1、PAGE 七夕，古今今詩人慣詠詠星月與悲悲情。吾生生雖晚，世世態炎涼卻卻已看透矣矣。情也成成空，且作作“揮手袖袖底風”罷罷。是夜，窗窗外風雨如如晦，吾獨獨坐陋室，聽聽一曲塵塵緣，合合成詩韻一一首，覺放放諸古今，亦亦獨有風韻韻也。乃書書于紙上。畢而臥。凄然入夢夢。乙酉年年七月初七七。嘯之記。 期貨法律律法規匯編編重點知識識提取=期貨貨交易管理理條例：33-26=第二章：期期貨交易所所41.有下列列情形之一一的不得擔擔任期貨交交易所的負負責人財務務會計人員員：違法違紀撤撤銷職務資資格的未超超五年的。2.交易所所履行的責責任：提供交易場場所。安排排合約上市市。組織監監督結算 交割 交交易。保證證合約

2、的履履行。對會會員監督管管理。3.建立風風險管理制制度：保證金制度度。大戶持持倉和持倉倉限額報告告制度。風風險準備金金制度。漲漲停板制度度。當日無無負債制度度。4.出現異異常情況采采取的情況況可以是: 提高保證金金。調整漲漲停板的幅幅度。限制制會員最大大持倉量。暫時停止止交易。采采取其他緊緊急措施。5.期貨交交易所辦理理下面事情情，需要經經國務院期期貨監督管管理機構批批準:制定或者修修改章程，交交易規則。上市，中中止，取消消或者恢復復交易品種種。上市修修改或者中中止合約。變更 解解散分立 合并交易易所第三章：期期貨公司1申請成成立期貨公公司需要具具備條件： 注注冊資金最最低30000W 高高級

3、管理有有任職資格格，從業人人員有從業業證 有有符合法律律 行政法法規的公司司章程 主主要股東有有持續盈利利的能力，信信用良好，最最近三年內無重重大違規違違紀的操作作。 有有合格的經經營場所和和業務設施施， 有有健全的風風險管理和和內部的控控制制度2.出資的的貨幣資金金比例不低低于85% ，國家家在受理期期貨公司設設立起6個月內需要要做出批準準不批準的的決定。3.期貨公公司不得從從事變相期期貨自盈業業務、不得得給股東 實際控制制人關聯人人提供融資資，對外擔擔保。4.期貨公公司從事經經紀業務接接受客戶委委托以自己己的名義為為客戶進行行期貨交易易 交易由由客戶承擔擔。5.期貨董董事辦理下下面事情需需

4、要國務院院期貨監督督管理機構構批準： 合并并 分立 停業 解解散或者破破產 變更更公司形式式 變更更業務范圍圍 變更更注冊資金金。（在20日日做出批準準不批準） 5%股份以上上變動 設立立 收購參參股或者終終止境外期期貨經營機機構 其他他的在2個個月做出批批準不批準準。6.期貨公公司辦理下下面事，應應經期貨監監督管理派派出機構批批準： 變更更法定代表表人 變更更住所或者者營業場所所 設立立或者終止止境內分支支機構（兩個月內） 變更更境內分支支機構營業業場所 負負責人和經經營范圍其他的在220日內批批準不批準準7.成立無無正當理由由超過三個個月未開始始營業，或或者開業后后有三個月月連續未營營業。

5、依法法注銷的。主動提出出注銷的。8.期貨公公司應向交交易所報告告大戶名單單。 第四四章： 期期貨交易基基本規則1.不得做做盈利保證證 不得共共享利益和和風險。2.期貨公公司不得接接受下面委委托來進行行交易 國家機機構個事業業單位 國務院院期貨監督督機構，期期貨交易所所，期貨保保證金存管管機構和期期貨業協會會的工作人人員。 證券 期貨市場場禁止加入入者 未提供供開戶證明明材料的單單位和個人人。3.期貨公公司及時發發布信息。不得發布布價格預測測信息4.期貨公公司收取的的客戶保證證金只可用用于下面的的情況 依據據客戶要求求支付可用用資金 為客客戶交存保保證金 支支付手續費費 稅款5.期貨交交易所會員

6、員 客戶戶可以使用用標準倉單單 國債等等價值穩定定 流通性性好的有價價證券進行行期貨交易易 具體比比例國家規規定。6.期貨交交易所會員員保證金不不足的應當當及時的追追加保證金金強行平倉倉的損失會會員自己承承擔、7.客戶保保證金不足足的未在規規定的時間間內及時的的追加的話話 期貨公公司應當強強行的平倉倉。8.交割倉倉庫由交易易所指定不不得限制交交割總量。交割倉庫庫不得有下下面行為:出具虛假倉倉單違反期貨交交易所業務務規則 限限制交割商商品的入庫庫 出庫庫泄露與期貨貨交易相關關的商業秘秘密違反國家規規定從事期期貨交易9.保證金金不足的 期貨交易易所應當以以風險準備備金和自有有資金代為為承擔違約約責

7、任 并并取得對會會員的相應應追償權。10.不得得編造 傳傳播有關期期貨交易的的虛假信息息 不得惡惡意串通聯聯手買賣或或者以其他他的方式操操縱期貨交交易價格。11.任何何個人和單單位不得用用信貸資金金 財政政資金進行行期貨交易易。銀行金金融機構從從事期貨交交易融資 擔保業務務資格 由由國務院銀銀行業監督督管理機構構批準。 國家企企業應當遵遵循套期保保值的原則則。期貨業協會會期貨業協會會的權利機機構為全體體會員組成成的會員大大會，自律律性組織，社社會團體法法人期貨業協會會履行下列列職責：教育組織會會員遵守法法律法規 和政策制定行業規規則檢查會會員行為 紀律處分分負責期貨從從業人員資資格認定管管理以

