1、第二篇 產業(yè)組織 產業(yè)經濟學的核心部分第二章 理論演變產業(yè)組織理論（The Theory of Industrial Organization)主要分析產業(yè)內部企業(yè)與企業(yè)之間的競爭和壟斷關系，是產業(yè)經濟學的重要組成部分。產業(yè)組織的定義與理論淵源產業(yè)組織理論的形成產業(yè)組織理論的發(fā)展 學習要求了解產業(yè)組織理論的形成與發(fā)展過程，掌握SCP框架的基本內容，了解產業(yè)組織理論的芝加哥學派和可競爭市場理論的主要觀點，掌握馬歇爾困境、沉沒成本、完全可競爭市場等基本的概念。 產業(yè)組織的定義組織指按照一定的目的、任務和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項工程建設或某項活動的組織等。在這里，組織通常是作

2、動詞用；指形成的形式。如各種黨派、團體、企業(yè)、學校、醫(yī)院、家庭、軍隊和國家政權等等；指組成系統(tǒng)的各部分之間的關系。產業(yè)組織（Industrial organization)，即同一產業(yè)(市場)內企業(yè)間的組織或市場關系。這種企業(yè)之間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。產業(yè)組織產業(yè)組織考察的是同一產業(yè)的企業(yè)，即處于同一商品市場的企業(yè)之間的市場關系。這里所指的商品同一性，主要指企業(yè)之間或同一企業(yè)生產的商品的主要性能必須基本相同，商品之間具有高度的替代關系。由此可見，產業(yè)組織理論中的產業(yè)，通常是指以同一商品市場為單位劃分的狹義的產業(yè)或市場。這個定義存在不足：它只研究同一市場

3、上企業(yè)之間的市場關系，而沒有研究處于不同市場或行業(yè)但存在緊密聯(lián)系的企業(yè)間的關系，如上下游企業(yè)之間的合作或競爭關系。而這種關系對經濟績效的影響也十分重大。這不能不是一個缺陷。產業(yè)組織概念的拓展借助產品價值鏈這一工具，產業(yè)組織是指處于某一特定產品價值鏈的相同或不同的節(jié)點上的企業(yè)之間的競爭或合作的關系結構。具體而言，包括兩個方面：一是產品價值鏈的相同節(jié)點上企業(yè)之間的關系。它是同一市場或行業(yè)上企業(yè)之間的水平關系，主要表現(xiàn)為競爭。二是產品價值鏈不同節(jié)點上的企業(yè)之間的關系。它是非同一市場或行業(yè)上企業(yè)之間的垂直關系或水平關系，主要表現(xiàn)為互補性的合作。上述兩方面構成完整的產業(yè)組織關系。3721汽車整車制造業(yè)（

4、上海大眾、上海通用、奇瑞汽車、東風雪鐵龍、廣州本田、北京現(xiàn)代、海南馬自達）3725汽車零部件及配件制造業(yè)若干典型產業(yè)組織形態(tài)企業(yè)集團：是以一個實力雄厚的大型企業(yè)為核心，以資本紐帶連結為主，以產品、技術、契約等多種紐帶為輔的，多個具有獨立法人資格的企業(yè)為了共同的利益而相互團結協(xié)作組成的，具有多層次結構的，以母子公司為主體的，具有統(tǒng)一發(fā)展、經營的戰(zhàn)略和目標的多法人經濟聯(lián)合體。橫向型企業(yè)集團：為了形成一定的壟斷規(guī)模，有生產同一產品或相近產品的企業(yè)組成?？v向型企業(yè)集團：由在生產上或銷售上存在業(yè)務職能聯(lián)系的企業(yè)組成。混合型企業(yè)集團：通過向多角化經營發(fā)展，由生產上或業(yè)務上彼此關聯(lián)性不強甚至根本沒有生產業(yè)務

