1、精選優質文檔-傾情為你奉上精選優質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業專心-專注-專業精選優質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業國際關系分析閻學通第一章學科概況與研究方法學習國際關系的作用培養獨立的分析能力1知識是不確定的知識的正確性是有條件的2知識的對錯是相對而言不同領域的知識的對錯標準不同3從接收權威性知識向理解知識本身轉變自覺用多元文化建設自己的觀念二、了解世界的多樣性和中國的特殊性1國際社會無政府性質2一個國家得到的國際尊敬是以其承擔的國際責任為基礎，而不是君子風度。一國公民所享受的國際尊嚴也是以國家實力地位為基礎，而不是悠久的傳統文化3世界上多數國家的最高利益不一定是物質性的經濟發展，

2、相反可能是追求精神價值或宗教信仰了解國際關系常用概念知識發展成為獨立學科需要具備理論體系、專業術語10+1東盟和中國10+3東盟和中日韓10+8東亞峰會77國集團不結盟運動組織33國集團拉美加勒比共同體八國集團冷戰后西方發達國家組織的經濟論壇20國集團中美等世界前二十大經濟體與20RR金融危機后組織的經濟論壇上海五國中國、俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦五國同盟英國、新加剖、馬來西亞、新西蘭、印度尼西亞五常安理會常任理事國金磚五國20RR年后新興的經濟體國家：巴西、俄羅斯、印度、中國、南非、學科范疇及研究內容國際關系學的學科范疇國際關系學的研究對象國際關系學以全球范圍內的跨國界社會

3、現象為研究對象。可以將國家關系定義為各種國際行為體（國家、國際組織、非政府組織、跨國公司或個別重要人物等等）之間，在某些國際問題領域（政治、經濟、軍事或文化等），通過某些方式（沖突、合作、放任或逃避等），在實現某些目的或利益（生存、權力、財富和榮譽等）的過程中形成的各種錯綜復雜的國際聯系的總和。國際關系研究與世界歷史研究及國際評論的差別史學：發現歷史事實的本來面目（發現歷史上國際關系的事實真相）政治學：尋找人類社會的運行規律（以史學研究的成果為基礎，尋求國際社會運行的一般性規律）國際關系研究分為理論研究和政策研究、理論研究的成果是學術論文、學術著作，政策研究的成果是政策報告。理論研究需要依照科

4、學研究方法的標準用事實論證一個學術觀點，政策研究的目的是提出實現政府目標的政策建議國際關系學的內容國際關系學的知識體系構成以國別和地區為標準進行研究分工是最為普遍的現象。在中國最常見的分類是美國和加拿大、俄羅斯和東歐、西歐、亞洲、中東和北非、非洲、拉美。冷戰后以問題為標準劃分研究領域的做法日益收到學界重視，許多問題研究部門出現：軍控與裁軍（又分為防止核擴散研究、外空問題研究、防止小型武器擴散研究）、國際政治經濟（區域化研究、全球化研究）、國際組織（政府間組織研究、非政府間組織探究）、反恐、國際能源與環保、公共外交等。國際關系學研究的問題歸為三大類：描述性問題（是什么）、因果性問題（為什么）、處

5、方性問題（怎么辦）、國際關系學的發展古代關于國家間關系的思想管子：君人者有道，霸王者有時，國修而鄰國無道，霸王之資也。國家國際地位變化的相對性，一國崛起必然意味著另一國的衰敗荀子：王奪之人，霸奪之于，強奪之地。奪之人者臣諸侯，奪之于者友諸侯，奪之地者敵諸侯。臣諸侯者王，友諸侯者霸，敵諸侯者危。爭取人心，爭取盟友，兼并土地三種不同的戰略產生三種不同的戰略結果，以及對國際體系的影響。左傳燭之武退秦師：秦、晉圍鄭，鄭既知亡矣。若亡政而有益于君，敢以煩執事。越國以鄙遠，君知其難也，焉用亡鄭以陪鄰？鄰之厚，君之薄也。以國際政治中的實力相對性原理勸說秦穆公放棄助晉攻鄭現實主義思想萌芽修昔底德伯羅奔尼薩戰爭

6、史研究國家間的沖突霍布斯利維坦：所有人對所有人的戰爭是一種自然狀態的觀點馬基雅維利君主論：戰爭不能避免只能推遲自由主義思想萌芽格勞修斯戰爭與和平發法是最早的國際法著作康德論永久和平現代國際關系學的形成與發展（始建于20世紀30年代）理想主義學派（以應然而非實然的角度看待國際問題，認為人性是善的，或者至少可以通過教育改變，可以通過建立類似世界政府這樣的組織來避免國家間的戰爭）威爾遜1918十四點講話現實主義理論古典現實主義摩根索1948國家間政治新現實主義沃爾茲1979國際政治理論進攻性現實主義米爾斯海默20RR大國政治的悲劇自由主義理論新自由主義基歐漢和奈于1977權利與相互依賴建構主義理論溫

7、特1999國際政治的社會理論英國學派布贊世界歷史中的國際體系國際關系研究的主要流派主要流派關注問題核心變量解決途徑現實主義安全、沖突權力、國家利益維持均勢自由主義發展、合作制度、共同利益改善制度建構主義和諧、進化觀念、文化環境改變觀念馬克思主義剝削、斗爭依附、階級利益改變國際秩序中國國際關系研究進程研究歷程與現狀進入二十一世紀在三個方向有了新發展科學研究方法受到了重視有實證檢驗的研究性論文數量增多研究的問題意識和理論創新意識增強，開始主動尋找需要研究的問題，而不是消極等待發達國家學者發現問題后再參與研究開始主動創造新的理論框架，而不是重復使用已有的理論原理對中國古代國際政治思想的關注增強，表現

8、為對先秦思想的整理和介紹以及中國古代外交史為案例發展新的理論進入21世紀中國學者走過三個階段整理先秦有關國家間關系的哲學政治思想運用現代國際關系的概念分析他們的思想借鑒中國傳統思想和東亞歷史創造新的理論不同流派的影響力現實主義理論主導政策研究、理論學術研究自由主義僅次于現實主義，在國際經濟領域影響力大于現實主義，但在國際安全和國際政治方面影響力小于現實主義。建構主義主要集中于研究理論問題，對現實政治生活缺乏指導性作用，應用性差。馬克思主義學派影響較小、國際關系研究和學習方法科學研究方法研究方法的科學性研究方法由觀察和分析兩部分構成傳統研究方法：依靠歷史經驗和人生經驗來理解和解釋國家關系現象，或

