1、內蒙古伊東集團九鼎化工有限責任公司管理手冊依據GBB/T1190001-220088、GB/T2440011- 220044GB/TT280001-20001標準準編制YDJDD-SCC-A-20112批 準: 審 核：編 制：受控受控狀態態：分 發 號：發布日期期： 20112 年年 99月 115日 實實施日期期： 220122年 99月 115日目 錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc318532573 0.3 公司簡介 PAGEREF _Toc318532573 h 7 HYPERLINK l _Toc318532575 0.4方方針和目目標8 HYPER

2、LINK l _Toc318532576 0.5管管理手冊冊的說明明10 HYPERLINK l _Toc318532577 0.6 更改記記錄11 HYPERLINK l _Toc318532578 1范圍112 HYPERLINK l _Toc318532579 1.1總總則12 HYPERLINK l _Toc318532580 1.2應應用12 HYPERLINK l _Toc318532581 2引用標標準13 HYPERLINK l _Toc318532582 3術語和和定義113 HYPERLINK l _Toc318532583 4管理理體系113 HYPERLINK l _T

3、oc318532584 4.1總總要求113 HYPERLINK l _Toc318532585 4.2文文件要求求15 HYPERLINK l _Toc318532586 4.2.3文件件控制116 HYPERLINK l _Toc318532587 4.2.4記錄錄控制117 HYPERLINK l _Toc318532588 5管理理職責 PAGEREF _Toc318532588 h 117 HYPERLINK l _Toc318532589 5.1管管理承諾諾 PAGEREF _Toc318532589 h 17 HYPERLINK l _Toc318532590 5.2 以顧客客為

4、關注注焦點 PAGEREF _Toc318532590 h 118 HYPERLINK l _Toc318532591 5.3管管理方針針 PAGEREF _Toc318532591 h 18 HYPERLINK l _Toc318532592 5.4策策劃 PAGEREF _Toc318532592 h 199 HYPERLINK l _Toc318532593 5.4.1 管管理目標標、指標標 PAGEREF _Toc318532593 h 19 HYPERLINK l _Toc318532594 5.4.2 管管理體系系策劃 PAGEREF _Toc318532594 h 220 HYP

5、ERLINK l _Toc318532595 5.4.3環境境因素的的識別與與評價 PAGEREF _Toc318532595 h 221 HYPERLINK l _Toc318532596 5.4.4危險險源辨識識和風險險評價 PAGEREF _Toc318532596 h 222 HYPERLINK l _Toc318532597 5.4.5法律律、法規規和其他他要求 PAGEREF _Toc318532597 h 224 HYPERLINK l _Toc318532598 5.4.6一體體化管理理方案 PAGEREF _Toc318532598 h 224 HYPERLINK l _To

6、c318532599 5.5職職責、權權限和溝溝通 PAGEREF _Toc318532599 h 255 HYPERLINK l _Toc318532600 5.5.1職責責和權限限 PAGEREF _Toc318532600 h 25 HYPERLINK l _Toc318532601 5.5.2管理理者代表表 PAGEREF _Toc318532601 h 53 HYPERLINK l _Toc318532602 5.5.3 信信息交流流（內外外部溝通通） PAGEREF _Toc318532602 h 533 HYPERLINK l _Toc318532603 5.6管管理評審審 PA

7、GEREF _Toc318532603 h 54 HYPERLINK l _Toc318532604 6 資源源管理 PAGEREF _Toc318532604 h 556 HYPERLINK l _Toc318532605 6.1資資源提供供 PAGEREF _Toc318532605 h 56 HYPERLINK l _Toc318532606 6.2人人力資源源 PAGEREF _Toc318532606 h 56 HYPERLINK l _Toc318532607 6.3基基礎設施施 PAGEREF _Toc318532607 h 57 HYPERLINK l _Toc31853260

8、8 6.4工工作環境境 PAGEREF _Toc318532608 h 59 HYPERLINK l _Toc318532609 7產品實實現 PAGEREF _Toc318532609 h 599 HYPERLINK l _Toc318532610 7.1產產品實現現的策劃劃 PAGEREF _Toc318532610 h 59 HYPERLINK l _Toc318532611 7.2與與顧客有有關的過過程 PAGEREF _Toc318532611 h 600 HYPERLINK l _Toc318532612 7.2.1與產產品有關關的要求求的確定定 PAGEREF _Toc31853

9、2612 h 60 HYPERLINK l _Toc318532614 7.2.2與產產品有關關的要求求的評審審 PAGEREF _Toc318532614 h 60 HYPERLINK l _Toc318532615 7.2.3.顧顧客溝通通 PAGEREF _Toc318532615 h 61 HYPERLINK l _Toc318532616 7.3設設計和開開發 PAGEREF _Toc318532616 h 611 HYPERLINK l _Toc318532617 7.4采采購 PAGEREF _Toc318532617 h 611 HYPERLINK l _Toc31853261

10、8 7.4.1采購購過程： PAGEREF _Toc318532618 h 61 HYPERLINK l _Toc318532639 7.4.2采購購信息 PAGEREF _Toc318532639 h 663 HYPERLINK l _Toc318532640 7.4.3采購購產品的的驗證 PAGEREF _Toc318532640 h 663 HYPERLINK l _Toc318532641 7.5生生產和服服務提供供 PAGEREF _Toc318532641 h 64 HYPERLINK l _Toc318532642 7.5.1 生生產和服服務提供供的控制制 PAGEREF _To

