1、泓域/三元前驅體公司企業知識產權管理三元前驅體公司企業知識產權管理xxx（集團）有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112104107 一、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112104107 h 3 HYPERLINK l _Toc112104108 二、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112104108 h 8 HYPERLINK l _Toc112104109 三、 行業發展態勢 PAGEREF _Toc112104109 h 9 HYPERLINK l _Toc112104110 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc1121

2、04110 h 10 HYPERLINK l _Toc112104111 五、 知識消費的特征 PAGEREF _Toc112104111 h 11 HYPERLINK l _Toc112104112 六、 知識消費概述 PAGEREF _Toc112104112 h 17 HYPERLINK l _Toc112104113 七、 知識產權法律體系 PAGEREF _Toc112104113 h 20 HYPERLINK l _Toc112104114 八、 知識產權的性質和特征 PAGEREF _Toc112104114 h 25 HYPERLINK l _Toc112104115 九、 知

3、識產品生產的特點 PAGEREF _Toc112104115 h 30 HYPERLINK l _Toc112104116 十、 知識產品生產概述 PAGEREF _Toc112104116 h 35 HYPERLINK l _Toc112104117 十一、 知識產權交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112104117 h 39 HYPERLINK l _Toc112104118 十二、 研發環節的知識產權管理 PAGEREF _Toc112104118 h 56 HYPERLINK l _Toc112104119 十三、 企業知識產權管理的目標 PAGEREF _Toc1121041

4、19 h 63 HYPERLINK l _Toc112104120 十四、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc112104120 h 66 HYPERLINK l _Toc112104121 十五、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112104121 h 71 HYPERLINK l _Toc112104122 十六、 組織機構、人力資源分析 PAGEREF _Toc112104122 h 77 HYPERLINK l _Toc112104123 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112104123 h 77 HYPERLINK l _Toc112104124 十七、 項

5、目風險分析 PAGEREF _Toc112104124 h 79 HYPERLINK l _Toc112104125 十八、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112104125 h 81 HYPERLINK l _Toc112104126 十九、 法人治理結構 PAGEREF _Toc112104126 h 83項目基本情況（一）項目承辦單位名稱xxx（集團）有限公司（二）項目聯系人許xx（三）項目建設單位概況公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎上，堅持優化結構，提質增效。不斷促進企業改變粗放型發展模式和管理方式，補齊生態環境保護不足和區域發展不協調的短板，走綠色、協調和

6、可持續發展道路，不斷優化供給結構，提高發展質量和效益。牢固樹立并切實貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，以提質增效為中心，以提升創新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側結構性改革。未來，在保持健康、穩定、快速、持續發展的同時，公司以“和諧發展”為目標，踐行社會責任，秉承“責任、公平、開放、求實”的企業責任，服務全國。公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。公司滿懷信心，發揚“正直、誠信、務實、創新”的企業精

7、神和“追求卓越，回報社會” 的企業宗旨，以優良的產品服務、可靠的質量、一流的服務為客戶提供更多更好的優質產品及服務。（四）項目實施的可行性1、不斷提升技術研發實力是鞏固行業地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發成果。隨著研究領域的不斷擴大，公司產品不斷往精密化、智能化方向發展，投資項目的建設，將支持公司在相關領域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發實力，加快產品開發速度，持續優化產品結構，滿足行業發展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業內的優勢競爭地位，為建設國際一流的研發平臺提供充實保障。2、公司行業地位突出，項目具備實施基礎公司自成立之日起就專注于行業領域，已形成了包括

8、自主研發、品牌、質量、管理等在內的一系列核心競爭優勢，行業地位突出，為項目的實施提供了良好的條件。在生產方面，公司擁有良好生產管理基礎，并且擁有國際先進的生產、檢測設備；在技術研發方面，公司系國家高新技術企業，擁有省級企業技術中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關系，已形成了完善的研發體系和創新機制，具備進一步升級改造的條件；在營銷網絡建設方面，公司通過多年發展已建立了良好的營銷服務體系，營銷網絡拓展具備可復制性。近年來，受益于動力、儲能及小型電池領域的同步發展，鋰電池市場規模快速增長，帶動了上游正極材料出貨量的提升。2021年，中國鋰電池正極材料總體出貨量達到109.4萬噸，同比增長98

9、.55%，其中三元正極材料出貨量達42.2萬噸，占總出貨量的38.57%。三元正極材料主要分為NCM和NCA兩條技術路線，但NCA的市場占有率較低，NCM為目前三元正極材料的主要組成部分。（五）項目建設選址及建設規模項目選址位于xxx（以選址意見書為準），占地面積約87.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。項目建筑面積97656.30，其中：主體工程68870.59，倉儲工程8835.37，行政辦公及生活服務設施10169.22，公共工程9781.12。（六）項目總投資及資金構成1、項目總投資構成分析本期項目總投資包括

10、建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資41551.69萬元，其中：建設投資33485.84萬元，占項目總投資的80.59%；建設期利息413.70萬元，占項目總投資的1.00%；流動資金7652.15萬元，占項目總投資的18.42%。2、建設投資構成本期項目建設投資33485.84萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用29292.71萬元，工程建設其他費用3450.39萬元，預備費742.74萬元。（七）資金籌措方案本期項目總投資41551.69萬元，其中申請銀行長期貸款16885.89萬元，其余部分由企業自籌。（八）項目預期經濟效益規劃目標1、營業