9、對復雜的國際關系現象做簡單的類比或分類，然后歸納出經驗性的結論。社會科學研究方法：要求實證步驟，在假設的基礎上進行實證檢驗，即做到假設與事實具有完全的一致性科學研究方法的基本程序五步驟文獻回顧和批評1從前人的研究成果吸取知識，在前人研究的基礎上進一步深入2根據前人的研究成果，避免走彎路，節省時間3避免重復前人已完成的研究4根據前人研究成果的缺陷或不足確定自己的研究方向尋找研究問題確定一個具體的研究問題所選的問題應是一個沒有答案或者現答案有缺陷的問題，=所選問題應是有學術或有社會意義的問題所選問題是研究者有可能回答的問題，即問題難度在研究者研究能力和條件之內提出合理假設假設是用于實證檢驗的，當檢

10、驗的結果與假設一致時，這個假設就成了結論，如果檢驗結果表明假設不成立，則需要修改假設，而不是更換檢驗的事實檢驗假設個案分析，案例比較，統計分析，模擬實驗，專家訪談首先制定出檢驗假設的標準，沒有具體的檢驗標準，檢驗就得不出結論。得出結論從科學的角度講，任何一個答案的合理性都是有條件的，在得出結論時，研究者要明確這個答案的適用范圍，以及不完善方面和需要進一步深入研究的問題常用的研究變量1自變量不受其他研究變量的影響而自身變化的變量。一般來講，自變量多是事件或發展趨勢發生變化的條件或原因2因變量因變量是指隨著自變量的變化而變化的變量。一般來講，因變量往往是關系變化的結果。貿易逆差（自變量）經濟關系（

11、因變量）3自變量與因變量的關系正相關：R增大，R也增大；R下降，R也下降（綜合國力國家利益）負相關：R增大，R下降；R下降，R增大（安全環境軍費增長）強度相關：R變化到一定程度，R才發生變化（利益沖突戰爭）曲線相關：R與R的變化率不同（國防開支國家安全）對稱相關：R與R的變化相互影響（蘇聯核戰略美國核戰略）不對稱相關：R變化影響R，R變化不影響R（外交技巧對外關系）中介相關：R的變化通過干預變量影響到R的變化（冷戰后中美都需要避免雙方軍事沖突認識到避免軍事沖突需要安全合作發展戰略合作）偽相關：R變化直觀以為會影響R的變化，研究結果發現兩者沒有關系（有學者認為冷戰后的世界主要矛盾是文明沖突，研究

12、結果是日美文明有重大區別，但冷戰后日美同盟得到新發展）4干預變量干預變量是影響自變量與因變量關系的變量，在研究一個國際關系的問題時，可以有多個自變量，每個自變量不僅對因變量有不同的影響，而且自變量之間也可能有各種不同的聯系，因此如果將其中一個自變量抽出來單獨研究，這個自變量就成了干預變量。分離主義思潮（自變量）臺灣分離主義勢力（因變量）大陸軍事威懾力（干預變量）必要條件與充分體條件任何國際現象的出現都是許多有關因素相互作用的結果，因此在分析一個國際現象時必須對相關的因素（所研究的變量）進行分析。必不可少的因素就是必要條件，通常都是研究中所選定的自變量和因變量由于大多數國際現象都是多個因素共同作

13、用的結果，因此往往是多個條件組合在一起，才能夠共同成為某個國際現象的充分條件，充分條件的形成是有過程的，有的條件先具備，有的后具備，當最后一個構成充分條件的條件具備時，充分條件就形成了。一般來說，越難形成的條件在國際事件中的作用越大，最難具備的或最晚形成的條件常常是最重要的條件。學習國際關系的方法多讀：閱讀專業書籍和雜志多想：培養獨立的思考和分析能力（對多種不同解釋進行反復思考和比較，掌握可以支撐自己看法的事實依據和完整邏輯）多說：通過討論來檢驗自己觀點或看法的合理性多寫：通過寫作提高分析國際問題的邏輯能力國際體系和國際格局國際體系國際體系的自然屬性國家間交往是一種自然的過程和狀態，在沒有外部

14、約束力的情況下，國家間交往必然處于無秩序的狀態。國際體系的自然屬性是無政府性質，國際體系無政府性指的是沒有凌駕于各國之上的強制性權威機構來管理國家之間的交往。聯合國是一個成員國議事的機構，沒有自己的軍事力量，沒有強迫成員國服從聯合國規則的強力機器。軍事暴力工具只要不被一個超國家機構壟斷，國際體系的無序本質就只有程度變化而不會有性質變化，當每個國家都擁有軍事自衛權的條件下，國家間的基本權力才是平等的。國際體系是一個“中心邊緣”體系。國際社會的性質是無政府的，但這個社會體系的運動是有規律的，是受自然規律支配的。支配國際體系運轉最主要的規律就是實力向心規律。無政府性質是國際體系的自然屬性。國家靠實力

15、聚向體系中心，大家都想占據這個體系的中心位置，結果是實力最強大的國家里體系中心的最近而實力弱小的國家則被邊緣化。國際社會的社會屬性五服體系：以周天子的王城為中心向外延伸的一個有中心和邊緣的體系。王城周圍五百里為甸服，種王田，為天子提供糧食。向外五百里為侯服，提供勞役和邊疆保衛。再向外兩千五百里為一賓服，賓服的諸侯國是為中原國家，賓服地區每每五百里為一圻，次序是侯圻、甸圻、男圻、采圻、衛圻，推行文化教育和提供軍事支持。再向外的地區有要服和荒服兩個地區，每個地區為一千里，要服地區按次序分為蠻服和夷服兩地區，各有五百里，部族實現大體相似的政令，但可減少賦稅，荒服地區按次序分為鎮服和蕃服兩個地區，各有