5、聯(lián)系的企業(yè)組成。若干典型產業(yè)組織形態(tài)網絡組織：是介于市場和企業(yè)之間的一種中間性組織安排。在本質上是成員企業(yè)之間的一種合作競爭型的準市場組織?？梢詣澐譃閮纱箢悾骸邦I導型”企業(yè)網絡組織和“平行性”企業(yè)網絡組織。前者企業(yè)的性質較突出，后者具有更多的市場性質。“領導型”企業(yè)網絡組織包括：“分包制”企業(yè)網絡（供應鏈體系）虛擬企業(yè)網絡（耐克、可口可樂）連鎖經營企業(yè)網絡（核心是特許權的轉讓，如沃爾瑪）貿易商社企業(yè)網絡“平行性”企業(yè)網絡組織包括：聯(lián)合經營網絡（如銀行業(yè)與證券業(yè)、保險業(yè)的聯(lián)合經營；微軟與英特爾的聯(lián)合經營，互相將對方的產品作為推薦或默認的匹配產品）專業(yè)服務網絡企業(yè)集群網絡（如意大利的普拉托毛紡企業(yè)

6、集群、美國的“硅谷”高科技企業(yè)群、我國浙江一帶的中小企業(yè)集群）若干典型產業(yè)組織形態(tài)戰(zhàn)略聯(lián)盟：是指兩個或兩個以上存在共同戰(zhàn)略利益和對等經營實力的企業(yè)，為了一定的戰(zhàn)略目標（如共同擁有市場、合作開發(fā)技術、共同使用資源等），通過一定的方式（股權方式、契約方式）而結成的優(yōu)勢互補、風險共擔、要素雙向或多向流動、資源（如技術、資本、人才、信息、時間、空間等）共享的一種合作機制或組織安排?？煞譃椋汗蓹嗍綉?zhàn)略聯(lián)盟和契約式戰(zhàn)略聯(lián)盟。股權式戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個或兩個以上的企業(yè)通過置換股權而相互持股，或通過股權投資新建、收購另外一個企業(yè)，聯(lián)盟各方擁有該企業(yè)部分股權而結成的股權式戰(zhàn)略聯(lián)盟。若干典型產業(yè)組織形態(tài)契約式戰(zhàn)略聯(lián)盟

7、是介于市場與企業(yè)之間的一種協(xié)議安排，是一種純粹的聯(lián)盟形式。包括技術交流協(xié)議：如通用電氣通過許可協(xié)議的方式，使用授許方的技術設備為幾大城市提供電力服務。合作研究開發(fā)協(xié)議:這是企業(yè)之間契約式戰(zhàn)略聯(lián)盟最主要的一種形式。定牌生產特許經營價格同盟:如最低限價或限產保價等。戰(zhàn)略外包協(xié)議供應鏈:就是按產品的價值鏈把上游供應商和下游分銷商連成一個戰(zhàn)略聯(lián)盟體，共同參與產品的開發(fā)、生產、銷售的較為流行的聯(lián)盟形式。制造業(yè)企業(yè)之間普遍運用。農業(yè)產業(yè)組織模式美國等一些大農業(yè)國家, 由于農業(yè)土地幅員遼闊, 選擇了農工商綜合體、合同制、合作社三者并存的產業(yè)化組織模式。美國法制比較健全, 農場主和企業(yè)之間所簽訂的合同能夠有效

8、執(zhí)行, 所以在美國合同制的組織模式也能普遍得到發(fā)展。日本和韓國由于普遍是小規(guī)模經營, 因此這兩個國家選擇更能吸納本國農民的農協(xié)為主要農業(yè)產業(yè)化組織模式, 從產前的購買到產后的銷售, 沒有農協(xié)幾乎什么也辦不成。競爭機制與市場秩序競爭是商品生產者(交換者)之間進行經濟實力較量和利益爭奪的一種關系，它使市場經濟規(guī)律的內在強制成為對商品生產者的外在強制而得到貫徹。競爭機制被視為市場經濟條件下經濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經濟賴以生存和發(fā)展的前提。 看不見的手的原理 “各個人都不斷地努力為他自己所能支配的資本找到最有利的用途。固然，他所考慮的不是社會的利益而是他自身的利益，但他對自身利

