國家電力投資集團有限公司

STATEPOWERINVESTMENTCORPORATIONLIMITED

企業標準

作業過程危害辨識與風險評估

技術標準

2021—12—21發布2022—01—01實施

國家電力投資集團有限公司發布

目錄

.前日?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1

1范圍............W....3

2規范性引用文件.................................................“???.3

3術語和定義........................................................3

4作業過程危害辨識及風險評估要求................................4

4.1準備...........................................................4

4.2危害辨識與風險評估.............................................5

4.3風險控制措施...................................................8

4.4作業過程風險控制卡.............................................9

4.5形成風險分級管控機制...........................................9

4.6作業過程風險數據庫建立........................................10

4.7風險數據庫的應用及持續改進...................................10

4.8監督檢查......................................................10

5附表及流程圖...........................10

附表1：《作業任務清單》.............................................11

附表2：《風險等級判定標準》.........................................12

附表3：《作業過程風險評估表》.......................................13

附表4：《作業過程風險控制卡》.......................................14

附表5：《作業過程風險數據庫索引清單》...............................15

附件1：作業過程危害辨識與風險評估流程圖............................16

參考文獻..................................17

y/—i—

刖6

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規

則》的規定起草。

本文件由國家電力投資集團有限公司安全質量環保部提出并歸口。

本文件起草單位：國家電投集團科學技術研究院有限公司、中國電力國際發展有限公司、

國家電投集團上海電力股份有限公司、國家電投集團內蒙古能源有限公司。

本文件審核人：陶新建、岳喬、陳曉宇、衛東、陶建國、謝雷、陳宏、李群波、晉宏師、

李宇、趙宏娟、李明澤、羅水云、李彬、陳宵、李璟濤、于偉、楊太勇、趙勤平、陳京暉、

謝亞鴻、張立軍、李強、葉忠旺、徐振虎。

本文件主要起草人：趙永權、王晨瑜、劉振、劉聰志、王飛、錢煒、王繁軍、祁東梁。

2

作業過程危害辨識與風險評估技術標準

1范圍

本文件規定了生產過程中作業類危害識別、風險評估及風險控制的方法。

本文件適用于國家電力投資集團有限公司（以下簡稱國家電投）所屬用人單位的作業過

程危害辨識與風險評估工作。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中注口期的

引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所

有的修改單）適用于本文件。

GB/T13861-2009生產過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T23694-2013風險管理術語

