1、中小型水電工程亞行貸款項目的計劃管理 前 言國際金融融組織如如亞洲開開發銀行行貸款具有有還款周周期長、貸款利率率相對低低、資金金保障程程度高等等優惠條條件并可可在前期期為項目目提供技技術援助助，幫助助項目優化化方案、提高投投資效益益。利用用好亞行行貸款，不僅為為項目建建設提供供了可靠靠有效的的資金來來源，而而且在引引進資金金的同時時，也引進進了國外外長期在在市場經經濟條件件下形成成的并為為社會公公認的規規則，即即被稱為為國際際慣例的市場場運作法法則以及及項目管管理的理理論和方方法。對對項目管管理單位位擴大視視野、學學習國際際管理經經驗、提提升管理理水平大大有好處處。但是是，亞行行貸款資資金使用

2、用時要遵遵循的規規則程序序多，過過程相對對長，如果計劃劃管理不不好，還還會造成成資金實實際使用用率低并并要付出出承諾費費等問題題，甚至至可能由此而影影響工程程進展。因此，如何做做好亞行行貸款項項目的計計劃管理理工作，保證項項目按計計劃執行行并足額額使用貸貸款資金金，是我我國亞行行貸款項項目管理理者需要要積極關注注及探討討的課題題。張掖小孤孤山水電電站是甘甘肅省第第一個使使用亞行行資金建建設的水水電站項項目，主體工工程于220033年100月開工工，20006年年5月首首臺機組組并網發發電，同同年7月月三臺機機組全部部投產，比設計計工期提提前4個個月，比比亞行確確定的工工期提前前一年半半時間。

3、項目目建設進進度快、質量好好；亞行行資金使使用率達達到977.25%；各項建建設計劃劃得到了了較好的的執行。項目曾被推為亞行貸貸款項目目先進管理理單位進進行經驗驗介紹，亞行專專家組提提議要把把小孤山山清潔能能源項目目建成亞亞行貸款款在甘肅肅的樣板板工程。項目的的成功實實施表明明，地方方中小型型企業一一樣能干干好“大項目目”，一樣樣能利用用好國際際金融組組織的貸貸款。為我國國中小型型水電工工程乃至至亞行資資金項目目優化建設設管理方方法進行行了有益益的探索索、研究究與實踐踐。一、項目目概況及及工程特特點黑河是我我國第二二大內陸陸河,小小孤山水水電站是是黑河水水能規劃劃自上而而下的第第六座梯梯級電站

4、站。設計計裝機容容量100.2萬萬KW，年平均均發電量量3.991億KKWh，建設總總工期三三年，概概算總投投資7.01億億元人民民幣，工工程決算算實際投投資6.5億元元，是甘甘肅省第第一個利利用亞行行貸款的的清潔能能源項目目，也是是甘肅省省首個由由地方企企業投資資建設的的中型水水電項目目。工程程主要建建筑物有有高266米的攔攔河閘壩壩、長99.022km的的引水隧隧洞、地地下式調調壓井及及高壓水水道、全全地下式式廠房及及開關站站等。工工程具有有閘壩基基礎處理理難度大大、引水水洞洞線長、地下建建筑物多多等特點點，其攔攔河閘為為西北第第一座軟軟基閘壩壩、引水水發電隧隧洞長度度創省內內之最、廠房為

5、為省內最最大全地地下式廠廠房。二、按照照國際慣慣例和現現代企業業管理制制度運作作的工程程建設管管理組織織模式1、小孤孤山水電電站項目目啟動之之初，即即按照公司法法和現現代企業業制度的的要求，組建了了“甘肅張張掖小孤孤山水電電有限責責任公司司”，實行行公司董董事會領領導下的的總經理理負責制制。2、工程程建設過過程中，建立了了公司化化管理與與工程項項目部管管理相結結合的管管理機制制，利用用引進外外資這一一良好機機遇，積積極與國國際慣例例接軌，按照“項目法法人制、招標投投標制、建設監監理制、合同管管理制”原則對對工程進進行管理理。提出出了“工期服服從質量量、速度度服從安安全、管管理突出出廉潔、投資追