8、及撤撤銷工作受理客戶與與期貨業務務有關的投投訴。糾紛紛的調節、維護會員的的合法權益益向國家反反映會員的的一些要求求組織從業人人員的業務務培訓，開開展會員間間業務交流流組織會員就就期貨業的的發展 運運作進行研研究第六章 監督管理理 1.在調調查操縱期期貨價格內內幕交易等等違法行為為。經監督督管理機構構主要負責責人批準 可以限制制被調查人人期貨交易易 時間不不超過155個交易日日。案件復復雜延長330日。2.期貨投投資者保障障基金的籌籌集 管理理和使用由由國務院會會同國務院院財政部門門制定。3.期貨公公司出現風風險應該對對其采取的的措施： 限制或者者暫停部分分期貨業務務 停止批準準新增加業業務或者

9、分分支機構 限制分紅紅 和向高高級管理人人員支付報報酬 限制轉讓讓權利和財財產上設定定的其他權權利 責令令更換新的的管理人員員 限制期貨貨公司自由由資金 的的調撥 限制股權權的轉讓和和股東的權權利經過整改符符合的話。那么在驗驗收完畢33日內可以以解除。4.期貨公公司出現違違法經營或或者重大的的風險對管管理人員做做如下的措措施：通知出境管管理機構限限制其出境境限制其對自自己的財產產進行處理理 或者設設定其他的的權利5.期貨公公司出現一一個重大的的訴訟或者者股權凍結結等重大事事件。期貨貨公司的股股東 實際際控制人 必須在55日內向監監督管理機機構提交報報告。法律責任1.期貨交交易所，非非期貨公司司

10、結算會員員有下列行行為的責令令改正 給給予警告 沒收違法法所得違法規定 接收會員員，收取手手續費，使使用分配收收益不按照規定定公布行情情發布預測測信息，不不向國家履履行報告義義務，報送送文件材料料，不建立健全全結算擔保保金制度 不按照規規定提取 管理和使使用風險保保證金違反國務院院期貨監督督管理機構構有關保證證金安全存存管監控規規定限制會員實實物交割的的數量任用不具備備資格的從從業人員處罰：對主主管人員處處1萬到110萬的罰罰款2.期貨交交易所，非非期貨公司司結算會員員有下列行行為處以11-5倍；罰款，不滿滿10萬的處處以10-50萬，情情節嚴重的的停業整頓頓（針對組組織的處罰罰）：允許會員在

11、在保證金不不足的情況況下交易直接或者間間接參與期期貨交易，或或者從事無無關的業務務違規收取保保證金 或或者挪用偽造，涂改改或者不按按規定保存存期貨交易易 結算 交割資料料未建立或者者未執行當當日無負債債結算 漲跌停板板 持倉限限額和大戶戶持倉報告告制度拒絕或者妨妨礙國家檢檢查對于直接的的負責主管管人員處以以1-100萬的罰款款期貨公司有有以下行為為之一的責責令改正 給予警告告 沒收違違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：接收不合規規定的委托托，允許客客戶在保證證金不足下下交易，任任用不具資資格人員，從從事合期貨貨無關的活活動，從事事

12、期貨自營營業務為其股東 實際控制制人提供融融資或者對對外 擔保保。違反國國家有關保保證金安全全存管監控控的規定。不按照規定定履行報告告義務和文文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證進行混碼交交易的。拒絕妨礙國國家檢查對于直接負負責人處以以1-5萬萬罰款，情情節嚴重暫暫停任職資資格和從業業資格期貨公司有有下列欺詐詐客戶行為為之一的，處處以1-55倍的罰款款 ，不滿滿10萬的處處以10-50萬的的罰款。情情節嚴重吊吊銷執照向客戶做獲獲利保證或或者不給客客戶出示風風險說明書書，在經紀業務務中與客戶戶分享利益益 共擔風風險不按照客

13、戶戶規定擅自自進行期貨貨交易不把交易的的指令下達達到交易所所給客戶做出出盈利的承承諾，隱瞞瞞重要事項項或者是使使用其他不不正當的手手段 誘騙騙客戶發出出交易指令令。挪用客戶保保證金。沒沒有按照規規定在銀行行開立保證證金賬戶或或者違規劃劃轉客戶的的保證金對于直接負負責人 處處以1-110萬元罰罰款 情節節嚴重暫停停撤銷任職職資格期貨交易內內幕信息知知曉人員利利用內幕消消息交易：沒收違法所所得 處以以1-5倍倍罰款。不不滿10萬萬的處以110-500萬的罰款款，單位從事內內幕交易的的對直接負負責人處以以3-300萬的罰款款期貨交易所所 期貨保保證金監管管機構 國國務院期貨貨監督管理理機構 工工作人

14、員從從重處罰。任何的單位位忽然個人人有以下行行為的，處處以1-55倍的罰款款 不足220萬的處處以20-100萬萬的罰款：單獨或者合合謀集中資資金和持倉倉優勢或者者利用信息息優勢聯合合或者連續續買賣合約約 操縱期期貨交易價價格。串通 事先先約好互相相進行期貨貨交易 影影響期貨交交易價格和和交易量。以自己為對對象 自買買 自賣 影響價格格和交易量量為影響期貨貨市場的行行情 囤積積現貨。對于直接負負責人處以以1-100萬罰款交割倉庫限限制交割倉倉庫商品 的出庫和和入庫處以1-55倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人醋意1-10萬罰款國有和國有有控股企業業用信貸資資金，財政政資金進行

15、行期貨交易易的處以11-5倍的的罰款，不不足20萬萬處以200-1000萬的罰款款、對于直直接負責人人處以1-10萬罰罰款期貨公司交交易軟件，結結算軟件供供應商拒不不配合國務務院期貨監監督管理機機構調查，或或不提供軟軟件資料或或者虛假重重大遺漏的的處以3-10萬罰罰款對于負負責人處以以1-5萬萬罰款。會計事務所所，律師事事務所 財財產評估機機構等中介介服務機構構所出具資資料虛假 誤導或者者重大遺漏漏的。處以以1-5倍倍罰款對直直接負責人人處以3-10萬罰罰款。 第八章章 附附則1. 期貨貨合約分為為商品期貨貨合約和金金融期貨合合約。期權權合約：規規定買方有有權利在將將來某一時時間以特定定的價格

