1、金屬非金屬地下開采礦山風險分級管控體系建設實施指南金屬非金屬地下開采礦山風險分級管控體系建設實施指南2016年6月目錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc453879236 1 范圍 PAGEREF _Toc453879236 h 1 HYPERLINK l _Toc453879237 2 規范性引用文件 PAGEREF _Toc453879237 h 1 HYPERLINK l _Toc453879238 3.術語和定義 PAGEREF _Toc453879238 h 2 HYPERLINK l _Toc453879239 3.1危險源 PAGEREF _Toc4

2、53879239 h 2 HYPERLINK l _Toc453879240 3.2 風險 PAGEREF _Toc453879240 h 2 HYPERLINK l _Toc453879241 3.3可接受風險 PAGEREF _Toc453879241 h 2 HYPERLINK l _Toc453879242 3.4風險點 PAGEREF _Toc453879242 h 2 HYPERLINK l _Toc453879243 3.5危險源辨識 PAGEREF _Toc453879243 h 2 HYPERLINK l _Toc453879244 3.6風險評價 PAGEREF _Toc4

3、53879244 h 3 HYPERLINK l _Toc453879245 3.7風險分級 PAGEREF _Toc453879245 h 3 HYPERLINK l _Toc453879246 3.8風險管控 PAGEREF _Toc453879246 h 3 HYPERLINK l _Toc453879247 3.9風險信息 PAGEREF _Toc453879247 h 3 HYPERLINK l _Toc453879248 3.10重大危險源 PAGEREF _Toc453879248 h 3 HYPERLINK l _Toc453879249 3.11文件 PAGEREF _Toc

4、453879249 h 3 HYPERLINK l _Toc453879250 3.12記錄 PAGEREF _Toc453879250 h 3 HYPERLINK l _Toc453879251 3.13系統 PAGEREF _Toc453879251 h 4 HYPERLINK l _Toc453879252 4 準備 PAGEREF _Toc453879252 h 4 HYPERLINK l _Toc453879253 4.1 總則 PAGEREF _Toc453879253 h 4 HYPERLINK l _Toc453879254 4.2 組織保障 PAGEREF _Toc45387

5、9254 h 4 HYPERLINK l _Toc453879255 4.2.1組建團隊 PAGEREF _Toc453879255 h 4 HYPERLINK l _Toc453879256 4.2.2職能分配 PAGEREF _Toc453879256 h 4 HYPERLINK l _Toc453879257 4.2.3紀律保障 PAGEREF _Toc453879257 h 4 HYPERLINK l _Toc453879258 4.3 資源保障 PAGEREF _Toc453879258 h 5 HYPERLINK l _Toc453879259 4.3.1 人員與能力保證 PAGE

6、REF _Toc453879259 h 5 HYPERLINK l _Toc453879260 4.3.2方法與知識 PAGEREF _Toc453879260 h 5 HYPERLINK l _Toc453879261 4.3.3 監測工具或儀器 PAGEREF _Toc453879261 h 5 HYPERLINK l _Toc453879262 4.4 信息收集 PAGEREF _Toc453879262 h 5 HYPERLINK l _Toc453879263 5 風險分級管控 PAGEREF _Toc453879263 h 6 HYPERLINK l _Toc453879264 5

7、.1.總則 PAGEREF _Toc453879264 h 6 HYPERLINK l _Toc453879265 5.2風險點的確定（危險源辨識單元的劃分） PAGEREF _Toc453879265 h 6 HYPERLINK l _Toc453879266 5.2.1系統 PAGEREF _Toc453879266 h 6 HYPERLINK l _Toc453879267 5.3危險源辨識 PAGEREF _Toc453879267 h 7 HYPERLINK l _Toc453879268 5.3.1 危險源分類 PAGEREF _Toc453879268 h 7 HYPERLINK

8、 l _Toc453879269 5.3.2 危險源辨識應考慮的內容 PAGEREF _Toc453879269 h 8 HYPERLINK l _Toc453879270 5.4風險評價及分級 PAGEREF _Toc453879270 h 10 HYPERLINK l _Toc453879271 5.4.1總則 PAGEREF _Toc453879271 h 10 HYPERLINK l _Toc453879272 5.4.2風險評價及分級 PAGEREF _Toc453879272 h 11 HYPERLINK l _Toc453879273 5.5.風險管控 PAGEREF _Toc4

9、53879273 h 11 HYPERLINK l _Toc453879274 5.5.1 總則 PAGEREF _Toc453879274 h 11 HYPERLINK l _Toc453879275 5.5.2第二類危險源管控 PAGEREF _Toc453879275 h 12 HYPERLINK l _Toc453879276 5.5.3第一類危險源管控 PAGEREF _Toc453879276 h 12 HYPERLINK l _Toc453879277 5.5.4風險分級管控 PAGEREF _Toc453879277 h 12 HYPERLINK l _Toc453879278