11、收入（SP）：79200.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：65836.82萬元。3、凈利潤（NP）：9746.68萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.13年。5、財務內部收益率：16.66%。6、財務凈現值：10653.65萬元。（九）項目建設進度規劃本期項目按照國家基本建設程序的有關法規和實施指南要求進行建設，本期項目建設期限規劃12個月。（十）項目綜合評價主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積58000.00約87.00畝1.1總建筑面積97656.30容積率1.681.2基底面積35960.00建筑系數62.00%1.3投資強度萬元/畝376.242總投資萬元41551

12、.692.1建設投資萬元33485.842.1.1工程費用萬元29292.712.1.2工程建設其他費用萬元3450.392.1.3預備費萬元742.742.2建設期利息萬元413.702.3流動資金萬元7652.153資金籌措萬元41551.693.1自籌資金萬元24665.803.2銀行貸款萬元16885.894營業收入萬元79200.00正常運營年份5總成本費用萬元65836.826利潤總額萬元12995.577凈利潤萬元9746.688所得稅萬元3248.899增值稅萬元3063.4510稅金及附加萬元367.6111納稅總額萬元6679.9512工業增加值萬元23241.7313盈虧

13、平衡點萬元35222.22產值14回收期年6.13含建設期12個月15財務內部收益率16.66%所得稅后16財務凈現值萬元10653.65所得稅后產業環境分析建設高質高效、持續發展的經濟發展強市。經濟保持平穩較快增長，產業結構優化升級，實體經濟不斷壯大，質量效益明顯提高。創新驅動成為經濟社會發展的主要動力，科技創新能力明顯增強。區域協同發展取得明顯成效，開放型經濟達到新水平。產業強市成效顯著，項目建設鱗次櫛比，傳統產業優化升級，新興產業蓬勃興起，現代農業和服務業迅猛發展、蒸蒸日上，市域綜合經濟實力和影響力邁上新臺階。建設生態良好、環境優美的秀美生態城市。城鎮化進程進一步加快，中心城區綜合服務功

14、能大幅提升，中小城市和特色小城鎮格局基本形成，城鎮化率達到60%以上。生態文明建設加快推進，具備條件的農村基本建成美麗鄉村。節約型社會、循環經濟深入發展，主要污染物減排如期實現省下達目標任務，森林覆蓋率大幅提升，環境質量明顯改善，經濟、人口與資源環境相協調的發展格局初步形成。行業發展態勢1、全球鋰電池市場規模持續擴大，帶動鋰電池材料需求增長全球鋰電池市場規模持續擴大，主要得益于以下兩個方面：（1）近年來中國、歐洲及美國對新能源汽車產業的扶持力度巨大，帶動新能源汽車和動力電池高速增長。2021年汽車動力電池行業超預期增長，全球新能源汽車銷量達670萬輛，帶動全球動力鋰電池出貨量達371GWh，增

15、長動力主要來自于中國和歐洲市場。動力電池的快速發展帶動了硫酸鎳及三元前驅體等原材料的需求增長。（2）鋰電池在電動工具、低速電動車、電動兩輪車領域正逐步替代鎳氫電池及鉛酸電池，為小動力電池市場帶來可觀的增長空間；而隨著5G、物聯網、AI等技術進步，藍牙耳機、可穿戴設備、便攜式醫療器械、電子煙、無人機、TWS等新興3C電子不斷涌現，亦為消費類電池創造了新的需求，預計2025年，全球小型鋰電池出貨量將近220GWh，國內小型鋰電池出貨量將超過140GWh。未來鋰電池市場持續向好，市場規模持續擴大，帶動上游鋰電池材料需求增長；2021年至2025年，硫酸鎳及三元前驅體等鋰電池材料的市場規模均將保持30

16、%以上的復合增長率，具有良好的市場前景。2、鋰電池行業發展帶動回收業務規模增長因動力電池的電池容量會在循環充放電過程中逐漸衰減，當衰減至80%以下時，動力電池達到退役狀態。鋰電池中鎳、鈷、錳、鋰等元素均可實現回收利用，具有明顯的經濟價值，拆解回收后可進一步用于生產三元前驅體和正極材料，實現產業鏈閉環，有效降低電池成本。在現階段鋰電池上游材料價格持續上漲以及上游金屬資源日漸緊缺的背景下，鋰電池回收的經濟效益將愈加凸顯。為應對鋰電池退役高峰的到來，業內公司已經抓緊在鋰電池回收領域進行布局。西恩科技、格林美、邦普循環等公司業已規劃建設電池拆解回收線，以應對逐步增長的電池回收需求。未來，隨著回收體系的

17、建設和法律法規的完善，以及技術進步帶來的回收效益提高，鋰電池回收市場的潛力將進一步被發掘，成為鋰電池生產原料的重要來源之一。必要性分析1、現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。2、公司產品結構升級的需要隨著制造業

18、智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。知識消費的特征（一）知識消費的一般特征一般而言，知識消費的特征如下：1、知識消費的重復性和共享性知識可以被一人多次重復消費，且不具磨損性；一旦某人消費了某一個知識，該知識就可能變成其不可剝離的一部分。由于其無形性和可復制性，它可以被多人在同一或不同時間、同一或不同空間為多人所消費。知識消費的無限重復和共享性是其