9、益的研究自然會或者勿寧說必然會引導他選定最有利于社會的用途。確實，他通常不打算促進公共的利益，也不知道他自己是在多達程度促進公共的利益。在這場合，象在其他許多場合一樣，他受著一只看不見的手的指導，去盡力達到一個并非他本意要達到的目的。也并不因為事非出于本意，就對社會有害。他追求自己的利益，往往能使他比真正出于本意的情況下更能促進社會的利益?！?亞當斯密，國民財富的性質和原因的研究理論鏈接在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導社會資源實現(xiàn)有效配置市場均衡是利益均衡，表明實現(xiàn)了資源合理配置，社會福利（消費者剩余加生產者剩余）最大PPeQeSOQED在完全競爭的市場中，價格等于邊際成

10、本，沒有企業(yè)能夠獲得超額利潤。淵源及發(fā)展古典經濟學家亞當斯密國富論最早提出產業(yè)組織理論即市場自發(fā)調節(jié)自由競爭的市場機制以及這一條件下廠商的市場行為。20世紀初英經濟學家馬歇爾經濟學原理，將組織作為生產要素引入經濟分析。”馬歇爾沖突”。20世紀二三十年代，張伯倫、羅賓遜分別壟斷競爭力論、不完全競爭理論提出了壟斷競爭的理論。20世紀40至60年代，哈佛學派形成，梅森、貝恩、謝勒等。SCP范式，二段三段20世紀70年代：芝加哥學派、可競爭性理論20世紀80年代后：泰勒爾、科瑞普斯為代表將博弈論引進了產業(yè)組織理論（新產業(yè)組織理論）。產業(yè)組織理論源自于兩個方面：一是規(guī)范的價格理論（微觀經濟學），如價格理

11、論證明競爭可以提高效率，壟斷卻會降低效率；二是對現(xiàn)實經濟實證研究的總結，如市場集中度與利潤率的關系等?！榜R歇爾沖突”與不完全競爭產業(yè)組織理論的萌芽產生于馬歇爾的經濟理論。其依據(jù)：一是馬歇爾1890年出版的經濟學原理論及生產要素（勞動、資本和土地）時，首次提出了第四生產要素，即“組織”。二是馬歇爾的經濟理論第一次觸及產業(yè)組織理論的一些基本問題，觸及了壟斷問題、產品差別問題，提出“馬歇爾沖突”，即規(guī)模經濟與競爭的矛盾問題。 馬歇爾馬歇爾沖突馬歇爾在分析規(guī)模經濟成因時，發(fā)現(xiàn)了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾，即大規(guī)模生產能力給企業(yè)帶來了規(guī)模經濟性，使這些企業(yè)的產品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高

12、，其結果必然導致市場結構中的壟斷因素，不斷加強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中的作用，使經濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都經歷的“生成一發(fā)展一衰退”過程來說明壟斷是不會無限蔓延的，規(guī)模經濟和競爭是可以獲得某種均衡的。蹺蹺板的兩頭，怎好取舍？規(guī)模經濟競爭活力馬歇爾沖突企業(yè)組織是為了提高效率而追求大規(guī)模生產會帶來規(guī)模經濟效益，但企業(yè)規(guī)模的擴大又會導致壟斷的產生，而壟斷是資源低次序配置的罪魁禍首之一，因此，規(guī)模經濟和競爭是一對難以調和的矛盾。馬歇爾沖突在實質上反映了競爭引起集中，集中引起壟斷的趨勢，以及這個趨勢對企業(yè)行為的影響。企業(yè)大規(guī)模生產規(guī)