16、買買入或者賣賣出約定標標的物的標標準化合約約2.倉單：交割倉庫庫開具經過過交易所認認定的標準準化提貨憑憑證。3.具有以以下交易機機制或者特特征的為變變相期貨交交易 為參與與集中交易易的所有買買方和賣方方提供履約約擔保 保證金金收取比例例低于標的的額20%4。本條例例20077年4月115日發布布=部門規規章與規范范化文件= 期貨貨投資者保保障基金管管理暫行方方法第一章 總則1.期貨投投資者保障障基金：期期貨公司嚴嚴重違法違違規或者風風險控制不不力導致保保證金出現現缺口。可可能影響社社會穩定和和期貨市場場安全時 補償投資資者保證金金損失的專專項基金。2.保障基基金按照取取自于市場場，用之于于市場

17、原則則募集，由由中國證監監會集中管管理使用。公開 合合理 有效效的原則第二章 保障基金金的籌集1.保障基基金的啟動動資金由期期貨交易所所從其積累累的風險準準備金中按按照截止22006年年12月331日風險準備備金賬號總總額的155%繳納形形成后續資金的的來源： 期貨交交易所按其其向期貨公公司會員收收取的交易易手續費的的3%繳納 期貨公公司從其收收取的交易易手續費總總按照代理理交易額的的千萬分之之五到十的的比例繳納納 保障基基金管理機機構追償或或者接受其其他合法的的財產2.對于財財務情況惡惡化分控差差的期貨公公司，按照照較高比例例來收取保保障基金，由由證監會來來確定3.期貨交交易所 期期貨公司按

18、按照季度繳繳納后續資資金，期貨貨交易所應應當在每季季度結束后后15個工工作日內繳繳納前一季季度的保障障基金。4，下面的的情況可以以暫停繳納納: 保保障資金總總額達到88億元 期期貨交易所所 期貨公公司出現重重大突變的的市場反恐恐或者不抗抗力5.鼓勵保保障基金的的來源多元元化 可以以接受社會會的捐獻和和其他合法法的財產。 第三章章 保障障基金的管管理個監督督 1.對對基金的管管理應當遵遵循安全 穩健的原原則 可用用于銀行存存款 購買買國債 中中央銀行債債券和中央央級金融機機構發現的的金融債券券，以及中中國證監會會和財政部部批準的其其他資金運運作方式 2.保障障基金實行行獨立核算算 分別管管理和其

19、他他的資金有有效的隔離離。籌集和和管理 使使用經會計計事務所審審計后報送送證監會和和財政部。 第四章章 保障障基金的使使用 1.對期期貨投資者者的保證金金損失，保保障基金按按照下列的的原則予以以補償；對個人投資資者損失在在10萬以以下全部補補償，超過的110萬部分分按照900%補償對于機構投投資者在110萬以下下全部補償償，超過110萬的部部分按照880%補。2.對于使使用保證金金之前先用用自有的資資金和變現現資金彌補補保證金缺缺口。不足足的或者情情況危急的的方決定使使用保障基基金 第五章章 罰款 第六章章 附則則 20077年8月11日施行=期貨交易易所管理方方法=第一章 總則 1.期貨貨交

20、易所分分為 會員員制和公司司制的組織織方式 會員制制注冊資金金分為均等等份額由會會員出資認認繳 公司制制期貨交易易所采用股股份有限公公司的組織織形式 由證監監會實行集集中統一的的監督管理理第二章 設立，變變更與終止止1.期貨交交易所還需需要履行下下面的職責責： 制定并實實施交易所所的交易規規章和細則則 發布市場場信息 監監督會員 制定交割割倉庫 期期貨保證金金和期貨市市場的參與與者的期貨貨業務 查處違規規行為2.申請設設立期貨交交易所，應應當向中國國證監會提提交下列文文件和材料料： 申請書書，章程和和交易規章章草案，經經營計劃，會會員或者股股東名單，理理事會候選選人或者董董事會監事事會成員名名

21、單和簡歷歷 任用的的高級管理理人員的名名單和簡歷歷，場地 設設備 資金金證明文件件和說明情情況3.期貨交交易所章程程應該有下下列的事項項： 設立目目的和職責責，名稱住住所和營業業場所，注注冊資本以以及構成，營營業期限，組組織機構的的組成，職職責，任期期和議事規規則 管理人員員的產生 任免和職職責 基本業業務 ，風風險準備金金管理，財財務會計，內內部控制制制度變更，終止止的條件 程序和清清算辦法章程修改程程序 在章章程中規定定的其他事事情4.另外會會員制期貨貨交易所還還應該載明明下列事項項： 會員資資格和管理理方法 會員的的權利和義義務 對會員員的紀律處處分5.期貨交交易所交易易規則應當當載明下

22、列列事項 期貨交交易，結算算和交割制制度 風險管管理制度和和交易異常常情況的處處理程序 保證金金的管理和和使用制度度 期貨交交易信息的的發布方法法 違規違違約行為及及其處理方方法 交易糾糾紛的處理理方式 需要在在交易對著著中注明的的其他事項項6.期貨交交易所合并并 分立 名稱變更更 由證監監會批準7.期貨交交易所聯網網交易的 應當于決決定之日起起10日內內報告證監監會8.期貨交交易所，章章程規定期期限滿了。會員大會會或者股東東大會決定定解散的。，需要證證監會批準準 第三章章 組織織機構 1.會員員制交易所所的權力機機構是會員員大會 行行使的權利利有：審定期貨交交易所章程程，規則和和修改方案案選

23、舉和更換換會員理事事審議 批批準理事會會和總經理理的工作報報告。交易易所的財務務預算，決決算報告。風險準備備金使用情情況。 決定增加或或者減少期期貨交易所所注冊資金金決定期貨交交易所的合合并 分立立 解散和和清算事項項決定期貨交交易所理事事會提交的的其他重大大事項2.會員大大會由理事事會召集 每年召開開一次。 但是有有下列情況況的應該召召開臨時的的會員大會會 會員理理事不足期期貨交易所所章程規定定人數的22/3 1/33 以上會會員聯名提提議 理事會會認為必要要的3.會員大大會由理事事長主持 在會議前前10天通通知會員，只只有2/33以上會員員參加才有有效，結束束10日內內 大會的的全部文件件