19、他許多商品所不具備的。而且知識的使用價值在被該人消費中不但沒有消失，反而會在不同載體轉移過程中可以創造出高于自身價值的價值。就一個社會整體而言，一項新知識通過消費帶來的社會經濟效益遠遠高于自身投入的費用，效益遞增；如基因工程改造的農作技術和醫藥衛生的效益，太陽能、光伏技術、受控熱核聚變能等可使經濟增長從依靠稀缺資源轉到富有的自然資源，從而實現經濟的可持續發展。2、知識消費的相對整體性更強單一、分散的知識雖然各有其價值，但這些零碎知識合成的有機的知識整體，會產生數倍于單個知識的價值。在有些場合，某些知識被分割后往往一文不名，必須以整體的形態出現才可顯示出價值。如某一專利技術，如果去掉某一部分可能

20、就毫無價值：即使是從專利的角度看，技術方案是完整的，但如果不結合與其密切相關的專有技術，則該專利也會無價值。這是從更高一個層次來看知識的整體性。現在很多跨國公司將核心技術不申請專利而作為專有技術持有，就是利用知識的整體性價值來獲取暴利的典型例子：技術受方購得的專利往往價格不高，甚至可以免費獲得（如技術標準中的一部分專利技術），但這些技術的獲得通常無法生產出滿足市場需求的產品，往往還需要以昂貴的價格購得專有技術才可實現生產目的，否則所獲專利技術一文不值。3、知識消費的增值性與自我滿足性知識在被消費的過程中，具有不斷增強和豐富的可能性；同樣多的知識，進行不同的組合，或采用不同的使用方式，會產生不同

21、的價值，多數場合會成倍放大知識的價值。知識消費后，對消費者而言，具有與生俱來的不可剝奪性，在消費者身上隨著不斷消費的知識的積累與沉淀，他自身知識的豐富性會使已經消耗的知識具有更大的價值，如體現在一個人身上的氣質、修養、容智和從容等所帶來的社會認可與經濟價值是一般商品消費所無法產生的。知識消費本身也是一個消費者自我滿足并帶來創新的過程。知識產品消費一般不存在“邊際效用遞減”現象，相反其滿足度呈遞增趨勢，如集郵者隨著一套郵票的收集越來越齊全而獲得的滿足度會越來越大。一個在證明數學公式的學生，在其一步步接近證明成功過程中，其滿足感也在日漸增強。在很多場合，隨著知識的消耗越多，創新新知識的可能性就越大

22、，其滿足感也會越來越強。實際上，消費者通過知識消費，特別是文化產品的消費，尋求自身滿足感，在此基礎上，激發出更多新的感悟與觀點，是其重要的特征之一。4、知識消費的多層次性知識經濟下的消費與其他經濟形態下的消費一樣，不可能做到均貧富，從某種意義上說，其消費雖旨在追求所有人共同分享人類知識成果，但由于人的興趣、知識積累、經驗、生活環境、智商及努力的程度不同，消費的多層次性和不平等性比物質財富的消費更為突出。在一國之內，由于知識掌握的數量和質量不同，知識消費呈現出無限的多層次性，而且這種多層次性與財富擁有的多少并不成正相關關系。知識經濟依賴的是智力資源，從事高新技術或知識的人員消費的知識居于較高層次

23、，他們消耗知識的同時，也在創造更多更新的知識，他們對社會發展呈良性循環態勢起重大作用；所以社會必須保證科學技術創新者和高技術創業者的較高收入，以使創新層出不窮，實現可持續發展。對于一般知識的消費集團而言，它們在普遍意義上對知識經濟的發展起到基礎性作用，也不能有所忽視。多層次性消費的合理引導、安排和有序，是知識經濟構建的重要標志之一；每個成員根據自己的特點和情況，消費相應的知識；各國可依國情制定適宜標準，并依法進行調控。這樣的知識消費，也為知識經濟的生產和分配提供了保證。（二）知識消費和傳統商品消費的其他不同知識消費還有一些難以歸納為“特征”，但和傳統商品消費比較有所不同的地方，現加以羅列，以供

24、參考。（1）公共用品或準公共用品大大增加與傳統的商品消費相比較，由于主要類型知識產權（如專利權、著作權等）的時間性特征會使越來越多的知識進入公有領域，人們使用的公共知識用品部分大大增加，而且公共用品日漸世界化。如中國的消費者可以花較少的費用，甚或免費無償地就可以從因特網上獲取有關知識。圖書館等公用基礎設施為消費者提供了較多便利，其提供的資料和公共服務，能讓消費者以較低廉的價格獲得各種各樣他所需要的知識；如復印有關研究所需的外文參考文獻，就遠比購買所有原版書要便宜、便捷。這類消費多為教育消費和休閑健身娛樂消費，目的是為了消費者提高自身素質和創新能力以獲取競爭優勢，過質量更高的生活，從而推動整個社

25、會文明水平的進步和發展。（2）知識產權的確權和保護更顯重要知識產權在知識經濟中的權利歸屬確定及它們受到的保護應比傳統經濟中的有關財產權的保護等顯得更為重要。因為智力成果的無形性及易復制性使其確權顯得十分關鍵，專利制度及商標制度中在特定區域范圍內的“先申請原則”與“唯一性原則”就是確權重要性的體現，它們的目的是促使權利人及早申請獲得授權并排除他人獲得權利的可能性。知識產權保護是為了維護創造發明人或創作人進行創新的積極性，以使他們的投入和付出能夠得到充分的回報，維持創新動力，進而創造出更多的知識，推動社會進步。雖然知識不會因消費而被損耗掉，但是隨著新知識的出現，原有的知識會貶值，甚至一文不值。一個