11、c318532642 h 64 HYPERLINK l _Toc318532643 7.5.2 生生產和服服務提供供過程的的確認 PAGEREF _Toc318532643 h 665 HYPERLINK l _Toc318532644 7.5.3 標標識和可可追溯性性 PAGEREF _Toc318532644 h 65 HYPERLINK l _Toc318532645 7.5.4 顧顧客財產產 PAGEREF _Toc318532645 h 66 HYPERLINK l _Toc318532646 7.5.5產品品防護 PAGEREF _Toc318532646 h 666 HYPERL

12、INK l _Toc318532648 7.6監監視和測測量設備備的控制制 PAGEREF _Toc318532648 h 67 HYPERLINK l _Toc318532649 7.7環環境和職職業健康康安全管管理運行行控制 PAGEREF _Toc318532649 h 667 HYPERLINK l _Toc318532650 7.8應應急準備備和響應應 PAGEREF _Toc318532650 h 69 HYPERLINK l _Toc318532651 8測量量、分析析與改進進 PAGEREF _Toc318532651 h 69 HYPERLINK l _Toc31853265

13、2 8.1總總則 PAGEREF _Toc318532652 h 699 HYPERLINK l _Toc318532654 8.2監監視和測測量 PAGEREF _Toc318532654 h 700 HYPERLINK l _Toc318532655 8.2.1顧客客滿意 PAGEREF _Toc318532655 h 770 HYPERLINK l _Toc318532656 8.2.2內部部審核 PAGEREF _Toc318532656 h 771 HYPERLINK l _Toc318532657 8.2.3過程程的監視視和測量量 PAGEREF _Toc318532657 h 7

14、1 HYPERLINK l _Toc318532660 8.2.4產品品的監視視和測量量 PAGEREF _Toc318532660 h 72 HYPERLINK l _Toc318532661 8.3不不合格品品控制 PAGEREF _Toc318532661 h 773 HYPERLINK l _Toc318532662 8.4數數據分析析 PAGEREF _Toc318532662 h 74 HYPERLINK l _Toc318532663 8.5改改進 PAGEREF _Toc318532663 h 755 HYPERLINK l _Toc318532664 8.5.1持續續改進 P

15、AGEREF _Toc318532664 h 775 HYPERLINK l _Toc318532665 8.5.2糾正正措施 PAGEREF _Toc318532665 h 775 HYPERLINK l _Toc318532666 8.5.3預防防措施 PAGEREF _Toc318532666 h 776 HYPERLINK l _Toc318532667 附件1質質量目標標分解表表 PAGEREF _Toc318532667 h 77 HYPERLINK l _Toc318532668 附件2質質量管理理體系職職能分配配表 PAGEREF _Toc318532668 h 800 HYP

16、ERLINK l _Toc318532669 附件3環環境管理理體系職職能分配配表 PAGEREF _Toc318532669 h 811 HYPERLINK l _Toc318532670 附件4職職業健康康安全管管理體系系職能分分配表 PAGEREF _Toc318532670 h 882 HYPERLINK l _Toc318532671 附件5東東方能源源化工有有限責任任公司組組織結構構圖 PAGEREF _Toc318532671 h 833 HYPERLINK l _Toc318532672 附件6質質量管理理體系結結構圖 PAGEREF _Toc318532672 h 884 H

17、YPERLINK l _Toc318532673 附件7環環境、職職業健康康安全管管理體系系結構圖圖 PAGEREF _Toc318532673 h 86附件8 生產工工藝流程程圖.866 0.1 頒 布 令為了加強強產品質質量管理理，提高高產品質質量，強強化全員員質量意意識，對對質量管管理體系系進行有有效控制制，從源源頭上嚴嚴把質量量關，盡盡最大能能力滿足足顧客對對本公司司產品的的要求，不斷提提高本公公司產品品的質量量水平，更好地地參與市市場競爭爭，同時時使公司司環境和和職業健健康安全全管理符符合相關關法規和和管理方方針并，公司依依據GBB/T 19000120008質質量管理理體系要求、G

18、BB/T 24000120004環環境管理理體系要求和GBB/T 28000120001職職業健康康安全管管理體系系要求標準，并結合合公司產產品和管管理的實實際編寫寫管理理手冊。本手手冊闡述述了包含含公司質質量、環環境、職職業健康康安全管管理方面面要求的的管理方方針及目目標，明明確了主主要領導導及部門門的職責責和權限限，對公公司質量量、環境境、職業業健康安安全管理理體系的的整合及及其過程程做了概概括性描描述，符符合有關關質量、環境、職業健健康安全全的法律律、法規規以及其其它要求求。同時時也符合合公司的的實際情情況，是是公司質質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系建立和和運行的的綱領性性文件

19、，同時也也是公司司質量、環境、職業健健康安全全管理活活動的規規范性文文件和行行為準則則。本手手冊既可可作為公公司內部部審核的的準則和和內部員員工的培培訓教材材，也可可作為第第三方認認證審核核的依據據。本管理理手冊即日起起發布實實施，公公司全體體員工在在相關的的質量、環境、職業健健康安全全管理活活動中必必須嚴格格遵照執執行。總經理：20122 年99 月115日0.2 任命命書為了加強強公司內內部的質質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系的管理理工作，保證產產品質量量，完善善質量體體系，經經研究決決定，特特任命 同同志為我我公司質質量管理理體系的的管理者者代表，任命 為我公公司環境境和職業業