GB/T27921-2011風險管理風險評估技術

T/CSPSTC172018企業安全生產雙重預防機制建設規范

T/C0SHA004-2020《危險源辨識、風險評價和控制措施策劃指南》

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

危害harm

可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的條件或行為。

3.2

風險risk

不確定性對目標的影響。

注1：影響是指對預期的偏離一正面的或負面的。

注2：不確定性是指對事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關信息、理解或知識的狀態。

注3：通常，風險以潛在“事件氣見GB/T23694-2013,3.5.1.3）和“后果”（見GB/T23694-2013,3.6.1.3）,

或兩者的組合來描述其特征。

注4：通常,風險以某事件（包括情況的變化）的后果及其發生的“可能性”（見GB/T23694-2013,3.6.1.1）

的組合來表述。

3.3

風險評估riskassessment

指在風險事件發生之前或之后（但還沒有結束），該事件給人們的生活，生命、財產等各

個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事

件或事物帶來的影響或損失的可能程度。

注：風險評估包括風險識別、風險分析和風險評價三個步驟,

3.4

危害辨識hazardidentification

3

是指認知危害的存在并確定其特性的過程。

3.5

風險源risksource

指可能單獨或共同引發風險的內在因素。

注：風險源可以是有形的，也可以是無形的。

3.6

固有風險inherentrisk

指在沒有采取任何措施來改變風險的前提下，?個主體所面臨的風險。

3.7

殘余風險residualrisk

采取現有的風險措施后，主體所存在的風險。

3.8

重大風險majorrisks

指作業人員可能發牛死亡的危害因素。

3.9

較大風險greaterrisk

指作業人員可能發生重傷的危害因素。

3.10

中等風險mediumrisk

指作業人員可能發生輕傷的危害因素。

3.11

較小風險lessrisk

指作業人員可能發生輕微傷的危害因素。

3.12

輕微風險sIightrisk

不會發生輕微傷及以上的危害因素,

3.13

控制措施controlmeasure

降低風險的方法或手段。

4作業過程危害辨識及風險評估要求

4.1準備

4.4.1危害辨識與風險評估準備

a）成立作業風險評估工作小組。

4

b）開展作業風險評估專項培訓。明確評估范圍與對象，統一評估原則與思路，掌握評

估方法和技能。

4.1.2建立作業任務清單

a）各單位應根據部門（車間）、專業、崗位實際情況，識別、統計所有作業任務。

b）結合運行規程、險修規程等作業指導書，考慮區域、專業、設備系統等因素，對作

業任務進行整合分類。

c）列出作業任務清單（見附表1）,應包括運行操作、運行巡檢、設備點檢、設備維

護、設備檢修、設備試驗等典型作業任務。

4.1.3分解作業步獴

a）基于具體作業任務，按照作業準備、作業實施、作業結束（收工）的總體流程或節

點，將作業任務分解成若干相連的步驟或活動。

b）參照作業工序的作業步驟來劃分作業任務步驟,原則上無明顯風險的作業步驟應跳

過，否則不應跳步。佩戴防護用品、辦理工作票等不應作為作業步驟分解。

c）作業任務步驟分解后填入《作業過程風險評估表》（見附表3）。

4.2危害辨識與風險評估

4.2.1危害辨識