10、 5.5.5 典型風險管控措施 PAGEREF _Toc453879278 h 13 HYPERLINK l _Toc453879279 5.5.6 風險點管控措施的確定 PAGEREF _Toc453879279 h 14 HYPERLINK l _Toc453879280 6 變更管理 PAGEREF _Toc453879280 h 15 HYPERLINK l _Toc453879281 7持續改進 PAGEREF _Toc453879281 h 15 HYPERLINK l _Toc453879282 8其他要求 PAGEREF _Toc453879282 h 16 HYPERLINK

11、 l _Toc453879283 8.1總則 PAGEREF _Toc453879283 h 16 HYPERLINK l _Toc453879284 8.2 文件管理 PAGEREF _Toc453879284 h 16 HYPERLINK l _Toc453879285 8.3 記錄管理 PAGEREF _Toc453879285 h 16 HYPERLINK l _Toc453879286 8.4 信息交流 PAGEREF _Toc453879286 h 16 HYPERLINK l _Toc453879287 8.4.1交流管理 PAGEREF _Toc453879287 h 16 H

12、YPERLINK l _Toc453879288 8.4.2公告警示 PAGEREF _Toc453879288 h 16 HYPERLINK l _Toc453879289 8.4.2信息系統 PAGEREF _Toc453879289 h 17 HYPERLINK l _Toc453879290 8.5與其他管理體系的關系 PAGEREF _Toc453879290 h 17 HYPERLINK l _Toc453879291 附錄 PAGEREF _Toc453879291 h 18 HYPERLINK l _Toc453879292 附錄A HYPERLINK l _Toc453879

13、293 安全檢查表法（SCL） PAGEREF _Toc453879293 h 18 HYPERLINK l _Toc453879297 附錄B HYPERLINK l _Toc453879298 系統-工作危害分析法（S- JHA） PAGEREF _Toc453879298 h 19 HYPERLINK l _Toc453879302 附錄C HYPERLINK l _Toc453879303 按生產過程危險和有害因素分類 PAGEREF _Toc453879303 h 20 HYPERLINK l _Toc453879304 附錄D HYPERLINK l _Toc453879305 作

14、業條件危險性評價法（LEC） PAGEREF _Toc453879305 h 22 HYPERLINK l _Toc453879306 附錄E HYPERLINK l _Toc453879307 風險矩陣評價法 PAGEREF _Toc453879307 h 23 HYPERLINK l _Toc453879308 附錄F HYPERLINK l _Toc453879309 事故類別分類 PAGEREF _Toc453879309 h 25 HYPERLINK l _Toc453879310 附錄G兩體系建設涉法規、技術標準目錄 PAGEREF _Toc453879310 h 26 HYPER

15、LINK l _Toc453879311 附錄H HYPERLINK l _Toc453879313 與其他安全管理體系或要求的關系 PAGEREF _Toc453879313 h 28 HYPERLINK l _Toc453879311 附錄I 風險點辨識、風險評估及控制措施實施案例(大尹格莊金礦） HYPERLINK l _Toc453879313 PAGEREF _Toc453879313 h 291 范圍本指南規定了金屬非金屬地下開采礦山企業（以下簡稱企業）落實風險分級管控工作各項要求的指南及指導性方法和實施建議。旨在通過實施“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續改進

16、”的管理理念和要求，使企業切實落實企業安全生產主體責任，持續提升企業本質安全水平，遏制各類較大及以上事故。本指南適用于各種金屬非金屬地下開采礦山企業（包括礦石開采、礦石加工及尾礦庫管理），不論其規模、類型、位置和成熟程度。2 規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產法中華人民共和國職業病防治法中華人民共和國特種設備安全法山東省安全生產條例山東省生產經營單位安全生產主體責任規定（省政府 303 號令）山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱

17、患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字201636號文）山東省人民政府安全生產委員會關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知（魯安發201616號）關于印發加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案的通知（魯安辦發201610號）關于推薦安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標桿企業的通知（魯安辦發201611號）關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見（安監管協調字200456號）GB6441 企業傷亡事故分類 GB18218 危險化學品重大危險源辨識AQ/T9006 企業安全生產標準化基本規范AQ2007.1金屬非金屬礦山安全

18、標準化規范 導則金屬非金屬礦山安全標準化規范 地下礦山實施指南金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法選礦廠安全生產標準化評分辦法尾礦庫安全生產標準化評分辦法GBl6423金屬非金屬礦山安全規程AQ2006尾礦庫安全技術規程GB18152選礦安全規程GB/T 13861 生產過程危險和有害因素分類與代碼 3.術語和定義下列術語和定義適用于本指南。3.1危險源危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以

