1、XX濱海大橋項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理手冊(cè)前 言XX南部濱海大道東起金沙灘東側(cè)的金銀山，向西跨越海灣，在高新園區(qū)填海區(qū)登陸，全長(zhǎng)約10.36公里。在通過(guò)廣場(chǎng)時(shí)，線路垂直于廣場(chǎng)中軸線，并將主橋主跨中心設(shè)于廣場(chǎng)軸線上。線路距離百年城雕1000m。由公司承建的XX南部濱海大道主橋，是國(guó)內(nèi)首座海中地錨式懸索橋，也是我國(guó)目前第一座雙層通車加勁梁懸索橋，橋面板采納正交異性橋面板，加勁梁分43塊段吊裝，單塊最大吊裝重量超過(guò)600噸，為國(guó)內(nèi)最大單塊吊裝重量的懸索橋。由于項(xiàng)目工期緊，技術(shù)難度大，施工風(fēng)險(xiǎn)大，為加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理，確保項(xiàng)目的實(shí)施和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，按照中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)治理方法（試行）、公司企業(yè)全面風(fēng)

2、險(xiǎn)治理手冊(cè)（試行），結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，制訂本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)治理手冊(cè)。風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)和原則本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)是：按照風(fēng)險(xiǎn)治理制度、風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不、風(fēng)險(xiǎn)可能、風(fēng)險(xiǎn)駕馭、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等一系列活動(dòng)，來(lái)確保優(yōu)質(zhì)、高效、安全的完成工程施工及項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)治理總策略 圍繞項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)實(shí)施目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程和各個(gè)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以阻礙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)為治理重點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)和利益相平衡，收益大于投入的原則，通過(guò)整體策劃、過(guò)程管控，來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)、對(duì)沖、補(bǔ)償和操縱，將風(fēng)險(xiǎn)操縱在承受范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)治理體系按照中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)治理方法（試行）、公司企業(yè)全

3、面風(fēng)險(xiǎn)治理手冊(cè)（試行），結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，形成了本項(xiàng)目的治理體系文件，加以實(shí)施和保持，并不斷完善。風(fēng)險(xiǎn)治理流程1.流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不新的情況完成目標(biāo)過(guò)程管控風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估應(yīng)對(duì)策略及應(yīng)對(duì)措施在對(duì)原分析的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分析、評(píng)估，并制定策略后，在實(shí)施過(guò)程中情況有變化，可能阻礙實(shí)施效果或應(yīng)對(duì)方案不適用時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估以及重新制定新的策略，以便實(shí)施目標(biāo)。二、風(fēng)險(xiǎn)體系的完善程序提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案風(fēng)險(xiǎn)治理的監(jiān)督與改進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估收集風(fēng)險(xiǎn)信息制定風(fēng)險(xiǎn)治理策略三、風(fēng)險(xiǎn)治理組織機(jī)構(gòu)圖風(fēng)險(xiǎn)治理職責(zé)1.風(fēng)險(xiǎn)治理工作小組名單及職責(zé)1.1 工作小組名單組 長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：組 員： 1.2 工作小組職責(zé)組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)

4、主持全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作的開展，審批風(fēng)險(xiǎn)治理策略和風(fēng)險(xiǎn)治理解決方案。副組長(zhǎng)職責(zé)：協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)治理工作的開展，牽頭進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不、風(fēng)險(xiǎn)分析、牽頭研究風(fēng)險(xiǎn)治理策略和風(fēng)險(xiǎn)治理解決方案，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施過(guò)程進(jìn)行督促和管控。組員職責(zé)：與其它小組人員一起進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)治理工作的開展，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不、風(fēng)險(xiǎn)分析、研究風(fēng)險(xiǎn)治理策略和風(fēng)險(xiǎn)治理解決方案，對(duì)所分管的部門在風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程的實(shí)施情況進(jìn)行管控。1.3 各部門職責(zé)及要求 = 1 * GB3 廣泛、持續(xù)收集本部門治理中所涉及的與風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)的信息； = 2 * GB3 對(duì)所管轄的業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)； = 3 * GB3 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的基礎(chǔ)上對(duì)所收集到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

5、風(fēng)險(xiǎn)匯總； = 4 * GB3 提出本部門所涉及風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)匯總的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分； = 5 * GB3 依照本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，提出本部門的風(fēng)險(xiǎn)治理策略； = 6 * GB3 定期分析和評(píng)價(jià)本部門的風(fēng)險(xiǎn)治理策略的有效性和合理性，并不斷完善； = 7 * GB3 落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)治理策略和風(fēng)險(xiǎn)解決方案； = 8 * GB3 建立本部門重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè)，及時(shí)公布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案； = 9 * GB3 定期對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)治理工作實(shí)施情況的有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)； = 10 * GB3 風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工

6、作。1.4 各部門工作分工 = 1 * GB2 合同部工作小組辦公室設(shè)在合同部，主持全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作的開展，并將實(shí)施情況反饋領(lǐng)導(dǎo)小組。另外從總體施工打算、成本操縱動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 2 * GB2 生產(chǎn)辦從現(xiàn)場(chǎng)施工動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 3 * GB2 安全部從施工安全動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略，結(jié)合海上施工特點(diǎn)完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 4 * GB2 質(zhì)檢部從施工質(zhì)量動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)

7、項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 5 * GB2 財(cái)務(wù)部從資金治理和成本發(fā)生情況動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 6 * GB2 辦公室從施工環(huán)境協(xié)調(diào)以及應(yīng)急預(yù)案的善后處置動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 7 * GB2 物機(jī)部從物資供應(yīng)保障、物資采購(gòu)成本動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。從機(jī)械設(shè)備保障、機(jī)械費(fèi)用、機(jī)械使用安全動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)

8、中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 9 * GB2 技術(shù)部從現(xiàn)場(chǎng)施工動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 10 * GB2 試驗(yàn)室從原材料質(zhì)量、砼質(zhì)量動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。 = 11 * GB2 測(cè)量組從施工測(cè)量動(dòng)身，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估思路按照公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。1 風(fēng)險(xiǎn)信息收集1.1 風(fēng)險(xiǎn)信息調(diào)查表；1.2 風(fēng)險(xiǎn)信息收集表。2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的阻礙程度、

9、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值。依照經(jīng)營(yíng)治理和業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)我項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的阻礙程度來(lái)辯識(shí)風(fēng)險(xiǎn)程度，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的阻礙程度分不劃分為極低、低、中、高、極高數(shù)量級(jí)，畫出風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖：A一般風(fēng)險(xiǎn)：依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較小，危害較低；按照以后不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的阻礙程度所做的一種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分中，屬于最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)阻礙程度比較低。B較大風(fēng)險(xiǎn)：依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較大，危害較低；按照以后不確定性對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的阻礙程度所做的一種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生較大程度的阻礙。C重