16、五百里。部落的制度規范從簡，人員可自由遷徙。五服體系的中心邊緣關系具有明確人為規范，不過這套規范是順應無政府性質和實力向心規律的規范，這套規范依據國家實力大小規定社會等級，對國家行為的約束非常小，主要是禮節方面的約束，目的是在無政府狀態下維持社會秩序穩定。（朝貢體系黑幫聯合國）國際社會的社會屬性是等級性，國際體系是一個無政府性質的社會，但并不意味著國際體系沒有社會等級。有政府社會與無政府社會的區別不在于是否有社會等級，而在于決定社會等級的標準不同。無政府社會體系內，決定社會等級的主要準則是實力，在有政府的體系內，決定社會等級的準則是權力。在無政府社會體系內，等級缺乏有效的制度（如國際法）保證；

17、而在有政府的社會體系中，等級關系則可以得到有效的制度（國內法）保證。現代民族國家的政治體制各異，但官僚等級體制是其核心內容，只是具體名稱和規定有所不同。國際與國內道德規范的區別國際社會上，所有國家都認為追求本國私利是道德的行為。當本國利益與他國利益發生沖突，時，通過傷害他國利益而維護本國利益的行為沒有什么不道德的，甚至是被認為符合愛國主義道德規范的。而在國內社會里，除了中央政府之外，任何組織和個人以傷害他人利益為前提來維護自身利益的行為都被認為是不道德的，甚至是非法的。國際社會國內社會性質無政府有政府等級依據實力權力行為準則叢林法契約法法律效力缺乏強制力國家機器負責強制實施軍事暴力無軍事壟斷壟

18、斷于中央政府安全保證自助政府保證認同感缺乏全球政治認同民族國家認同國際體系構成三要素國際行為體在國際社會中從事跨國活動的國家、組織和個人、無論哪種國際行為體，其活動歸根到底都是人的活動，而沒有人的活動就沒有國際社會和國際體系了。國際格局國家之間的實力分配和大國之間的戰略關系，戰略關系就是對國際格局有戰略影響的大國之間同盟，敵對或非敵非友等情況。國際規范國家間在長期互動、交往中形成的對國家行為具有不同約束力的習慣、規則、法律等的統稱。雖然國際體系具有無政府性質，但國際規范可以在一定程度上維持國際秩序。在無政府性質的條件下，各種維護國際體系秩序的規范的約束力是不一樣的。（國際條約約束力強一些，國際

19、慣例約束力差一些）國際規范中包含自由主義的觀念和理想成分，但其制定和實施又離不開現實的國際權力因素。一般來說，國際規范往往是由大國制定，小國在多數情況下只能被動遵守。國際規范從性質上歸納為“人人為敵的霍布斯文化”，“人人為競爭對手”的洛克文化。以及“人人為友”的康德文化、霍布斯文化是指17世紀民族國家體系形成之前國家相互為敵的國際觀念與規范；洛克文化是指國家間相互為競爭對手的觀念與規范這種文化已經有近四百年歷史，在當前國際政治中仍居主導地位；康德文化是初顯于歐美國家安全共同體之內的觀念與文化，目前還不是主流。國際體系的變化國際體系的變化三要素任何一個發生變化都會導致體系發生變化，國際體系的量變

20、是經常性的，但國際體系的質變需要較長的時期，三要素哪個或哪些要素改變可以作為體系質變的標準，尚無定論。行為體、國際格局、國際規范這三個國際體系構成要素的質變速度是不一樣的。與國際行為體和國際規范相比，國際格局發生質變相對頻繁。國際格局由大國間的實力對比和它們的大國戰略構成，其中戰略關系變化速度快于實力對比，短則2-3年就可改變。大國間的實力對比變化速度慢于戰略關系，需要三十年左右的時間才可能發生質變。大國戰略關系變化與大國實力分配變化兩者結合，使得國際格局可在30-50年內發生質變。國際行為體的質變則比國際格局緩慢，需要百年以上時間。（城邦國家到帝國，從帝國到現代民族國家）國際規范質變的速度很

21、大程度上取決于人們對國際規范質變的標準，國際規范在不同領域內變化的速度不同，對于質變的標準也不同。如果以威斯特伐利亞和會確立的“主權規范”為標準，那么這種規范之前的非主權規范有上千年的歷史，而主權規范至今也已經經歷了近四百年的歷史，而沒有發生質變的跡象。軍事和經濟領域，我們會發現國際規范變化受到科學技術進步影響很大。核武器出現只有20年時間，防止核武器擴散就發展成為國際規范。不過一戰時就有了防止核武器擴散的概念。知識產權的保護標準也是變化較快的領域，總之，有關國際規范的質變標準和實踐的問題還有待于研究。由于國際規范、行為體的質變速度慢，而國際格局質變速度快，因此人們在觀察國際體系變化時主要看國

22、際格局。維也納梅特涅體系是歐洲由法國稱霸回歸到多強爭霸的格局。奧地利首相梅特涅主導了“神圣同盟”，這一體系被稱為維也納梅特涅體系，這個體系確定了正統原則（歐洲應恢復法國大革命之前的秩序與君主制度）、補償原則（即以領土補償、彌補舊日損失從而鞏固正統）和干涉主義原則（即各締約國在各領域的互相幫助）凡爾賽華盛頓體系是美國成為首強但不能主導世界的國際體系。一戰后美國國內孤立主義思潮重新抬頭，加上以威爾遜為代表的美國式國際政治理想與傳統的歐洲“現實政治”觀念很難融合，美國國會沒有批準凡爾賽條約，為了拆散英日同盟和削弱英日海上力量，美國1921年組織召開華盛頓會議，達成主要條約有四國公約五國海軍條約九國公