13、模經濟性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷產業(yè)組織的奠基20世紀初，生產日趨集中，壟斷、寡頭壟斷成為發(fā)達資本主義國家的普遍現(xiàn)象，并對經濟運行產生巨大影響。圍繞壟斷和競爭的關系，美國和英國的經濟學家對產業(yè)組織的實際狀況進行了大量的調查分析和理論研究。英國劍橋大學教授斯拉法以收益遞增規(guī)律和完全競爭前提相矛盾對馬歇爾的價格理論進行猛烈抨擊，引發(fā)了對“馬歇爾沖突”的理論論爭。1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了近代股份公司與私有財產一書，對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經濟力集中等問題進行了實證分析。產業(yè)組織的奠基1933年，美國經濟學家張伯倫的著作壟斷競爭理論，英國劍橋大學經濟學家瓊

14、羅賓遜的不完全競爭經濟學，提出壟斷競爭理論。對產業(yè)組織理論的主要貢獻：以分析純粹競爭為出發(fā)點，否定了純粹競爭存在的條件，提出壟斷競爭的概念；提出了市場結構的概念和分類，對壟斷競爭的市場結構進行了具體分類和分析；提出了生產同類產品的企業(yè)集團及與之相關的廠商企業(yè)的關系問題；界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響；考察了不同產業(yè)的結構、產出、價格、利潤和效率。提出并討論了企業(yè)在市場上的進入和退出問題他們的理論否定了以往要么壟斷、要么競爭這樣一種極端和相互對立的觀點，認為在人們生存的現(xiàn)實世界中，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競爭交織并存。產業(yè)組織理論體系的建立現(xiàn)代產業(yè)組織理論體系中的

15、絕大多數(shù)實證研究的方式方法和判別標準，主要是得益于20世紀30年代以后的西方學者實證研究的結論而發(fā)展起來的。其中影響較大的有：伯爾和明斯對經濟力集中的實證研究。勒納等人對壟斷指標的研究。克拉克、梅森等人對“有效競爭”概念及其度量標準的研究。 克拉克的有效競爭概念1940年克拉克的有效競爭概念的提出，對產業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產生了重大影響。不完全競爭存在的事實表明，長期均衡和短期均衡的實現(xiàn)條件是不協(xié)調的，這種不協(xié)調反映了市場競爭與現(xiàn)實規(guī)模經濟的矛盾，為了研究現(xiàn)實條件下縮小這種不協(xié)調的方法和手段，有必要明確有效競爭的概念。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調兩者關系的主要方法或手段。有效競爭既有

16、利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經濟作用的競爭格局。判斷是否是有效競爭的標準：市場結構基準市場行為基準市場績效基準有效競爭是短期均衡和長期均衡的協(xié)調統(tǒng)一，是規(guī)模經濟和競爭活力的協(xié)調統(tǒng)一，是個體利益同集體利益的協(xié)調統(tǒng)一，是市場機制同政府政策的協(xié)調統(tǒng)一。市場結構標準市場結構標準就是以市場份額認定企業(yè)在市場上的支配地位。主要為保證有效競爭。集中度不太高；市場進入容易；沒有極端的產品差別化；任何企業(yè)和集團不存在共謀 。 市場行為標準根據(jù)企業(yè)的市場行為認定企業(yè)是否為壟斷。對于價格沒有共謀；對于產品沒有共謀；對競爭者沒有壓制政策。市場績效標準根據(jù)企業(yè)在市場上的盈利程度判斷該企業(yè)是否壟斷。 存在不斷改進產品和生

17、產過程的壓力；隨成本大幅下降價格能向下調整；企業(yè)與產業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費用在總費用中的比重不存在過高現(xiàn)象；不存在長期的過剩生產能力。 有效競爭標準的作用不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點注意從不同方面提供判斷具體的有效競爭狀況標準，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷哈佛學派的SCP分析框架1959年貝恩的產業(yè)組織出版標志著產業(yè)組織理論的形成，系統(tǒng)地完成了這門學科的基本結構。提出了現(xiàn)代產業(yè)組織理論的三個基本范疇：市場結構(Market Structure)、市場行為(Market Conduct)，市場效果(Marke