10、大風(fēng)險(xiǎn)：依照本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較大，危害較高；按照以后不確定性對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的阻礙而做的一種風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃，一般是指對(duì)項(xiàng)目正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重大阻礙的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分中屬于最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。D重要風(fēng)險(xiǎn)：依照本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較小，危害較高；按照以后不確定性對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的阻礙程度所做的一種風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定，項(xiàng)目的重要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率小，一旦發(fā)生將對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生重大的阻礙。3.應(yīng)對(duì)策略A區(qū)（一般風(fēng)險(xiǎn)）：規(guī)避、操縱、承擔(dān)。B區(qū)（較大風(fēng)險(xiǎn)）：規(guī)避、操縱、承擔(dān)（制定各項(xiàng)操縱措施，如：規(guī)章制度、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位職責(zé)等）。C區(qū)（重大風(fēng)險(xiǎn)）：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、操縱（制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案）。D區(qū)

11、（重要風(fēng)險(xiǎn)）：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、操縱（制定各項(xiàng)操縱措施，如：規(guī)章制度、崗位職責(zé)等）風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施按照以上的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路，以及各部門的工作職責(zé)，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，按照部門職責(zé)，對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了初步的識(shí)不以及分析，具體如下：（一）合同部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)策略備注1地域環(huán)境對(duì)施工打算的風(fēng)險(xiǎn)D2工期延誤風(fēng)險(xiǎn)C3資金回收風(fēng)險(xiǎn)C與2相關(guān)聯(lián)4變更索賠審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)D5保險(xiǎn)索賠風(fēng)險(xiǎn)D6以包代管風(fēng)險(xiǎn)C7合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)D8保密風(fēng)險(xiǎn)B合同部門作為負(fù)責(zé)打算、經(jīng)營(yíng)以及成本操縱治理的部門，施工過(guò)程中應(yīng)高度關(guān)注工期、成本、工程變更、以及操作層合同履約的動(dòng)態(tài)情況，以便做到事前預(yù)防，及時(shí)應(yīng)對(duì)，過(guò)程管控。1.地域環(huán)境對(duì)

12、施工打算的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目地處XX南部海域，工程所處地域環(huán)境（如氣候、交通等）對(duì)施工打算的實(shí)施有專門大阻礙。氣候條件的好壞直接阻礙施工能否正常作業(yè)，交通條件的好壞又制約著物資材料的正常采購(gòu)與運(yùn)輸。施工地域環(huán)境的多樣性、復(fù)雜性往往制約著施工打算的順利實(shí)施，會(huì)造成工期的延誤及投入的加大。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施本項(xiàng)目安排施工打算時(shí)，不僅要考慮工序的銜接、資源的使用和配備，更需要考慮項(xiàng)目所處海域經(jīng)常有大風(fēng)、突風(fēng)及強(qiáng)陣風(fēng)等不良天氣，同時(shí)遇南風(fēng)天氣海上涌浪比較大。受此阻礙，物資船舶經(jīng)常無(wú)法停靠施工平臺(tái)，施工物資不能

13、及時(shí)運(yùn)達(dá)施工現(xiàn)場(chǎng)。進(jìn)入冬季施工，本區(qū)域冬季氣溫較低，最低達(dá)-17度，嚴(yán)寒天氣導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)施工無(wú)法有效開展。通過(guò)項(xiàng)目前期策劃，以及項(xiàng)目過(guò)程中對(duì)各種因素的分析和認(rèn)識(shí)，項(xiàng)目部對(duì)施工打算的安排，將隨著工程的開始，依照外部條件的變化，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，目前已有多種應(yīng)對(duì)方案和措施。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：合同部相關(guān)部門：技術(shù)部、生產(chǎn)辦2.資金支付延誤風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目為墊資項(xiàng)目，前期資金壓力大，工程完工超過(guò)50%后業(yè)主支付工程款的70%，資金由XX財(cái)政撥款。依照目前XX市財(cái)政狀況看，建設(shè)資金保障一般。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率小，發(fā)生后損失較大。 = 3 * GB

14、2 應(yīng)對(duì)措施及時(shí)跟蹤業(yè)主資金動(dòng)向。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：合同部相關(guān)部門：財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部3.資金回收風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目工程款支付情況為：進(jìn)度款按完成工程量的70%進(jìn)行支付，工程竣工驗(yàn)收合格后支付至已完工程量的80%，工程結(jié)算且報(bào)財(cái)政部門審核完成后支付至95%，結(jié)算款的5%作為質(zhì)保金，工程竣工驗(yàn)收合格決算完成后2年內(nèi)結(jié)清。依照以往經(jīng)驗(yàn)，工程竣工驗(yàn)收及財(cái)政部門審核時(shí)刻較長(zhǎng)，導(dǎo)致后續(xù)工程款及質(zhì)保金收取時(shí)刻較長(zhǎng)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施及時(shí)跟蹤相關(guān)部門的審核。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：

15、合同部相關(guān)部門：財(cái)務(wù)部4.變更索賠審計(jì)風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目實(shí)行兩級(jí)審計(jì)制度，過(guò)程中跟蹤審計(jì)，完工后決算審計(jì)；依照已往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，過(guò)程中審計(jì)通過(guò)的項(xiàng)，大多能通過(guò)完工審計(jì)，但也有一定的被核減的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較低，發(fā)生后損失較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施多熟悉了解審計(jì)的過(guò)程、原則，做到有針對(duì)性、事前防范，加強(qiáng)資料的嚴(yán)密性，尤其是施工方案、質(zhì)檢資料、監(jiān)理簽認(rèn)資料的完整與統(tǒng)一，杜絕資料的不完整和自相矛盾。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：合同部相關(guān)部門：技術(shù)部、質(zhì)檢部、測(cè)量組、生產(chǎn)辦5.保險(xiǎn)理賠風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析 目前中國(guó)的保險(xiǎn)行業(yè)現(xiàn)狀是投保容易、