23、約等，通過巴黎和會和華盛頓會議達成的一系列條約，各大國在歐洲和遠東等地區的勢力范圍終于劃定，凡爾賽華盛頓體系最終形成。雅爾塔體系的核心是美蘇兩極格局，取代了以歐洲為中心的多極均衡格局。二戰臨近尾聲，1945年2月411日，美蘇英三國首腦羅斯福、斯大林和丘吉爾在蘇聯雅爾塔舉行會議、雅爾塔會議研究了徹底擊潰德日法西斯的問題，并且討論了戰后的世界秩序問題，包括全球性安排和地區性安排，地區性安排主要涉及歐洲和遠東。歐洲的安排又分別以巴爾干、波蘭和德國問題為中心。加上此前在1944年710月間舉行的“布雷頓森林會議”（協議建立國際貨幣基金組織和世界銀行）和“敦巴頓橡樹園會議”（協議成立聯合國），二戰后新

24、的國際安全、政治、經濟秩序的藍圖被基本擬定。冷戰后體系是美國一超獨大的國際體系。1988年5月29日6月2日，美國與蘇聯達成裁剪核武器的協議，是人類達成的第一個減少核武器的協議，里根宣布冷戰結束。1990美國對伊拉克發動了海灣戰爭，得到了聯合國授權并得到幾十個國家的支持。蘇聯與1991年12月正式解體，雅爾塔體系的兩極格局結束，美國成為唯一超級大國。東西方對抗結束，民主化與市場化大潮席卷全球。國際體系的變化動力國際體系的變化源于體系構成要素的變化，但對于導致國際體系變化的根本動力，不同的流派有不同的看法。現實主義從物質力量變化的角度理解國際體系的變化。因此他們將國際體系的變化歸結為大國實力結構

25、的變化，然后將實力結構的變化歸結為科學技術和社會和生產能力的變化（中華帝國先進農業生產技術）（歐洲先進機械工業技術）（美國先進的電子，生物，信息，金融等技術）現實主義并不否認國際規范質變對國際體系的變化的重要影響，但是他們認為國際規范變化的物質基礎是大國物質實力變化，因此將實力格局視為國際體系變化的首要因素。自由主義利用國際規范的變化來解釋國際體系的變化，他們將二戰后的國際體系和平歸結于核禁忌規范的出現，即核大國相互不敢貿然使用核武器，超級大國受此規范的制約，冷戰期間始終沒有正面開戰，是通過代理人戰爭的方式，利用常規武器實現自己的政治目的。同時冷戰后的國際體系變化源于人道主義干涉規范對國家主權

26、的侵蝕，這一規范正在改變以國家為中心的國際體系，他們認為全球性國際規范的增加，使得國際組織的的作用越來越大，國際組織或共同體有取代民族國家成為主要國際行為體的可能性。建構主義也認為規范變化是國際體系變化的原因，但是將規范的變化歸結于國家間文化認同的社會，具體地講，國與國之間的互動將促使國家間的社會學習和模仿，并在其中形成國家的文化選擇。文化選擇的形成過程也就是集體認同變遷的過程。集體認同的變遷最終促成國際體系轉換。國際體系轉換過程中有四個關鍵因素，相互依存，共同命運，同質化以及自我約束。相互依存是國家間有賴于強制力或者說是付出代價的相互影響和相互聯系。該派學者認為，遵循國際制度的內化，推行民主

27、和法治、主張道義上的安全承諾這三種自我克制的途徑，將使集體認同更容易實現。（三）國際體系的類別問題學界對國際體系的分類標準缺乏共識，國際體系這一概念運用混亂。國際格局國際格局的含義極指代國際體系中相互對立的主導力量。“極”的概念缺乏共識性的定義，但在多數情況下，人們將一定時期內占支配地位的主導性大國視為“極”。國際格局與實力結構之間存在差別，國際體系的實力結構是指大國之間的實力對比，這一結構在任何條件之下都始終存在，然而實力結構是處于不斷變化中。當實力結構變化處于緩慢狀態時，其量變在較長時期內都不會引發實力結構的質變，于是人們將這種相對穩定的實力結構稱之為“國際格局”，然而當實力結構處于較快的

28、變動狀態，并可能在較短時期出現質變，人們就認為這是國際格局的過渡時期。過渡時期實力結構處于較快變化的狀態，國際格局處于未形成的狀態。國際格局與實力結構的區別就在于前者是穩定不變的實力結構，后者涵蓋了穩定與不穩定兩種狀態。國際格局的構成要素國際格局由大國實力對比與大國戰略關系兩個要素構成，實力對比是指大國之間相對實力的差別，我們可以將大國區分為超級大國和強國兩大類別，但同時還需要觀察大國戰略關系，因為大國之間的結盟關系決定了軍事集團的力量對比，當實力結構受到結盟這一變量的干擾，其結構形態與大國之間的實力結構形態是不一樣的。大國戰略關系是指國家之間的敵友關系，大國戰略關系具體分三類，盟友，非敵非友

29、和敵手。大國戰略關系的變化可以改變國際實力結構的形態，因此需要觀察國家實力對比和大國戰略關系兩個變量的結合才能對國際格局的形態作判斷。國際格局形態單極、兩極和多極這三個基本形態變化的根據是主導力量的變化，而中小國家實力對比變化對基本形態不構成影響，因為中小國家改變與主導國的戰略關系并不能使國際格局發生質變，客觀上中小國家的實力是分散的，不可能團結團結成有統一指揮的軍事集團，其產生的合力遠遠小于獨立的主導力量。在上述三個基本形態之間，國際格局還可以有多個變種，如一超多強，一超兩強，二超一強，兩超兩強，二超多強等等。國際格局形態的變種類型主要取決于大國戰略關系。國際格局變化動因大國實力對比與大國戰

30、略關系都有可能引發國際格局質變。但更深層次的變化動因還是實力對比的變化。大國實力變化是由實力發展不平衡規律決定，不平衡發展規律決定了所有國家事物實力既不可能完全相等，也不可能同步變化。實力基礎不同，變化方向和變化速度不同，這三個不同的要素決定了所有國家的實力每天處于變化之中，但變化的結果也不同。不同的變化結果使得國家間的實力差距也是每天處于變化之中。實力不平衡發展是國際關系變化的內生動力，就單個國家而言，實力是其在國際社會采取行動的能力基礎，隨著實力的變化，國家采取行動的決策會發生變化，就國際體系的整體而言，實力不平衡發展隨時從程度上改變國家間的實力對比，隨著實力對比變化的積累，將會改變國際實