26、國家在知識產權法律制度保障下的知識創新系統是其智力資源長興不衰、充滿活力的根本保證。為此，創新人才的創新積極性要得到維護的話，相應的法律制度是不可缺少的重要保障。（3）知識經濟背景下學習就是一種特殊的“消費”知識的消費和一般商品的消費一樣，并非“免費的午餐”，它們都需要付出代價。然而，對于知識的消費，其前提是消費者需要有一定的知識基礎或積累，即他在消費某一知識前，要有必要的學習作為鋪墊，然后才可將新的知識消化進而成為自己的東西；這使其與有形商品的消費區別開來。這里“必要的學習”是需要成本的。不過，新知識的消費過程實際上就是一個學習的過程。當然，一個人將知識像商品一樣來消費，消費到何種程度及給他

27、帶來什么樣的收益，往往取決于該人實際運用知識滿足自己消費需求的能力。因此，在知識經濟中每個人能消費多少知識，依賴于該人的知識積累水平及學習和運用能力；所以知識經濟時代高級消費者或富有者，是具有高知識水平和善于學習的人，如網絡高手在網絡時代其消費知識的水平就高于一般人，其獲得的收益無疑也會高于一般人。（4）知識可以引導消費知識引導消費的現象在工業經濟時代已經出現，礦泉水就是最明顯的例子。當人們了解并相信礦泉水對人體有益的知識以后，礦泉水，就身價百倍，在法國相當于自來水的100倍的價格。在知識經濟時代，知識本身就造就了產品，能夠引導了消費，如互聯網消費就是在互聯網技術基礎上產生，Iphone是在高

28、新技術發展后引導出新的消費潮流等均是例證。（5）適度、科學的消費農業經濟提倡的是節儉式的低消費，難以刺激和推動經濟的發展；工業經濟提倡是物欲橫流的高消費，造成世界資源的耗竭、環境污染和不可持續的發展。這兩者都不是人類理想的消費方式。知識經濟的目標是逐步提高人民生活質量，其指導思想是人類與自然和諧發展，它提倡的“與自然相和諧的科學消費”方式能夠避開上述兩種消費方式的不足，它既不主張盲目的苦行、節儉，也不提倡高消費，而認可適度、科學和綠色的消費模式。知識消費概述知識的“消費”在多數場合下就是知識的“使用”，它不同于一般的商品消費。一般商品的“消費”是指滿足某種一次性或持續性需求后其價值消失或逐漸消

29、失或轉移的活動或過程，如食品、飲料等一次性消費品消費后會永久消失，機器設備因在“消費”過程中將其價值轉移到工業品中而不斷地折舊，最后會變成一堆廢鐵；農產品因被加工后轉化為其他形態的商品后而不復存在等。但知識消費或使用后不會消失，不會因價值轉移而折舊或轉化形態而不存在，它還可以以原態方式為不同年代、不同地域的消費者繼續消費，而且消費者在消費知識、滿足特定需求的同時，還能夠不斷創造出新的知識。這些顯然使其有別于一般商品的消費。那么，到底何為“知識消費”？通常認為，消費是人類通過消費品滿足自身各種需要的一種經濟行為和過程，它包括消費者的消費需求產生的原因、消費者滿足自己的消費需求的方式、影響消費者選

30、擇的有關因素。它分為生產消費和個人消費。前者指物質資料生產過程中的生產資料和活勞動的使用和消耗；后者是指人們把生產出來的物質資料和精神產品用于滿足個人生活需要的行為和過程，是“生產過程以外執行生活職能”。比照這一定義，我們可將“知識消費”界定為“人類通過知識產品來滿足自身各種需要的一種經濟行為和過程”，意指人們受利益（含物質利益、精神利益等）驅動通過學習和積累、獲取和使用知識的過程。它也可以分為生產性消費與最終消費，前者指因研發等產生新知識的需要而消費相關知識的行為，如為研究新產品而從他人處購買相關專利技術等就是例子；后者指不會帶來新的知識的消費，如閱讀小說、收看電視劇等，主要為了消遣和帶來一

31、些精神享受等消費行為。知識的消費者是知識的使用者；一般商品的消費者是指為滿足自身需求通過交換獲得并使用產品或服務的個人或組織，需求、購買力和消費行為能力是構成消費者的三要素。與此相對，知識消費者的三要素是需求、獲取知識和使用知識的能力，它具有獲取、創造和轉化知識的能力。但知識需求的動機或動力與一般商品消費不同，它是多元的，一方面是為了獲得新知識，完善自我和發展自我；另一方面還可獲得物質金錢與更高的精神享受（如獲得一定的社會地位和為社會公眾所認可、知曉）。知識消費對消費者的知識儲備等提出了較高要求，如使用高科技產品的消費者，必須具備相應的知識基礎；同時還要求消費者具有較強的獲取知識、創新知識和轉

32、化知識的能力。成為知識消費者有更高的門檻和更強的行為能力之要求。就購買力而言，金錢不再是決定性因素，而智力因素及掌握知識的廣度和深度是決定性因素，誰擁有的知識越多，誰就成為知識消費的最大受益者。知識消費的客體（消費對象）是“知識”本身，一般指人類至今為止所創造的所有知識，其中與人類日常行為關系緊密的基礎知識及科學技術、管理行為科學和文化藝術等知識最為重要。它們一般分為兩個層次：一是滿足人們工作、學習和生活需要的一般知識，如不同領域的工作手冊、交往知識、飲食健康、個人電腦中計算機軟件、安全等方面的知識；它們通常不需要付出太多對價即可獲得。另一是被運用于創造活動和生產活動的知識，如發明、文學藝術作