18、t Performance)，并把這三個范疇和國家在這個問題上的公共政策（即產業(yè)組織政策）聯(lián)系起來，規(guī)范了產業(yè)組織理論體系。其基本分析程序是按“市場結構（structure）-市場行為（conduct）-市場績效（performance） -產業(yè)組織政策”展開的?！敖Y構行動績效”分析范式結構：企業(yè)數(shù)目、產品差異程度、成本結構等 行動：企業(yè)的定價、產出、廣告、投資、研發(fā)等績效：利潤率、價格與邊際成本比率、產品多樣性、創(chuàng)新率等市 場 結 構通常定義為對市場內競爭程度及價格形成等產生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。其決定因素主要是市場集中程度、產品差別化程度和進入壁壘的高低。哈佛學派強調壟斷力量與市場結構

19、的正相關關系。市 場 行 為是指企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和其他企業(yè)的關系的基礎上，所采取的各種決策行為。具體包括企業(yè)確定價格的策略、產品與廣告策略、研究開發(fā)和排擠競爭對手的行為。另外卡特爾、暗中默契的協(xié)調等行為也屬于市場行為的范疇。市 場 績 效是指在一定的市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。主要從產業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經濟和過剩生產能力相關的生產相對效率、銷售費用的規(guī)模、技術進步狀況與X非效率、價格的伸縮性以及產品的質量、款式、變換頻度和多樣性等方面進行評價。SCP分析框架 結構、行為、績效之間存在著因果關系，即市場結構決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定

20、市場運行的經濟績效。結構、行為、績效（SCP）模式市場績效市場結構市場行為產業(yè)組織政策是指為了促進資源在產業(yè)內企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場績效，由政府制定用以引導和干預市場結構和企業(yè)市場行為的政策。包括兩類：一類是在大多數(shù)競爭性產業(yè)中用于保護和鼓勵正當競爭、限制市場壟斷和其它不正當競爭行為發(fā)生的促進競爭政策，包括反壟斷政策、中小企業(yè)政策等；另一類是適用于那些自然壟斷產業(yè)的政府直接規(guī)制政策。大多數(shù)先行發(fā)達國家的產業(yè)組織政策以反壟斷政策為主；后起發(fā)達國家的產業(yè)組織政策則主要由產業(yè)組織合理化政策組成。 基本環(huán)境需求 供給可替代性 供給彈性需求彈性 工藝技術狀態(tài)增長率 原材料周期性 工會組織制度市

21、場結構 集中度 產品差別 進入壁壘 成本費用 市場績效資源配置效率技術進步技術組織效率資源利用效率市場行為 價格策略 廣告和銷售 研究與開發(fā) 合并 公共政策（產業(yè)組織政策）競爭-壟斷政策（反托拉斯）產業(yè)組織合理化政策（直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策） SCP分析框架作為市場結構指標之一的集中度和作為市場績效基準之一的利潤率之間關系的研究處于重要的核心地位。并主要采用實證分析方法進行研究。(p36)SCP分析框架的基本邏輯是：高集中度的市場結構，將引起壟斷的市場行為，最終導致不良的市場績效?；痉治龀绦蚴前矗菏袌鼋Y構 市場行為 市場績效 公共政策展開的“集中度利潤率”假說哈佛學派認為，在具有寡占或壟

22、斷市場結構的產業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結果往往產生超額利潤，破壞資源配置效率。SCP分析框架 在分析框架中突出市場結構，在研究方法上偏重實證研究，這是哈佛學派區(qū)別于其他學派的兩個重要特征。由于哈佛學派認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率，并將市場結構作為產業(yè)組織理論分析的重點，因而信奉哈佛的人被認為 “結構主義者”。在政策上，哈佛學派認為，寡占的市場結構會產生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產業(yè)組織政策首先應該著眼于形成和維護有效競爭的市場結