24、報告給證證監會 理事事會每一屆屆任期3年年。理事會會是會員大大會的常設設機構對會會員大會負負4.理事會會行使下列列的職權 召集會會員大會 并向會員員大會報告告工作 制定期期貨交易所所的章程 規章和修修改的草案案提交會員員大會審定定 審議總總經理提出出的財務預預算決算 和交易所所合并 分分立解散和和清算方案案 交會員員大會通過過 決定專專門委員會會的設置 會員的接接納和退出出 違規行行為的處分分 期貨交交易所的變變更名字住住所和營業業場所 審議 章程和交交易規章的的細則和方方法。結算算擔保金的的使用情況況。風險準準備金 總經理提提出的規劃劃和年度工工作報道。 對外的的投資計劃劃 監督總總經理組織

25、織實施會員員大會和理理事會決議議的情況。監督高級級管理人員員的相關規規章的遵守守。 組織織期貨交易易所年度的的財務匯集集報告 審審計工作。 5.理事事由會員理理事和非會會員理事組組成 其其中 會員員理事由會會員大會選選舉產生。非會員理理事由證監監會委派。 6.理事事會設理事事長1人 副理事長長1-2名名，理事長長和副理事事長由證監監會提名 理事會通通過。理事事長不兼任任總經理。 7.理理事長的職職權：主持會員大大會 理事事會會議和和日常的工工作。組織協調專專門委員會會的工作。檢查理事會會決議的實實施情況 8.理事事會每半年年召開一次次，前100天通知所所有的理事事 有下下列情況之之一，應該該召

26、開理事事會 1/33的理事聯聯名提議 期貨貨交易所章章程規定 中國國證監會提提議理事會2/3以上理理事出席才才有效，1/2表表決通過采采有效會議結束后后10天內內將會議決決議報告證證監會9.期貨交交易所設總總經理1人人，副總經理理若干個 總經理和和副總經理理由證監會會任免 總總經理每一一屆任期33年，連任任不過兩屆屆總經理是期期貨交易所所法定代表表人 當然然理事總經理的職職權：組織實施會會員大會理理事會通過過的制度和和決議支持期貨交交易所的日日常工作 根據章章程和交易易規章制定定有關細則則和辦法 決定結結算單保金金的使用 擬定風風險準備金金的使用方方案 實施經經批準的期期貨交易所所發展規劃劃

27、年度工工作計劃 批準期期貨交易所所對外投資資計劃 擬定期期貨交易所所財務預算算方案 決決算報告 擬定期期貨交易所所合并 分分立 解散散和清算的的方案 決定期期貨交易所所機構設置置方案 聘聘任和解聘聘工作人員員 決定期期貨交易所所員工的工工資和獎懲懲10.期貨貨交易所任任免中層管管理人員 應當在決決定之內起起10日內內向證監會會報告 第二二節 公公司制期貨貨交易所1.公司制制期貨交易易所所設股股東大會 股東大會會是期貨交交易所的權權利機構 由全體股股東組成。2.股東大大會行使下下列職權：選舉和更換換非由職工工代表擔任任的董事 監事。審議批準董董事會 監監事會和總總經理的工工作報道決定期貨交交易所

28、董事事會提交的的其他重大大事項期貨交易所所規定的其其他職權會議結束后后10日內內將文件報報到中國證證監會3.期貨交交易所設董董事會，每每一屆任期期3年 董事會會對股東大大會負責，行行使下列的的權利 召集股股東大會會會議 并向向股東大會會報告工作作 擬定期貨貨交易所章章程 規則則 和修改改草案提交交股東大會會審定 審議總經經理提出的的財務預算算 決算報報告 審議議期貨交易易所合并分分立 解散散和清算方方案提交股股東大會通通過。督促總經理理組織實施施股東大會會和董事會會決議情況況4.期貨交交易所設董董事長1人人，副董事長長1-2人人，由中國國證監會提提名 董事事會通過，董董事長不得得兼任總經經理。

29、董事長行使使下列職權權：1。主持股股東大會，董董事會會議議和日常工工作2. 組織織協調專門門委員會的的工作3.檢查董董事會決議議的實施情情況并向董董事會報告告工作結束110日內 文件報告告給中國證證監會。5.期貨交交易所設總總經理1人人 副總經經理若干個個。總經理理 副總經經理由中國國證監會任任免。總經經理每屆任任期3年 連任任不得超過過兩屆。 總經理行行使下面權權利： 組織實施施股東大會會 董事會會通過的制制度和決議議 6.期貨貨交易所設設監事會 每屆任期期3年。監事事會成員不不的少于33人，監事事會設主席1人人 副主席席1-2人人，監事會行使使下列權利利： 檢查期貨貨交易所財財務 監督期貨

30、貨交易所董董事 高級級管理人員員執行職務務行為 向股東大大會會議提提出提案會議在100日內 報報告給中國國證監會 第四章 會員管管理 1.會員員制期貨交交易所會員員享有下列列權利： 參加加會員大會會 行使選選舉權 被被選舉權和和表決權 從事事規定的期期貨交易 結算和和交割等業業務 使用用期貨交易易所提供的的交易設施施 獲得有有關期貨交交易的信息息和服務 按規定定轉讓會員員資格 聯名名提議召開開臨時會員員大會 按照照期貨交易易所章程和和交易規則則行使訴訟訟權 2.會員員制期貨交交易所會員員應當履行行下列義務務 遵守守法律 章章程 交易易規則 按規規定繳納費費用 執行行會員大會會 理事會會決議 接