33、品、管理知識等；這些知識常能夠在給知識提供者帶來財富（消費者支付給他們的對價）的同時，也為消費者帶來財富，因此它們通常是要付出對價的。知識消費者也可分為個人、企業和國家等三類；其中個人是最廣泛的消費者，而企業消費知識除了給企業帶來收益（包括物質財富和新知識），也給其員工帶來知識方面的巨大收益：當然企業消費知識通常與自己的經營范圍相一致，限制于特定的領域。國家作為消費者主要涉及購買龐大系統的知識，用于國防、國計民生的領域，知識的賣方可以是國內的，也可以是國外的。知識消費的最常態就是其產業化，在市場價競爭中具有極大價值是那些具有自主知識產權的產品，它們的產業化最為引人關注；但知識生產和運用都離不開

34、作為知識載體的人，故把知識轉化為生產力時，必須有人力資本（科技人才和管理人才）與金融資本（研發投入、風險投入）的結合。知識產權法律體系（一）知識產權法律關系和法律制度1、知識產權法律關系知識產權法律關系是社會不同主體之間圍繞知識財產而進行的活動所產生的法律關系。也就是，知識產權權利人、使用者和知識產權的管理機關及執法機關就知識產權的申請、管理和轉讓、許可及消滅發生的權利和義務關系。主要包括：（1）知識產權權利歸屬方面的法律關系，即因為知識產權歸誰所有的問題而發生的關系；（2）知識產權權利行使方面的法律關系，即圍繞知識產權的實施利用產生的法律關系，如，知識產權權利在轉讓過程中，轉讓人與受讓人之間

35、產生的法律關系，在使用許可中，許可方與被許可方之間產生的法律關系。包括因侵犯知識產權而發生的法律關系；（3）知識產權管理方面的法律關系，即知識產權管理部門針對知識產權的相關方面進行規制管理而產生的法律關系。需要注意的是，知識產權法是調整平等主體之間權利義務關系的私法，知識產權管理部門的登記、審查等行為并非是公權力的體現，而是私權實現的輔助。登記、審查等程序沒有改變知識產權法的調整對象和調整方法，沒有改變知識產權法的私權屬性。2、知識產權法律制度知識產權法律制度是以各類知識產權為核心，根據知識產權的特征，建立的關于知識產權取得、保護、限制和消滅的法律體系制度。一般是以下幾種法律制度：（1）著作權

36、法律制度。著作權是作者對作品所享有的專屬權利，廣義上包括作者的權利和作品在傳播過程中產生的權利，即鄰接權。很多國家將計算機軟件的保護也歸入著作權保護，如我國著作權法就如此規定。著作權法律制度包括所有規制著作權的法律法規。（2）專利權法律制度。專利權是專利權人對其專利享有的專屬權利。專利權法律制度旨在保護各種工業和實業領域內的發明創造。（3）商標權法律制度。商標權法律制度旨在通過保護市場中產品或服務提供者的名稱字號來保障消費者的利益。它主要包括了規制商標權及其相關權利，如域名權的所有法律法規。（4）商業秘密法律制度。商業秘密法律制度保護是對公開保護制度的一種補充，它包含未公開的有商業價值的技術信

37、息及經營信息。（5）集成電路布圖設計權法律制度。（6）反不正當競爭法律制度。以上是一些普遍的法律制度，各國根據歷史文化和科技發展速度的不同，還可能會保護其他一些新型的產品，如基因產品，建立更多的知識產權法律制度。（二）知識產權法律制度的立法目的任一法律制度的目的均在于實現一定的社會作用。知識財產是一種創造性智力成果，它不但有利于社會發展進步，又能為個人帶來利益。知識產權制度的社會作用就在于通過保護創造性智力成果而鼓勵更多的創造行為，并且將已有的創造性智力成果公之于眾，推動社會的發展。1、保護創造性智力活動，鼓勵創造行為在知識產權出現之前，發明創造是無償使用的。這就使得發明創造的完成人或持有人無

38、法從中獲益。知識產權以法律的形式保障發明創造的完成人或持有人在一定時期內擁有排他性的專利權，抑制了他人的擅自實施，任何人要生產、銷售由知識所創造的成果都必須得到有關的知識產權擁有人的許可并支付實施費。這就使得發明創造的完成人或持有人的勞動消耗或資金消耗能夠得以收回或獲利，并使專門從事發明創造工作成為一種有利可圖的謀生職業，從而極大地提高了人們從事發明創造的積極性。這點在學界是已經取得共識的。2、公布創造性智力成果，推動社會發展在知識產權出現之前，由于競爭的需要，人們總是傾向于對自己的發明創造特別是關于某種產品的制造技術嚴加保密。從而導致科技信息傳播的遲滯，極不利于發明創造的及時推廣應用和經濟與

39、社會的發展。在知識產權確立之后，發明創造的完成人或持有人要取得對發明創造的專利權，就必須將其發明創造向社會公開，這使得科技信息得以迅速傳播，任何需要采用該項發明創造的人，都可以及時以合適的代價取得實施許可。因此，知識產權制度的核心宗旨就在于設計一種分配權利與利益的平衡機制，它包括兩方面的平衡：對創造者從事智力創造的激勵與對智力創造物的傳播的激勵的平衡；創造者從事智力創造的激勵與使用者對智力創造物需求、使用之間的平衡。通過授予權利人對知識財產的專有權，再通過對其的一系列的限制制度設計，圍繞知識財產所產生的各種利益關系得到了均衡，從而保障這種制度宗旨的實現。（三）知識產權制度的發展歷程如上所述，雖