23、構，主張對經濟生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。研究重點：產業(yè)集中、進入壁壘等與壟斷相關的產業(yè)問題立場傾向：反對壟斷，限制企業(yè)的市場力量政治背景：羅斯福杜魯門時期的反壟斷高潮芝加哥學派背景：在結構主義占主流地位的70年代前后，一批大型反托拉斯案件相繼在美國被提出訴訟。但是這些案件帶來的巨額訴訟費用和大量時間消耗，使人們對結構規(guī)制所產生的實際效果與成本相比是否劃算產生了疑問。此外，從70年代后期到80年代初開始，美國傳統(tǒng)產業(yè)受到日本和亞洲一些國家和地區(qū)的巨大沖擊，國際競爭力不斷下降，而實施最嚴厲的反壟斷政策被認為難辭其究。芝加哥學派在理論上繼承了傳統(tǒng)的自由主義經濟思想，信奉自由市場經濟中競爭機制的

24、作用，強調新古典學派價格理論在產業(yè)活動分析中的適用性，堅持認為產業(yè)組織及公共政策問題仍然應該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產業(yè)組織問題的基本概念，從而針對哈佛學派在產業(yè)分析過程中更重視價格理論難以解釋的問題，用產品差別和進入壁壘等新的概念來加以說明，在方法論上形成鮮明對照。 芝加哥學派在對哈佛學派的批判中形成了芝加哥學派，施蒂格勒的產業(yè)組織(1968)出版，標志著芝加哥學派在理論上的成熟。芝加哥學派的基本理論主張是維護市場競爭機制，鼓勵競爭，反對政府干預等。該學派是徹底的經濟自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高

25、產業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件，而對政府在眾多領域的市場干預政策的必要性持懷疑態(tài)度。1982年諾獎獲得者批駁“集中度-利潤率”假說認為一個產業(yè)短期出現(xiàn)高利潤率，和高集中度可能相關；但長期出現(xiàn)高利潤率，完全可能是企業(yè)提高了效率和創(chuàng)新的結果，而不是產業(yè)集中度高，即產業(yè)中存在壟斷勢力。進行了大量的實證研究（P38） ，說明高集中市場長期存在高利潤率，是高效率企業(yè)在競爭中采取了最優(yōu)行為，市場占有率不斷提高，從而導致高集中度的市場結構。從這個角度出發(fā)，猛烈抨擊SCP分析框架，認為與其說市場結構決定市場行為進而決定市場績效，不如說是市場績效或市場行為決定了市場結構。效率學派該學派認為，即

26、使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。其特別注重判斷集中及定價結果是否提高了效率，而不是像結構主義者那樣只看是否損害了競爭，因此被稱為效率學派。他們認為，反托拉斯的目標在于促使資源合理利用提高生產效率，并實現(xiàn)消費者福利最大化，即盡可能滿足消費者對商品和服務的需求。關于市場行為與哈佛學派強調市場結構不同，芝加哥學派就其方法而言屬行為主義，重視廠商行為分析。 它對市場行為持自由放任主義觀點。認為即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，這種高集中度產生的高利潤會因為新企業(yè)大量進入而消失。與哈佛傳統(tǒng)相比，比較不相信政府干預，芝加哥傳統(tǒng)在這些方

27、面是很著名的。 進入壁壘施蒂格勒認為進入壁壘是指新廠商比老廠商多承擔的成本。他強調的人為的進入壁壘，主要是指政府的進入規(guī)制。政策取向斷言現(xiàn)實經濟生活中并不存在哈佛學派看來是那樣嚴重的壟斷問題，生產日益集中在大企業(yè)手中，有利于提高規(guī)模經濟效益和生產效率，大公司的高利潤完全可能是經營活動高效率的結果而與市場壟斷勢力無關，因此主張放松反托拉斯法實施和政府規(guī)制政策。除個別部門，原則上反對政府以各種形式對市場結構干預，反對哈佛學派所主張的對長期存在的過度集中的大企業(yè)采取分割政策法。他們認為，大企業(yè)形成和生產集中是通過企業(yè)內部或外部增長來實現(xiàn)的，企業(yè)內部增長這無非表明這些企業(yè)具有超越競爭對手的生產效率，如

