1、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法作者：劉伯超來(lái)源：現(xiàn)代企業(yè)文化理論版2008年第17期摘要：供應(yīng)鏈思想為現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)管理創(chuàng)造了奇跡，但供應(yīng)鏈中的各節(jié)點(diǎn)企業(yè)畢竟是市場(chǎng)中的 獨(dú)立存在的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，所以彼此之間必然存有潛在利益沖突和信息不對(duì)稱，必然為供應(yīng)鏈帶來(lái) 風(fēng)險(xiǎn)。文章從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)入手，系統(tǒng)的總結(jié)了現(xiàn)有的各種供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，以求提高供應(yīng) 鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的效率。關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；識(shí)別方法一、引言供應(yīng)鏈從其誕生之日起就因其信息共享、凝聚各企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，能夠?qū)κ袌?chǎng)需求做出快 速響應(yīng)，有效配置和優(yōu)化資源，減少不必要的流通環(huán)節(jié)，降低成本，提高顧客滿意度，提高企 業(yè)參與全球經(jīng)濟(jì)一體化的競(jìng)爭(zhēng)能力，而受到企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的

2、追捧。在供應(yīng)鏈這個(gè)規(guī)模龐大， 結(jié)構(gòu)復(fù)雜的組織中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，都會(huì)對(duì)整條供應(yīng)鏈帶來(lái)不可估量的損害。二、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法（一）德?tīng)柗品ǖ聽(tīng)柗品ㄓ址Q專家意見(jiàn)法，是一種比較簡(jiǎn)單、容易操作又很實(shí)用的方法。它是美國(guó)著名咨 詢機(jī)構(gòu)蘭德公司于50年代初發(fā)明的，此后德?tīng)柗品ū粡V泛應(yīng)用到各種預(yù)測(cè)和決策過(guò)程中。在 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，特別是涉及到原因比較復(fù)雜，影響比較重大而又無(wú)法用分析的方法加以識(shí)別 的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，德?tīng)柗品ㄊ且环N十分有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。運(yùn)用德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一般 可采取以下程序：（1）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理主體（機(jī)構(gòu)）首先制定出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查方案，確定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查內(nèi)容；（2）聘 請(qǐng)若干名專家，由供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)

3、管理人員以發(fā)調(diào)查表的方式向他們提出問(wèn)題，并提供供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng) 的有關(guān)資料。這里專家人員的組成應(yīng)最好是有不同領(lǐng)域的行家，提供的資料應(yīng)該全面，特別是 有關(guān)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)流程方面的資料；（3）專家們根據(jù)調(diào)查表所列問(wèn)題并參考有關(guān)資料相應(yīng)地提 出自己的意見(jiàn)；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理人員匯集整理專家們的意見(jiàn)，再將不同意見(jiàn)及其理由反饋給每 位專家，讓他們第二次提出意見(jiàn)；（5）多次反復(fù)使意見(jiàn)逐步收斂，由風(fēng)險(xiǎn)管理人員根據(jù)實(shí)際 需要決定在某點(diǎn)停止反復(fù)，得到基本上趨于一致的結(jié)果，最后匯總分析。（二）財(cái)務(wù)報(bào)表法財(cái)務(wù)報(bào)表法就是根據(jù)企業(yè)的財(cái)務(wù)資料來(lái)識(shí)別和分析企業(yè)每項(xiàng)財(cái)產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能遭遇到的 風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)報(bào)表法是企業(yè)使用最普遍，也是最為有效

4、的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法，因?yàn)槠髽I(yè)的各種 業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營(yíng)的好壞最終體現(xiàn)在企業(yè)資金流上，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失以及企業(yè)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的各 種費(fèi)用都會(huì)作為負(fù)面結(jié)果在財(cái)務(wù)報(bào)表上表現(xiàn)出來(lái)。因此企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財(cái)務(wù)狀況 變動(dòng)表和各種詳細(xì)附錄就可以成為識(shí)別和分析各種風(fēng)險(xiǎn)的工具。供應(yīng)鏈?zhǔn)怯筛髌髽I(yè)組成的價(jià)值 增值鏈，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的影響最終還是會(huì)落實(shí)到各成員企業(yè)中，并通過(guò)相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表反映出 來(lái)。因此可借助財(cái)務(wù)報(bào)表法來(lái)識(shí)別和分析各企業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。并通過(guò)歸納總結(jié)得到供應(yīng)鏈的 整體風(fēng)險(xiǎn)。（三）事故樹(shù)法事故樹(shù)法又叫故障樹(shù)法，是分析問(wèn)題時(shí)廣泛使用的一種方法。它是利用圖解的形式將大的 故障分解成若干小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障