19、及作業行為等。狀態，是指物的狀態和環境的狀態等。在分析生產過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，可分為四類：“人的因素”、“物的因素”、“環境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生產活動中，來自人員自身或人為性質的危險和有害因素；物的因素是指機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素；環境因素是指生產作業環境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。3.2 風險發生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害、健康損害、財產損失、工作環境破壞等的嚴重性的組合。風險(R)可能性(L) 后果(C)3.3可接受

20、風險根據組織法律義務和職業健康安全方針已降至組織可容許程度的風險。3.4風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。例如，尾礦庫、提升機、爆破作業等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。排查風險點是風險管控的基礎。對風險點內的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關聯的人、物、環境及管理等因素）進行識別、評價，并根據評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。3.5危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011 職業健康安全管理體系要求）3.6風險評價對

21、危險源導致的風險進行評價、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（引自GB/T28001-2011 職業健康安全管理體系要求）包括兩部分：原始風險評價:識別不考慮現有控制措施的原始風險，作為風險分級管控的基礎。 現實風險評價:識別考慮現有措施的現有風險，作為風險管控措施的基礎和隱患排查的基礎。3.7風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據評價結果劃分等級，進而實現分級管理。風險分級的目的是實現對風險的有效管控。3.8風險管控為有效管控風險，按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而事先確定不

22、同管控層級的風險管控方式。3.9風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。3.10重大危險源是指長期地或者臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元（包括場所和設施）。（引自安全生產法）3.11文件信息及其承載媒體。注1：媒體可以是紙張，計算機磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。3.12記錄闡明所取得的結果或提供活動執行證據的文件。 3.13系統具備某項獨立功能的相互關聯、相互作用的一組要素組成的有機體。注：根據實現功能的不同，系統可能再細分子系統。如尾礦處理系統實現尾礦處理功能。可能

23、包含尾礦輸送系統、尾礦堆存系統（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統、尾礦回水系統、尾礦水凈化系統、 庫水位控制和防洪、在線監測系統等子系統。4 準備4.1 總則建議金屬非金屬地下開采礦山企業在建設風險分級管控體系之前對所需的組織、資源、信息進行保障，對相關的人員能力進行確定、提供，對必要的信息進行搜集；必要時，對企業安全管理的現狀進行評審。4.2 組織保障4.2.1組建團隊建議各企業在風險分級管控體系建立前，首先成立以企業主要負責人為組長的領導團隊或小組。并抽調分管領導、車間（科室）負責人、安全管理人員、各系統（采掘、提升、排水、運輸、供電、通風、充填、選礦、尾礦處理等）專業人員、本崗位員工、工會

24、人員，通過解讀政策、統一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術支持的方式，指導所有相關系統、各個崗位、各種作業活動進行危險源辨識、風險評價及管控。4.2.2職能分配 企業主要負責人應對風險分級管控體系的有效性承擔最終責任。 其主要職能應包括： （1）確保獲得建立、實施、保持和持續改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監測工具或儀器、信息系統、技術與財務資源。（2）確定各系統、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管理。（3）確保體系變更時，維持體系完整性。（4）確保團隊或小組其他人員履行其職責。（5）確保全員參與風險分級管控體系。其他負責人按照制定的職責與權限

25、在體系運行有效性方面做出承諾。責任制需明確全員參與風險分級管控體系的職責與權限，主要體現在所屬系統、所屬崗位可能涉及的風險點的辨識、評價與管控措施的策劃。4.2.3紀律保障建議企業依據安全生產責任制及相關獎懲制度對風險分級管控體系的建立、實施、保持及持續改進進行過程及績效管控考核。建議公司安全管理機構根據各部門、車間、人員風險辨識活動開展情況、完成的質量情況進行考核，進行適當獎懲。4.3 資源保障 主要負責人需確認、提供并維護實施風險管控系統所需的人力資源和專門技能、方法、監測工具或儀器、信息系統、技術與財務等資源。4.3.1 人員與能力保證確保參與風險分級管控體系的各級人員充足且具備相應的管

26、理或專業能力。建議明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓、招聘、調崗等方法滿足相關能力。其中，主要負責人需具備以下能力：熟練掌握國家政策、安全及行業有關的法律、法規、標準、規程。熟練掌握適用的危險源辨識、風險評價及風險管控的相關方法。團隊或小組成員需具備以下能力： （1）熟練掌握安全及行業有關的法律、法規、標準、規程。（2）熟練掌握適用的危險源辨識、風險評價及風險管控的相關方法。（3）熟練掌握分管部門或專業的專業知識。具體參與辨識人員需具備以下能力：具備高中或以上文化水平或同等學力。熟練掌握安全或行業有關的法律、法規、標準、規程。熟練掌握本部門、本系統、本崗位的操作規程、工作環境、設備設施等。