16、理賠難，在保險(xiǎn)理賠過(guò)程中，保險(xiǎn)公司經(jīng)常以各種理由推卸責(zé)任，要緊表現(xiàn)有：要求提供無(wú)法提供的資料，從保險(xiǎn)條款中找拒賠的條款，從行業(yè)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指標(biāo)中，找投標(biāo)人不合格、違規(guī)的地點(diǎn)，以此來(lái)拒賠，拖延理賠。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較低，發(fā)生后損失較大。應(yīng)對(duì)措施 保險(xiǎn)實(shí)質(zhì)上也是規(guī)避、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種手段，但在運(yùn)用的過(guò)程中，也有許多值得特不注意和改進(jìn)的地點(diǎn)；本項(xiàng)目的保險(xiǎn)合同要緊有工程一切險(xiǎn)及第三者責(zé)任險(xiǎn)、建筑施工人員團(tuán)體意外損害保險(xiǎn)。 工程一切險(xiǎn)及第三者責(zé)任險(xiǎn)： 要緊投保的是工程主體損失及第三者附加，本項(xiàng)目由業(yè)主進(jìn)行統(tǒng)一購(gòu)買，目前工程一切險(xiǎn)及第三者責(zé)任險(xiǎn)要緊存在的缺陷有免賠額高，免責(zé)條款多，周轉(zhuǎn)材料、施工機(jī)具

17、的損失不予賠償，無(wú)急救、轉(zhuǎn)移、清理殘骸相關(guān)條款，沒(méi)有對(duì)理賠時(shí)效性的約定，部分條款模糊不清。在理賠過(guò)程中要注意報(bào)案的陳述，注意理賠資料的收集和整理，包括影像資料、損失清單、合同、發(fā)票等相關(guān)資料，加強(qiáng)理賠過(guò)程中的協(xié)調(diào)和溝通。建筑施工人員團(tuán)體意外損害保險(xiǎn)：目前發(fā)生安全事故人身身故時(shí)，賠付額度差不多都在60w以上，針對(duì)此情況，本項(xiàng)目購(gòu)買了兩份建筑施工人員團(tuán)體意外損害險(xiǎn)。同時(shí)聘請(qǐng)恒誠(chéng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目保險(xiǎn)理賠工作。關(guān)聯(lián)部門要緊部門：合同部相關(guān)部門：技術(shù)部、質(zhì)檢部、測(cè)量組、生產(chǎn)辦、安全部6.以包代管風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析目前我公司實(shí)行治理層、操作層兩層剝離的治理模式，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中

18、將工程按照分部分項(xiàng)的模式進(jìn)行勞務(wù)分包，而項(xiàng)目經(jīng)理部則負(fù)責(zé)施工技術(shù)、工程計(jì)量結(jié)算、物資供應(yīng)、機(jī)械保障、施工測(cè)量、試驗(yàn)、質(zhì)檢等相關(guān)技術(shù)服務(wù)及保障工作，因此容易忽視對(duì)勞務(wù)操作層在施工進(jìn)度、安全以及施工安排方面的管控，往往造成施工進(jìn)度、安全、成本的好壞掌握在操作層的手中。目前盡管治理層與操作層盡管實(shí)行合同承包，存在一定的契約關(guān)系，然而操作層在施工過(guò)程中進(jìn)度滯后、安全事故頻發(fā)，最直接阻礙的則是項(xiàng)目經(jīng)理部以及公司的形象；依照已往經(jīng)驗(yàn)，在施工過(guò)程中由于操作層治理不到位，造成工期增長(zhǎng)、各種投入增加，不僅造成了操作層自身的成本增加，而且勢(shì)必造成項(xiàng)目經(jīng)理部的成本增加，一榮俱榮、一損俱損；而且操作層所能承擔(dān)的損失范

19、圍往往亦極為有限，在巨大虧損后，往往是企業(yè)買單。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施詳見重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（二）。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：合同部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、質(zhì)檢部、測(cè)量組、安全部7.合同糾紛風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析在項(xiàng)目治理中，往往牽涉到勞務(wù)分包、工程分包、物資采購(gòu)、機(jī)械采購(gòu)租賃、技術(shù)服務(wù)以及與業(yè)主的主合同等合同事宜，合同數(shù)量及類不多，所涉及的部門亦較多；且合同的信息含量大，涉及的知識(shí)面廣，容易發(fā)生合同糾紛。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由于我公司多年以來(lái)，已規(guī)范相關(guān)合同的格式條款，合同的談判及評(píng)審所

20、參與的人數(shù)亦較多，且審批程序較長(zhǎng)；因此作為目前來(lái)講發(fā)生合同糾紛的幾率較小，但發(fā)生后損失較大，屬于重要風(fēng)險(xiǎn)。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施應(yīng)對(duì)合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)，要緊依靠二點(diǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)，一是嚴(yán)格執(zhí)行合同治理的相關(guān)程序及要求，二是依靠合同治理及相關(guān)人員的素養(yǎng)和經(jīng)驗(yàn)。目前我公司已有較完好的各類格式合同，有著完善的合同談判、評(píng)審、簽訂程序；作為實(shí)施項(xiàng)目的治理層來(lái)講，應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序，在合同的談判、評(píng)審過(guò)程中做到群策群力，在合同條款上盡量參照公司格式合同，在合同的談判、評(píng)審及簽訂過(guò)程中，做到民主集中。合同治理及相關(guān)參與人員的素養(yǎng)和經(jīng)驗(yàn)也是十分重要的，作為項(xiàng)目合同治理人員來(lái)講，主管合同的合同部門，首先要具備一定

21、的法律法規(guī)知識(shí)；相關(guān)主辦部門（包括合同部）對(duì)本部門主辦的合同所涉及的事項(xiàng)應(yīng)十分熟悉，且思維嚴(yán)謹(jǐn)；應(yīng)具備推斷、分析以及對(duì)未發(fā)生事宜的預(yù)見能力，提早預(yù)防；合同條款應(yīng)嚴(yán)密，用詞應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)。在主合同的治理上，合同人員應(yīng)熟悉相關(guān)行業(yè)技術(shù)規(guī)范、熟悉本項(xiàng)目的主合同條款，以及工地的實(shí)際狀況。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：合同部相關(guān)部門：物資部、機(jī)械部、技術(shù)部、辦公室8.保密風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析在項(xiàng)目治理中，涉及文件、合同、工程價(jià)款、施工技術(shù)等方面的信息較多，稍有不慎則容易發(fā)生泄密事件。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，損失程度較低。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格執(zhí)行文件治理、

