1、安全風險評估和控制管理制度1.目的識別企業在生產、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價和確定一級風險、二級風險、三級風險、四級風險和五級風險，以確定低、一般、較大和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎與依據，并進行有效控制。2范圍本公司生產活動區域和全體員工。3內容3.1評價組織組長為本公司安全第一責任人，成員為相關部門負責人和安全管理人員。3.2風險管理（1） 危害識別1）在進行危害識別時，應充分考慮：火災和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；觸電；人機工程因素(比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等)；設備的腐蝕

2、、焊接缺陷等；可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2）同時還應考慮：人員、原材料、機械設備與作業環境；直接與間接危險；三種狀態：正常、異常及緊急狀態；三種時態：過去、現在及將來。（2）人的不安全行為：違反安全規則或安全常識，使事故有可能發生的行類別：1）操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。2）安全裝置失效。3）使用不安全設備。4）手代替工具操作。5）物體(成品、材料、工具等)存放不當。6）冒險進入危險場所。7）攀坐不安全位置。8）在起吊物下作業(停留)。9）機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。10）有分

3、散注意力的行為。11）不使用必要的個人防護用品或用具。12）不安全裝束。13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。（3）物的不安全狀態：使事故可能發生的不安全物體條件或物質條件（防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺乏或有缺陷；生產場地環境不良。）1）物質：火災、爆炸性物質；毒性物質；2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產（施工）場地環境不良。（4）有害作業環境：1）作業場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆放不當。2）作業環境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫度

4、過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然危害。（5）安全管理缺陷：1）設計、監測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當；（人機工效學）；2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查；超負荷；禁忌作業等；3）工藝過程、作業程序缺陷；4）相關方管理缺陷。3.3危害識別的范圍（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；（2）常規和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業場所的人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候

5、、地震及其他自然災害等；（10）后期服務活動。3.4危害識別的方法危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現場觀察法等多種方法，可單獨或聯合使用。（1）工作危害分析法（JHA）：從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。（2）安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的

6、方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。（3）現場觀察法：由專家和咨詢師組成現場調查組，通過現場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環境因素；3.5危害識別的步驟（1）安環專員負責設計危害識別所用的工作危害分析（JHA）記錄表、安全檢查（SCL）分析記錄表表格，發至各部門；（2）各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產品和服務中識別出具有或可能具有危害，填寫工作危害分析（JHA）記錄表、安全檢查（SCL）分析記錄表，經本單位負責人審批后，報送安環部；（3）安環專員對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；（4）安環專員組織人員進行調查、

7、核實、補充完善，經風險雙重預防體系建設領導小組討論后制定相應的控制措施。3.6風險評價（1）風險評價范圍1）生產經營活動；2）生產裝置；3）儲存設施；4）檢維修作業；5）新改擴建和技術改造項目工程；6）拆遷工程；7）后期服務活動。（2）評價準則的依據1）有關安全法律、法規要求；2）行業的設計規范、技術標準；3）企業的安全管理標準、技術標準；4）合同規定；5）企業的安全生產方針和目標等。（3）評價準則采用事件發生的可能性L和后果的嚴重性S及風險度R進行，R=LS表1 事故發生的可能性L判斷準則等級標 準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情

8、況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序 執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。表2 事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規及其他

9、要求人 員財產損 失/萬元停工企業形象5違反法律、法規和標準死亡100萬元以上部分裝置（2 套）或設備重大國際影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1 套裝置停工或設備地區影響2不符合企業的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損（4）風險等級的確定1）在進行風險評價時，應從影響人、財產和環境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：火災和爆炸；沖擊和撞擊；中毒、窒息和

10、觸電；有毒有害物料、氣體的泄漏；其他化學、物理性危害因素；人機工程因素；設備的腐蝕、缺陷；對環境的可能影響等。2）在確定重大風險時，應考慮：有關法規、標準的要求；風險發生的可能性和后果的嚴重性；企業的聲譽和社會關注程度等。3）按風險度R=可能性L嚴重性S，計算出風險值。表3 安全風險等級判定準則及控制措施R風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及

11、溝通2 年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄3.7危害的分級管理（1）危害管理分為四級：對判定為三級風險、四級和五級風險的危害，作為一般和低危害，由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理；對判定為二級風險和一級風險的危害，由其所在單位制定相應的控制措施，并報本公司生產部備案，生產部負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本公司重大風險及控制措施清單，報本公司評審小組組長批準。并將批準后的本公司重大風險及控制措施清單反饋到各單位。（2）對確定為重大風險的應制定重大風險及控制措施清單。重

12、大風險及控制措施清單序號危害潛在事件及后果風險等級部門、裝置、工藝、設備改進措施操作、技術人力資源需求限制評估負責人備注12（3）對確定為重大隱患的項目的風險，本公司應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后，有關部門應進行驗收，形成報告。本公司對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。3.8風險的控制（1）本公司應根據風險評價的結果及經營運

13、行情況等，確定優先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發生。本公司在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經濟合理性及企業的經營運行情況、可靠的技術保障和服務。（2）控制措施的選擇應包括：1）工程技術措施，實現本質安全；2）管理措施，規范安全管理；3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；4）個體防護措施，減少職業危害；5）應急處置措施，降低安全事故后果。3.9風險信息更新本公司應不斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。（1）識別、評價的時機1）對于常規的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。2）對于非常規性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經有關領導嚴格審批。如果有發生嚴重事故可能的作業活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。3）當下列情況發生時，應及時進行風險評價：1）新的或變