20、健康安安全管理理體系的的管理者者代表，除了履履行本崗崗位的職職責外，還應全全面負責責公司的的質量、環境、職業健健康安全全管理體體系工作作。其職職責和權權限如下下：1. 負負責按GGB/TT190001-20008、GGB/TT240001-20004和GGB/TT280001-20001標準準要求，確保建建立、實實施和保保持并持持續改進進管理體體系的過過程； 2. 負責組組織制定定公司年年度管理理目標和和實施計計劃，確確保提高高對顧客客要求的的意識形形成，并并考核各各部門年年度管理理目標、指標和和實施計計劃完成成情況； 3. 定期向向公司總總經理報報告公司司管理體體系的業業績和任任何改進進的需

21、求求； 4. 負責組組織公司司內部審審核與過過程的監監視和測測量活動動，并向向管理評評審會議議提交管管理體系系年度運運行報告告等；5. 負負責公司司管理體體系有關關事宜的的對外聯聯絡。總經理： 20012年年 9月月15日日0.3 公 司 簡簡 介內蒙古伊伊東集團團九鼎化化工有限限責任公公司，座座落在內內蒙古自自治區鄂鄂爾多斯斯市富足足的煤炭炭資源盛盛地準格爾爾旗經濟濟技術開開發區（準格爾爾旗沙圪圪堵鎮），晉陜陜蒙三省省交匯地地，地理理位置優優越，榮榮烏高速速橫穿而而過，交交通便利利，歷史史文化底底蘊非常常悠久。九鼎公公司200萬噸多多孔硝酸酸銨項目目是由內內蒙古伊伊東煤炭炭集團有有限責任任公

22、司（伊東集集團公司司20006年被被列為自自治區循循環經濟濟試點單單位，220077年即進進入國家家六部委委核準的的國家級級循環經經濟示范范試點單單位行列列）等法法人股東東單位籌籌資建設設項目，屬于伊伊東化工工基地一一期規劃劃，項目目投資112億元元，產能能10萬萬噸合成成氨/年年（副產產1萬噸噸/年甲甲醇），20萬萬噸多孔孔硝酸銨銨，年銷銷售收入入5億元元，創利利稅1.25億億元。工工程于220099年8月月19日日開工建建設， 20111年111月119日全全線貫通通，實現現一次性性成功開開車的目目標。公公司主要要產品有有稀硝酸酸、濃硝硝酸、液液氨、合合成氨和和多孔硝硝銨。公公用工程程配套

23、合合理，環環保設施施完善，原料來來源穩定定，產品品市場前前景廣闊闊，具有有顯著的的經濟效效益和良良好的社社會效益益、環境境效益，完全符符合國家家發展循循環產業業政策的的要求。在今后后發展中中，我們們繼續奉奉行“社會支支持伊東東，伊東東回報社社會”的宗旨旨，發揚揚“艱苦創創業，追追求卓越越，團結結奮進，和諧發發展”的企業業精神，歡迎各各界同仁仁光臨指指導，誠誠招天下下客商投投資合作作，與我我們共鑄鑄偉業，同創輝輝煌。公司地址址：內蒙蒙古準格格爾旗沙沙圪堵伊伊東工業業園郵 編：01004000傳 真：04777386612000聯系電話話：04477386612000httpp：/wwww.jdd

24、hg22008881991663.ccom0.4 方針針和目標標一 質質量、環環境、職職業健康康安全管管理方針針質量第一一 顧客至至上 持續改改進 爭創創名牌 遵紀守守法 保護護環境 以人為為本 健康康安全其內涵：本公司要要提供顧顧客滿意意的優質質產品，就必須須遵守國國家法律律法規，從原材材料開始始，每個個流程都都要嚴格格把好質質量關，做好質質量控制制，持續續改進，增強品品牌意識識。本公司在在不斷發發展和持持續改進進同時，把預防防環境污污染造福福于全社社會作為為今后工工作的重重點，要要讓全體體員工都都知道保保護環境境的重要要性，自自覺地去去保護環環境，節節約能源源。以人人為本，就是要要把全體體

25、員工的的利益作作為一切切工作的的出發點點和落腳腳點，把把員工作作為推動動公司發發展的主主體，不不斷滿足足員工的的多方面面需要和和實現員員工的全全面發展展。向員員工提供供符合職職業健康康要求的的工作環環境和生生活場所所，提供供安全適適宜的生生產設施施，提供供符合國國家標準準要求的的勞動保保護用品品，定期期對生產產作業情情況和設設備運行行狀況進進行檢查查。保護護勞動者者的健康康安全。二 管管理目標標： 1 質量量目標 ：1.1原原輔材料料 采購原原輔材料料合格率率1000。 供給生生產部原原輔材料料及時率率1000。1.2 產品出出廠合格格品率達達1000%，其其中：工 業 氧： 合格格率達110

