的經濟活動實施法律性監控，發覺問題及時報告并提出解決方案審查公司投資合同的法律依據是否充分，對公司各項合同的合法性負責參與公司重要合同的起草、談判與簽約參與公司營業執照等文件的變更、年檢事務公司控股項目公司、參股公司股權變更等事項的法律界定和咨詢負責公司外部合同糾紛的法律事物公司要求的其他事項的法律咨詢和法律事務完成上級交辦的其它法律事務工作三、職位關系上向聯系：投資策劃部經理橫向聯系：策劃主管、策劃助理下向

54、聯系： 四、工作設備電話、電腦項目治理部經理一、職位基礎資料 職位名稱項目治理部經理直接上級副總經理（經營）所屬部門項目治理部職位級不轄員人數4定員人數1二、職位職責1職責摘要負責新項目運作及項目公司的運作治理，提出對項目公司運作的指導意見，制定項目公司相關治理制度,對證券收益負直接領導責任2職責講明組織提出項目公司的年度經營打算和投資方案監督檢查項目公司落實各項工作打算情況主持提出項目公司合并、分立、解散的方案指導項目公司內部治理機構的設置和優化就聘任或解聘項目公司總經理、副總經理以及其酬勞事項提出建議方案對項目公司的人事方針及收入分配政策提出建議了解、掌握、分析項目公司的經營、治理、投資活

55、動情況審核項目公司制定的差不多治理制度為項目公司提供必要的指導、咨詢、服務負責所屬職員的考核、提出相應的獎懲意見對證券業務進行監督治理完成領導交辦的其他任務三、工作聯系上向聯系： 副總經理(經營)橫向聯系：項目公司經理、公司各部門經理下向聯系： 監管助理、審計專員、證券主管四、工作設備電話、電腦項目公司經理一、職位基礎資料 職位名稱項目公司經理 直接上級副總經理（經營）所屬部門項目治理部職位級不轄員人數 定員人數二、職位職責1職責摘要全面負責項目的經營治理，并對經營業績直接負責2職責講明實施本項目（項目公司）的進展戰略，對戰略實施過程進行監控，提出調整建議提出公司中長期進展規劃、重大投資項目及

56、年度生產經營打算，并監控工作打算的執行組織項目公司各方面的力量，保證完成年度經營責任目標依照授權，代表項目公司簽署各種合同和協議，簽發日常行政、業務等文件主持項目公司的日常經營治理工作，組織實施XXX公司決議在授權范圍內，自主使用與調配項目資金提請XXX公司聘任或解聘項目公司副總經理 決定項目公司各職能部門負責人的任免，人力資源調配，報公司人力資源部備案組織對本公司各類人員的考核、獎懲、聘任、解聘，報公司人力資源部備案負責本公司各級人員績效治理和考核確保公司產品（工程）質量達到國家標準或合同要求 審核項目公司財務預決算方案、稅后利潤分配方案、彌補虧損方案和項目公司資產用于抵押融資的方案 提出項

57、目公司增加或減少注冊資本和發行公司債券的建議方案 決定項目公司內部經營治理機構設置方案審批項目公司日常經營治理中的各項費用支出在XXX公司授權的范圍內，決定公司貸款以及擔保貸款事項在XXX公司授權范圍內，決定項目公司法人財產的處置和固定資產的購置在XXX公司授權的額度內，審批公司財務支出款項，依照XXX公司制度對公司大額度款項的調度與財務總監實行聯簽制組織專業培訓及治理培訓三、工作聯系上向聯系： 副總經理(經營)橫向聯系： 公司內各部門經理、其他項目公司經理下向聯系： 本項目下屬四、工作設備電話、電腦、傳真、打印機、轎車審計專員一、職位基礎資料職位名稱審計專員直接上級項目治理部經理所屬部門項目

58、治理部職位級不轄員人數定員人數1二、職位職責1職責摘要負責公司的審計工作，對公司及項目公司的財務收支情況以及經濟效益進行監督2職責講明制訂年度內部審計和對項目公司的審計工作打算，并負責實施參加項目的綜合評價定期對各項目公司的財務收支及經濟效益進行審計和評價對項目公司及各部門的各項資金的收支和決算的合法性進行審計監督檢查各項有關財務業務流程的執行情況檢查成本及各項費用開支的落實情況對違反國家和企業財務制度的部門或個人進行專案審計協助企業外部專業審計部門對本企業的審計組織對項目公司總經理及重要崗位的負責人離任審計完成經理臨時安排的工作三、職位關系上向聯系：項目治理部經理橫向聯系：監管助理、證券主管

59、下向聯系： 四、工作設備電話、電腦監管助理一、職位基礎資料 職位名稱監管助理直接上級項目治理部經理所屬部門項目治理部職位級不轄員人數 定員人數2二、職位職責1職責摘要對項目公司的經營狀況調查分析，提出對項目公司經營的建議，參與項目公司政策的制定，參與項目公司績效考核治理2職責講明參與制定項目公司的經營打算和投資方案組織建立健全項目公司考核體系提出項目公司合并、分立、解散的初步建議對項目公司執行總公司相關政策進行監督參與項目公司總經理、副總經理績效考核及其獎懲方案審核項目公司的抵押、貸款、重大資產處置方案了解、掌握、分析項目公司的經營、治理、投資活動情況參與制定項目公司的差不多治理制度為項目公司

60、提供必要的指導、咨詢、服務部門經理安排的其他工作三、工作聯系上向聯系： 項目治理部經理橫向聯系：審計專員、證券主管下向聯系： 四、工作設備電話、電腦證券主管一、職位基礎資料 職位名稱證券主管直接上級項目治理部經理所屬部門項目治理部職位級不轄員人數 定員人數1 二、職位職責1職責摘要本公司證券治理以及相關信息分析，對本公司證券投資收益負直接責任2職責講明證券市場研究，信息搜集、分析，定期提交分析報告研究證券進展趨勢，提出投資建議具體負責本公司證券業務運作, 對收益負直接責任定期提交本公司證券經營情況報告部門內其他工作三、工作聯系上向聯系： 項目治理部經理橫向聯系：監管助理、審計專員下向聯系：四、