27、4.3.2方法與知識企業需確定適用本企業的危險源識別方法、風險評價方法及相關管控措施并對其進行管理。可通過行業交流、標準獲取、經驗積累、外部指導等方式獲取。同時應通過安全和職業衛生的法律法規、標準、規程、規范及其他信息的收集共享，以及內外部、各層次的安全培訓，確保相關人員能及時獲取到這些知識。金屬非金屬地下開采礦山企業風險分級管控體系建設涉及法規、技術標準目錄（參考）見附錄 G。4.3.3 監測工具或儀器 企業需確認、提供并維護實施危險源辨識方法、風險評價方法及相關管控措施有關的監測工具或儀器，如距離測量、電阻測試、電壓測試、疲勞測試、強度測試、噪聲測試、照度測試等儀器或工具。并按相關要求對儀

28、器進行校準或檢定。4.4 信息收集建議在風險分級管控體系建設之前收集相關必要的信息，為全面辨識、評價及管控危險源打下基礎，包括：（1）企業平面圖（包括各個采區、選廠、尾礦庫、辦公區）及周邊環境；（2）各大系統圖；（3）組織架構圖；（4）安全、職業衛生相關的法律、法規及相關標準、規程清單；（5）在用設備清單（特種設備可單列）；（6）采、選、尾礦管理的詳細的工藝流程；（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8）外協或外包的類型（如采掘、土建、設備大修等）；（9）已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現）；（10）危險源辨識、評價及控制程序文件或制度；（11）安全管

29、理制度匯編；（12）安全操作規程、設備操作規程；（13）應急預案文本；（14）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節假日、季節、綜合檢查表）；（15）各崗位職責或安全生產責任制；（16）特種作業人員或需持證上崗人員臺賬；（17）采礦許可證；（18）安全專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫。5 風險分級管控5.1.總則風險分級管控的基本內容，見圖51。單元劃分、風險點的確定危險源辨識風險評價、分級制定風險控制措施危險源管控責任分配危險源日常管控圖5-1 5.2風險點的確定（危險源辨識單元的劃分）5.2.1系統建議將金屬非金屬地下開采礦山分為采礦、選礦廠、尾礦庫及輔助系統等四大系

30、統。5.2.2子系統其中，采礦過程可劃分為提升、運輸、行人、供電、供水、供風、通風防塵、防排水、充填、應急救援、采掘（含爆破器材管理）等子系統。選礦廠可劃分為破碎、磨礦、浮選、壓濾等子系統。尾礦庫可劃分為尾礦輸送、尾礦堆存（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪、尾礦回水、尾礦水凈化、 庫水位控制和防洪、在線監測等子系統。輔助系統可能劃分為檢測、機修、倉儲、辦公、后勤、宿舍等子系統。5.2.3分項各子系統可能根據工序流程或實現主體功能的作用，再劃分各個分項。劃分的分項至少包含第一類危險源。（1）工序性強的子系統繼續按流程細化分項。如，檢測中心可分為取樣、破碎、磨樣、化驗等分項或活動，采礦子系統可能再細分爆

31、破、運輸、鏟運、維修等；（2）子系統流程性不強的可按區域或活動再細分，如倉儲管理可細分油庫、危化品庫、一般倉庫管理等活動，供電子系統可能再細分變電、輸送、配電等分項；每個分項還根據伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，進一步細分，以利于危險源的識別和風險點的確定，但劃分過細會導致危險源辨識的繁瑣和風險點確定的困難。5.2.4風險點的確定根據以上系統的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。風險點是危險源進行辨識的基本單元，同時也是編制

32、“一企一冊”的基本信息。5.3危險源辨識5.3.1 危險源分類根據事故致因理論，將危險源劃分為第一類危險源和第二類危險源。（1）第一類危險源 在生產過程中存在的、可能發生意外釋放的能量或危險物質稱作第一類危險源，如圖5-2所示。正常情況下，生產過程中的能量或危險物質受到約束或限制，不會發生意外釋放，即不會發生事故，一旦這些約束或限制能量或危險物質的措施遭到破壞或失效，則將發生事故。第一類危險源具有的能量越多或包含的危險物質越多，一旦發生事故危險性就越大。（2）第二類危險源導致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素稱作第二類危險源，它通常包括人的失誤、物的故障、作業條件、管理缺陷四個方面的

33、因素，如圖5-3所示。人的失誤是指人的行為結果偏離了被要求的標準，即沒有完成規定功能現象。人的不安全行為也屬于人的失誤。人的失誤會造成能量或危險物質控制系統故障，使屏蔽破壞或失效，從而導致事故發生。物的故障是指機械設備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實現預定的功能的現象。從安全功能的角度，物的不安全狀態也是物的故障。物的故障可能是固有的，由設計、制造缺陷造成，也可能由于維修、使用不當，或磨損、腐蝕、老化等原因造成。人和物存在的環境，即生產作業環境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發生。管理缺陷是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。一起事故