40、然知識財產自古已有，但是它正式受到法律保護卻起于1474年。時年，威尼斯專利法頒布，這是世界上第一部比較完整的專利法律。而后1624年英國議會通過了第一部專利法案；世界上第一部現代意義的著作權法則屬1709年生效的英國安妮法案，美國1778年憲法授權議會“頒布法律，以促進科學和實用藝術的進步，并保證作者和發明者獨占實用其作品和發明的權利”，這是美國首次正式確認知識產權的地位。法國在1791年開始知識產權立法。而當西方國家開始普遍的進行知識產權立法的時候，我國卻并無此概念。在清末民初，“師夷長技以自強”的西學變革中，我國才開始引進西方國家的知識產權立法，但隨后即戰爭紛亂，也并未好好施行。非洲國家

41、自16世紀到第二次世界大戰結束時都在苦苦為國家的獨立而掙扎，自然也談不上知識產權立法或者技術創新。19世紀末，歐洲工業化進程中涌現了大量的新技術，并且這也是一場新技術引發的革命。這就更加增強了知識產權保護的重要性。隨著電信、交通的發展，西方的技術和產品更多的出現在了國家貿易中，這時，知識產權的法定性和地域性成了西方國家保護自己利益的障礙。如何協調發展中國家的知識產權立法，使得西方國家的知識財產可以在發展中國家也受到保護成為西方國家的一個重要考慮。這也就啟動了知識產權立法國際化的大規模進程。首先是世界知識產權組織的建立，開始了一個專門組織國際立法的機構，接著世界貿易組織一攬子協議中的與貿易有關的

42、知識產權協議和爭端解決機構的報復性執行措施結合起來，使得各國的知識產權法的主要內容統一起來。隨著發展中國家的發展和強大，其在知識產權國際立法活動中也活躍起來，與貿易有關的知識產權協議的修正是展示了一個知識產權國際立法的新時期的到來。知識產權的性質和特征（一）知識產權的性質與貿易有關的知識產權協議開宗明義，知識產權是一種私權。私權，就是私有權利，與公權利是對立的一個概念。如物權、名譽權、債權等均是私權，私權是權利人在平等自主的前提下在經濟社會生活中獲得的財產權和人身權，是可以自由處置的權利。我國憲法第十三條規定“公民的合法的私有財產不受侵犯”。而知識產權也屬于私有財產的概念，權利人依法有權在一定

43、范圍內自由處置其擁有的知識財產，也確保了權利人對其知識財產的占有。（二）知識產權的特征知識產權的特征，是指知識產權作為一種民事權利所具有的獨特的法律現象，是其與其他民事權利的主要區別之處。1、法定性法定性，指知識產權的主體、客體和權利內容均需由國家法律規定，并由相關行政機關依法授予權利。這包括了權利取得的依法確認、權利主體的確認、權利客體的確認和權利內容的確認。具體如下：（1）權利取得的依法確認指知識產權這種權利的取得需申請，經國家授予而取得。一般由申請人依法向國家主管機關提出申請，經過審查之后，符合法律條件的，主管機關通過公示登記，并授予證書作為權利憑證。而傳統的民事權利一般依照法律自動產生

44、。例如小王買了一臺電視機，那么小王不用向任何行政機關申請便自動擁有這臺電視機的所有權；但如果小王發明了一臺電視機，那么小王需要向國家知識產權局提出申請，并遞交相關文件，而后遵循一定的程序，最終通過審查，被授予這臺電視機的專利權。如果小王不作出申請的話，那么，他的相關發明雖然是他的知識財產，但卻不能夠受到專利權的保護。但是著作權除外，著作權是自創作完成之日起，自動獲得著作權。（2）權利主體的確認性指人們即使創造了智力成果，也必須向國家有關機關提出申請，經其確認才能成為知識產權的主體。如小王發明了一臺電視機后，他如果不向國家提出申請，而是由小張以自己的名義，提交了國家所需的相關資料，而最終獲得了授

45、權，那么，專利權的權利主體是小張，而不是小王。也就是說，知識產權的權利主體并不一定是最初的創造者，而是經由國家確認的主體。（3）權利客體的法定性指可授予知識產權的知識財產的類型是由法律規定的，并不是所有的知識財產均可以成為知識產權的客體。如在我國，企業名稱和基因方法不能受到任何一種知識產權的保護。如前所述，目前可以成為知識產權的知識財產有：發明、商標、文學作品、藝術作品及圖像、工業設計、集成電路拓撲圖設計、地理標志和商業秘密。（4）權利內容的法定性指知識產權概念下各權利的權利內容由各國法律規定。例如：專利權，我國專利法規定：發明和實用新型專利權被授予后，除本法另有規定的以外，任何單位或者個人未

46、經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。外觀設計專利權被授予后，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、許諾銷售、銷售、進口其外觀設計專利產品。2、時間性知識產權不是沒有時間限制的永恒權利。世界各國的知識產權立法都規定了知識產權的保護期限，如在我國，發明專利權的保護期為20年，實用新型和外觀設計的專利權則為10年，都從申請之日起算。商標權的有效期限從注冊開始10年，但期滿前商標權人有權申請續展，每次續展又是10年，并且可以