22、合同治理以及保密程序相關(guān)的治理規(guī)定，對(duì)受控文件、合同文件、以及技術(shù)方案等涉及保密要求的資料和信息，嚴(yán)格按照程序規(guī)定執(zhí)行資料治理和保密人員約束。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門相關(guān)部門：合同部、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部、辦公室、試驗(yàn)室（二）生產(chǎn)部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1現(xiàn)場(chǎng)安全管控風(fēng)險(xiǎn)C2現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)D3現(xiàn)場(chǎng)勞務(wù)操作層的管控風(fēng)險(xiǎn)D4現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)B1.現(xiàn)場(chǎng)安全管控風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目為技術(shù)復(fù)雜性特大橋梁項(xiàng)目，施工安全風(fēng)險(xiǎn)極大。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工安全操作規(guī)程的要求進(jìn)行施工，以及執(zhí)行施工現(xiàn)場(chǎng)

23、的安全治理，杜絕違章作業(yè)，定期進(jìn)行安全隱患大排查。依照各分部分項(xiàng)工程的安全專項(xiàng)方案，嚴(yán)格進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管控，關(guān)于出現(xiàn)的違章行為與安全隱患，及時(shí)與安全部進(jìn)行溝通，并解決。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門相關(guān)部門：安全部、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部2.現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目為技術(shù)復(fù)雜性特大橋梁項(xiàng)目，有基樁、下部結(jié)構(gòu)混凝土、錨碇大體積混凝土澆筑、上部結(jié)構(gòu)加勁梁安裝等分項(xiàng)工程，在施工上存在一定的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估我公司作為完成了XX大橋、XX大橋、XX大橋、XX大橋等懸索橋的施工企業(yè)，關(guān)于基樁、下部結(jié)構(gòu)混凝土、錨碇大體積混凝土澆筑、上部結(jié)構(gòu)加勁梁安裝等分

24、項(xiàng)工程的施工已總結(jié)了十分豐富的經(jīng)驗(yàn)，完善了相關(guān)治理程序，因此本項(xiàng)目發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的幾率較小，但發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，以及嚴(yán)格執(zhí)行施工現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量治理。目前項(xiàng)目已完成質(zhì)量保證體系的健全，制定了質(zhì)量目標(biāo)，健全了組織機(jī)構(gòu)，成立了質(zhì)量治理小組，明確了職責(zé)權(quán)限，進(jìn)行了相關(guān)質(zhì)量教育和培訓(xùn)，對(duì)各級(jí)上崗人員進(jìn)行了質(zhì)量培訓(xùn)，已完成總體及分項(xiàng)質(zhì)量責(zé)任人檔案的建立。通過(guò)技術(shù)指導(dǎo)、事前預(yù)備以及過(guò)程管控來(lái)杜絕質(zhì)量事故的發(fā)生。嚴(yán)格按照質(zhì)量保證體系的規(guī)定，執(zhí)行工序質(zhì)量的現(xiàn)場(chǎng)管控，關(guān)于出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷和質(zhì)量隱患，及時(shí)與質(zhì)檢部、技術(shù)部溝通，如

25、出現(xiàn)混凝土質(zhì)量問(wèn)題是，還應(yīng)與試驗(yàn)室溝通，并解決。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門相關(guān)部門：質(zhì)檢部、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部3.現(xiàn)場(chǎng)勞務(wù)操作層的管控風(fēng)險(xiǎn)屬于重大風(fēng)險(xiǎn)“以包代管”的風(fēng)險(xiǎn)中的一項(xiàng)，詳見重大風(fēng)險(xiǎn)。4.現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析作為治理層在現(xiàn)場(chǎng)的代表和執(zhí)行者，現(xiàn)場(chǎng)的簽認(rèn)往往代表了項(xiàng)目經(jīng)理部，而部分現(xiàn)場(chǎng)治理人員關(guān)于簽字所包含的意義和認(rèn)識(shí)往往不夠，缺乏責(zé)任心，簽字不嚴(yán)肅。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施規(guī)范簽字程序，減少具有簽字權(quán)的人員范圍，增加簽字的復(fù)核和分管領(lǐng)導(dǎo)審核。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：生產(chǎn)

26、辦相關(guān)部門：測(cè)量組、物資部、機(jī)械部、安全部、辦公室、合同部（四）質(zhì)檢部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1樁基鉆進(jìn)過(guò)程中巖溶地質(zhì)處理的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)B2基樁鋼筋籠連接的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)A3基樁灌注的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)D4錨碇、主塔、承臺(tái)等大體積混凝土澆筑的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)C5混凝土外觀以及質(zhì)量通病的風(fēng)險(xiǎn)A6上部構(gòu)件螺栓連接的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)B7質(zhì)保資料一致性、合理性的風(fēng)險(xiǎn)A1. 樁基鉆進(jìn)過(guò)程中巖溶地質(zhì)處理的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目工程所處位置要緊地層為素填土、淤泥、淤泥質(zhì)粉質(zhì)粘土、粉質(zhì)粘土、粗砂、含碎石粉質(zhì)粘土、含碎石粘土、全風(fēng)化石灰?guī)r、強(qiáng)風(fēng)化石灰?guī)r、弱風(fēng)化石灰?guī)r、微風(fēng)化石灰?guī)r、溶洞、全風(fēng)化石英巖板巖互層、強(qiáng)風(fēng)化石英

27、巖板巖互層、弱風(fēng)化石英巖板巖互層、全風(fēng)化輝綠巖、強(qiáng)風(fēng)化輝綠巖、弱風(fēng)化輝綠巖。區(qū)域內(nèi)公司部基巖起伏較大，巖溶發(fā)育，形成落差較大的溶溝、溶槽。樁端持力層為穩(wěn)定的弱風(fēng)化石灰?guī)r、弱風(fēng)化石英巖板巖互層以及弱風(fēng)化輝綠巖，在處理巖溶地質(zhì)作業(yè)上存在一定的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率大，但損失程度小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，備齊處理巖溶地質(zhì)所需的各種機(jī)械設(shè)備，以及相應(yīng)的物資材料，消耗到一定成都及時(shí)補(bǔ)充，保證機(jī)械設(shè)備運(yùn)作正常以及物資材料充足，確保處理及時(shí)。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部2.

28、 基樁鋼筋籠連接的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目工程基樁主筋連接統(tǒng)一采納滾軋直螺紋套筒連接，其余鋼筋連接采納搭接形式，因此滾軋直螺紋鋼筋連接接頭質(zhì)量以及接頭對(duì)接質(zhì)量存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率大，但損失程度小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，同時(shí)預(yù)備好小型（13噸）手動(dòng)葫蘆、電焊機(jī)、焊條等相應(yīng)物資機(jī)械，對(duì)無(wú)法按要求連接的鋼筋采納雙面幫條焊接，雙面幫條焊要求焊縫平坦密實(shí)，焊縫長(zhǎng)度符合規(guī)范規(guī)定，確保焊接強(qiáng)度質(zhì)量與主筋等強(qiáng)度。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部3.