34、的發生常常是第一類危險源和第二類危險源共同作用的結果，第一類危險源是事故發生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定了事故發生的可能性。兩類危險源互相關聯、互相依存。第二類危險源的信息可參見GB/T138612009生產過程危險和有害因素分類與代碼。第一類危險源第一類危險源產生、供給能量的裝置、設備（如壓力容器等）使人體或物體具有較高勢能的裝置設備場所（如提升機等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質（如危險化學品等）一旦失控可能產生巨大能量的裝置、設備、場所（如尾礦庫、油庫等）能量載體（如壓縮氣體、地壓等）圖5-2 第一類危險源第二類危險源第二類危險

35、源人的因素人的失誤物的因素物的故障環境因素作業條件管理因素管理缺陷圖5-3 第二類危險源5.3.2 危險源辨識應考慮的內容危險源按照辨識單元（風險點）進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素：（1）礦區、選廠、尾礦庫選址及環境條件從礦區、選廠及尾礦庫的工程地質、地形、自然災害、周圍環境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持條件等方面進行分析。（2）礦區、廠區、尾礦庫平面布局 1）總圖：功能分區（生產、管理、輔助生產、生活區）布置；高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向、安全距離、職業衛生防護距離等。2）井下、井上運輸線路、廠區道路、

36、危險品裝卸區。（3）建（構）筑物 結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門，生產衛生設施。（4）生產工藝過程物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業及控制條件、事故及失控狀態。 （5）生產設備、裝置1）提升、通風、排水、運輸設備、裝置：意外墜落、脫軌、振動、關鍵部位的備用設備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。2）機械設備：運動零部件和工件、檢修作業、誤運轉和誤操作。3）電氣設備：斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電、雷電。4）危險性較大設備、高處作業設備。5）特殊單體設備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙炔站、空壓機房、柴油站庫

37、、危險品庫等。6）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業部位。7）管理工作設施、事故應急搶救設施和輔助生產、生活衛生設施。8）勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。5.3.3危險源辨識方法建議金屬非金屬地下開采礦山各企業選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結合的“系統-工作危害分析法（S -JHA）”，具體見附錄B。其中主要的使用表格為附錄B.1危險源辨識、評價、管控措施表。5.3.4危險源辨識步驟按照5.2要求劃分系統、子系統等、確定風險點和辨識單元。發動全員參與，講述方法；進行辨識；將危險信息填寫在危險源辨識、評價、管控措施表；匯總上報；審查、補充、完善。5.

38、3.5危險源辨識注意事項（1）根據能量意外釋放理論識別兩類危險源結合理解，需要說明是何種第二類危險源觸發了第一類危險源導致了哪種后果。如危險源“維修水泵時，未掛牌、未上鎖及無監視，發生意外送電的誤操作，導致維修工觸電”這個危險源，應包含的內容：設備、裝置或活動“維修水泵”第一類危險源電能第二類危險“未掛牌、未上鎖及無監視、意外送電”后果 “維修工觸電”（2）在子系統或分項中識別危險源時要注意按照工作流程所發生的活動順序識別，防止識別順序混亂導致識別不充分。（3）在某些子系統、分項中一些系統性的工序、特殊設備等國家、行業相關標準、規程比較成熟的方面或情況，可以借助“安全檢查表法”的思路識別第二類

39、危險源。如，提升機、配電室、油庫等均可參照相關安全規程或設計規范進行識別。作為“系統-工作危害分析法（S -JHA）”的補充。（4）建議充分利用原有的危險源識別的資料。將原有識別資料按照GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼規定的6類危險和有害因素分類識別，再補充識別、完善。（5）根據GB6441企業職工傷亡事故分類（見附錄F），綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、不安全狀態、不安全行為等，將危險因素分為20類，在“可能導致的后果”欄中說明危害類型，如“觸電”,需注意，后果也包括“財產損失”。具體示例見表5-1。危險源辨識、評價、管控措施表辨識模塊：地下礦山系統名稱尾礦庫系統單元劃分

40、風險辨識風險評價風險控制子系統分項序號危險源可能導致的后果LECD風險等級典型控制措施備注尾礦堆積系統設計1承擔尾礦庫的勘察、設計、施工及施工監理單位不具有相應資質條件。初期壩壩基坐落在不適的工程地質層上，投入使用后隨著尾礦量的不斷增加其所受壓力逐漸增強，壩體出現較大沉降與位移；潰壩滑坡61402402承擔尾礦庫的勘察、設計、施工及施工監理單位應具有相應資質條件。初期壩壩基選址要經論證，初期壩要符合設計安全要求；放礦2尾礦排放筑壩過程中在庫側、庫后排放，不按照設計文件要求均勻排放；沉積灘面出現側坡、扇形坡，使礦泥在灘面上大面積沉積形成不透水夾層，影響尾礦正常滲透，導致壩體浸潤線不規則變化，發生