4.2.1.1作業步滕劃分完畢后應分別對各個作業步驟進行危害辨識，辨識出執行作業任務

的每一步驟中可能發生的危害單，填寫到《作業過程風險評估表》中。

a）人身事故應按照《企業職工傷害事故分類》（GB6441-86）2（）類填寫；

b）設備事故類別按照設備事故、一類障礙、二類障礙等填寫；

c）職業病名稱按照《職業病分類和目錄》（2020）卜類132種名稱填寫；

d）環境事故按照大氣污染、水污染、土壤污染等類別填寫。

4.2.1.2對可能發生的事故或職業病參照GB/T13861-2009,結合本單位工作實際，應從

人、物、環境、管理4個方面進行危害因素分析。

a）人的因素是發生事故的主要原因：

——操作不安全性（誤操作、不規范操作、違章操作）；

——現場指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）；

一一失職（不認真履行本職工作任務）；

----決策失誤；

一一身體狀況不佳的情況下工作；

——工作中心理異常；

-人員的其他不安全因素；

b）物的因素是誘發事故的重要因素：

一一沒有按規定配備必需的設備；

一一設備選型、工具選用不符合要求；

——設備、工具維護保養不到位；

一一設備、工具保護不齊全、有效；

——防護措施不齊全、有效：

一一設備警示標識不齊全、清噴、正確，設置位置不合理；

——物的其他不安全因素；

c）環境因素是事故發生的潛在因素，主要從不良或危險的作業環境、不良或危險的地

質環境兩方面進行分析。

d）管理因素是事故發生的間接因素；

5

一一組織結構不合理；

——組織機構不健全，機構職責不清晰；

一一規章制度不健全，不符合實際；

——文件、記錄管理不符合要求：

一作業規程、操作規程、安全技術措施的編制、審批、管理不符合規定，貫徹學習不

到位；

一一未根據風險評估及本單位生產計劃編制應急預案，預案不完善、不合理。

4.2.1.3危害信息描述要包括以下四個方面內容：

a）危害的分布數量及物理化學性質或這種危害的特點，從人和物兩方面去詳盡描述；

b）這種危害最有可能導致的后果（不是最嚴重的后果），及后果的嚴重程度；

c）工作人員接觸接近危害或有這種危害的頻次：

d）回顧以往危害導致這種后果有沒有發生過及程度或發生的可能性。

4.2.2風險評估

4.2.2,1結合實際情況，運用風險評估方法，對與危害因素相應的風險實施定性或定量評估,

并確定風險的大小和等級，風險評估方法主要包括直接判定法、LC、LEC等。固有風險評估

應選用直接判定法。殘余風險評估應采用LC或LEC方法進行評估。

4.2.2.2直接判定法：依據《風險等級判定標準》（見附表2）,將后果C值超過50分值的

作業直接認定為高風險作業；以下類型的作業也直接認定為高風險作業。

a）依據法律法規。如《建設工程安全管理條例》第二十六條，《危險性較大的分部分

項工程安全管理方法》規定的危險性較大的分部分項工程、超過一定規模的危險性較大的分

部分項工程，《化學品生產單位特殊作業安全規范》（GB30871-2019）規定的高處作業、

動火作業等；

b）根據以往作業風險分析中辨識出的高風險作業：

c）依據典型事故案例及經驗反饋中的造成或可能造成較大事故、較大突發環境事件、

群體性職業危害事故等嚴重后果的作業活動；

d）在具有火災、爆炸、中毒等危險場所的作業；

e）涉及劇毒化學品的作業；

f）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業。

4.2,2.3對除直接認定為高風險作業以外的其他作業采用“LEC”評價法進行風險等級評估。

計算公式D4XEXC

其中：

D一表示風險度

L一表示事故發生的可能性

E一表示人員暴露于危險環境中的頻繁程度即“暴露率”