6、追求效益益、環保保與建設設并重”的建設設管理指導導方針。3、按照照亞行貸貸款項目目的管理理程序，對工程程建設實實行全方方位監控控。嚴格執執行水電電工程質質量管理理體系和和安全生生產規定定，制定定詳細和和具體的的質量控控制、進進度控制制、投資資控制的的計劃目目標；通過 HYPERLINK 制度度來規范范工作秩秩序，建建立科學學合理的的決策機機制、高高效廉潔潔的管理理機制、嚴密準準確的核核算機制制、規范范公正的的執行機機制、合合格有力力的監理理機制，從而建建立起“從嚴管管理、協協調運轉轉、廉潔潔高效、科學優優質”的管理體體系，對對項目實實施有計計劃的和和有效的的監管4、建設設項目的的實施是是一項系

7、系統工程程，參與與方眾多多，各方方有不同同的利益益追求，在管理理過程中中兼顧各各方利益益，最大大限度的的調動參參建各方方的積極極性， 是實現現項目建建設管理理目標的的關鍵。小孤山山水電站站工程建建立了一套以以業主負負責制為為中心的的運行機機制， 充分發發揮投資資主體業業主在項項目建設設中的主主導、協調和靈靈魂作用用。受工工程特點點決定，該項目僅主主體工程程就有十十二個合合同標段段，施工、監理單單位達十十余家，加之地地處狹窄窄的山谷谷，施工工干擾可可想而之之。正是是由于業業主的主主導和協協調作用用，參建建各方圍圍繞一個個中心和諧諧運轉，實現了相相互之間間的配合合與共存存、共贏贏，最終終使亞行貸貸

8、款項目目得以高效效運作。三、遵循循國際國國內兩個個程序，結合工工程建設設實際和和工程項項目特點點實施合合同打包包方案以以及公開開、公正正、既嚴嚴肅又務務實的招招標投標標機制。1、小孤孤山電站站項目通通過技援援評審及及亞行批批準，最最終確定定的合同同包達666個，其中利利用亞行行貸款資資金支付付的合同同包就有有55個個之多，涉及土土建、設設備采購購、設計計、監理理、咨詢詢服務等等。依亞亞行規則則，招標標方式又又分為國國際竟爭爭性招標標（ICCB）、國內公公開竟爭爭性招標標（NCCB）、詢價采采購（IS）等。亞行行貸款與與使用國國內商業業銀行資資金最大大的區別別在于凡凡是亞行行資金支支付的合合同包

9、，不論支支付額度度大小，其招標標行為及及合同簽簽訂必須須遵循亞亞行制定定的程序序、規定定并報亞亞行批準準方可獲得資資金支付付，因此，通過過公開招招標擇優優選擇熟悉悉亞行項項目業務務的招標標代理機機構來實實施招標標，并及時與與亞行項項目執行行經理進進行充分分勾通，便于亞亞行采購購導則程程序的執執行。避免因因理解有有誤造成程程序執行行上出現現差錯而而延遲合合同包的的批準和和資金的的支付，進而延延誤項目目計劃的的執行。2、以亞亞行采購購導則為為指導原原則，結合工工程進展展實際實實施招標標及采購購，合理掌握招標標時間，在保證發發電工期期的前提提下，及時捕捕捉市場場價格走走勢，爭爭取在市市場物價價低水平

10、平時的最最佳時期期完成合合同，有有利于實實現控制制投資計計劃目標標，創造造最大投資效效益；同同時，適適時的合合同實施施也為及及時提款款和調整整分配資資金創造造了條件件。小孤孤山電站站項目使使用亞行行資金支付付的設備備采購合合同包229個，盡管遇遇到了國國內主機機制造市市場緊俏俏、價格走走高，鋼鋼材等金金屬材料料漲價等等因素，但由于于適時的的招標和和滿足技技術要求求前提下下的低價價中標亞亞行采購購機制，仍然在在概算范范圍內完完成了設備采采購。 3、建建立嚴肅肅務實的招招標投標標機制，選擇合合格的施施工承包包商和設設備制造造商是實實現項目目計劃目目標的前前提。一一是要認真審審查招標標文件，保證招招