26、0%工業硫磺磺： 合格率率達1000%液體無水水氨：合合格率達達1000%多孔硝銨銨： 合格率率達1000%1.3 顧客滿滿意度： 95%2 環境境目標：2.1 工業廢廢水、廢廢氣、廢廢渣回收收利用、達標排排放。2.2全全年無重重大環境境污染事事故發生生，即無無重大的的粉塵及及大氣污污染、水水源水體體污染、放射源源輻射污污染事故故。3 職業業健康安安全目標標3.1 無因工工死亡事事故，輕輕傷率控控制在55以下；3.2 無重大大設備事事故、工工藝操作作事故，無重大大火災爆爆炸事故故；3.3 生產廠廠區內無無重大交交通責任任事故，無重大大中毒、泄露事事故.3.4 無職業業病病例例和疑似似職業病病病

27、例事事故。總經理：20122年 99月155日0.5管管理手冊冊的說明明1 手冊冊的編寫寫1.1 本手冊冊由綜合合部組織織編寫，管理者者代表審審核、總總經理批批準后頒頒布實施施。1.2 手冊編編寫的目目的：對對外介紹紹本公司司的質量量、環境境、職業業健康安安全管理理體系，證明其其符合所所選質量量、環境境、職業業健康安安全管理理標準要要求。對對內作為為控制各各項質量量、環境境、職業業健康安安全活動動的依據據，以取取得顧客客的信任任并向顧顧客提供供達到預預期質量量水平的的產品和和服務，使顧客客滿意。1.3 手冊內內容：GGB/TT19000120008質質量管理理體系要求、GBB/T2240001

28、220044環境境管理體體系要求求及使用用指南、GBB/T2280001職職業健康康安全管管理體系系要求和本公公司的實實際相結結合編制制而成，包括：公司管理理體系的的范圍公司管理理體系要要求的所所有程序序文件對管理體體系所包包括的過過程順序序和相互互作用的的表述2 手冊冊的管理理2.1 管理手手冊的解解釋權歸歸公司總總經理或或受他委委托的管管理者代代表；2.2 公司綜綜合部負負責手冊冊的更改改和辦理理相應的的審批手手續；2.3 管理手手冊的發發放范圍圍，由公公司綜合合部提出出，由管管理者代代表批準準后執行行；2.4 管理手手冊的封封面必須須帶有“受控”或“非受控控”標識。“受控”的手冊冊為公司

29、司內部各各職能部部門使用用的有效效版本。當管理理手冊更更改時，必須對對其進行行相應的的換版、換頁或或局部更更改。“非受控控”的手冊冊發給有有關單位位參閱，需經管管理者代代表批準準；2.5 對管理理手冊的的正式評評審由管管理者代代表主持持，每年年至少進進行一次次；2.6 當手冊冊持有者者調離本本公司時時，應將將其持有有手冊交交回公司司綜合部部，由綜綜合部的的文件管管理人員員，辦理理審核、收回登登記；2.7 手冊持持有者應應妥善保保管，不不得損壞壞、丟失失、隨意意涂寫或或影印；2.8 手冊的的管理應應執行文件控控制程序序的規規定。0.6 更改記記錄序號修改章節節及條款款修改處所所在頁碼碼更改標識識

30、修改人日期1范圍1.1總總則公司以GGB/TT 199001120008質質量管理理體系要求、GBB/T224000120004環環境管理理體系要求及及使用指指南和和GB/T2880011職業業健康安安全管理理體系要求標準，并結合合公司實實際情況況，建立立了質量量、環境境、職業業健康安安全管理理整合體體系（簡簡稱“管理體體系”），編編制完成成管理理手冊。公司進行行質量、環境、職業健健康安全全管理體體系的整整合，并并進行有有效運行行，向顧顧客及其其他相關關方證實實了公司司有能力力控制產產品質量量和履行行環境和和職業健健康安全全管理的的承諾；能夠穩穩定地提提供滿足足顧客要要求和適適用的法法律法規規

31、要求的的產品，并通過過體系的的有效運運行，包包括體系系持續改改進過程程的有效效應用，以保證證符合顧顧客要求求和適用用的法律律法規要要求，進進而增強強顧客滿滿意和提提高環境境和職業業健康安安全管理理績效。1.2 應用1.2.1本手手冊的適適用范圍圍包括:公司名稱稱：內蒙蒙古伊東東集團九九鼎化工工有限責責任公司司地 址: 內蒙蒙古準格格爾旗沙沙圪堵鎮鎮伊東工工業園產 品：工業氧氧、工業業硫磺、液體無無水氨、多孔硝硝銨的生生產銷售售、服務務全過程程。機 構：本公司司質量管管理體系系適用的的機構、部門范范圍：見見附件44-公司司質量管管理體系系組織結結構圖。1.2.2公司司的管理理體系包包括了GGB/

32、TT 244001120004環環境管理理體系要求及及使用指指南、GB/T2880011職業業健康安安全管理理體系要求標準全全部要求求。關于于GB/T 119000120008質質量管理理體系要求本公司司刪減了了7.33、7.5.22條款。刪減理理由如下下：本公司生生產的產產品執行行國家標標準，公公司不涉涉及產品品的“設計和和開發”，故對對標準中中7.33“設計和和開發”條款予予以刪減減。 本本公司產產品的加加工過程程中的所所有過程程，均能能由后續續的過程程所驗證證，故刪刪除(77.5.2) 過程程的確認認。上述條款款的刪減減不影響響本公司司提供滿滿足顧客客和適用用法律法法規要求求的產品品的能