31、接受交易所所監督管理理 公司司制交易所所還能夠行行使審訴權權 3.期貨貨交易所對對接受會員員結算 結結算會員對對非結算會會員結算 非結算算會員對受受托客戶結結算 結算會會員由 交交易結算會會員 全全面交易結結算會員和和特別結算算會員組成成 第五五章 基本本業務規則則 期貨交易易所向會員員收取的保保證金只能能用于擔保保期貨合約約的履行，不不得查封 凍結扣劃劃或者強制制執行，保保證金分為為 結算準準備金和交交易保證金金 4.保證證金包含的的內容： 向會會員收取保保證金的標標準和形式式 專用用的結算賬賬戶會員結結算準備金金的最低余余額 5.期貨貨交易所可可以接受的的一下有價價證券沖抵抵保證金： 期貨

32、貨交易所認認定的標準準倉單 可流流通的國債債 中國國證監會認認定的其他他有價的證證券。 6.有價價證券沖抵抵的金額不不的高于如如下標準： 有價價證券基準準即使價值值的80% 會員員在期貨交交易所專用用結算賬戶戶中實有貨貨幣資金的的4倍 但是是期貨交易易的相關虧虧損 費用用 貸款 和稅收 應當以貨貨幣資金支支付不得以以有價證券券沖抵金額額支付。 7.結算算擔保金分分基礎結算算擔保金和和便佛那個個結算擔保保金 8.期貨貨交易所應應當按照手手續費收入入的20%的比例提提取風險準準備金。 期貨貨交易實行行限倉制度度和套期保保值審批制制度 9。有有違反交易易規則的可可以做如下下的措施： 限制入金金 開倉

33、 出金 提提高保證金金 限期平平倉 強行行平倉 10.期貨出現現同方向的的連續漲跌跌停 可以以采取調整整漲跌停的的幅度和保保證金的增增加，減倉倉來化解一一部分倉位位。 11.期貨交易易所宣布進進入異常情情況并決定定暫停交易易不得超過過3個交易易日。 12.期貨交易易所發布的的信息有：即時行情情 持倉量量成交量排排名情況 。 期貨交交易所對期期貨交易 結算 交交割資料保保存期限不不少于200年。 第六章章 監督督管理 461.未經批批準期貨交交易所高級級管理人員員 未經 允許不得得在任何盈盈利性組織織中兼職期貨交易所所工作人員員與本人或或者親戚有有利害關系系的期限應應該回避。2.期貨交交易所應該

34、該向證監會會履行的報報告義務： 每一年度度結束后 4個月內內提交 經經具證券 期貨相關關業務資格格的會計事事務所審計計的年度財財務報告每一季度結結束后155日內 沒沒一年度結結束后300日內提交有關關經營的情情況和有關關法律，法法規政策規規章執行情情況的季度度和年度工工作報道3.以下情情況期貨交交易所需向向證監會報報告： 發現期貨貨交易所工工作人員存存在或者可可能存在嚴嚴重違反國國家有關法法律 行政政法規 規規章 政策策的行為 期貨交易易所涉及占占其凈資產產10%以以上或者對對其經營風風險由較大大影響的訴訴訟 重大的財財務支出投投資事項以以及可能帶帶來的較大大的財務和和經營風險險的重大財財務決

35、策第七章 法法律責任 471.期貨交交易所有下下列行為之之一的處以以1-5倍倍罰款不滿110W處以以10-550萬，對對直接負責責人處以11-10萬萬罰款： 未經批批準變更名名稱或者注注冊資金，設設立分所和和其他交易易場所 違反有有價證券沖沖抵保證金金制度。不不按照規定定對會員進進行檢查。未建立和和執行客戶戶交易編碼碼制度，保保證金制度度第八章 附附則 488 20007年4月月15日期期實施=期貨公公司管理辦辦法= 第一章章 總則則 第二章章 設立立 變更與與業務終止止 1.期期貨公司設設立需要滿滿足的條件件： 從業業人員資格格不低于115個高級級管理人員員資格的不不低于3個個 2. 持有公

36、司司5%以上上股份的股股東具備下下面情況： 實收資金金和凈資產產均不低于于30000萬 持續續經營2年年。其中一一年盈利 或者實收收資金和資資本均不低低于2億元元，凈資產產不低于實實收資本550% 或或者負債低低于凈資產產的50%，3年內沒受受過違規經經營和刑法法處罰， 在3年內內機構股東東和實際控控制人沒有有濫用股東東權利 逃逃避股東。 2.持持有公司1100%股股份的股東東，凈資產產不低于110億元股股東不適用用凈資本或或者類似指指標 凈資資產不得低低于15億億元。 3.申請請設立期貨貨公司必須須提交下列列的申請材材料： 設立立期貨公司司申請書，公公司章程草草案，經營營計劃，發發起人名單單

37、及其審計計報到 任任用的高級級管理人員員的相關資資格證明，擬擬定的期貨貨業務和內內部控制制制度。場地地 設備 資金證明明材料 律律師事務所所法律意見見書 4.期貨貨公司申請請金融期貨貨經紀業務務資格的需需要滿足下下面條件： 申請請日前2個個月的風險險監控指標標持續符合合規定標準準 具有有健全的公公司治理 發現制度度內部控制制 并執行行 保證證金安全存存管 具體體的經營的的計劃 業務務設施和技技術系統符符合相關技技術規范且且運行良好好 高級級管理人員員2年內沒受過刑事事處罰 持股股股東 凈凈資產不低低于30000萬 控控股股東22年內未刑刑事處罰 5.期貨貨公司申請請金融業務務需要提供供的材料：

38、金融期貨經經紀業務申申請書加蓋公司公公章的營業業執照和業業務許可證證復印件股東會或者者董事會關關于金融業業務的決議議書申請日前22個月月末末風險監督督報表 以以及申請日日前2個月月風險監控控指標持續續規定標準準的書面保保證。公司治理 風險管理理 的執行行情況業務計劃書書 業務設設施和技術術系統運行行的情況人員的情況況表 一年年度的財務務報告 股股東最近一一期的財務務報告 6.期貨公公司有下列列的需要證證監會批準準： 單個個股東持股股比例增加加到5%以以上 或者者關聯關系系的股東合合并在5%以上 持有有5%以上上 的股東出出讓股權 7.期貨貨公司變更更股權需向向證監會提提供的申請請材料： 變更更