28、果對這種大企業(yè)進行分割，就等于破壞了效率增長源泉。政策取向同樣，兼并是企業(yè)實現(xiàn)外部增長的基本途徑，兼并的結果會使社會資源從經營不善、效率低下的企業(yè)向具有生存能力、效率高的企業(yè)轉移，從而提高資源的配置效率。只要不存在人為的市場進入規(guī)制，潛在的競爭壓力會迫使兼并后的大企業(yè)仍然置于競爭壓力之中，所以除了一些個別情況（如高寡占市場中的橫向兼并）以外，政府沒有必要對企業(yè)兼并采取嚴格控制政策。該學派認為，反托拉斯政策的重點應對企業(yè)的市場行為進行干預，其中主要是對卡特爾等企業(yè)間價格協(xié)調行為和分配市場的協(xié)調行為實行禁止和控制。因為惟有這些市場行為限制了產出，而未能提高生產效率，從而損害了消費者福利。Chica

29、go School結構決定行為和績效市場行為和績效決定結構結構主義效率主義提倡政府干預反對政府干預反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并反壟斷政策禁止卡特爾行為進入壁壘進入的不利因素進入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”哈佛學派與芝加哥學派的比較Harvard School可競爭市場理論1982年鮑莫爾等人可競爭市場與產業(yè)結構理論出版，標志著該理論的形成。背景：20世紀70年代后，對政府規(guī)制特別是進入規(guī)制所導致的不公平以及規(guī)制制度本身的低效率的批評越來越多。同時，以計算機和電子技術為中心的技術革命的興起以及由此導致的經濟管理業(yè)務中的系統(tǒng)技術的普遍運用，使得原來政府對航空、通信、金融

30、、汽車運輸?shù)犬a業(yè)進行規(guī)制的依據(jù)不斷淡化。因此在美國出現(xiàn)了放松規(guī)制的傾向。該理論成為政策轉換的重要理論依據(jù)。可競爭市場理論認為，即使在寡頭甚至壟斷市場，只要保持市場進入的完全自由，就會迫使市場上已存在的企業(yè)降低成本，努力創(chuàng)新，取得較好的市場績效。以完全可競爭市場和沉沒成本等概念的分析為中心。解釋沉沒成本 指企業(yè)進入市場所投入的資本（有形資產，如廠房、機器設備和無形資產，如研究開發(fā)、廣告、員工教育培訓等），當企業(yè)退出市場不能收回的那一部分。 沉沒成本沉沒的程度主要取決所投入資本向其他市場轉移或資產出讓回收的可能性，而與所投入固定費用的大小無關。無論固定費用有多大，只要能夠回收，就不是沉沒成本。 完

31、全可競爭市場是指市場內的企業(yè)從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。衡量可競爭市場的一個方法是看該市場的沉沒成本，只要沉沒成本不高，企業(yè)進出就很容易，市場就越接近于可競爭。根據(jù)該理論，集中度(產業(yè)內企業(yè)數(shù)量)是一個相對次要的衡量市場結構的指標，而沉沒成本才是一個關鍵性的指標。 解釋“打了就跑”(hit and run)策略 在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因而潛在進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出報復性反應前無摩擦地快速撤出。這種形式被稱為“打了就跑 ”策略。 這種閃電般的進入退出壓力經常存在，因此