31、力格局，國際格局的變化則可能改變世界中心的地理位置，而所有這些實力不平衡發展的結果都不可避免改變每個國家的行為。實力不平衡發展的速度與國際關系變化的速度正相關，實力不平衡發展速度越快，改變實力格局的時間越短，從而變化的過程就越激烈，沖突越嚴重，引發戰爭的概率就越大；反之則相對平穩，沖突緩和，戰爭的危險較小。國際格局對國家行為的影響相同的國際格局下，實力等級不同的國家受到的格局約束力不同。單極格局中，超級大國受到約束力最小，強國其次，中小國家最大。兩極格局中，超級大國與強國受到的約束力大于中小國家。多極格局中，大國與小國受到格局的影響相似，依據利益變化改變結盟關系的現象就會相對頻繁。大國戰略關系

32、中國戰國時期和早期歐洲時期戰國時期，大國戰略關系變化在很大程度上受“合縱”“連橫”兩種結盟策略的影響。合縱指“合眾而攻一強”，連橫指“事一強而攻眾弱”。三十年戰爭結束后，歐洲列強簽訂威斯特伐利亞和約，對近代以來的國際關系產生了深遠影響。首先，該條約不但使領土性主權國家和國家選擇宗教的權利合法化，而且還規定國家擁有各自地理區域內的全面管轄權，不受外部壓力的限制。即和約引入不干涉其他國家內部事務權利。其次，各國以常備軍代替雇傭軍，國家軍隊的出現鞏固了國家主權以及世俗基礎，最后該合約還產生了以奧地利，普魯士，俄國，英格蘭，法蘭西和聯合省為代表的歐洲核心國家集團，這個國家集團主導世界一直到19世紀初。

33、這些強國在歐洲大陸不停對抗，聯合，還在歐洲以外地區展開殖民地競爭（英法對北美殖民地的激烈爭奪）19世紀的大國戰略關系主要表現為“歐洲協調”局面的出現。維也納和會之后，奧地利，普魯士，俄國，英國和法國等歐洲強國為當時歐洲國際體系帶來了近一個世紀的和平。以下幾個因素解釋了這一時期的歐洲和平局面：歐洲協調實踐表明了歐洲信奉基督教的白種歐洲人之間的認同，這一認同伴隨各列強在歐洲以外地區的殖民過程而得到增強，其次，歐洲協調另一個誘因是聯手鎮壓歐洲興起的大眾革命，如1848年爆發的歐洲革命。再次，歐洲大國當時面臨的主要問題都在國內（德國統一，意大利統一都經歷了小規模的戰爭，但成功避免了全面戰爭），最后19

34、世紀后半葉，正值工業革命和歐洲列強瓜分海外殖民地的高潮時期，歐洲協調避免了諸強在歐陸的沖突，有利于它們在歐洲之外拓展各自的利益。歐洲協調中，五大國組成聯盟以制衡任何潛在的更有力的集團，防止歐洲支配性國家（霸權）的出現。在這一經典均勢系統中，英國和俄國發揮更為獨特的作用，英國常以平衡者身份出現，俄國經常是聯盟的締造者（神圣同盟）兩次世界大戰以來19世界末期，歐洲均勢體系遭到嚴重削弱，先前靈活變動的聯盟逐漸固定為兩大軍事集團，1882年德國，奧地利，意大利形成同盟國集團，1893年法國與俄國結成同盟。1902年，英國放棄其傳統的平衡者角色，建立了英日海軍同盟。1904英法達成英法條約，至此協約國形

35、成。兩大軍事同盟最終引發一戰。此戰重要結果是俄國，奧匈帝國，奧斯曼土耳其三大帝國消失，誕生了意識形態與西方迥異的大國蘇聯。此后德國、意大利、日本形成了法西斯主義軸心國集團。面對軸心國的對外軍事擴張和法西斯主義意識形態威脅，自由主義意識形態的英法美育共產主義意識形態蘇聯組成反法西斯同盟，最終贏得二戰。二戰后，英法實力下降，美國聯合其西歐同盟國和日本與以蘇聯為首的社會主義國家陣營開始了長達四十多年的冷戰歷史。冷戰后國際格局呈現一超多強局面，大國戰略關系也發生深刻變化，大西洋西岸的西方大國內部分歧加大，法德兩個歐盟領導國和許多歐盟成員國與美國的離心傾向加強。科索沃戰爭使得歐洲大國擔心美國霸權。199

36、8年起，歐洲國家開始發展歐洲獨立防務力量，與美國要加強北約的政策背道而馳，歐洲國家開始批評美國在冷戰后奉行單邊霸權主義政策。（03年法德俄通過公開的聯合聲明譴責美國發動伊拉克戰爭）東亞地區20世紀90年代，隨著俄羅斯衰退中國崛起，美國開始將中國視為競爭對手。美國加強與日本安全保障同盟的關系，將臺灣納入該同盟保護范圍，目標指向中國。進入21世紀中日實力接近，政治關系緊張，出現政冷經熱局面。冷戰結束初期，俄羅斯希望加入北約，中俄關系停滯，進入21世紀，加入無望，中俄結成戰略伙伴關系。印度維持同俄羅斯關系，改善與中國關系，日本通過擴大經濟援助改善對印關系，希望印度從亞洲側翼牽制中國崛起。美國也調整對

37、印證策，承認其核大國地位，開展民用核技術合作，邀請參加G8會議。20RR世界金融危機，美國綜合國力實力地位相對下降，中國上升，同年中國獲得奧運會金牌總數第一，08年首次召開G20峰會取代G8在世界經濟中的作用。20RR底中國是世界第一大外匯儲備國，第一大世界貿易國，GDP接近美國50%，第二大國防開支國。201年11月，奧巴馬在訪問澳大利亞時發表演講，宣布美國將增加在澳大利亞駐軍以增強美國在亞太主導權，媒體認為這標志中美之間新冷戰的開始，同年學界開始討論國際實力結構是否從一超多強向兩超多強演化。國際行為體和國家主權國際行為體國際行為體的類型國家含義：由人口、土地和政府構成的政治實體/維護統治和