29、基樁灌注的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目工程所處位置巖溶地質(zhì)居多，砂率居大，基樁灌注過(guò)程中容易出現(xiàn)樁底沉淀超規(guī)范要求、混凝土面凝固導(dǎo)致的無(wú)法正常灌注，因此基樁灌注存在著一定的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率小，但損失程度小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，灌注混凝土前嚴(yán)格檢測(cè)操縱泥漿的相對(duì)密度、粘度、含沙率那個(gè)三個(gè)泥漿參數(shù)，同時(shí)在孔口做好防護(hù)，防止掉落的混凝土掉入孔內(nèi)，在澆筑面頂層凝固、阻礙基樁混凝土的正常灌注。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部4. 錨碇、主塔、承臺(tái)等大

30、體積混凝土澆筑的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目工程所處海域經(jīng)常有大風(fēng)、突風(fēng)及強(qiáng)陣風(fēng)等不良天氣，同時(shí)遇南風(fēng)天氣海上涌浪比較大。受此阻礙，物資船舶經(jīng)常無(wú)法停靠施工平臺(tái)，施工物資材料不能及時(shí)運(yùn)達(dá)施工現(xiàn)場(chǎng)，關(guān)于大體積混凝土澆筑帶來(lái)專門大阻礙，有可能導(dǎo)致混凝土澆筑出現(xiàn)被迫二次分層。關(guān)于采納單壁套箱施工的承臺(tái)而言，套箱穩(wěn)定性受到風(fēng)浪的考驗(yàn)，因此本項(xiàng)目的大體積混凝土施工存在著一定的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率大，損失程度大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，緊密關(guān)注氣象信息，選取天氣狀況良好的時(shí)刻進(jìn)行大體積混凝土的澆筑，同時(shí)由于混凝土

31、澆筑采納砼拌合船進(jìn)行拌料澆筑，存料有限，因此要做好相關(guān)物資的存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)運(yùn)工作，確保大體積混凝土澆筑順利。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗(yàn)室、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部5. 混凝土外觀以及質(zhì)量通病的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析混凝土通過(guò)從原材的選購(gòu)、運(yùn)輸、拌和、澆筑、振搗、養(yǎng)護(hù)等一系列過(guò)程，其外觀以及質(zhì)量通病是不可幸免。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率大，損失程度小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，確保原材料質(zhì)量過(guò)關(guān)，嚴(yán)格按設(shè)計(jì)和規(guī)范要求進(jìn)行配合比設(shè)計(jì)，砼施工過(guò)程中應(yīng)依照施工工藝、施工條件、材料、砼質(zhì)量波動(dòng)的變化

32、情況，及時(shí)進(jìn)行配合比調(diào)整報(bào)批，確保混凝土拌和質(zhì)量。同時(shí)做好相關(guān)質(zhì)量通病的預(yù)防與治理工作，確保混凝土內(nèi)在質(zhì)量與外觀質(zhì)量。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗(yàn)室、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部6.上部構(gòu)件螺栓連接的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目上部構(gòu)件的安裝以螺栓連接為主，特不是加勁加勁梁的連接完全為螺栓連接，螺栓的存放環(huán)境、施工工藝、電動(dòng)扳手準(zhǔn)確度等阻礙著螺栓的連接質(zhì)量，因此上部構(gòu)件螺栓的連接存在這一定的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率小，損失程度大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，確保螺栓的存放環(huán)境

33、符合規(guī)范要求，電動(dòng)扳手通過(guò)具有標(biāo)定資質(zhì)單位的標(biāo)定，同時(shí)每天依照溫度變化對(duì)其進(jìn)行校正，同時(shí)施工人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作，確保螺栓連接質(zhì)量。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗(yàn)室、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部7. 質(zhì)保資料一致性、合理性的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目工程指揮部沒(méi)有相應(yīng)的檔案治理方法，相關(guān)質(zhì)保資料表格缺失，阻礙質(zhì)保資料的形成，同時(shí)由于現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員的質(zhì)量意識(shí)不足，相關(guān)原始數(shù)據(jù)未做記錄，導(dǎo)致數(shù)據(jù)不真實(shí)、不合理，因此質(zhì)保資料的一致性、合理性存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率小，損失程度小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施借鑒我

34、公司其它懸索橋的質(zhì)保資料表格，形成本項(xiàng)目的資料表格，同時(shí)對(duì)本項(xiàng)目的技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提供其質(zhì)量意識(shí)，完整記錄現(xiàn)場(chǎng)施工數(shù)據(jù)，保證質(zhì)保資料的一致性、合理性。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗(yàn)室、生產(chǎn)辦、物資部、技術(shù)部、測(cè)量部（五）財(cái)務(wù)部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1超支付的風(fēng)險(xiǎn)A2現(xiàn)金保管的風(fēng)險(xiǎn)A3農(nóng)民工工資支付的風(fēng)險(xiǎn)B4業(yè)主資金短缺的風(fēng)險(xiǎn)B5勞動(dòng)用工的風(fēng)險(xiǎn)A6稅金的風(fēng)險(xiǎn)A7發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)A1.超支付風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析東北地區(qū)好多材料供應(yīng)商供貨需提早付款，收到鈔票才發(fā)貨，因此存在超支付的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。 = 3

35、 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照現(xiàn)場(chǎng)材料需求打算采購(gòu)材料，幸免發(fā)生材料短缺或材料超購(gòu)。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：財(cái)務(wù)部相關(guān)部門：合同部、生產(chǎn)辦、物機(jī)部、辦公室2.現(xiàn)金保管的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)較低。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)現(xiàn)金保管的安全措施，嚴(yán)格執(zhí)行存庫(kù)制度。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：財(cái)務(wù)部相關(guān)部門：辦公室3.農(nóng)民工工資支付的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析目前施工工人有勞資糾紛時(shí)，強(qiáng)制執(zhí)行，因此存在農(nóng)民工工資支付的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。

36、= 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施對(duì)農(nóng)民工工資的支付進(jìn)行監(jiān)管，包括發(fā)放金額、發(fā)放的月份以及發(fā)放時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，并留存相關(guān)資料。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：財(cái)務(wù)部相關(guān)部門：合同部、生產(chǎn)辦、辦公室4.業(yè)主資金短缺的風(fēng)險(xiǎn)（1）依照招標(biāo)文件要求，我項(xiàng)目無(wú)預(yù)付款。計(jì)量達(dá)到50%后方予支付實(shí)際工程量70%的工程價(jià)款。工程竣工驗(yàn)收合格后，支付至80%。工程結(jié)算完畢且結(jié)算價(jià)款報(bào)財(cái)政部門審核完成后，支付至95%。工程竣工合格決算完成后2年內(nèi)付5%質(zhì)保金（無(wú)息）。資金收回存在不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)與業(yè)主溝通，及時(shí)了解業(yè)主資金動(dòng)態(tài)