5、的原因進(jìn)行分解。由于某種原因分解后的圖形呈 樹(shù)枝狀，因而稱故障樹(shù)法。在對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，故障樹(shù)法可以將整個(gè)供應(yīng)鏈所面臨的主要 風(fēng)險(xiǎn)分解成若干細(xì)小的風(fēng)險(xiǎn)，也可以將產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因?qū)訉臃纸猓懦裏o(wú)關(guān)因素，從而準(zhǔn)確找 到真正產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)及原因。如運(yùn)用故障樹(shù)法對(duì)供應(yīng)鏈的銷售風(fēng)險(xiǎn)為例進(jìn)行識(shí)別分析，如圖 1所示：圖1銷店風(fēng)險(xiǎn)事故時(shí)分析圖（四）環(huán)境掃描法環(huán)境掃描是一個(gè)復(fù)雜的信息系統(tǒng)，是搜集和整理供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部和外部各種事件、趨勢(shì)的 信息，了解和掌握供應(yīng)鏈所處的內(nèi)外環(huán)境的變化，辨別所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。通過(guò)環(huán)境掃描， 一旦風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)被捕捉到，必須馬上進(jìn)行分析并做出反應(yīng)，并傳遞到后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理階段。環(huán)境掃 描當(dāng)前主

6、要有三種模式：（1）非定期模式；（2）周期性模式；（3）連續(xù)性模式。（五）風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷法風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷又稱為風(fēng)險(xiǎn)因素分析調(diào)查表。風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷法是以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)和方法來(lái)設(shè)計(jì)問(wèn)卷， 并發(fā)放給供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)內(nèi)部各類員工去填寫，由他們回答本企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因 素。一般說(shuō)來(lái)，供應(yīng)鏈各企業(yè)基層員工親自參與到供應(yīng)鏈運(yùn)作的各環(huán)節(jié)，他們熟悉業(yè)務(wù)運(yùn)作的 細(xì)節(jié)情況，對(duì)供應(yīng)鏈的影響因素和薄弱環(huán)節(jié)最為了解，可以為風(fēng)險(xiǎn)管理者提供許多有價(jià)值的、 細(xì)節(jié)的有關(guān)局部的信息，幫助風(fēng)險(xiǎn)管理者來(lái)系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確地分析各類風(fēng)險(xiǎn)。（六）SWOT分析法SWOT分析法是一種環(huán)境分析法，所謂的SWOT是英文Strength （優(yōu)勢(shì)）、Weakne

7、ss （劣 勢(shì)）、Opportunity （機(jī)遇）Threat （挑戰(zhàn)）的簡(jiǎn)寫。SWOT分析的基準(zhǔn)點(diǎn)是對(duì)供應(yīng)鏈上合作伙 伴的節(jié)點(diǎn)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境之優(yōu)劣勢(shì)的分析，在了解企業(yè)自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)之上，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理者通 過(guò)分析企業(yè)內(nèi)外環(huán)境條件對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的作用和影響，以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及可能發(fā)生的損失。如表 1所示：表1 SWOT分析表III伉葬 型出自身或勢(shì)具體列出弱點(diǎn)IVVI機(jī)會(huì)與母gWD戰(zhàn)略列出現(xiàn)宥的機(jī)會(huì)抓注機(jī)遇，發(fā)握優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)瞻利用機(jī)會(huì)，克務(wù)蝠略VUVBL拱戰(zhàn)8T戰(zhàn)略戰(zhàn)略列出正曲|臨的威做制用世螞途少威脅技略直補(bǔ)缺點(diǎn)，覿避威脅戰(zhàn)略（七）情景分析法情景分析法常常以頭腦風(fēng)暴會(huì)議的形式，來(lái)發(fā)現(xiàn)一系列主要的與經(jīng)濟(jì)、政治