38、社會秩序的工具作為政治實體，“國家”這一概念描述的是國家的物質形態，非常容易觀察。作為政治工具，“國家”這一概念描述的是國家的社會功能。人是群體性動物，其生存是以群體內部的分工和協助為基礎的，脫離了群體，一個單獨的人無法生存下來的。然而人聚到一起機會必然因為個體間的利益矛盾發生沖突，沒有強制性組織規則的條件下，人與人之間的沖突就不可避免地激化為暴力沖突，不建立社會秩序就無法進行社會分工和協作，群體生存方式就無法保障。沒有國家機器的社會自然狀態是一種沒有社會等級的絕對平等社會，在絕對平等社會里，必然形成霍布斯所說那種“所有人對所有人的戰爭”式的混亂和無序。為了克服個體利益沖突以保障群體生存，人類

39、發明了國家這種維護社會秩序的制度方式。作為維護群體秩序的工具，國家具有雙重功能，對內建立社會秩序保障社會成員進行有效的合作，對外可以組織本國民眾阻止外敵入侵危害本國人的生命和財產。在國際社會中只有國家具有這種維護群體生存的功能，其他國際行為體都不具有這種功能，因此奠定了國家在各種國際行為體中的絕對主導地位。非國家行為體包括國際組織、跨國公司和個別有特殊影響力的個人（政治家和社會名流）等。對國際組織而言，以是否代表政府為標準，可以分為政府間組織和非政府間組織兩類。政府間組織是指由三個以上國家政府參加的組織，如聯合國、北約、世界銀行、上海合作組織等、非政府國際組織的成員也可能是以國家為單位，但能參

40、與的主體是各國國內的非政府組織，而非這些國家的政府，因此這些組織被視為非政府組織，如國際世界語協會，國際奧林匹克委員會。非政府國際組織并不都是以國家為單位，很多都是由個人參加的國際組織，如無國界記者聯盟。非政府組織與政府間組織一樣，有些是非軍事的，有些是軍事的，如基地組織，國際錫克青年聯盟，東突厥斯坦組織，圣戰者運動等。非國家行為體中，能與非政府組織具有同等重要地位的是跨國公司，微軟、麥當勞、花旗銀行等。跨國公司的重要性源于它們對世界經濟的重大影響，一個大的跨國公司經濟規模可能比十幾個中小國家的GDP總和還大。非國家行為體中，還包括個人，一些社會名流或者離職的政治家在獨立地從事一些跨國活動時，

41、可以被視為個人行為體（像愛因斯坦這類人就某一國際事件集體提出國際呼吁）。但政府官員的行為是代表國家的行為，國家領導人，國際組織領導人，跨國公司領導人都是代表本組織的行為而不是個人行為，因此并不是國際行為體。非國家行為體與國家行為體的政治目標有很大不同。一般來講，非國家國際行為體不以維護國家主權利益為目標，它們的政治主張及其國際功能在一定程度上是削弱國家主權的。它們的活動是“穿透”國家的邊界，促使國家行為體將部分主權讓渡給它們。國家行為體相反，它們希望不斷強化其主權功能，國家傾向于反對非國家行為體對于其主權的滲透與削弱。非政府國際組織有若干個國家的民間團體或個人參加的國際組織，依據其作用，非政府

42、國際組織可以分為公共利益代言人和特定集團利益代表人兩類。前者如非政府人權國際組織，非政府環境保護國際組織、大赦國際、綠色和平組織等；后者如土著居民團體代表大會、合法保護勞工國際協會、保衛猶太聯盟等。非政府國際組織的地位和特點非政府國際組織的地位是社會團體，因此它們有一個是否合法的問題，合法的非政府國際組織是與國家有一定聯系的，這一類組織被認為是合法組織，因為它們的成立和活動都要受到有關國家國內法的規范。一個合法的非政府國際組織的成立需要在某個國家按照該國相關法律注冊登記，在組織成員要在自己國家注冊登記，先成為國內的合法團體，然后才能參加國際組織。國際上非政府國際組織不是靠政府間的協議創立的，而

43、是一種民間性的跨國聯合，因此其國際地位的合法性取決于各國政府的承認，這就產生一些國際矛盾，一些非政府國際組織只能得到部分國家的承認，于是其合法性問題就引發國際矛盾和沖突。非政府國際組織有四個主要特點，國際性、非政府性、自愿性，一定范圍的公益性。許多非政府國際組織都具有明確的政治目的。非政府國際組織的作用監督國家和政府間國際組織的行為，特別是落實國際社會協議的行為。一些非政府間國際組織還通過發起和領導跨國社會運動的方式，向有關國家或國際組織表達訴求、施加壓力，以期待影響有關國際議程的設定和結果。這些運動多數由一些非政府組織的民間抗議活動引起，在很短時間內蔓延并形成規模很大的社會運動。20世紀末起

44、非政府國際組織發起的國模最大的運動是“反全球化運動”，這場運動的政治目的就是阻止世界貿易組織進一步加強世界貿易自由化的原則。這些組織認為全球化的貿易自由化只能有利于跨國公司，而嚴重損害中小企業，因為中小企業無力與跨國公司競爭。除了對國家行為體和政府間國際組織進行監督外，非政府國際組織也從正面配合或促進政府間國際組織的工作，主要體現在全球治理和區域合作。非政府國際組織與政府間國際組織另一個功能差別是前者可以更大程度上反映民意。民族國家國家的性質和形態國家的性質和階級性問題國家的性質是人類發明的用于滿足需要的工具（水和食物、生存安全、社會溫馨）人類發明比國家更能有效維護社會秩序的組織方式之前，不會

45、放棄這種方法，這意味著國家的存廢有兩種可能：人類發明比國家更能有效維護社會秩序的方法時，即使私有制依然存在，人類也可能存廢國家。二是當私有制不復存在而人類還沒有發明出更有效維護社會秩序的方法時，人類將繼續使用國家這個工具來維護社會秩序。歷史經驗是在人類的經濟生產能力未達到建立私有制之前，人類也需要維持群體內部秩序的方法，這意味著今后沒有了私有制人類仍需要維持社會秩序的方法。國內學者：國家是維護社會秩序的政治工具，而且使用這一工具只能是統治者而不是被統治者。依附論者：發展中國家的貧窮落后是跨國公司資產階級聯合造成的，發達國家的資產階級和發展中國家的買辦精英階層相結合，各國政府在國際上的行為也是維