C一表示事故可能造成后果的嚴重程度

注：當所選定風險評估對象“暴露率E”與其評估關聯不緊密可忽略時，“E”值取“1”，風險度D=L

XC?此方法也稱風險度評估法。

4.2.2.4在使用風險計算公式時，給每個因素分配具體數字等級或比重，是基于進行風險評

估人員的判斷和經驗。

可能性定義為某事發生的機會。

6

表1可能性（L）基準值

事故發生的可能性

分值

序號人員傷亡、設備損壞、生產中斷（大面積停電）、

（分）

職業健康經濟損失、環境污染

頻繁：平均每6個月發生一

1如果危害事件發生，即產生最可能和預期的結果（100%）10

次

2十分可能（50%）持續：平均每1年發生一次6

經常：平均每1?2年發生一

3可能(25%)3

次

4很少的可能性，據說曾經發生過偶然：3?9年發生一次1

5相當少但確有可能，多年沒有發生過很難：】0?20年發生一次0.5

百萬分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但從來沒有

6罕見：幾乎從未發生過0.1

發生過

“暴露”定義為危害事件出現的頻率，危害事件是第一個可能引發事故序列的意外事

件。危害事件發生的頻率，從持續（10分）到特別少（0.5分）。

表2暴露率（E）基準值

危害事件的暴露

序號分值（分）

安全、環境職業健康

1持續（每天許多次）暴露期大亍2倍的法定極限值10

暴露期介于12倍法定極限值之

2經常（大概每天一次）6

間

3有時（從每周一次到每月一次）暴露期處于1倍OEL之間3

1偶爾（從每月一次到每年一次）暴露期介于允許水平和OEL之間2

5很少（據說曾經發牛.過）暴露期在允許水平內1

特別少（沒有發生過，但有發生的可能

6暴露期遠小于允許水平0.5

性）

注1:0EL：職業接觸限值。法定極限值見GBZ2和GBZ2.2。

注2：允許水平：由企業制定的不低于國家標準要求的安全水平。

“后果”定義為由于危害造成的事故的最可能的結果，其包括受傷和財產破壞。事故的

最可能后果被分配了數字化的分值，從災難（100分）、各種程度嚴重性到輕微（1分）。

因各行業、各單位風險管控目標要求不一致，可結合實際情況自行設置后果嚴重性分值。

表3后果（C）的基準值

7

序號后果的嚴重程度分值（分）

災難性：

安全：造成3人以上死亡，或者10人以上重傷；設備、財產損失1000萬元以上；

1健康：造成3—9例無法復原的嚴重職業病；造成10例以上很難治愈的職業病；100

環境：大范圍破壞環境：影響后果可造成人員死亡、環境恢復困難：極端違法，政

府責令關閉。

嚴重：

安全：造成1-2人死亡，或者3—9人重傷：設備、財產損失300萬到1000萬

元；

250

健康：造成1-2例無法復原的嚴重職業病：造成3—9例難以治愈的職業病：

環境：較大范圍破壞環境；影響后果可導致急性疾病或重大傷殘，居民需撤離：嚴

重違法，政府貢令關閉整頓。

較嚴重：

安全：造成1-2人重傷，或者10人以上輕傷：設備、財產損失100萬到300萬

元：

325

健康：造成1-2例很難治愈的職業?。涸斐?—9例可治愈的職業病；造成10例

以上與職業有關的疾?。?/p>

環境：對周邊居民生活及生態環境造成中度影響，引起居民投訴。

一般的：

安全：造成3-9人徑傷；財產損失10萬到100萬元；

415

健康：造成1-2例可治愈的職業?。涸斐?-9例與職業有關的疾?。?/p>

環境：對周邊居民及生態環境有些影響，引起居民抱怨。

次要：

安全：造成1-2人輕傷：設備、財產損失1萬到10萬元：

55

健康：造成1-2例與職業有關的疾?。辉斐?-9例有輕微影響健康事件；

環境：對周邊居民生舌及小范圍（現場）生態環境造成輕度影響。

安全1輕微傷（小的割傷、擦傷、撞傷）：財產損失1萬元以下：

61

健康：造成1例?2例有輕微影響健康事件：

環境：僅對景觀有輕度影響。

a）風險等級：按照危害后果的不同，應將風險等級分為重大風險、較大風險、中等風

險、較小風險、輕微風險5個等級。

b）固有風險等級：根據危害因素可能發生的事故的后果嚴重程度，確定風險的大小和

等級，（見附表2：《風險等級判定標準》評估方式一）；

c）殘余風險等級：在考慮已采取的控制措施的前提下，根據危險有害因素可能發生的

每種事故類型的可能性、暴露程度和后果嚴重程度，確定控制風險的大小和等級。

4.3風險控制措施

4.3.1作業單位（班組）針對作業工序中的危害辨識、觸發因素、后果等條件，梳理現有

的控制措施。

4.3.2采用現有的控制措施后，可以將殘余風險降低到可接受風險，則不需要補充控制措

施。

4.3.3如果在現有控制措施實施后，殘余風險仍在較個風險及以上，則需另外補充二次控

制措施，直至風險達到可接受水平。

4.3.4制定風險控制措施應遵循下列順序：消除，替代，轉移，隔離，工程（改造、修理

等），行政管理（程序、檢查、保養及培訓等），個人防護，如下表所示。

表4一般的控制措施優先級

8

優先級原則防護措施

第一級消除不使用有毒有害的物質，徹底消除危險源

替代更換原材料、改變代銷、減輕質量、減輕重量，使用更安全的

產品替換