37、。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：財(cái)務(wù)部相關(guān)部門：合同部5.勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在較低的勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施盡可能使用正規(guī)勞務(wù)公司派遣勞務(wù)人員。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：財(cái)務(wù)部相關(guān)部門：辦公室、生產(chǎn)辦6.稅金的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在較低的稅金風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施了解國(guó)家最新稅務(wù)制度，了解當(dāng)?shù)氐亩悇?wù)制度，完善相關(guān)的手續(xù)，加強(qiáng)溝通。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：財(cái)務(wù)部7.發(fā)

38、票的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在較低的發(fā)票審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)制度規(guī)定，規(guī)范發(fā)票的報(bào)銷使用。加強(qiáng)對(duì)審計(jì)規(guī)則和程序的了解，做到事前操縱。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門:合同部、物機(jī)部、辦公室、（涉及發(fā)票報(bào)銷的各部門）（六）辦公室序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1保安治理的風(fēng)險(xiǎn)A2食品安全的風(fēng)險(xiǎn) D3安全用電的風(fēng)險(xiǎn)B4火災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn)D5小車使用安全的風(fēng)險(xiǎn)D6對(duì)外協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)B7傳染病、急癥的風(fēng)險(xiǎn)D8毒品的風(fēng)險(xiǎn)D9文件傳遞及時(shí)性的風(fēng)險(xiǎn)A10公章使用的風(fēng)險(xiǎn)D11職工心理健康的風(fēng)險(xiǎn)A12當(dāng)?shù)孛袼椎娘L(fēng)險(xiǎn)

39、A13不利消息的防范風(fēng)險(xiǎn)A1.保安治理的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析保安人員擔(dān)負(fù)了財(cái)產(chǎn)愛護(hù)的要緊責(zé)任，而目前項(xiàng)目使用的保安均為臨聘人員，人員素養(yǎng)參差不齊，因此存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，但損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施盡可能使用渠道清晰的臨時(shí)工，杜絕使用當(dāng)?shù)赜霉ぃ瑢?duì)重要位置的保安慎重使用。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室相關(guān)部門：物機(jī)部2.食品安全的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析目前我部的食品差不多為定期從周邊市場(chǎng)購(gòu)買，且需要進(jìn)行2-3天的儲(chǔ)存，因此存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，損失程度較小。

40、= 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施對(duì)購(gòu)買的蔬菜，盡量減少存儲(chǔ)時(shí)刻，采取保鮮措施；加強(qiáng)對(duì)廚房衛(wèi)生的管控，幸免集體食物中毒的事件發(fā)生。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室3.安全用電的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析我部住房大部分為活動(dòng)板房，容易發(fā)生漏電，或進(jìn)一步引發(fā)火災(zāi)，發(fā)生安全事故。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施用電線路的鋪設(shè)和規(guī)劃應(yīng)科學(xué)，制定相關(guān)的治理制度和安全預(yù)案，加強(qiáng)用電的治理，禁止使用電熱毯、電磁爐等安全隱患大的電器。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室相關(guān)部門：安全部4.火災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析

41、我部住房均為活動(dòng)板房，容易發(fā)生安全事故。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，但損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施制定相關(guān)的治理制度和安全預(yù)案，加強(qiáng)宣傳和日常治理；工地發(fā)生火災(zāi)多半由于用電引發(fā)的，應(yīng)加強(qiáng)用電的治理； = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室相關(guān)部門：安全部5.小車使用的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目所在地為市區(qū)且地處旅游景點(diǎn)，人流、車流量較大易發(fā)生交通事故。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較中等，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施定期進(jìn)行維修保養(yǎng)，及時(shí)進(jìn)行車輛維護(hù)，嚴(yán)禁疲勞駕駛、酒后駕駛。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室

42、相關(guān)部門：機(jī)械部6.對(duì)外協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目施工為外海項(xiàng)目，面臨海事、邊防、漁政三方，協(xié)調(diào)難度較大，因此存在對(duì)外協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)的施工管控，盡量幸免糾紛。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室 物機(jī)部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦 安全部 7.傳染病、急癥的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目屬于集體就餐形式，存在食品、餐具傳染的風(fēng)險(xiǎn)和食品衛(wèi)生的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)食堂、宿舍、辦公室的衛(wèi)生，定期進(jìn)行檢查，

43、幸免傳染病的大范圍發(fā)生或杜絕傳染病的發(fā)生；定期對(duì)食堂人員健康體檢，定期組織全體職工體檢。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門 安全環(huán)保部要緊部門：辦公室9.文件傳遞的及時(shí)性風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析比如檢查的通知以及其它需及時(shí)處理的文件傳遞上，存在傳遞不及時(shí)的可能。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)文件的傳遞治理，并安排專人進(jìn)行治理，關(guān)于時(shí)刻緊迫的文件，進(jìn)行督辦；如與文件內(nèi)容相關(guān)聯(lián)的人員，不在項(xiàng)目駐地時(shí)，應(yīng)先電話進(jìn)行通知。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室10.公章使用風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析在公章的治理上，存在

44、一定的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)對(duì)公章使用的治理，蓋章前必須先通過(guò)主管領(lǐng)導(dǎo)的審核、項(xiàng)目經(jīng)理的審批簽字；公章安排專人治理，公章外出時(shí)，公章治理員應(yīng)隨公章一起外出。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室11.不利消息的防范風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析在施工過(guò)程中，關(guān)于安全、質(zhì)量事故的消息，存在一定的防范風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施定期和不定期的收索關(guān)于本項(xiàng)目的信息，尤其是收集相關(guān)的不利信息；尤其是在發(fā)生質(zhì)量、安全事故后，更是要時(shí)刻關(guān)注輿論的動(dòng)向，封