41、局部浸潤線出逸；滑坡62151802尾礦排放筑壩過程中按照設計文件要求均勻排放；尾礦回水系統回水1當回水與尾礦庫安全灘長和安全超高有矛盾時影響壩體安全167424保證灘長和安全超高，及時回水庫水位控制和防洪水位控制1洪水導致庫內水位超過限制的最高洪水位時洪水浸頂潰壩61402402做好排洪系統日常巡檢，保持干灘長度、安全超高，做好應急救援預案在線監測系統浸潤線1排滲設施失靈導致浸潤線出溢，光纜老化和傳感器失靈壩體不穩滑坡潰壩167424及時維護表5-1危險源（危險源）辨識表-示例5.4風險評價及分級5.4.1總則風險評價方法主要有專家評議法、危險指數法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故

42、障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、作業條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，作業條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在金屬非金屬地下開采礦山企業較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用作業條件危險性評價法（見附錄D）或風險矩陣評價法（見附錄E）。本指南就作業條件危險性評價法做應用說明。作業條件危險性評價法將作業條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發生的可能性(L)、暴露于危險環境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數式：D=LEC。根據實際經驗方法給出了3 個

43、自變量的各種不同情況的分數值，采取對所評價的對象根據情況進行“打分”的辦法，然后根據公式計算出其危險性分數值，再按危險性分數值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業條件危險性的方法。5.4.2風險評價及分級根據選用的風險評價方法將識別的危險源進行分級，按照分級標準進行。風險分級是指根據風險值的大小（意味著危害程度），將風險劃分不同等級，根據不同等級采取不同的風險控制措施，實現最終降低風險的目的。針對作業條件危險性評價法（LEC），按照附錄D-作業條件危險性評價法（LEC），對事故或危險事件發生的可能性(L)、暴露于危險環境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)

44、進行打分，算出風險值D。然后對照附錄D介紹中的風險等級劃分表進行分級，結果為15級風險，將5級風險并入4級風險統一列為4級管控。也可以自行制定分級標準對識別的危險源進行分級。依據關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見（安監管協調字200456號）和危險化學品重大危險源辨識(GB18218)判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規要求登記備案重點管控。表5-2 為某企業風險分級及應對措施，根據風險劃分標準將風險分析的結果進行評級，對于不同的級別的風險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。等級劃分標準該危險源出現不可承受風險時責任一級特別重大A多人傷亡50萬元及以上經濟損失立即停產、撤人，做好應

45、急公司二級重大B1人以上死亡10萬元及以上經濟損失立即采取措施，做好應急公司三級較大C重傷1萬元及以上經濟損失制定整改方案車間四級一般D一般傷害1萬元以下經濟損失下達整改指令立即提醒、改進班組崗位表5-2某企業風險分級及管控措施5.5.風險管控5.5.1 總則風險管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）個體防護控制；（4）應急控制。其中工程控制包括：（1）消除或減弱危害通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；（2）密閉對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；（3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區域隔開；（4）移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制

46、包括：（1）制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環境）；（3）監測監控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉移（共擔）。個體防護包括：（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制：（1）應急風險的控制屬于“現實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原因

47、在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發生的應急事件進行事前的分析和應急準備；（3）編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在部位人員的應急能力；現場處置方案是應急預案體系中非常重要的環節。5.5.2第二類危險源管控根據危險源識別推薦使用的“系統-工作危害分析法（S -JHA）”的原則要求，可以邏輯性的認為在附錄B.1危險源辨識、評價、管控措施表中識別出的“危險源”即是觸發第一類危險源的第二類危險源。因此，將“危險源”中的第二類觸發因素消除就是對應的典型控制措施，在表格的“典型控制措施”行填入即可。如“危

48、險源”為“維修水泵時，未掛牌、未上鎖、無監視而產生意外送電的誤操作，導致觸電”，那么“典型控制措施”可以是“維修水泵時需掛牌、上鎖或監視，防止誤操作”。5.5.3第一類危險源管控 可通過工藝改進的方式以消除、替代的措施管控第一類危險源。 5.5.4風險分級管控根據風險評價的分級結果，針對不同的風險級別采取不同的管控措施，交由不同的層級管控。按照風險級別、所需的資源、需具備的管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素確定不同的管控層級。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。如一級、二級風險可由公司或礦級直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗

49、位管控或因風險較小可直接忽略。 根據風險分級情況，可結合隱患分級排查的操作要求，進行風險管控的責任分配。參見隱患排查治理體系實施指南。5.5.5 典型風險管控措施 典型風險管控措施是指，針對特定行業的典型風險，考慮法律法規要求、經驗、安全管理技術、常規控制措施和行業發展水平，制定與社會、經濟及行業發展相適應的管控措施。可能由工程控制、管理（行政）控制、個體防護控制或應急控制等措施中的一種或幾種組成。金屬非金屬地下開采礦山的典型風險管控措施示例如表5-3 所示。序號系統子系統危險源傷害方式及后果風險評價風險 等級典型風險管控措施作業條件風險性LECD1采掘系統采礦作業通風不良、有害氣體超標中毒1

50、00.540200二級1、安裝設備設施2必須先通風后作業2采掘系統采礦作業巖石節理發育冒頂100.540200二級1、及時支護2、加強排查3壓風系統壓風作業空壓機安全裝置失靈爆炸100.540200二級1、按規程操作2、本體及安全附件檢定4采掘系統鑿巖作業打殘眼爆炸100.540200二級1、禁止邊鑿巖邊裝藥2、制定應急預案5運輸系統皮帶運輸皮帶核子秤計量礦量發生放射物質泄漏（或放射源丟失）輻射傷害6140240二級1、制定放射源管理制度，周邊作業人員佩戴放射計量筆，監視測量2、制定應急預案6選礦系統磨礦分級旋流器給礦、溢流濃度計監測濃度放射物質發生泄漏（或放射源丟失）輻射6140240二級1

51、3充填系統充填作業濃度計監測濃度放射物質發生泄漏（或放射源丟失）輻射6140240二級7尾礦庫系統尾礦庫放礦與設計不符、遇特大暴雨，尾礦庫排水不暢、壩體潰壩淹溺6140240二級1、尾礦排放按照設計文件要求均勻排放；2、做好排洪系統日常巡檢，保持干灘長度、安全超高，監視測量8輔助系統鍋爐壓力表安全閥失靈爆炸火災1640240二級1、按規程檢定2、加強監視檢測3、制定應急措施表5-3金屬非金屬地下開采礦山的典型風險管控措施示例5.5.6 風險點管控措施的確定將最終形成的危險源辨識、評價、管控措施表按照系統或子系統匯總，根據確定的風險點整理各危險源的控制措施，結合企業的安全規章制度匯編、操作規程匯

52、編、應急預案策劃，對照相關的法律、法規、標準、規程要求結合現有的程序文件、規章制度、操作規程、應急預案、工程措施、個體防護要求等進行補充、修改、優化、完善，形成風險點的管控措施。可能形成的安全管理制度包括：安全生產責任制；安全生產檢查制度；安全例會制度；安全教育培訓制度；重大危險源監控制度；隱患排查治理制度；危險物品管理制度；應急管理制度；職業危害防治管理制度；安全生產費用提取與使用制度；特種作業管理制度；事故和事件管理制度；設備設施安全管理制度；安全生產檔案管理制度；安全生產獎懲制度；領導帶班下井制度；設計管理制度；采礦工藝管理制度；提升運輸系統管理制度；供配電系統管理制度；通風系統管理制度

53、；防排水系統管理制度；防滅火系統管理制度；安全避險“六大系統”管理制度；變化管理制度；作業現場安全管理制度；緊急撤離管理制度；頂板分級管理制度；采空區管理制度；地表塌陷區管理制度；井巷、硐室維護與報廢管理制度；照明管理制度；爆破器材庫管理制度；安全警示標志管理制度；鑿巖作業過程管理制度；爆破作業過程管理制度；提升與運輸作業過程管理制度；通風作業過程管理制度；支護作業過程管理制度；勞動防護用品管理制度；尾礦庫建設安全管理制度；尾礦庫回采管理制度；尾礦濃縮設施安全管理制度；尾礦輸送安全管理制度；筑壩安全管理制度；排放安全管理制度；環保監測安全管理制度；水位控制安全管理制度；滲流控制和排滲設施安全管

54、理制度；尾礦庫防震與抗震安全管理制度；電力線路管理制度；危險地段安全警示標志管理制度；尾礦壩安全檢查制度；防洪安全檢查制度；尾礦庫庫區安全檢查制度等。6 變更管理當發生下列情形之一時，企業應組織相關人員及時進行危險源辨識和風險評價分級，必要時，修改管控措施：a) 新的或變更的法律法規或其他要求；b) “四新”變化，新工藝、新材料、新設備、新技術；c) 有新、改、擴建項目建設投產后；d) 本企業發生事故后，結合事故案例（通報）或日常隱患排查情況，必要時，應及時進行危險源辨識和評價。7持續改進 企業應定期對風險分級管控體系進行評審。建議企業基于下述各方面的影響來考慮風險分級管控體系評審時間安排和頻