11、標文件件的合法法性和嚴嚴密性；項目成成立了由由各方專專家及相相關人員員組成的的招標文文件審查查小組，對每一一個合同同包招標標文件結結合實際際進行過過篩，將將需要說說明的問問題提前前告知，講透說說透，不不打埋伏伏，不放放過任何何細節，有效地地避免了了合同執執行階段段糾紛的的發生；二是全面面運用亞亞行反腐腐敗條款款和國內內大中型型水電項項目建設設的相關關法規規規范工程程招投標標及建設設行為，杜絕違違紀違法法現象的的發生，對整個個招標都都引入監監察、反反貪部門門實施全過過程監督督，保證證招標制制度、程程序能有有效落實實； 三三是從企企業資質質、信譽譽等方面面認真考考查、篩篩選投標標單位，把好施施工企

12、業業投標入入圍這一一重要關關口；四四是審核核把控好好工程預預算（或或標底），實施閉閉口總價價和固定定單價合合同，有效地地減少由由于“活口”而致的的人為因素,保保證投資資控制目目標的實實現。4、面對對亞行嚴嚴格的程程序化管管理和遵循國國際國內內兩個招招標程序序的要求求，不教條條主義行行事，結合實施施實際及時時與亞行行項目執執行機構構進行勾勾通，不回避避問題，對處理理解決具具體事宜宜大有好好處。亞亞行的一一些規則則不是一一成不變變的，隨隨著時代代的變化化它也在在根據具具體執行行的情況況進行適適宜的調調整。只只要是對對提高項項目的技技術質量量標準、降低造造價、加加快施工工速度有有利的建建議,亞亞行執

13、行行機構也也會樂于于接受并并對其規規則進行行調整。四、在符符合亞行行支付原原則的前前提下，多種支支付方式式并用，用足用用好亞行行各項資資金調整整政策，及時進進行資金金分配計計劃調整整，可最大程程度提高高資金利利用率。通常情況況下，亞亞行貸款款項目是是嚴格按按合同打打包方案執行行的，每每個合同同包的資資金數量量是事先先明確規規定好的的。在具具體合同同包實際際執行時時，由于于設計變變更、市市場變化化、招標標竟價等等因素，常常會會形成一一定數額額協議貸款款資金的的沉淀，由此除除造成貸貸款資金金不能足足額使用用、影響響項目計計劃的執執行外，項目業業主還要要支付不不少的承承諾費，國內不不少亞行行貸款項項

14、目都存存在貸款款資金實際際使用率率低這一一問題。小孤山山水電站站項目在在建設管理理過程中中重視這一一問題的的解決，最終亞行行貸款資資金額度度用到了了97.25%，有效效減少了了貸款資資金的沉沉淀，各各項計劃劃得到了了較好執執行。據據我們了了解掌握握的情況況，達到到這樣高高使用率率的亞行行貸款項項目在國國內并不多多。主要要做法是是：1、高度度重視合合同執行行過程中中亞行管管理部門門進行的的貸款計計劃中期期調整，小孤山山項目計計有土建建、設備備、咨詢詢服務等等55個個合同包包使用亞亞行資金金支付，且支付付比例不不等。為為了將資資金依執執行實際際合理分分配到每每個合同同包上，除依據據招標結結果適時時

15、報請相關關執行機機構進行行合同包包之間資金金分配調調整外，還結合合施工進進展隨時時對設計計變更、突發事事件及施施工方案案的調整整進行認認真分析析比對，并經常進進行投資資預測分分析，及及時上報報合同變變更相關關資料，在各級級財政部部門的協協調配合合下，項項目共進進行了三三次合同同包資金金調整，最終保保證了資資金的足足額使用用，有效效地減少少了資金金的沉淀淀。2、用足足用好各各項支付付政策。盡管亞亞行貸款款資金使使用程序序嚴格、手續較較多，但但其目的的是保證證資金的的有效使使用并對對項目建建設起到到促進作作用。根根據項目目建設各各階段資資金需求求額度的的不同特特點，亞亞行資金金的支付付又分為為追淀