45、鎖消息，消除阻礙。關(guān)于當(dāng)?shù)氐囊o媒體，平常應(yīng)進(jìn)行溝通和熟悉。對(duì)外的信息公布，應(yīng)由項(xiàng)目部安排的專人進(jìn)行；嚴(yán)禁未經(jīng)同意，私自對(duì)外透露信息。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：辦公室、生產(chǎn)辦、安全部（七）物資部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)D2延時(shí)交貨風(fēng)險(xiǎn)A3物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)D4物資虧空風(fēng)險(xiǎn)D5地磅計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)D可歸入46油料治理風(fēng)險(xiǎn)D可歸入47材料丟失風(fēng)險(xiǎn)D可歸入41.物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目主體工程鋼筋5000多T為自購(gòu)；混凝土5萬(wàn)方，砂石料采購(gòu)為自購(gòu)，施工使用物資量大，周邊地材質(zhì)量參差不齊；因此存在一定的物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由于抽檢頻率

46、較高，物資驗(yàn)收把關(guān)較嚴(yán)，發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)的施工管控，盡量幸免糾紛。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：物資部相關(guān)部門：試驗(yàn)室、質(zhì)檢部、生產(chǎn)辦2.延時(shí)交貨風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析依照項(xiàng)目前期的進(jìn)展情況來(lái)看，地材的供應(yīng)略顯緊張，且有甲供材料有供應(yīng)不及時(shí)的現(xiàn)象發(fā)生，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的施工進(jìn)度造成了一定的阻礙。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估砂石料供貨延時(shí)交貨發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小；但假如材料供應(yīng)一直不及時(shí)的話（要緊是因?yàn)闃I(yè)主資金問(wèn)題，屬于業(yè)主資金短缺中的一項(xiàng)），將對(duì)總體工期和成本產(chǎn)生較大的阻礙。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)砂石

47、料的儲(chǔ)備，尤其是在大體積混凝土澆筑前，與多家供貨商進(jìn)行溝通，多渠道供應(yīng)鋼筋應(yīng)急。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：物資部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦3.物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目周邊地材的供應(yīng)略顯緊張，周邊市場(chǎng)上施工物資不是專門豐富，專門多物資機(jī)具需從沈陽(yáng)等地購(gòu)買，因此在物資采購(gòu)上風(fēng)險(xiǎn)較大。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施對(duì)某些施工現(xiàn)場(chǎng)易損耗，而周邊沒(méi)有的物資進(jìn)行庫(kù)存；砂石料采購(gòu)方面，除已簽訂合同的合格供應(yīng)商之外，與其它未簽訂合同的供應(yīng)商亦保持一定的聯(lián)系。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：物資部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦

48、4.物資虧空風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析在本項(xiàng)目施工過(guò)程中，需要用到鋼筋、水泥、砂石料、粉煤灰等主材，以及鋼管、型鋼等周轉(zhuǎn)材料，存在一定的虧空風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施對(duì)鋼筋、水泥、砂石料、粉煤灰等主材及時(shí)出庫(kù)，加強(qiáng)對(duì)存庫(kù)的盤點(diǎn)，按月盤查；加強(qiáng)對(duì)物資驗(yàn)收、儲(chǔ)存、使用的治理，包括加強(qiáng)對(duì)地磅使用的監(jiān)管，防止損壞丟失，杜絕白費(fèi)；嚴(yán)密監(jiān)控物資動(dòng)態(tài)，如有虧損現(xiàn)象及時(shí)找出漏洞，杜絕大的虧空出現(xiàn)。在物資虧空風(fēng)險(xiǎn)中，包括油料治理風(fēng)險(xiǎn)、地磅計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)、材料丟失風(fēng)險(xiǎn)；在油料治理上，關(guān)于調(diào)撥的油料能夠適當(dāng)增加損耗；除砂石料之外，其余材料均

49、調(diào)撥給各勞務(wù)層進(jìn)行治理，并定期進(jìn)行盤庫(kù)和核算，同時(shí)加強(qiáng)保安的值班和巡邏。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：物資部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、合同部、財(cái)務(wù)部（八）機(jī)械部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1機(jī)械設(shè)備操作、指揮風(fēng)險(xiǎn)D2安全用電風(fēng)險(xiǎn)D3機(jī)械設(shè)備維護(hù)、保障風(fēng)險(xiǎn)A4設(shè)備證件、手續(xù)齊全問(wèn)題A5特種設(shè)備檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)A1.機(jī)械設(shè)備操作、指揮的風(fēng)險(xiǎn)同安全部“違章操作的安全風(fēng)險(xiǎn)”2.安全用電風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析在橋梁施工項(xiàng)目中，多種設(shè)備均需使用電，用電點(diǎn)位多，線路復(fù)雜，存在安全用電風(fēng)險(xiǎn) = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施除經(jīng)理部配備專業(yè)電工

50、之外，每個(gè)作業(yè)隊(duì)亦配備專業(yè)電工，應(yīng)嚴(yán)格按照電力使用規(guī)范布置配電房設(shè)備及線路，在變電房安裝滅火器等滅火裝置，并在高壓等電力危險(xiǎn)區(qū)懸掛電力“高壓危險(xiǎn)”等標(biāo)識(shí)警示牌。布置現(xiàn)場(chǎng)主電纜和各分支的線路布置，做好各電氣元件與電線的連接和防雨裝置，并在現(xiàn)場(chǎng)各配電柜和有電力危險(xiǎn)區(qū)懸掛電力警示牌。加強(qiáng)對(duì)用電場(chǎng)所的日常檢查和排查。其它詳見風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)4 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：機(jī)械部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部3.機(jī)械設(shè)備維護(hù)、保障的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目使用設(shè)備多，處于沿海潮濕氣候，存在機(jī)械設(shè)備維護(hù)、保障的風(fēng)險(xiǎn) = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。 = 3 * GB

51、2 應(yīng)對(duì)措施配備專業(yè)的維修人員，對(duì)機(jī)械設(shè)備易損件進(jìn)行儲(chǔ)備，使機(jī)械出現(xiàn)故障時(shí)能及時(shí)維修，嚴(yán)禁設(shè)備帶病作業(yè)。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：機(jī)械部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部4.設(shè)備證件、手續(xù)的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目使用設(shè)備多，存在一定的設(shè)備證件、手續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施在設(shè)備進(jìn)場(chǎng)時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，包括設(shè)備證件、手續(xù)的驗(yàn)收。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：機(jī)械部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部5.特種設(shè)備檢驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目使用的特種設(shè)備較多，存在一定的特種設(shè)備檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)。 =