55、次：法律法規的變化；新危險源的相應需求；企業自身所產生的變更需求；外部因素；檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結果的反饋影響；控制技術的進步。當表明現有的風險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風險評價。反之，必須及時更新。8其他要求8.1總則 建議各企業對在風險分級管控體系策劃、建立、實施、保持以及持續改進過程中所必要的文件、記錄、信息交流進行管理，確保體系運行有效。8.2 文件管理應對風險分級管控體系產生的文件進行管理。如危險源識別、評價分級方法，作為管控措施的制度、規程等進行管理。做到： （1）在文件發布前得到批準，以確保其適宜性； （2）文件得到評審且必要時進行修改并再次得到批準；

56、 （3）確保識別文件的更改和現行修訂狀態； （4）確保在使用處可獲得適用文件的有關版本； （5）確保文件保持清晰和易于識別； （6）確保對策劃和實施風險管控體系所需的來自外部的文件得到識別和控制其分發，并防止作廢文件的誤用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件加以適當的標識。8.3 記錄管理記錄結果并將記錄結果形成文件。至少應保留以下記錄： 生產經營單位基本信息；危險源辨識記錄；與危險源相關的評價分級記錄；控制危險源所采取措施的描述或引用。建立企業安全風險管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。應對風險分級管控體系產生的記錄、文檔進行管理，確保記錄或文檔的標識、存放、保護、檢索、保存和

57、處置受控。記錄應字跡清楚，標識明確，具備可追溯性。8.4 信息交流8.4.1交流管理 企業應明確需交流、公布、警示的內容、對象及時機。建議企業結合職業健康安全管理體系中的信息、溝通與協商有關的程序文件或制度執行。8.4.2公告警示企業需要將主要危險源、風險類型、風險等級、管控措施和應急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統對應的危險源的基本情況及防范、應急對策。在安全風險崗位設置告知卡，職業危害崗位設置職業危害告知卡，同時將本企業的一、二級危險源的有關信息及應急處理措施告知相鄰企業、單位。8.4.2信息系統為了將辨識的危險源進行有效管理，充分辨識、及時更新公司的風險并根據風險等級進行相

58、應管控，真正做到危險預知預控。建議企業可以根據自身作業性質選擇建立相應的風險數據庫或風險分級管控信息平臺。結合冶金等工貿行業企業安全生產預警系統技術標準（實行）和項目建設方案的要求，建立風險數據庫作為事故隱患預警指標量化的基礎。建議按系統、子系統及時錄入危險源、評價結果及管控措施。及時更新風險數據庫。8.5與其他管理體系的關系參見附錄H。附錄附錄A安全檢查表法（SCL）A.1 辨識分析單元劃分以車間（中心）和職能部門為基礎單元，按照主要區域和設施設備，編制設施設備清單。上述辨識分析單元（設備）劃分的結果須經所在車間（中心）或職能部門領導審核確定。a)統計、分析，并編制本單位的設備設施清單；b)

59、在統計過程中注意相同或類似性能、功能的設備設施可以合并。A.2 安全檢查表的編制2.1 可借鑒、引用本行業（或本單位）的設備安全檢查表。2.2 無相應的安全檢查表則應按如下要求編制安全檢查表。a) 使用的檢查表應以專業性檢查表為原則（專業檢查用），補充相應的日常安全檢查表的內容；b) 檢查項目應依據單位的工作場所、區域做一級劃分，如配電室、尾礦庫等；c) 如果是重點設備、大型關鍵設備設施，也可劃分為一級檢查項目，如提升裝置、油品儲罐等；d) 關于檢查點的劃分，應在該工作場所、區域內的設備設施進行二級劃分。e）檢查點的劃分應針對該設備設施的各主要部件、閥門、輔助設施等逐項明確；f) 檢查點的劃分

60、可借鑒現行的安全檢查表，如無則借鑒設備檢查表；g) 檢查標準可借鑒現行的檢查內容及標準，發現不足進行及時增補；h) 如無檢查標準則應按照編制檢查表的方式進行檢查標準制定，概略描述就是“由遠及近、由上及下，由外及里”。A.3 設備設施本質安全排查部門組織設備設施維護和管理人員，根據設備安全檢查表導出可能存在的偏差（即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內容，此即為物的不安全狀態）。a) 針對上述辨識出的危險源，明確其可能產生的危害后果，主要是事故、設備、財產損失，具體按照國家有關事故分類標準進行描述；b) 查證對應該危險源的相應安全管理、控制措施，其中重點從安全管理標準、規范及制度體系文件中查找