33、力力或責任任的要求求。2引用標標準2.1 GBB/T1190001-220088質量量管理體體系要求求2.2 GBB/T1190000-220088質量量管理體體系基礎礎和術語語2.3 GBB/T 24000120004環環境管理理體系要求及及使用指指南2.4 GBB/T2280001職職業健康康安全管管理體系系要求3術語和和定義本手冊出出現的術術語和定定義均采采用GBB/T1190000-220088質量量管理體體系基礎礎和術語語、GB/T 224000120004環環境管理理體系要求及及使用指指南、GB/T2880011職業業健康安安全管理理體系要求中的術術語和定定義。4管理體體系4.1總

34、總要求公司以GGB/TT 199001120008質質量管理理體系要求、GBB/T 24000120004環環境管理理體系要求、GBB/T 280001職業健健康安全全管理體體系規范標準，結合企企業實際際情況，建立質質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系，將其其形成文文件，保保持、實實施并持持續改進進。在公公司總經經理的領領導和各各職能部部門的參參與下，對質量量、環境境、職業業健康安安全管理理體系進進行了策策劃。文件化的的管理體體系滿足足下述要要求：4.1.1確定定質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系所需的的過程及及其在本本公司中的的應用，明確這這些過程程所需的的輸入、輸出、所需投投

35、入的資資源和開開展的活活動；這這些過程程包括與與管理活活動、資資源提供供、產品品實現和和測量分分析和改改進有關關的過程程；由管管理者代代表組織織對產品品實現全全過程中中產生的的質量隱隱患、重重要環境境因素、重大危危險源、進行識識別和評評估，采采取各種種控制方方法，進進行控制制，以保保證體系系的有效效運行。4.1.2已確確定了這些過過程的順順序和相相互作用用。4.1.3 為為確保這這些過程程有效運運作和控控制所需需的準則則和方法法勻已形形成文件件并已付付諸施實實；4.1.4已配配備了必必要的資資源和索索取信息息的渠道道，來支支持上述述過程的的有效運運行和對對整個過過程的監監視；4.1.5監視視、

36、測量量和分析析這些過過程，確確定監視視過程的的能力、業績和和顧客的的滿意程程度的方方法，確確定必要要的測量量、分析析，為進進一步采采取改進進措施提提供信息息準備；4.1.6在測測量和分分析的基基礎上，實施必必要的措措施，以以實現對對這些過過程所策策劃的結結果和對對這些過過程的持持續改進進；4.1.7本公司接受受顧客或或其代表表對公司司所有過過程的監監督，保保持產品品的可追追溯性；4.1.8 本本公司目目前沒有有選擇影影響產品品質量的的外包過過程。4.2文文件要求求4.2.1質量量、環境境、職業業健康安安全管理理體系文文件是管管理體系系運行的的依據，起到溝溝通意圖圖和統一一行動等等作用。本公司司

37、的管理理體系文文件包括括：a.形成成文件的的管理方方針、管管理目標標（包括括在本手手冊中）；b.管理理手冊；c.標準準所要求求的程序序文件和和記錄；d.與質質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系有效策策劃、運運行和控控制所需需的文件件，包括括記錄；本公司文文件采用用的媒介介為：紙紙張、電電子版本本、圖片片等。公司的管管理體系系文件結結構如圖圖所示三級文件管理手冊程序文件作 業 文 件各種質量記錄外 來 文 件一級文件二級文件1公司文文件規定定與實際際運作保保持一致致，隨著著管理體體系的變變化及管管理方針針和目標標變化，將及時時修訂管管理體系系文件，定期評評審，確確保其有有效性

38、，充分性性和適宜宜性。具具體修訂訂方式執執行文文件控制制程序。4.2.2 管管理手冊冊1公司管管理手冊冊依據GGB/TT190001-20008標準準、GBB/T2240001-220044標準、GB/T288001120001標準準編制而而成，經經管理者者代表審審核，總總經理批批準后發發布實施施。2管理手手冊的內內容包括括：a. 管管理體系系的范圍圍、包括括任何刪刪減的細細節和正正當理由由（見11.2條條款）；b. 為為管理體體系編制制的形成成文件的的程序或或對其引引用；c. 管管理體系系過程之之間的相相互作用用的描述述；d.管管理手冊冊提供供了查詢詢與本公公司管

39、理理體系的的有關文文件的途途徑。4.2.3文件件控制已編制了了文件件控制程程序，用以控控制質量量、環境境、職業業健康安安全管理理體系運運行所需需要的文文件，其其內容應應確保： a） 為為使文件件是充分分與適宜宜的，文文件在發發布前應應得到批批準；b）必要要時對文文件進行行評審與與更新，并再次次批準；c）以版版本標識識文件的的現行修修訂狀態態；d）建立立文件一一覽表以以說明現現行版本本的發行行狀態；e）更改改文件的的評審和和批準應應由原部部門進行行；f）在對對質量、環境、職業健健康安全全管理體體系有效效運行起起重要作作用的各各場所，都能得得到相應應文件的的有效版版本；g）文件件保持清清晰、易易于