39、股權申請請書 股股東的決議議書 股股東的轉讓讓合同 和和股東放棄棄優先購買買權的承諾諾書 變更更后期貨公公司股東股股權背景情情況圖 間接接持有期貨貨公司5%以上的自自然人情況況申請表 擬增增加出資額額的情況報報告 8.期貨貨公司變更更注冊資金金 需要提提交下面條條件： 申請請書 股東東決議書 股東放棄棄先夠權利利 詳細方方案 負債債表 9.變更更法定代表表人 需提提交的申請請材料： 申請書書。股東會會決議文件件 任職資資格 10。變變更住所符符合條件：符合持續經經營規則 2年內內無重大違違法記錄 申請書書 詳細計計劃 使用用權和消費費檢驗合格格證明 妥善處理理客戶保證證金和持倉倉的報告 11.

40、期貨貨公司設立立營業部，需需具備的條條件： 未涉及及違法 1年內未刑刑事 處罰罰。3個月月符合風險險監管指標標 符合客客戶資產保保護盒保證證金的保存存規定 內部治治理的有效效執行規定定 負責責人的任職職資格 崗崗位分工計計劃和經營營計劃協調調 設施和和場所符合合要求12.申請請設立營業業部向 所所在地的證證監會提供供的申請材材料 申請請書 決決議書 3個月月月末風險監監控標 管理制度度文本 任任職資格申申請材料和和證明 從業業資格證書書復印件 使用權權和消費檢檢驗合格證證明 13.營營業場所變變更 需要要給所在地地證監會提提供申請材材料: 申請請書 便跟跟的詳細計計劃 對客客戶保證金金和持倉處

41、處理的報告告 變更更后場所的的所有權的的消防報告告 14.終終止營業部部 需要提提供才材料料： 申請請書 決議議書 關于于客戶處理理的情況報報告 15.期期貨公司停停業 需要要向證監會會提交的申申請材料： 停停業決議文文件 關關于處理客客戶保證金金和其他資資產 結清清期貨業務務的報告 16.期期貨公司設設立 變更更 解散 破產 被被撤銷期貨貨業務許可可證 需要要在證監會會指定的報報刊或者媒媒體公告 許可可證遺失了了需要在330天內 需要在證證監會指定定媒體上說說明作廢 并重新申申領。 第三三章 公公司治理 1. 期期貨公司按按照明晰職責 強化制制衡 加強強風險管理理原則簡歷歷完善公司司治理。

42、股東按照照出資比例例行使表決決權。 2.期貨貨公司股東東和實際控控制人出現現下面情況況要在3日日內通知期期貨公司： 所持有有期貨公司司股權凍結結 查封或或者強制執執行 質質押所持有有的期貨公公司股權 轉讓公司司的股權 （5日內內向所在地地證監會報報告）涉及到違法法違規操作作 變更名名稱 合并并分立或者者進行重大大資產 債債務重組 倍側小接接管 托管管 關閉解解散 破產產 （五日內內向證監會會報告）3.期貨公公司有下列列行為需通通知股東 報告所在在地證監會會： 公司管管理人員涉涉及重大違違法違規行行為。 更更換董事長長 總經理理 財務務狀況惡化化不合標準準 客戶戶發生重大大透支 穿穿倉 發發生突

43、變事事件產生大大的影響4.期貨公公司設立監監事會 監監事 設立立首席風險險官進行監監督，期貨貨公司解聘聘風險官應應當需要正正當理由報報告證監會會。期貨公公司董事長長 總經理理 首席風風險官不存存在近親戚戚關系，第四章 經紀業務務規則1.下列人人員不得從從事期貨交交易： 無民事行行為能力人人或者限制制民事行為為能力的人人。 期貨貨公司工作作人員和配配偶 中國國證監會 期貨交易易所 期期貨保證金金安全存管管機構 中中國期貨協協會工作人人員和配。2.客戶開開戶 需簽簽訂期貨貨交易風險險說明書期貨經經紀合同內容格式式由中國期期貨業協會會制定。期期貨公司對對外發布的的廣告材料料 在5日日內報所在在地證監

44、會會。3.期貨公公司建立交交易 結算算 財務數數據備份制制度： 開戶 變變更 銷戶戶的客戶資資料，交易易指令，結結算記錄，錯錯單記錄，客客戶投訴檔檔案至少保保留20年年第五章： 客戶資產產保護 1.客戶戶在期貨交交易中違約約造成保證證金不足的的 期貨公公司應該用用自己的風風險準備將將和自有資資金墊付不不得挪用 占有其他他客戶資金金第六章 監督管理理1.期貨公公司股東 實際控制制人或者關關聯人 在在期貨公司司從事交易易的 在開開戶5日那日交交所在地的的證監會備備案。2.期貨公公司出現下下面的事項項 需要在在5日內 給給所在地的的證監會報報告： 變更名稱稱公司章程程 發生股股權變更 做出終止止業務

45、的重重大決議 任免董董事 監事事 高級管管理人員 財務負責責人 營業業部負責人人或者高級級人員的分分工發生變變更。被有權機構構立案調查查的。3.中國證證監會 履履行檢查的的時候 檢檢測人員不不得少于22人。并出出示合法的的證件和檢檢查通知書書。對經營營管理 業業務活動 財務狀況況進行檢查查。4.未經證證監會批準準 任何人人不的擅自自持有5%以上的期貨公司股股權。5.期貨公公司股東 實際控制制人下列的的行為的 證監會派派出機構可可以責令整整改：占用期貨公公司的資產產 可能影影響期貨公公司持續經經營直接任免公公司的董事事 監事事 高級管管理人員 或者非法法干預期貨貨公司的經經營活動。股東未按照照出