52、2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施在設(shè)備進(jìn)場(chǎng)時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，包括設(shè)備證件、手續(xù)的驗(yàn)收。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：機(jī)械部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部（九）技術(shù)部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1技術(shù)方案經(jīng)濟(jì)性與安全性的風(fēng)險(xiǎn)D2抗風(fēng)、抗臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)D3施工組織設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)A4重大方案設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)D1.技術(shù)方案經(jīng)濟(jì)性與安全性的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目為技術(shù)復(fù)雜性大橋，部分技術(shù)方案較復(fù)雜，存在一定的技術(shù)方案經(jīng)濟(jì)性與安全性的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施并加強(qiáng)與其他各部

53、門的溝通，進(jìn)行方案比選，優(yōu)化選用既能滿足規(guī)范要求又滿足經(jīng)濟(jì)性的最佳的方案。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：技術(shù)部相關(guān)部門：合同部、物機(jī)部2.抗風(fēng)、抗臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目處于放開式海灣，每年7月9月為本地區(qū)的臺(tái)風(fēng)季，同時(shí)每年的4月和11月為換風(fēng)季，施工海域可能發(fā)生大風(fēng)、臺(tái)風(fēng)以及帶來(lái)的大浪情況。存在抗風(fēng)、抗臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施在方案設(shè)計(jì)中考慮抗風(fēng)、抗震的阻礙，提高抗風(fēng)、抗震的能力，做到滿足抗風(fēng)抗震要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：技術(shù)部相關(guān)部門：安全部、機(jī)械

54、部3.施工組織設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析作為技術(shù)復(fù)雜性大橋，施工組織設(shè)計(jì)上有可能存在不利于現(xiàn)場(chǎng)施工的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施通過(guò)經(jīng)理部?jī)?nèi)部溝通，以及與作業(yè)隊(duì)的溝通，優(yōu)化最佳施工組織設(shè)計(jì)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：技術(shù)部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部4.重大方案設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目作為技術(shù)復(fù)雜性大橋，且為國(guó)內(nèi)首座海中雙層雙向通車地錨式懸索橋，具備專門大的技術(shù)難度，存在一定的方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 *

55、GB2 應(yīng)對(duì)措施申請(qǐng)成立公司“XX南部濱海大道工程主橋施工技術(shù)專家小組”，重大方案除項(xiàng)目部?jī)?nèi)部評(píng)審之外，將上報(bào)公司技術(shù)專家小組進(jìn)行評(píng)審，并要求行業(yè)內(nèi)知名專家對(duì)方案進(jìn)行整體把控，將重大方案設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：技術(shù)部（十）試驗(yàn)室序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1混凝土的拌合風(fēng)險(xiǎn)D2混凝土澆筑的值班風(fēng)險(xiǎn)D3原材料的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)D4試驗(yàn)室儀器的操作風(fēng)險(xiǎn)A5資料保密風(fēng)險(xiǎn)A6取樣、抽檢的風(fēng)險(xiǎn)D7試驗(yàn)室化學(xué)試劑的保管風(fēng)險(xiǎn)D8現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)（鋼結(jié)構(gòu)焊縫探傷檢測(cè)）的風(fēng)險(xiǎn)D1.混凝土拌合風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的混凝土拌合穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生

56、幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加蓋料棚，減少砂石料的含水率變化，增加拌合的穩(wěn)定性；定期和不定期對(duì)拌和站計(jì)量系統(tǒng)進(jìn)行標(biāo)定，確保計(jì)量的準(zhǔn)確性；同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行混凝土拌合的檢測(cè)程序。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：試驗(yàn)室相關(guān)部門：物資部2.混凝土澆筑值班風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的混凝土澆筑值班風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)試驗(yàn)檢測(cè)人員的責(zé)任心，提高試驗(yàn)檢測(cè)人員的業(yè)務(wù)水平，明確崗位職責(zé)，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行試驗(yàn)檢測(cè)人職員作制度。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：試驗(yàn)室3.原材料質(zhì)

57、量風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的原材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格執(zhí)行試驗(yàn)室檢測(cè)工作程序，依據(jù)相應(yīng)規(guī)程、規(guī)范規(guī)定檢驗(yàn)批次進(jìn)行取樣送檢。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：試驗(yàn)室4.試驗(yàn)儀器的操作風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的試驗(yàn)儀器操作風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較小。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施制定了儀器設(shè)備治理制度及試驗(yàn)儀器操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：試驗(yàn)室5.資料保密風(fēng)險(xiǎn)同合同部第9條“保密風(fēng)險(xiǎn)”6.取樣、

58、抽檢的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的取樣、抽驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照相應(yīng)規(guī)程、規(guī)范規(guī)定檢驗(yàn)批次進(jìn)行取樣抽檢，并制定了樣品治理程序，且嚴(yán)格執(zhí)行。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：試驗(yàn)室7.化學(xué)試劑的保管風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的化學(xué)試劑保管風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施專人負(fù)責(zé)保管、存放在安全地點(diǎn)。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：試驗(yàn)室9.現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)（鋼結(jié)構(gòu)焊縫探傷檢測(cè)）的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2

59、風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的探傷結(jié)果不準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施探傷檢測(cè)是鋼結(jié)構(gòu)焊縫質(zhì)量檢測(cè)及鋼構(gòu)件質(zhì)量缺陷檢測(cè)的重要手段，其檢測(cè)人員的工作態(tài)度和專業(yè)水平對(duì)檢測(cè)結(jié)果阻礙極大，特不是磁粉探傷。為此，需對(duì)檢測(cè)單位和檢測(cè)人員的資質(zhì)嚴(yán)格審查，并對(duì)檢測(cè)過(guò)程全程跟蹤。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：試驗(yàn)室相關(guān)部門：技術(shù)部（十一）測(cè)量組序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1測(cè)量?jī)x器的風(fēng)險(xiǎn)D2測(cè)量程序的風(fēng)險(xiǎn)D3測(cè)量操作的風(fēng)險(xiǎn)D1.測(cè)量?jī)x器的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析有可能發(fā)生測(cè)量?jī)x器不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生

60、幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施儀器定期送檢驗(yàn)部門檢查；加強(qiáng)對(duì)儀器操作人員的教育，正確使用儀器；儀器專人治理，防止儀器暴曬、淋雨。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：測(cè)量組2.測(cè)量程序的風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的測(cè)量程序的風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。 = 3 * GB2 應(yīng)對(duì)措施部門制定完整的規(guī)章制定，對(duì)下發(fā)圖紙認(rèn)真審核，外業(yè)測(cè)量嚴(yán)格按要求執(zhí)行。 = 4 * GB2 關(guān)聯(lián)部門要緊部門：測(cè)量組3.測(cè)量操作風(fēng)險(xiǎn) = 1 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的測(cè)量操作風(fēng)險(xiǎn)。 = 2 * GB2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較小，