8、、技術(shù)、文化 等相關(guān)的影響供應(yīng)鏈表現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。這種方式可以識(shí)別世界將來(lái)發(fā)展的一個(gè)趨勢(shì)。一旦某種趨勢(shì)被識(shí)別出后，跟著就要分析這種趨勢(shì)對(duì)企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈將會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響，然后發(fā)現(xiàn)一系 列存在的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。從戰(zhàn)略層次看，情景分析法對(duì)于識(shí)別由于新技術(shù)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)和動(dòng)態(tài)、以及經(jīng)濟(jì)狀況的變化等這些宏觀環(huán)境所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)特別有效。情景分析法也能被用 在偏策略的層次來(lái)發(fā)現(xiàn)一些現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)因素，以及這些風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的影響。（八）歷史事件分析法歷史事件分析法通過(guò)分析歷史風(fēng)險(xiǎn)事件來(lái)總結(jié)經(jīng)險(xiǎn)，進(jìn)而識(shí)別將來(lái)可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)。 一般情況下，先收集一些產(chǎn)生不良后果的歷史事件案例，然后分析總結(jié)導(dǎo)致這些事件發(fā)生的風(fēng)

9、險(xiǎn)因素。而且這個(gè)分析過(guò)程也包括對(duì)那些在實(shí)際中沒(méi)導(dǎo)致?lián)p失但卻暗示著潛在危機(jī)的事件的分 析。例如，零部件出現(xiàn)短缺、客戶需求突然發(fā)生變化、生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)現(xiàn)問(wèn)題等等。它的缺 點(diǎn)是重大風(fēng)險(xiǎn)事件是很少發(fā)生的，本供應(yīng)鏈中并不存在足夠的風(fēng)險(xiǎn)事例用來(lái)分析。而且只能識(shí) 別那些已經(jīng)發(fā)生過(guò)的事件風(fēng)險(xiǎn)因素，容易忽視一些新的還沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，特別是 那些與技術(shù)更新、行業(yè)實(shí)踐與產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)相關(guān)從沒(méi)出現(xiàn)過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)因素。（九）流程分析法供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素也可以通過(guò)分析供應(yīng)鏈流程而識(shí)別出。這種方法首先繪制出展現(xiàn)不同事業(yè) 功能的供應(yīng)鏈流程圖。而且這個(gè)流程圖必需足夠詳盡包括從起點(diǎn)到終點(diǎn)的整個(gè)可供分析的供應(yīng) 鏈流程。這個(gè)流程圖里的每

10、一步都代表一個(gè)獨(dú)立的事業(yè)流程，要弄清楚關(guān)于這個(gè)流程的細(xì)節(jié)， 包括它的目的、如何進(jìn)行、由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行以及所以可能導(dǎo)致的失誤。供應(yīng)鏈流程圖完成后，它就 可以被用來(lái)分析并發(fā)現(xiàn)控制缺陷、潛在失效環(huán)節(jié)以及其它的薄弱環(huán)節(jié)。要特別留意那些不同的 部門或組織的交接處可能產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)分析可以識(shí)別出那些并沒(méi)有展示在現(xiàn)有流程中 的被遺漏的控制程序。另外它還可以識(shí)別出那些被錯(cuò)置的任務(wù)和職責(zé)，而它們可能導(dǎo)致流程錯(cuò) 誤或失控。流程分析法對(duì)于識(shí)別那些與不良執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素特別有效。與歷史事件分析法 不同，流程分析法可以在損失實(shí)際發(fā)生之前就識(shí)別出那些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。它也可以幫助弄清這些 潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)行將會(huì)產(chǎn)生的影

11、響大小。三、結(jié)語(yǔ)雖然陳述了多種供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，但應(yīng)該意識(shí)到每一種識(shí)別方法都存在一定的局限 性。首先任何一種方法不可能完全揭示出供應(yīng)鏈面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)，更不可能揭示導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事故 的所有因素，因此必須根據(jù)供應(yīng)鏈類型、規(guī)模以及每種方法的用途將多種方法結(jié)合使用；其次 由于經(jīng)費(fèi)的限制和不斷增加工作成本會(huì)引起收益的減少，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)根據(jù)實(shí)際條件選擇效果最優(yōu)的方法或方法組合；最后風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程，僅憑一兩次的調(diào)查分析不能完全解決問(wèn)題，許多復(fù)雜和潛在的風(fēng)險(xiǎn)要經(jīng)過(guò)多次識(shí)別才能獲得較為準(zhǔn)確的答案。參考文獻(xiàn)馬士華，林勇，陳志祥.供應(yīng)鏈管理M.北京：機(jī)械業(yè)出版社，2000.Jukka HallikasIris KarvoncnUrho Pulkkincnct al.Risk management processes in supplier nctworksJ.Intcmational Journal of Pro