46、資比例例行使表決決權報送的材料料 存在虛虛假信息第七章 法律責任任671.對未經經允許持有有5%股權權的 處以33萬以下罰罰款2。對未辦辦理交易開開戶手續的的進行交易易的或者把把客戶資金金賬號交易易編碼交給給他人的給給予3萬以以下的罰款款3。會計事事務所 律律師事務所所 財產評評估機構等等中介結構構不按照規規定履行報報告義務的的 處以33萬以下罰罰款。對直直接的負責責人處以33萬以下罰罰款。4.期貨公公司有下列列行為之一一的處以：1-3倍罰款 未滿110萬的是是10-330萬。 未按照照規定繳存存 擔保金金 結算準準備金 對股東減減低風險管管理要求 合資 聯聯營 合作作設立營業業部或者承承包出

47、租給給他人。 占用客戶戶保證金 不配合 阻礙證監監會調查 下列行為之之一的處以以：1-55倍罰款 未滿110萬的是是10-550萬。 發布虛假假廣告虛假假宣傳 誘誘騙客戶參參與期貨交交易 不按照規定定變更或者者撤銷期貨貨保證金賬賬戶，或者者不按照規規定的方式式向客戶披披露期貨保保證金賬戶戶信息。第八章 附則2007年年4月155日實施=期貨公公司董事，監監事和高級級管理人員員的任職資資格=70第一則 總則1.高級管管理人員 指:期貨公司司總經理 副總經理理 首席風風險官 財財務負責人人 營業部部負責人。中國證監監會對期貨貨公司董事事監事和高高級管理人人員進行管管理，派出出機構需授授權管理。中國

48、期貨貨業協會 交易所對對期貨公司司董事監事事高級管理理人員進行行自律管理理。第二則 任職資資格 7111.申請除除董事長，監監事會主席席 獨立董董事以外的的董事 監監事的任職職資格具備備條件：從事期貨 證券金融融業務或者者法律 會會計業務33年以上經經驗 或者者經濟管理理工作5年年以上大學專科以以上學歷2.申請獨獨立董事的的任職資格格從事期貨 證券金融融 法律會會計顧問5年以上上 或者相相關學科教教學研究的的高級職稱稱大學本科以以上學歷 并且取得得學士學位位 通過過證監會認認可的資質質測試。有有履行工作作的精力和和時間下列不得擔擔任獨立董董事：在期貨公司司或者有關關聯方任職職人員有近近親戚關系

49、系人員。或或者主要社社會關系人人員。在下列機構構任職的近近親戚和社社會主要關關系人員：持有或者者控制公司司5%以上上股權的單單位 期貨貨公司前55名股東 與期貨公公司存在業業務聯系或或者利益的的機構。未期貨公司司提供財務務 法律 咨詢 服服務人員或或者其親戚戚最近一年內內曾經具有有上面的事事項的人員員在其他公司司擔任除獨獨立董事長長以外職務務的人3.申請董董事長和監監事會主席席的任職資資格：期貨業務33年以上經經驗。或者者金融業務務4年以上上經驗 或或者法律會會計 5年年以上經驗驗大學本科以以上學歷或或者取得學學士以上學學位通過證監會會的測試4.申請經經理層的任任職資格具有期貨從從業資格大學本

50、科以以上學歷或或者取得學學士以上學學歷通過證監會會測試期貨業務33年以上經經驗 或者者其他金融融業務4年年以上經驗驗 或者法法律會計業業務5年以以上經驗，擔擔任期貨 證券公司司等金融機機構部門負負責人以上上職務不少少于2年。或者相當當的管理工工作經歷。5.申請首首席風險官官的任職資資格： 期貨業務務3年以上上經驗。并并且擔任期期貨公司交交易 結算算 風險管管理或者合合規負責人人職務不少少于2年。或者具有有期貨業務務1年以上上經驗，有有證券供公公司金融機機構從事風風險管理 合規業務務3年以上上經驗。6.申請財財務負責人人 營業部部負責人的的任職資格格： 期貨從從業人員資資格 大學本本科以上學學歷

51、或者學學士以上學學歷財務部負責責人不需要要會計師以以上職稱 或者注冊冊會計師資資格，申請請營業部負負責人需33年以上經經驗 或者者金融業務務4年以上上經驗。7.期貨公公司法定代代表人應當當具有期貨貨從業人員員資格 具有期期貨業務110年以上上經驗或者者擔任金融融機構部門門負責人以以上職務88年以上人人員申請期期貨董事長長 監事會會主席 高高級管理人人員資格 學歷放寬寬到大專學學歷有研究生以以上學歷的的申請這些些職務的可可以工作放放寬到1年年。8.在期貨貨監管機構構 自律機機構以及承承擔期貨監監督職能的的專業監督督崗位 88年的人員員，申請期期貨公司高高級任職資資格的可以以免試取得得奇虎喲從從業

52、人員資資格。9.下列情情況的不的的申請期貨貨公司董事事 監事 高級管理理人員： 違法 違紀解除除職務的期期貨交易所所 證券交交易所 證證券登記結結算機構的的負責人或或者期貨證證券公司的的 董事 監事 高級管理理人員 自自解除職務務之日起未未越5年的。違法違紀 吊銷資格格的 律師師 會計師師等 5年年內。違法 違紀紀開出的期期貨交易所所 證券交交易所 證證券登記結結算，期貨貨公司 證證券公司從從業人員和和被開除的的國家機關關工作人員員 開出之之日過5年年的國家機關工工作人員和和法律 行行政規定不不的在公司司兼職的人人員。因違法違規規受到金融融監管機構構處罰的 執行期期未過3年年的。被證監會或或者

53、派出機機構認定 不適合人人員 2年年的。因違法 違違規 違紀紀的主要負負責人的 3年。第三章 任職資格格的申請和和核準 741.申請期期貨公司董董事長 監監事會主席席 獨立董董事需要提提交的申請請材料： 申請書 任職資資格表 2名推薦人人的書面意意見 身份份 學歷 學位證明明 資資測測試合格證證明 （獨立董董事還不需需提供個人人獨立性的的聲明）2。申請經經理層的材材料： 申請書 任職資格格 2名推薦人人的書面意意見 身份份學歷 學學位證明 期貨從業業人員資格格證書 資質測試試合格證明明3.推薦人人：推薦人應當當有任職11年以上的的期貨董事事現任董事事長 監事事會主席或或者經理層層人員擬任人不具