16、支支付、轉轉付、直直接支付付等不同同方式。在實際際的操作作上，以以實現工工程建設設各項計計劃目標標為指導導，結合合具體情情況對各各合同包包適時采采取單一一或多種種支付并并用的靈靈活支付付方式，能最大大程度的的保證資資金按計計劃支付付到位。五、提高高對項目目建設各項項計劃嚴嚴肅性的的認識，不斷更更新計劃劃和目標標，運用用各種資資源和手手段實現現計劃。1、不打打無目的的之戰，不同的的管理部部門依據據其管理理職責制制定大綱綱性目標標計劃或或實施性性目標計計劃，形形成分層層次、分分階段、分專業業的，包包括各類類資源投投入量平平衡計劃劃在內的的一整套套計劃組組合，并并由項目目管理的的決策層層批準實實施的

17、綱綱領性文文件，將各類類資源有有機地融融入計劃劃管理的的全過程程中，充充分運用用計劃管管理手段段達到項項目建設設的控制制目標， 2、具體體計劃管管理中，要結合合實施實實際不斷斷地更新新計劃和和目標，要全面面考慮各各種 HYPERLINK / 影響響因素，定性和和定量地地，主要要是定量量地進行行單項和綜合合 HYPERLINK / 分析，使使目標與與資源投投入協調調一致，使計劃劃的執行行建立在在正確謀謀劃的基基礎上，將各項項計劃落落到實處處，腳踏踏實地，一步一一個腳印印向前推推進，各各項計劃劃目標一一定可以以實現。3、在計計劃的執執行上，調動一一切積極極因素，實施分分階段、分層次次的計劃劃目標及

18、資資源管理理，逐一一實現各各項分級級計劃目標標。應使工程程建設參參建各方方在既定定方針、目標下下，統一一思想認認識，明明確各自自責任，認識識到計劃劃目標的的實現并并不單是建設管管理部門門的事，它直接接關系到到項目參參建各方乃到每位位參建者者的切身身利益，通過齊齊抓共管管，共同同努力，最終實實現互利利共贏。六、充分分運用好好亞行執執行機構構對項目目實施監監督管理理這個交交流平臺臺，引進進先進的的管理理理念、管管理思維維，提升升項目管管理水平平。1、亞亞行對其其貸款的的建設項目目均進行行嚴格的的監督與與管理,并有一一套嚴密密的制度度和實施施方法,借款人人必須接接受這一一監督,否則便便不能得得到該項

19、項目的貸貸款。在在項目實實施過程程的各階階段,亞亞行均要要參與和和進行相相應的監監督管理理工作以以保證自自己的貸貸款政策策得到體體現。這這既有利利于借款款人提高高其自身身管理水水平,更更有效的的發揮貸貸款效益益。同時時也為項項目管理理機構搭搭建了一一個難得得的交流流和勾通通平臺。小孤山山項目在在實施過過程中充充分利用用好這一一平臺，引入符符合國際際慣例的的現代管管理思維維和理念念，學習習國外在在市場經經濟條件件下實行行的項目目管理的的機制、規則和和程序，結結合自身身實際進進行消化化、吸收收并創新新，走出出了一條條地方小小企業通通過國際際融資運運作大項項目的成成功之路路。加快快了張掖掖水電開開發

20、與國國際接軌軌的步伐伐，實現現了走出出甘肅、走向世世界的歷歷史性跨跨越， 2、重重視發揮揮咨詢服服務機構構的作用用，走出去去，請進進來。將將咨詢服服務納入入項目管管理的重重要日程程中，不不斷學習習管理技技術。項項目多次次組織技技術人員員走出去去學習，邀請知知名專家家對重大大技術方方案進行行優化改改進，解解決了導導流方案案、閘基基處理、隧洞襯襯砌、調調壓井高高壓水道道鋼襯優優化等難難題，節節省投資資40000多萬萬元。通通過邀請請技援專專家對員員工進行行亞行貸貸款知識識培訓、工程實實踐中對對管理技術術人員進進行培養養等多種種方式，培養了了一批老老中青相相結合、能夠勝勝任項目目建設、掌控復復雜工程