40、識別別和索引引；h）對外外來文件件進行標標識并由由授權人人確認其其適用性性并控制制其發放放；i）為其其它目的的所需保保留的任任何已作作廢文件件,都應應進行適適當標識識,確保保防止誤誤用；j）記錄錄的空白白表單應應該執行行文件控控制程序序，填寫寫上內容容以后,執行記記錄控制制程序。關于文件件的控制制，詳見見文件件控制程程序。4.2.4記錄錄控制已編制了了記錄錄控制程程序，規定記記錄的標標識、貯貯存、檢檢索、保保護、保保留和處處置。程序包包括記錄錄的收集集和保存存，以證證實符合合產品規規定要求求和質量量體系的的有效運運行。1各個有有關部門門應保持持記錄，包括供供方的記記錄，以以證實達

41、達到了所所要求的的質量、環境、職業健健康安全全和三標一一體管理理體系的的有效運運行。 2所有記記錄都應應字跡清清晰，并并且可分分清所指指的任何何產品。記錄應應在適宜宜的環境境中存放放，以防防變質或或丟失；保管方方式應便便于存取取。3 應規規定記錄錄的保存存期限，并形成成文件： 關于記錄錄的控制制，詳見見記錄錄控制程程序。5管理理職責5.1管管理承諾諾最高管理理者應通通過以下下活動，對其建建立、實實施、保保持管理理體系并并持續改改進其有有效性的的承諾提提供證據據：a. 通通過培訓訓、會議議、內部部宣傳等等方式向向公司傳傳達滿足足顧客和和法律、法規要要求的重重要性；b.

42、制定定符合公公司實際際和經營營宗旨的的管理方方針及管管理目標標，使之之適用于于公司的的發展和和顧客的的要求，使全體體員工認認同和理理解管理理方針和和目標，并為其其實現努努力工作作；c.進行行管理評評審：正正常情況況下每年年至少進進行一次次管理評評審，時時間間隔隔不超過過12個個月，如如遇特殊殊情況，由總經經理決定定增加評評審次數數，詳見見本手冊冊5.66章；d.為了了確保管管理體系系的有效效運行和和持續改改進，公公司應確確保獲得得必要的的資源，包括人人員、資資金、設設施設備備和適宜宜的工作作環境等等。5.2以以顧客為為關注焦焦點總經理以以增強顧顧客滿意意為目的的，確保保顧客的的要求得得到確定定

43、并予以以滿足。為此，應做到到：a) 確確定顧客客的需求求和期望望。通過過市場調調研、預預測，或或與顧客客的直接接接觸來來實現；b) 將將顧客的的需求和和期望轉轉化為對對公司產產品要求求、過程程要求和和質量管管理體系系的要求求，如對對產品的的特殊要要求、各各種生產產和檢驗驗規則等等；c) 使使轉化成成的要求求得到滿滿足。公公司必須須滿足法法律法規規及強制制性國家家和行業業標準的的規定。顧客的的期望和和需求、法律法法規及強強制性國國家和行行業標準準的要求求也會隨隨時間的的推移而而修訂，因此公公司轉化化的要求求及已建建立的質質量管理理體系也也應隨之之更新，執行文件控控制程序序的規規定。5.3 管理方

44、方針總經理根根據本公公司的發發展方向向和實際際情況，組織相相關部門門制定并并公布本本公司的的質量、環境、職業健健康安全全管理方方針,管管理方針針在內容容上應：a)與公公司的總總體經營營宗旨、環境管管理期望望和職業業健康安安全風險險的性質質及規模模相適應應；b) 包包括對滿滿足顧客客要求和和持續改改進管理理體系有有效性的的承諾；c)有遵遵守法律律法規和和其它要要求、堅堅持以污污染預防防和持續續改進的的承諾；d) 管管理方針針由可測測量的管管理目標標、指標標來支持持，并為為制定和和評審管管理目標標提供了了框架。e) 在在本公司司內得到到溝通和和理解，公司管管理方針針通過培培訓、宣宣傳和會會議等方方

45、式向公公司各職職能和層層次員工工和所有有為公司司工作的的員工進進行宣傳傳貫徹，確保對對其的溝溝通和理理解保持持一致，并使其其理解保保護環境境和職業業健康安安全管理理的義務務等。f) 管管理方針針可為相相關方所所索取。g) 在在持續適適宜性方方面得到到評審。h)在每每年管理理評審時時，由總總經理主主持對管管理方針針的持續續適宜性性進行評評審，確確保方針針符合公公司管理理的實際際。本公司的的管理方針針見033。5.4策策劃5.4.1 管管理目標標、指標標1 管理理目標應應體現產產品的質質量要求求、環境境要求、職業健健康安全全要求，管理目目標應在在相關的的職能和和層次上上得到建建立，并

46、并且可測測量，與與管理方方針保持持一致。2 “質量目目標”應包括括產品要要求和顧顧客、相相關法規規的要求求。3 環環境目標標是根據據公司評評價出的的，對環環境產生生影響的的環境因因素，尤尤其是對對環境影影響較大大的環境境因素制制定的控控制目標標，環境境目標的的制訂考考慮了公公司技術術、經濟濟的可行行性以及及相關方方的關注注程度。4 職職業健康康安全目目標制定定和評審審時應考考慮遵守守法規、對安全全風險控控制、相相關方的的意見、減少和和消除安安全風險險的技術術方案、財務和和經營要要求等。5 綜合合部負責責組織制制定管管理目標標及考核核辦法，

