1、XX投資管理公司開放式基金銷售業務考核激勵辦法第一章總則第一條為了規范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金 市場健康發展，根據證券投資基金法、證券投資基金銷售管理辦 法及其他有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金)銷售，包括本 公司向投資者宣傳推介代銷的基金管理人的基金，發售基金份額，辦 理基金份額認/申購、贖回等活動。第三條本辦法考核對象是指代理銷售本公司代銷基金的銷售 人員。銷售人員在從事基金銷售活動時，應當遵守法律、行政法規和 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定，不得損害國 家利益、社會公共利益和投資人的合法權益。從事基金銷售的銷售

2、人 員需取得基金銷售人員從業資格證。第四條銷售人員從事基金銷售活動，應當遵守基金合同、基金 銷售協議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡 責，恪守職業道德和行為規范。第五條公司相關業務管理部門，對基金銷售活動實施監督管 理，對基金銷售實施考核。任何銷售人員不得私自接受基金公司或個 人的其他任何形式的獎勵。第六條相關的監管機構及其行業協會可依據法律、行政法規、 中國證監會的規定和自律規則，對本公司基金銷售活動進行監督及自律管理。第二章基金銷售考核細則第七條本辦法所指考核內容為基金投資客戶數、基金銷售手續 費收入及基金投資者的保有量。手續費標準最終以與基金公司簽訂的標準執行。第八條

3、銷售人員的基金銷售業務的考核各考核內容按權重比 例劃分，開展業務的前3個年度為業務拓展期，考核權重比例為基金 投資客戶數占50%，基金銷售手續費收入占25%，基金投資者的存量 占25%;第四個年度開始考核權重比例為基金投資客戶數占30%，基 金銷售手續費收入占30%，基金投資者的存量占40%。基金投資者客戶數按照基金類型分為股票型基金、混合型基金、 債券型基金及貨幣型基金。其中股票型基金、混合型基金的客戶數按 照1:1的比例計算客戶數，債券型基金按照1:0. 6的比例計算客戶數， 貨幣型基金按照1:0.3的比例計算客戶數。具體計算如下：基金投資者實際客戶數=股票型基金客戶數*1+混合型基金客戶

4、 數*1+債券型基金客戶數*0. 6+貨幣型基金客戶數*0. 3銷售人員的基金銷售手續費收入按照認（申）購費1:1、贖回手 續費1:0.5、轉（換）手續費1:0.8的比例進行折算。具體計算如下： 基金銷售手續費實際收入=認（申）購費收入+贖回手續費收入* 0.5+轉（換）手續費收入*0.8銷售人員的基金投資者存量按照基金類型進行劃分，股票型基金 的存量按照1:1的比例計算存量，混合型基金按照1:1的比例計算存量，債券型基金按照1:1的比例計算存量，貨幣型基金按照1:0.3的 比例計算存量。具體計算如下：基金銷售的實際存量=股票型基金的存量*1+混合型基金的存量* 1+債券型基金的存量*1 +貨

5、幣型基金的存量*0.3公司將根據銷售人員的基金考核綜合得分情況進行全公司綜合 考核。第九條網上電子商務平臺基金綜合業務收入的10%作為電商、 技術、運營和研究部門的專項激勵經費，分配比例按公司業務規劃由 銷售決策委員會進行分配。第十條銷售人員根據運營中心交易管理部核實確認綜合銷售 收入。原則上提取公募基金銷售線下綜合業務收入的20%，私募產品銷 售綜合業務收入的20%作為銷售獎勵；輔助式自助銷售（如400電話） 引入業務，有投資顧問的客戶，記入投資顧問績效，沒有投資顧問的 純自助客戶登記為電商績效；銷售人員每個季度將本機構基金獎勵分 配明細表報公司行政部備檔留查。第十一條基金銷售的考核數據皆根據本公司基金銷售系統中 提取，銷售人員在分配綜合銷售收入時也應從該系統中提取，保持考