47、無限次續展。值得一提的是，為了適應我國加入關于外觀設計保護的海牙協定的需要，中華人民共和國專利法修正案（草案）（2019）（以下簡稱專利法草案）擬將外觀設計專利權的保護期限由現行專利法規定的十年延長至十五年。3、地域性指各國授予的知識產權沒有域外效力，僅在本國領土范圍內有效。除非加入國際條約及雙邊協定另有規定之外，任何國家都不承認其他國家或者國際性知識產權機構所授予的知識產權。一般說來，對有體物的所有權的保護原則上沒有地域性的限制，不論公民把有形財產從一國移至另一國，還是法人因投資、貿易從一國轉入另一國家的財產，都照樣歸權利人所有，不會發生財產所有權失去法律效力的問題。如，無論小王的電視機被搬

48、到哪里，它都是小王的電視機。而一國授予的知識產權僅在其本國有效，其他國家對這種權利沒有保護的義務，外國的任何人均可在自己的國家內自由使用未獲得本國授權的國外知識產權，既無需取得權利人的同意，也不必向權利人支付報酬。如，小王的電視機專利在中國取得了專利權，但他并沒有向美國申請保護，那么美國人可以隨便使用這種專利并且也可以以自己的名義在美國申請專利。知識產權國際公約對地域性的突破具有積極意義，能夠避免專利的搶先申請和商標搶先注冊，保護在先權利。4、專有性可以從兩個方面理解知識產權的專有性：（1）知識產權為權利人所獨占，權利人壘斷這種專有權并受到嚴格保護，沒有法律規定或權利人許可，任何人不得使用權利

49、人的智力成果。知識產權與所有權有諸多相同之處，即都為專有性、排他性、絕對性的民事權利，但在其專有性的效力表現上不盡相同：第一，所有權的排他性表現為所有人排斥非所有人對其物的不法侵占、損毀或妨害，知識產權的排他性表現為排斥非專有人對其智力成果或識別性標記進行不法仿制、假冒或剽竊等。第二，所有人支配、控制所有物即能實現權利，不需要他人的積極協助，也不受法律的干涉，知識產權人的獨占則受到法律的限制，如著作權法中的合理使用、法定許可，專利法中的強制許可等，都是對知識產權人某一方面權能的限制。第三，所有權人對所有物的控制不受時間和地域的限制，知識產權的獨占性只有在一定的地域和時間內發生效力。（2）對于同

50、一項智力成果，不允許有兩個或兩個以上同一屬性的知識產權并存。例如，兩個相同的發明專利申請，根據法律規定只能將其權利授予其中的一個，而以后的發明申請與已有的技術相比，如果沒有突出的實質性特點和顯著的進步，不能取得相應的權利。知識產品生產的特點1、生產主體的多樣性知識生產主體有個人、企業、國家或一定范圍內的跨國合作的特定組織。根據不同類型的知識產品，知識生產者也不同，如一般著作、論文或小的發明多是由一個人或幾個人共同完成（個體化生產者），較為復雜的知識產品常由規模更大的企業來完成，而諸如中國的神舟系列研發計劃則必須由國家來組織完成；像和平號空間站的建設、運營則靠跨國之間的科學家的合作來完成。具體說

51、來：個體化生產者是最基本、也是最主要的類型，因為不論是企業、國家還是跨國生產的知識產品，其最終的行為者和落實者均為自然人，抽象的集體、國家只是一個客觀的集合體，它們自身是不能創作任何東西的。由于知識產品的獨特性和差異性，絕大部分的知識產品（如通過科學方面的火花、文學作品的閃光點等形成的發明和著作）都是有個人來單獨完成的，它們可以不受時間、空間的限制，往往需要個人的靈感或頓悟，這是腦力勞動的特點；當然，有關專業人員在一起交流，也可以引起別人的深思和觸發靈感，但這種靈感最終形成的成果常屬于受啟發者，這也是知識生產過程中的一個特點。由于靈感、頓悟、觀點的個性和獨特性，雖然有幾個人合作的智力成果，通常

52、由不同的人完成成果的不同部分，常帶有鮮明的個人特征。多數場合下，個體生產者投入知識產品的生產要素較為簡單，對他人和社會的依賴性較弱，由此也較難產生在社會上有巨大影響的科技發明和創造，它們多為文學、藝術等類的產品。知識源自創新，而原始創新99%以上來源于個人。就個體而言，他需要接受系統的教育，并有一定的先期積累，進而才能創新出新知識。企業化生產者。隨著社會經濟的發展，過去由單個知識分子的產品，隨著社會功能的增加，產品變得越來越復雜，它們日漸需要具備管理各種人才的企業來組織完成。企業根據一定的市場需求組織研發、生產和營銷，把各類人才根據知識產品的不同功能組成不同的研發組，完成龐大知識結構中的一部分

53、，先生產出符合企業需求的知識產品，最終組合為一個滿足社會需求的產品，形成自身的市場競爭力。國家化的生產者。對于特大型知識產品或國防、國計民生的高科技產品，內容往往涉及幾十個學科，所跨學科領域和時空都比較大或涉及國家安全等則靠個人或企業無法完成，這就需要國家組織有關科研人員來生產知識。在這樣的知識生產項目中，每一個知識分子完成的任務可能只是龐大產品中極小的一部分，如為神舟七號材料的研發人員，對其他部分關心的可能就少一些，甚至根本不知道。這一點是由于知識和科技浩瀚性和單個知識分子時間、精力的有限性所決定的。因此，知識的生產與供給者既有國家有關科研、教育部門，又有企業和各類商業機構以及個人，它們有的