32、，即使是獨家壟斷的企業(yè)，也只能制定超額利潤為零的可維持價格，以防止?jié)撛诘母偁幷哌M入市場與其發(fā)生競爭。完全可競爭市場的市場效率長期中，完全可競爭市場在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位可持續(xù)的條件下達到了均衡。即：所有的在位企業(yè)超額利潤為零；沒有企業(yè)的邊際成本大于市場價格，沒有企業(yè)有退出市場的動力；沒有企業(yè)邊際成本小于市場價格，沒有企業(yè)有進入市場的動力；市場上現(xiàn)存企業(yè)的總產出量成本最小，否則將有新企業(yè)進入。 這表明，即使在寡占甚至壟斷情況下，可競爭市場仍可以實現(xiàn)最佳福利目標?！翱筛偁幮允袌觥崩碚摰恼吆x潛在的競爭完全可以替代政府的規(guī)制。政府的競爭政策與其說重視市場結構，不如說是重視是否存在充分的潛在競爭

33、壓力，而確保競爭壓力的存在關鍵是要盡可能降低沉沒成本。“可競爭性市場”理論修正了對自然壟斷治理的傳統(tǒng)看法，對于放松規(guī)制的實踐產生了較為深刻的影響。新產業(yè)組織理論對正統(tǒng)產業(yè)組織理論的發(fā)展在分析框架上改變了單向和靜態(tài)的研究模式，即由S C P，轉向S C P。在理論基礎上，廣泛汲取了現(xiàn)代微觀經濟學的新進展，修正了正統(tǒng)產業(yè)組織理論基于新古典主義的理論假設。在研究方法上，引進博奕論、計量經濟學和信息經濟學的分析方法，并在很大程度上成為分析產業(yè)組織的主要分析工具，推動了產業(yè)經濟學的新發(fā)展。在研究重心方面，從產業(yè)組織分析的結構主義轉向廠商主義，即從最重視市場結構轉向最重視企業(yè)行為的分析。 基本環(huán)境需求 供

34、給可替代性 供給彈性需求彈性 工藝技術狀態(tài)增長率 原材料周期性 工會組織制度市場結構 集中度 產品差別 進入壁壘 成本費用 市場績效資源配置效率技術進步技術組織效率資源利用效率市場行為 價格策略 廣告和銷售 研究與開發(fā) 合并 公共政策（產業(yè)組織政策）競爭-壟斷政策（反托拉斯）產業(yè)組織合理化政策（直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策） 新制度學派(后SCP流派)代表人物：科斯、諾斯、威廉姆森、阿爾欽。如果說主流產業(yè)組織理論注重產業(yè)組織之間關系研究的話，那么，新制度經濟學則將研究重點深入到產業(yè)組織內部，從企業(yè)“黑箱”內部的產權結構、組織結構的變化來分析企業(yè)行為，以及它們對市場績效的影響。 思考題產業(yè)組織理論

35、主要研究什么？產業(yè)組織理論的基本體系SCP范式的基本內容。什么是“馬歇爾沖突”？試述產業(yè)組織理論的芝加哥學派的主要觀點。簡述可競爭市場理論的主要觀點。對于市場結構市場行為市場績效三者的關系,你個人有何見解? 9、靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。9月-229月-22Saturday, September 3, 202210、雨中黃葉樹，燈下白頭人。11:09:1411:09:1411:099/3/2022 11:09:14 AM11、以我獨沈久，愧君相見頻。9月-2211:09:1411:09Sep-2203-Sep-2212、故人江海別，幾度隔山川。11:09:1411:09:1411:09Satur

36、day, September 3, 202213、乍見翻疑夢，相悲各問年。9月-229月-2211:09:1411:09:14September 3, 202214、他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。03 九月 202211:09:14 上午11:09:149月-2215、比不了得就不比，得不到的就不要。九月 2211:09 上午9月-2211:09September 3, 202216、行動出成果，工作出財富。2022/9/3 11:09:1411:09:1403 September 202217、做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。11:09:14 上午11:09 上午11:09:149月-229、沒有失敗，只有暫時停止成功！。9月-229月-22Saturday, September 3,