第二級減弱減輕原材料使用質量、重量，降低濃度

隔離使用隔離/屏障/防護裝置、實施進入控制、建立安全區等

第三級工程控制用裝置來降低風險。圍欄、現場通風排氣、照明等

（增強）減少接觸限制人員接觸暴露風險之中的數量與時間、交替換班等

第四級作業程序實施作業安全程序、檢查表,及作業安全分析等

（管理）行為糾正通過實施現場行為安全觀察、干預及溝通、來避免傷害事故的

發生

第五級PPE（個人防安全帽、手套、呼吸保護、眼臉保護、安全鞋、防護服等

護用品）

4.3.5風險控制措施確定的原則如下：

a）在選擇風險控制措施時，考慮以下內容：

1）措施的可行性、有效性、先進性、安全性和經濟合理性；

2）是否使風險降低到可以接受的程度；

3）是否產生新的風險；

4）是否己選定了最佳的解決方案。

b）不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險達到可接受水

平。

c）風險控制措施的制定應符合相關法律法規、行業技術標準和上級企業管理要求。

d）企業應按照危害辨識與風險評估周期，組織專業人員對風險控制措施進行修訂完善。

e）制定的風險控制措施，分發到基層崗位和員工，確保員工熟知本崗位所涉及各類危

險源性質及相關的控制措施。

f）危害辨識、風險評估、措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節應符合PDCA的

運行模式。

g）根據危害源辨識、風險評估結果和相關規定，編制工藝規程、作業安全規程、安全

技術措施計劃、應急預案及其他專項安全技術措施。

4.4作業過程風險控制卡

4.4.1各單位應根據作業過程評估表中的內容編制各項作業的《作業過程風險控制卡》。

4.4.2在表格中應詳細具體列出各工作步驟的風險控制措施。

4.4.3作業人員在生產過程中應全面、認真執行《作業過程風險控制卡》。

4.4.4《作業過程風險控制卡》執行過程中應明確執行人、監督人或崗位。

4.5形成風險分級管控機制

4.5.1各單位應明確分級管控責任，各單位應明確分級管控責任（應根據行業特征及地方

政府要求制定管控級別）；

4.5.2通過風險分級管控體系建設，各單位應在以下方面得到改進：

a）每一輪的風險辨識和評價后，應使原有的控制措施得到改進，或者通過增加新的控

制措施提高安全可靠性；

b）完善重大風險場所、部位的警示標志；

9

C）涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業應建立專人監護制度；

d）保證風險控制措施持續有效地得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

0）根據改進的風險控制措施，完善隱患排查的項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

4.5.3對本單位風險控制措施效果進行評價，現有控制措施不能使風險控制在可接受范圍

內，應通過強化風險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，降低事故發生的可能

性。

4.6作業過程風險數據庫建立

4.6.1編制作業過程風險評估表，包括作業名稱、作業前環噴確認、技術措施確認、工序

分解、危害辨識、固有風險等級、現有控制措施、殘余風險等級、二次控制措施。

4.6.2根據作業風險評估表形成作業過程風險控制卡，包括作業名稱、控制卡編號、應用

范圍、作業前環境確認、技術措施確認、工序分解、危害辨識、固有風險等級、控制措施（現

有控制措施與二次控制措施合并）。

4.6.3編制作業過程風險數據庫索引清單（該清單用于查找風險評估表、統計風險點數量、

分析作業危害分布），包書專業、作業任務名稱、工具卡編號、各風險點數量等信息。（見

附表5）

4.7風險數據庫的應用及持續改進

4.7.1作業前在作業過程風險數據庫中導出對應的控制卡，并附到作業指導書、檢修文件

包或工作票及操作票。工前會及作業前，根據具體工作進度進行安全交底并嚴格執行。

4.7.2作業人員根據實際工作不斷優化作業過程風險控制卡內容，實現持續提升，優化后

的控制卡通過審核后，應及時更新到風險數據庫中。

4.8監督檢查

4.8.1各級安全管理人員根據分級管控要求，對風險評估及控制卡措施執行到位情況進行

監督管控。

4.8.2安全監督管理部門對分級管控情況進行監督考核。

5附表及流程圖

5.1附表1：《作業任務清單》

5.2附表2：《風險等級判定標準》

5.3附表3：《作業過程風險評估表》

5.4附表4：《作業過程風險控制K》

5.5附表5：《作業過程風險數據庫索引清單》

5.6附件1：流程圖

10

附表1:《作業任務清單》

編號:

部門責任人

填報人日期年月日

序號專業任務名稱

1

2

3

4

5

11

附表2：《風險等級判定標準》

固有風險等級殘余風險等級

序

評價級別風險等級

號

評估方式一(C)評估方式二(LXC)評估方式三(LXEXC)

11級重大風險50WC40WD400WD

22級較大風險25WCV5020TDV4020QWDV400

33級