47、由總總經理批批準實施施，綜合合部定期期對管理理目標的的完成情情況進行行測量、考核，并將結結果報總總經理。6 每年年由總經經理主持持，在管管理評審審時對管管理目標標完成情情況進行行評審，必要時時制定新新的目標標，確保保目標持持續有效效，評審審間隔不不超過11年。本公司的的管理目標標見033。各部門的的管理目目標見附附件1-管理目目標分解解表。5.4.2 管管理體系系策劃1 為確確保實現現公司管管理目標標，使建建立的質質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系滿足標標準4.1的要要求，總總經理要要保證對對實現管管理目標標所需的的過程進進行識別別和策劃劃，并形形成文件件。

48、策劃劃的內容容如下：a) 識識別公司司生產的的產品和和與產品品有關的的顧客；b) 確確定管理理體系覆覆蓋的產產品范圍圍和標準準要求；c) 制制定公司司管理方方針及管管理目標標；d) 依依據標準準結合公公司實際際情況，識別并并確定管管理體系系所需的的管理和和生產過過程，以以及過程程之間的的相互關關系；e) 確確定過程程實現所所需的產產品設計計、工藝藝改進、資源配配備、控控制方法法和采取取的改進進措施； f) 對對管理體體系范圍圍內所有有已知的的潛在危危害進行行識別與與評估，并且對對所有確確定的危危害予以以控制，以確保保公司產產品的安安全性符符合要求求；g) 建建立適宜宜的溝通通渠道，對供方方、顧

49、客客和其它它與公司司產品的的相關方方進行有有效的溝溝通；h) 進進行初始始環境和和職業健健康安全全評審，確定重重要環境境因素、重大危危險源，為環境境和職業業健康安安全管理理的策劃劃奠定基基礎，并并在外界界環境如如產品設設計、工工藝配方方、資源源配備等等發生變變化時對對環境因因素、危危險源進進行更新新并及時時改進；i) 將將策劃的的內容形形成文件件，建立立文件化化的管理理體系，公布和和實施管管理體系系文件進進行有效效運行。2 當管管理體系系運行中中由于公公司產品品、工藝藝和顧客客、相關關方等原原因而導導致管理理體系變變更時，公司應應對這種種管理體體系變更更進行策策劃，規規定與體體系

50、變更更有關的的運行過過程和相相關資源源，以確確保公司司在管理理體系變變更中的的完整性性，如組組織機構構調整時時，應對對相應職職責和管管理進行行變更策策劃，并并進行有有效控制制，以確確保體系系的正常常運行。5.4.3 環環境因素素的識別別與評價價1公司建建立并保保持環環境因素素識別與與評價控控制程序序，對對公司的的活動、產品和和服務過過程中所所有影響響環境的的因素進進行識別別、評價價，確定定重要環環境因素素得到識識別和控控制并及及時更新新。2安全環環保部負負責環境境因素的的匯總、登記、核定和和重要環環境因素素的評價價工作。填寫環境因因素評價價表（一般環環境因素素清單）

51、和重重要環境境因素控控制清單單（重重要環境境因素清清單）。3各部門門負責本本部門的的環境因因素識別別、評價價工作，填寫環境因因素清單單并報報安全環環保部。4 管理理者代表表負責重要環環境因素素控制清清單的批準準。5 環境境因素識識別的要要求和方方法：a) 識識別環境境因素的的范圍必必須覆蓋蓋公司管管理體系系內的所所有活動動、產品品和服務務中的能夠控控制或能能夠施加加影響的的各個方方面；b) 考考慮水、氣、聲聲、渣等等污染物物的排放放與處置置；c) 考考慮原材材料及能能源的利利用；d) 考考慮相關關方關注注的環境境問題；e) 識識別環境境因素應應考慮過過

52、去、現現在、將將來三種種時態及及正常、異常、緊急三三種狀態態，同時時考慮已已納入計計劃的或或新開發發、新的的或修改改的活動動、產品品和服務務等因素素。6新增項項目的環環境因素素識別由由項目的的主管部部門組織織按規規定進行行。7環境因因素的更更新：當公司司的活動動、產品品和服務務發生較較大變化化或法律律法規和和其他要要求更新新時，應應及時對對環境因因素進行行重新評評價，及及時上報報綜合部部，以重重新確定定重要環環境因素素。綜合合部定期期組織識識別環境境因素、評價重重要環境境因素，并及時時更新。8重要環環境因素素的確定定和評價價應考慮慮對環

53、境境影響的的程度、范圍、發生頻頻次、排排放量、相關方方關心程程度、資資源消耗耗、法規規符合性性等，確確定出重重要環境境因素由由安全環環保部向向相關部部門傳達達。9公司在在建立、實施和和保持環環境管理理體系時時確保重重要環境境因素的的識別和和管理。5.4.4危險險源辨識識和風險險評價1 公司司建立并并保持危險源源辨識和和風險評評價控制制程序，對公公司的活活動、產產品和服服務過程程中可能能涉及人人員安全全及財產產損失的的危險源源及風險險進行識識別、評評價，并并對其進進行正確確的評估估與分級級，確定定重大風風險，以以保證持持續進行行的危險險源和重重大職業業健康安安全風險險