54、是商業營利性機構，有的是公益非營利性的機構。一般而言，為了研究上的方便，我們可以綜合各種因素把知識的生產與供給主體劃分為三類：（1）國家有關部門與機構（包括高校、科研院所等），主要提供公有知識，不以營利為目的；（2）各種商業組織，主要提供專利知識，以營利為目的；（3）個人（人力資本），主要提供依附于本身的私人知識。2、知識生產的歷史繼承性由于知識的無形性、傳承性，使得任何一個新知識的產生，都是在當代人與前人積累的基礎上產生的；歷史遺留的知識對后來者創造知識有著基礎性的意義，當代的創造往往是建立在歷史文化遺留的基礎上，發明者總是站在前人的肩膀上前進。這一點與一般商品的生產有著很大的不同。3、知識

55、產品存在形式的多樣性按照不同的分類標準，知識可以劃分為不同的存在形式。按照知識生產是否具有商業屬性，知識產品存在著三種形式：（1）以商品形式存在的知識性商品，如專利、商標和保護期內的著作等；（2）以非商品形式存在的知識，如科學常識和進入公有領域的知識等；（3）由非商品性知識向商品型知識轉化形態的知識或兼有商品和非商品屬性的知識，如公有領域的著作（如魯迅的小說、散文，李白的詩歌等）經出版商或特定作者編輯出版后，因他們付出了一定的智力勞動，而使他們對這些書籍享有一定的商業權利等。按知識存在的具體形態，知識產品可分為三類：一是獨立存在的知識，如學術論文、科研報告、研究專著等；二是依附于一定商品上的知

56、識，如生態農業包含的生態技術、通信產品包含的現代通信知識和技術等；三是依附于人身的知識，如受教育后固化于人身的知識、能力，管理經驗、技術工人的絕技、魔術師變幻莫測的戲法及歌唱家有自身特色的唱法、唱腔等。這類知識現在一般稱之為人力資本。4、知識生產的規模效應知識產品的成本結構相當特殊，初始投資花費的固定成本可能很高，但是一旦產品研發成功，隨著產品產量的增加而追加的變動成本往往很小，甚至可以忽略不計。如某制藥公司經過多年研發，研制出生產某藥品的技術方案；經臨床試驗非常成功，則該廠家依據技術方案生產藥品的數量，除了原材料低微成本外，其他成本可以忽略。再如微軟公司開發視窗98操作平臺花費巨額成本，而多

57、制作一張存有軟件的光盤的追加成本卻非常之低，如果通過網絡下載，幾乎為零。產品的邊際成本曲線一直呈遞減之勢，不存在最低的平均成本點。5、不依賴自然資源及正外部性特點知識生產的投入主要是知識、智力、土地、資本等，但不占主要比例。知識產品生產的投入主要依賴于人們無形的智慧，至于土地、廠房、能源等自然資源雖然不可少，但對知識的產生沒有實質性的影響。知識生產過程及其結果具有正外部性，即在生產過程中，知識可以外溢，在成果出來后，還可以給別人和社會帶來有價值的貢獻。知識產品生產概述此處討論的知識產品的產生主要是新知識的產生，在沒有特別說明時，就是研究知識的創新，即開發和提供新知識。它是整個知識經濟體系得以建

58、立的基礎，意指知識產品被生產出來的整個過程主要是指通過科學研究和開發而獲得新知識的過程，其活動形式為創造和創新，是一個較為復雜的過程。有學者認為，知識生產涉及生產者（傳播者）和接受者的共同行為；如果知識由一人生產出，但不向他人披露，則這對社會而言是沒有意義的，我們一般不會關心這種只有一個人知曉的知識。只有當他披露了這個“一人獨知的秘密”，其他人也認知了這種知識，在知識生產過程中他發揮了作用，人們才會認為這是“社會意義上的新知識”。因此，新知識的生產者在將其知識傳送給其他人以前，其生產知識的過程還沒有完成。我們認為這種觀點是合理全面的，但出于說明問題的需要及考量現實中的狀況和便于討論，本書將一個

59、人或組織獨立完成了一個知識產品即視為“生產”，至于是否傳播于他人，在所不問。高校、科研院所的實驗室及企業、特定社會團體的研發部門是知識生產的主要場所。我們認為知識的生產主要來源于研發，而研發的主體主要是高等院校、科研院所和企業；其中高校、科研院所的研發資金主要來自政府、企業等的資助，而企業主要是高新技術企業、大型企業會進行研發投入，以產生新的產品或知識。總體上，研發投入較多的國家或主體，容易產生新的知識。發達國家總體上在研發投入方面多于發展中國家或最不發達國家，它們對世界新知識的貢獻顯然要多于或快于后者；但近年來，隨著中國研發投入的不斷增加，發展中的大國對世界技術和知識的貢獻在快速增加，這也是

60、不爭的事實。就企業研發投入而言，有些發展中國家企業的研發投入超過發達國家的一些企業，如我國的華為2015年以來其研發投入占其銷售額均在15%左右，遠超過蘋果公司（5%左右）和其他在發達國家的競爭對手，故其產生的新技術、新產品的速度快于它們。美國有關的統計數據表明，在全球范圍內，研發績效在2018年前的15年中以相對較高的速度增長，平均每年增長6.7%，故其產生的新技術等知識也明顯快于1993年之前的知識增長。傳統上，科學體系被認為是新知識的主要生產者，新知識主要通過高校和政府資助的實驗室或研究機構（包括軍隊中有關機構）的基礎研究來完成。這種新知識通常被稱為“科學”，以區別于傳統上源自更為實務和