46、護統治階級利益的民族主義者：國家既然是用來維護全民族利益的工具，民族利益又是統治階級與被統治階級共享的利益，因此在國際層面上國家作為政治工具只能是具有民族性而不會有階級性國家形態國家形態是變化的，而非一成不變。將國家作為基本形態的劃分，是為了更清楚認識到這一點，不同時期，某一國家形態會在國際社會中占主導地位，然而由于歷史變化的不規則性和復雜性，一個具體國家的國家形態很可能非常不標準，與基本形態有一定差異，甚至可能具有多種國家形態的特點。（英國民族國家，君主立憲國家，帝國）國家形態的變化源于人類生活的物質和精神的變化。物質上科學技術的進步是國家不斷改進統治和管理社會的方法。精神上平等思想的進步促

47、使國家統治者們以主權平等的原則來處理國家間的關系，國家主權平等是思想的確立使得民族主權國家取代帝國成為主導國家形態。國際形態不是一成不變的，其變化源于科學技術進步和人類思想進步兩個變量。但國家形態變化很慢，研究者多將其作為常量而非變量來對待。民族國家的構成要素人口、土地、政府、國際承認。國際承認與主權直接相關，主權是國家在國際社會上擁有的權力，是通過國家間的相互承認獲得的，因此獲得國際承認便成為民族國家生存事物前提，沒有合法的主權就成為不料在很正的民族國家。1945年聯合國成立后，對國家主權的承認要經過兩道門檻：一是其他國家與這個國家相互承認并建立外交關系，二是被聯合國接收為會員國，只有經過這

48、兩道門檻一個國家才成為合格的民族主權國家。關于如何判斷一個國家是否成為國際社會中的主權國家，有兩種截然不同的學說，國家存在說（宣示說），國家是一個客觀存在的現實，只要宣布其獨立，這個國家就成為國際社會的一員。國家承認說，一個主權國家依賴于他國和國際社會的廣泛承認，當國際社會不承認時，這個國家就沒有要求其他國家對其履行任何責任的實際權力。國際承認說在國際實踐中占主導地位。只有三分之二的聯合國成員承認一個政治實體是主權國家時，該政治實體才能成為主權國家。依據一個國家是否擁有全部的主權，現代國際可以分為兩類：主權完整的國家，部分主權委托于他國的國家（委托主權國）（日本沒有戰爭權力，國防權一半以上委托

49、給了美國，韓國將部分國防權力交給美國，美國司令有在韓國的臨時指揮權）國家主權國家主權的性質16世紀讓布丹（法）將國家定義為許多家庭和管理它們共同利益的具有主權的合法政府。主權是國家的最高權力，不受外部任何限制，具有永久性和絕對地位。君主是國家主權的人格化身，但受到自然法、憲法和國際條約的限制。當代主權被認為是一國具有獨立處理內外部事務的最高權力。阿諾德沃爾夫斯（美）指出：主權是民族國家通過自己的政府，不受外來干涉地處理內政的權力，是它在外部事務中不受外來干涉地結盟或退出結盟，參戰或保持中立以更好地維護自己利益的選擇權。主權屬性包括兩方面，一是基本內容：對內管轄權，對外獨立權、平等權、和自衛權。

50、二是基本性質：對內最高性；對外排他性、不可干預性和不可讓與性。主權的最高權威僅限于國內，不從屬于任何法律，主權這種最高權威僅限于國內，國際上不能高于其他國家的法律。主權排他性是指在國際上一國的主權是獨立的，獨立于其他國家或國際權威。當所有國家的主權都具有排他性時，所有國家的主權就是平等的。主權的范圍陸地主權陸上主權的自然地理基礎的領土邊界。領土邊界由國際條約決定，而不是一個國家自己能決定的。合法的領土是指由別的國家承認后的政治土地，而非人長期居住的自然土地。國家領土的取得方式傳統國際法現代國際法領土取得方式先占：對象是無主土地；先占應為有效占領（只適用澄清解決歷史遺留問題）民族自決時效：國家公

51、開地，不受干擾的、長期持續的占有他國領土從而獲得該領土主權（爭議大，沒有普遍適用意義）公民投票：有關國家在符合國際法的前提下，根據有關條約或國內法規定，采取公民投票的方式，對某些有爭議地區的歸屬進行表決，以各方都接受的表決結果決定領土的變更添附：由于人造或自然形成的新土地而使國家領土增加（仍合法）交換領土征服：一國直接以武力占有他國領土（已廢棄）收復失地：指一國為收復其歷史性權利而收復被別國侵占的領土割讓：一國根據條約將部分領土轉移給另一國（買賣、互換、贈與等非強制割讓目前仍屬合法）海洋主權海洋主權包括水面航行和水下資源兩部分。各國的領海主權是沿陸地基線向外的12海里的領海。在此區域內，國家擁

52、有完全主權。12-24海里范圍內，稱為毗鄰區，國家只擁有海政管理等權力，在此向外延伸至陸上基線以外的200海里處為專屬經濟區，在這個區域內國家擁有海洋資源的權力。國家間海洋距離小于200海里，以中線劃分。基線陸地內海領海毗鄰區公海專屬經濟區（188海里）（海里）大陸架主權國家主權范圍包括海洋下面大陸架。大陸架是一國其領海以外依其陸地領土的全部自然延伸，延展到大陸架外緣的海底區域的海床和底土，如果從測算領海寬度的基線量起到大陸邊的外緣的距離不到200海里，則擴展到200海里的距離。如果一國大陸架比較平緩綿長，那主權范圍最多可以擴展到距離領海基線350海里，或2500米等深線以外100海里。各臨海