54、得到識識別和控控制。2 安全全環保部部負責職職業健康康安全管管理工作作，組織織評價公公司重大大職業健健康安全全風險并并及時更更新，建建立公司司危險源源辨識與與風險評評價結果果匯總表表和重大風風險及控控制計劃劃清單。3 安全全環保部部負責組組織對危危險因素素辨識、風險評評價和風風險控制制的策劃劃,匯總總、評價價并確定定重大危危險因素素。4 管理理者代表表批準公公司重重大風險險及控制制計劃清清單。5 各部部門負責責本部門門工作場場所和作作業活動動的危險險源辨識識、風險險評價和和風險控控制策劃劃的基礎礎工作，并報安安全環保保部。6

55、 識別別危險源源的范圍圍必須覆覆蓋公司司產品、活動、服務、經營工工作場所所及管理理活動的的全過程程。7 識別別危險源源應考慮慮過去、現在、將來三三種時態態及正常常、異常常、緊急急三種狀狀態。8 在在識別危危險源時時，應考考慮：a）作業業活動中中常規的的和非常常規的活活動；b）所有有進入作作業場所所的人員員的活動動；c）無論論是自有有的、租租賃的、借用的的設備和和設施可可能造成成的傷害害。9 危險險源的辨辨識與評評價應采采取合理理的方法法，每年年自下而而上進行行一次。危險源源辨識和和風險評評價的方方法應：a）體現現主動性性；b）規定定風險等等級；c）與運

56、運行經驗驗和所采采取的風風險控制制措施的的能力相相適應；d）為其其它活動動的控制制提供輸輸入。10當公公司的產產品、活活動和服服務發生生較大變變化或法法律法規規和其他他要求更更新時，如生產產工藝更更改、新新建、擴擴建、改改建項目目、辨識識標準及及方法更更改、發發現重大大安全事事故時,應及時時對危險險源進行行補充識識別，及及時上報報安全環環保部進行評評價，以以重新確確定不可可容許風風險和重重大安全全風險。安全環環保部定定期組織織識別危危險源、評價重重大安全全風險，并及時時更新。5.4.5法律律、法規規和其他他要求公司依據據標準要要求編制制法律律法規和和其他要要求識別別獲取更更新應用

57、用程序，以確確保公司司及時獲獲得最新新的法律律法規和和其他要要求，使使公司的的活動、產品和和服務行行為符合合法律法法規和其其他要求求，并跟跟蹤其變變化，及及時更新新，以此此保證公公司守法法的承諾諾。公司司應將適適用的法法律法規規和其他他要求應應用在環環境因素素識別、危險源源辯識及及體系建建立、實實施、保保持的整整個過程程中。1綜合部部負責組組織有關關部門對對生產經經營、管管理活動動、產品品和服務務中所涉涉及的所所有與質質量、環環境和職職業健康康安全有有關的法法律法規規和其他他要求的的獲取、識別、更新。2公司有有關部門門將接收收到的新新的質量量、環境境和職業業健康安安

58、全有關關的法律律法規和和其他要要求傳遞遞到有關關部門。3綜合部部及時將將最新的的適用用法律法法規和其其他要求求清單傳遞給給各部門門。必要要時，對對有關人人員進行行相關培培訓。5.4.6一體體化管理理方案為保證公公司一體體化管理理目標和和指標的的實現，針對重重要環境境因素和和重大風風險因素素制定目標、指標和和管理方方案。具體編編制要求求見一一體化管管理方針針、目標標、指標標和管理理方案管管理程序序。5.5職職責、權權限和溝通總經理應應確保本本公司內的的職責、權限得得到規定定和溝通通。5.5.1職責責和權限限1總經理理（1）負負責主持持九鼎化化工公司司的經營營管理全全面

59、工作作，執行行董事會會的決議議，保證證在任期期內按時時、全面面完成公公司的經經營目標標任務。（2）負負責組織織宣貫國國家有關關經濟工工作的政政策、法法規，并并且保證證在本公公司內能能夠得到到認真的的執行。（3）負負責組織織設計公公司的長長期發展展戰略，規劃公公司愿景景與使命命，制定定企業中中、長期期經營計計劃，在在經過董董事會批批準后，組織實實施。（4）確確定公司司的經營營管理理理念與管管理模式式，有效效地生產產和提供供社會所所需要的的產品和和服務，保證公公司業務務的穩定定性與成成長性。（5）負負責公司司年度計計劃內的的經營、投資、改造、新建項項目等重重大事項項推進實實施，并并對實施施過程予予

60、以監督督指導，對實施施結果進進行考核核。（6）建建立健全全各項內內部管理理制度，實現管管理制度度化、程程序化、標準化化，確保保公司一一切經營營活動規規范運行行。（7）以以人為本本，加強強員工隊隊伍的建建設，督督導有關關部門做做好人力力資源的的引進與與選拔、配置與與任用、教育與與開發、考核與與評價、酬勞與與激勵等等項工作作，有效效地調動動人的積積極性，實現組組織與人人的協調調發展。（8）負負責對公公司各種種資產進進行優化化組合、有限配配置，使使公司有有限的資資產投入入得到充充分利用用和最大大產出，搞好增增收節支支、開源源節流工工作，確確保資產產的保值值和增值值。（9）代代表企業業參加與與外界的的