21、程施工的的管理者者隊伍和和各類工工程技術術人才隊隊伍， 大大提提升了項項目管理理水平。七、嚴格格合同管管理與具具體事務務處理的的人性化化相結合合，堅持持實事求求是的變變更處理理原則，實現共共贏的建建設目標標。1、水電電工程技技術相對對復雜，合同執執行周期期長，在在實施過過程中工工程變更更幾乎是是不可避避免的。就工程程承包合合同的雙雙方而言言，建設設一方總總力圖讓讓變更規規模在保保證設計計標準和和工程質質量的前前提下盡盡可能縮縮小，以以利于控控制投資資規模;而作為為施工承包包方，由于于變更總總會或多多或少地地打亂其其原來的的進度計計劃，給給工程的的管理和和實施帶帶來程度度不同的的困難，所以總總是

22、希望望以此為為由向建建設方索索要比變變更工程程實際費費用要大一些的金金額，以以獲取較較高的額額外利潤潤。工程程變更為為承包方方擺脫合合同價款款偏低困困境，擴擴大自身身利潤提提供了機機會，但但也為建設設方進行行管理和和控制帶帶來了很很大的難難度。因因此，合合同雙方方在處理理工程變變更時必必須堅持持公平、公正、及嚴格格合同管管理的原原則。 2、工程程建設實實施階段段工程變變更的管管理是合合同管理理的重要要內容，對提高高合同管管理的質質量與水水平具有有重要的的意義，工程變變更常常常伴隨著著合同價價款的調調整，是是涉及合同同雙方利利益的焦焦點。小小孤山項項目在處處理變更更這一棘棘手問題題時，以以合同為

23、為原則，以客觀觀實際為為依據，同時主主動考慮慮承包方方的合理理關切，運用靈靈活的方方法進行行工程變變更的處處理。通通過合理理公正地處處理工程程變更價價款，有有效地促促進了工工程進度度，保證了了工程質質量，也也減少不不必要的的糾紛。 3、在具具體事務務的處理理上，實實施人性性化管理理，設身身處地為為工程著著想，幫幫助施工工單位解解決困難難和問題題，在工工程進展展的關鍵鍵時刻在在可控范范圍內從從資金支支付上予予以大力力支持，各方的力力量合在在一根繩繩上，項目才才得以高高效運作作。八、注重重環保、水保、社會發發展等的的計劃和和建設，促進項項目建設設健康有有序進行行。1、小孤孤山項目目在建設設之初，就

24、提出出了環保保與建設設并重的的建設管管指導方方針，樹樹立人與與自然和和諧的生生態工程程理念，堅持科科學的發發展觀，建設人人與自然然和諧相相處的建建設環境境，把生態態環境保保護融入入到工程程項目的規規劃、設設計、施施工、運運行及管管理的全全過程，讓項目目發揮社社會、經經濟和環環境等綜綜合效益益。一是制制定建設設期環境境保護實實施規劃劃和管理理辦法；二是編編制招標標文件納納入環保保條款，在施工工承包合合同中訂訂立專門門條款并并加強工工程環保保款項支支付管理理，充分分利用工工程支付付的調節節作用，強化施施工期間間的環保保工作；三是制制定環境境保護工工作年度度計劃；四是組組織實施施并監督督檢查環環保工

25、程程措施的的落實；五是協協調好環保和和其他部部門的關關系，配配合環保保部門做做好環境境監測檢檢查工作作，發現現問題及及時整改改。 2、水電電工程建建設是一一項復雜雜的系統統工程。其建設管管理工作作也是一一項復雜雜的系統統管理。在管理理過程中中除了要要做好工工程投資資、工程程質量、工程進進度和安安全等日日常的管管理工作作外，還還要協調調處理好好工程與與當地社區等各系系統間的的關系。 小孤孤山項目目在建設設過程中中注重項項目社區區關系的的協調，從道路路、通訊訊、用電電等方面面積極為為當地村村民創造造方便條條件，并并資助學學校、醫醫院等公公益事業業，開展展扶貧幫幫困等活活動，工工程建設設得到了了當地村村民的大大力支持持。有效效地促進進了項目目的建設設3、正因因為小孤孤山公司司注重項項目區社社會建設設并與自自然和諧諧相處，在諸多多苛刻條條件面前前，小孤孤山水電電項目最最終獲得得了世界界銀行“碳匯基基金”的的補助，使小孤孤山水電電站每千千瓦時的的供電價價增加了了0.003元的的收益，獲得了了良好的的投資效效益 。九、啟示示1、