53、國家一般都依據這兩條規定中對自己有利的那一條來確定本國大陸架主權范圍。基線1220PP50（海里）海平面陸地2500米等深線100海里領空與太空主權國際法規定，領空是指一個國家領土和領海之上的大氣層（空氣空間），不包括公海和專屬經濟區之上的大氣層，依據這個規定，在航空器中的犯罪行為應收領空主權國管轄。國家對大氣層之上的外空沒有管轄權，外空是全人類共享的，在外空沒有主權問題，國家不能在太空宣布擁有主權。國家主權受限的原因冷戰結束，關于人權與主權何偉最高權力爭論成為重大國際政治問題。兩個原因：冷戰后的民主化浪潮，主權實踐本身發生的變化。冷戰結束后，主權的的內容和性質在一定程度上發生量變，表現為行使

54、主權時受到國際社會公約、條款、規范、慣例和輿論的限制。在主權的四個基本內容（管轄。獨立、平等、自衛）中，對內管轄權受到更多限制。經濟上國際規則越來越多，隨著全球化發展速度加大，很多國家經濟決策權受到越來越多的限制。一是在政府與市場的關系中，主權受到市場制約，政府對經濟的控制作用減弱。二是國與國的經濟關系中，政府之間的相互制約增強，限制了主權的行使。另外，國家對資源和居民的管轄權也受到新的限制。政治上，冷戰后國際格局的變化使得人道主義干預成為一種新的國際政治原則。建立以信任為基礎的多邊集體安全合作的呼聲增高，要求每一個國家對集體安全承擔義務i，自我限制，接受他國監督。在維護人權的大旗下，冷戰后的

55、獨立運動和分離主義不斷發展。第四章國家利益與民族認同第一節國家利益一、國家利益的性質（一）國家利益的概念國家利益是指民族主權國家全體人民的物質和精神需要。國際尊嚴是典型的精神方面的國家利益。（奧運會）國家利益沒有階級性，國家利益指一個國家全體人民的整體利益，是統治者和被統治者所共享的利益。國家利益占有優先地位，國家利益享受者最廣泛（全體人民），從法律上和道義上講，任何個人、任何集體、任何組織甚至政府都不能將自己的利益置于國家利益之上。當國家利益與個人、集體或組織的的利益發生沖突時，其他的集團利益在法理上和道義上都要服從國家利益。國家利益至高無上，但并不意味每個人為了國家利益必須無條件犧牲個人利

56、益，在社會實踐中是維護兩者平衡。國家利益在對外決策中的地位國家利益是一國對外政策的出發點。一是國家利益就是對外政策的目標，國家制定對外政策就是要實現或維護國家利益；二是國家制定的對外政策只有有利于國際利益才具有合法性。將本群利益置于其他群體利益之上這是人的生存本能，這種生存本能決定當兩個國家的利益發生沖突時，雙方的決策必然都是以犧牲對方利益為代價來維護本國利益，都想在國際沖突中最大化實現本國利益。決策者在對外政策的爭論中主要爭論的問題不是本國與他國誰的利益更重要，而是什么樣的策略才能最大程度實現國際利益。（利益最大化原則）國際利益多種多樣而且經常是相互對立的。國家判斷哪些國際利益應該維護主要取

57、決于這些國際利益與本國的國家利益是否一致。國際利益的排序利益的需求層次國家利益分類為安全利益、政治利益、經濟利益和文化利益四大類。安全利益指國防領域的的國家利益，即國家領土、人民的生命和財產不受外來侵犯。政治利益證最重要的成分就是國家主權獨立、國際地位、國際發言權。經濟利益反映在國家參與國際分工和交換，并獲得公平收益等方面文化利益指各個國家的語言。宗教。民族文化的保護和傳播。從性質上講，安全利益是國家首要利益，這是國家利益的載體。政治利益是第二利益，對于民族國家來說，最基本的政治利益是國際社會對其主權的承認。經濟利益是第三利益，其次是文化利益，而后注重國際聲譽和貢獻。利益的決策排序國家利益的重

58、要性受到利益性質的影響，還受到利益量和利益緊迫性的影響專題安全利益與經濟利益的關系實現基本安全利益是實現經濟利益的基礎，但安全利益的實現并不能保障經濟發展。安全利益緊迫性的下降可以顯示經濟利益的重要性經濟利益的國際拓展經常會提高安全利益的緊迫性國家利益的效用衡量國家利益是國家對外政策的出發點，因此衡量利益的大小就成為決策合理性的先決條件。必須將性質不同的國家利益的具體效用轉化為抽象效用才能比較它們之間的大小關系。（模仿經濟學衡量商品價值的方法）國際上還沒有通行的衡量國家利益的方法和單位，中國學者發明以“效用”為衡量單位的比較衡量方法，可以用來比較不同性質國家利益的效用大小，但無法進行絕對量的衡

59、量與判斷。具體方法為：依據具體國家利益的重要性將它們分為重要的和次要的，再依據它們的緊迫性分成當前的和未來的。國家利益的效用比較1重要國家利益效用20次要國家利益效用11當前國家利益效用22當前重要利益41當前次要利益30未來國家利益效用11未來重要利益30未來次要利益0）MB=dMB/dt=lMA-MB+h（l，0）在上式中，MA和MB分別表示A、B兩國的武器貯存量的變動。等式右邊由三部分組成，它們分別是：kMB代表“反應因素”，表示A國在武器貯存方面的變化，這是對B國武器貯存水平的反應，其中k是反應系數。MA代表“疲勞因素”，表示A國根據經濟方面的資源限制而減少其武器貯存擴張的比率，也可以

60、理解為現有武器庫存出現折舊和貶值的比率。g代表“委屈因素”，即表示即使沒有國家對A國造成威脅，A國也會增加的武器數量。委屈因素可能源于以往的戰敗給國家造成的恥辱感和不安全感。例如，一戰后的德國和第一次海灣戰爭后的伊拉克就不斷進行軍備擴充。理查森軍備競賽方程只有在滿足MA=MB=0時，即兩個國家的武器貯存數量都不會隨對手情況的變化而變化時，方程組才處于穩定狀態。此時，兩國均衡的武器貯存水平為：在上式中，只要kl成立，即兩國“疲勞系數”的乘積大于兩國“反應系數”的乘積，就會出現上述的穩定結果。穩定的理查森方程。由于該方程的設定滿足上述兩國“疲勞系數”乘積大于兩國“反應系數”乘積的條件，因此該相位圖