54、具有期貨從從業經歷的的 推薦人人可有1個個是其原單單位的負責責人。境外外人士推薦薦人可有11人是其任任職的境外外期貨經營營機構的經經理層人員員。推薦人每年年最多只推推薦3個人人申請。4.申請除除董事長 監事會主主席 獨立立董事以外外的董事，監監事和財務務負責人的的任職資格格應當由擬擬任職期貨貨公司向所所在地的監監督會提出出申請5。申請營營業部負責責人的任職職申請所在在地的監督督機構：申請書 任任職資格申申請表 身身份學歷學學位 期貨貨從業資格格證 申請人的境境外大學證證書 需要要提交國務務院交易行行政部門對對其證書的的認證文件件6.申請人人有下列行行為將終止止決定： 未在規規定時間期期限對反饋

55、饋意見作出出說明。取得任職資資格但是在在30個工工作日內沒沒有認證則則自動失效效 但是是有正當理理由經證監監會派出機機構認證的的除外7.期貨公公司任用董董事 監事事 和高級級管理人員員 在決定定的5天內內 向證監監會怕基礎礎機構提供供下列文件件：任職說明書書 相關關會議決議議 相關任任用任職資資格核準文文件 高級級管理人員員的職責范范圍 免除的話 需要提交交的文件：免職決定文文件 相相關會議文文件 在在做出決定定前10天天內將免職職理由交給給 證監會會派出機構構。8.境外人人士擔任經經理層比例例不超過管管理層的330%9。期貨公公司董事 監事 高高級管理人人員不得在在黨政機構構兼職777 期貨

56、貨董事高級級管理任用用最多可以以在期貨公公司參股22家公司兼兼任董事監監事。但是是不的在其其他的盈利利性機構兼兼職。 營業業部負責人人不得兼任任其他營業業部負責人人 獨立立董事最多多在2家期貨公公司兼任。兼職的話必必須在5日日內報告10.董事事長，監事事會主席，獨獨立董事離離任他處 擔任 不不過12個個月 提交交申請只提提供下列材材料： 申請書書 任職職申請表 擬任人在在原職期貨貨公司任職職情況闡述述。 董事 監事 營營業部負責責人 不需需要重新申申請。第四章 行行為規則 781.期貨董董事 監事事和高級管管理人員的的近親屬在在期貨公司司從事期貨貨交易的應應該5日內內報告 并并且回避。定期報告

57、告相關的交交易情況第五章 監監督管理1。經理層層實行年檢檢。如果取取得資格但但是沒有任任職的 未未參加年檢檢或者未通通過。或者者連續5年年未在期貨貨公司擔任任經理的 應當任職職前重新申申請。2.經理層層以上的 應當至少少2年參加加一次由證證監會認可可的 業務務培訓。取取得合格證證書3.在期貨貨公司董事事長 總經經理首席風風險官 失失蹤 死亡亡 喪失行行為能力的的不能夠履履行的 臨臨時決定符符合資格的的人員代為為履行的33日內報告告 證監會會代為履行職職責不超過過6個月。管理人員涉涉嫌違法 違規的在在3日內報報告證監會會。處分的的在5日內內報告證監監會。4,下列的的情況對負負責人監管管談話出示示

58、警視函： 法人治治理結構 內部控制制存在重大大隱患 未按規規定報告高高級管理人人員組織分分工調整的的情況。 未按規規定報告相相關人員代代為履行職職責 未按規規定報告董董事 監事事和高級管管理人員的的近親戚在在本公司從從事期貨交交易情況 未按照照規定對離離任人員進進行離任審審計 未參加加規定的業業務培訓 違規建筑筑或者按照照規定報告告兼職情況況 5.期貨貨董事 監監事和高級級管理人員員在任職期期間出現下下面情況。證監會可可以將其認認定為不適適當人選：提供虛假信信息或者隱隱瞞重大事事項，拒絕絕配合證監監會依法調調查 ，擅擅離職守照照成嚴重后后果1年累計33次被證監監會監督談談話對期貨公司司出現違法

59、法違規行為為或者重大大風險負有有責任。6.推薦人人簽署的意意見有虛假假陳述的。在2年內內部在受理理其推薦的的意見和簽簽署意見的的年檢登記記表。并記記入誠信檔檔案。期貨公司董董事長 總總經理部合合格的 會會計師進行行離任審計計 在3個個月內講報報到交給證證監會。第六章 法律責任任1.申請人人或者擬任任人不正當當手段獲取取任職資格格的 撤撤銷并處33萬以下罰罰款 期貨公司司董事 監監事 和高高級人員收收賄賂 的的沒收 處處3萬以下下罰款。第七章 附則=期貨貨從業人員員管理辦法法=833第一章 總總則1.本辦法法所說的機機構是： 期貨公公司 期貨交交易所的非非期貨公司司的結算會會員 期貨投投資咨詢機

60、機構 未期貨貨公司提供供中間介紹紹業務的機機構 中國證證監會規定定的其他機機構第二章 從從業者的取取得和注銷銷1.參加從從業資格考考試需要符符合下面條條件： 年滿188周歲 具有完全全民事行為為能力 具有高中中以上文化化程度 通過所在在機構申請請從業資格格2.機構為為其辦理從從業資格申申請： 品行端正正 良好的的職業道德德 已被機構構聘用 3年內未未刑事處罰罰或者證監監會行政處處罰 最近3 年未因違違法違規撤撤銷 證券券，期貨從從業資格3.辭職被被解聘或者者辭職注銷銷的話。機機構在100日內需向向協會報告告，協會注注銷其從業業資格。 取得從從業資格考考試合格證證明或者被被注銷從業業資格的人人員