1、承包商安全管理前言 今天分享交流的課題是企業如何有效管理承包商，管理中存在 的難點與對策，提升企業的安全業績； 承包商管理是過程安全管理PSM的一個重要要素，有權威機 構對上百起過程安全事故的原因追溯發現，涉及承包商要素的 事故比例高達38%； 在2月5日“化危為安”線上講堂第22期張老師的課程中，也 展示了CSB統計1992年到2002年間發生了85起氮氣窒息事故， 在這85起事故中, 有42起與承包商( 包括建筑工人) 有關，引 起的承包商死亡人數占總死亡人數的50%；010203承包商管理要求事故的啟示管理難點與對策企業最佳實踐案例目錄/Contents課程預期目標通過事故，認識承包商管

2、理的重要性承包商管理幾個階段的重點要求企業的難點如何解決010203承包商管理要求事故的啟示管理難點與對策企業最佳實踐案例目錄/Contents2019年12月31日，某化工企業，承包商人員在脫硫塔內進行檢修時，發生煤氣中毒事故，5名作業人員中毒，其中3名承包商人員死亡。2號脫硫塔檢修作業時，未按 規定制定工藝處置和隔離方 案，盲目排放脫硫液造成液 封失效，憋壓在循環槽上部 空間的煤氣沖破液封進入塔 內，造成作業人員中毒。承包商管理要求事故的啟示承包商管理要求事故的啟示承包商單位沒有化工設備防腐和安裝資質；人員無通行證進入了廠區，多名人員未經培訓合格便進入受限空間作業；無特種作業操作證；施工方

3、案沒有針對性的安全措施和應急處置方案；業主方對施工環境風險辨識不明，沒有提供安全的作業環境和安全保障措施；未 辦理受限空間作業許可證；未申請作業許可；未進行作業前技術交底；無安全監護；呼吸器漏氣；關鍵詞：資格-方案-作業許可與監督-應急器材承包商管理要求承包商管理的主要文件與規范：AQ 3013-2008危險化學品從業單位安全標準化通用規范AQ/T 3012-2008石油化工企業安全管理體系實施導則AQ/T 3034-2010化工企業工藝安全管理實施導則安監總管三201388號國家安全監管總局關于加強化工過程安全管理的指導意見GB/T 33000-2016企業安全生產標準化基本規范應急2019

4、78號 危險化學品企業安全風險隱患排查治理導則承包商管理要求管理過程AQ3013AQ/T3012AQ/T3034GB/T3300088號文78號文資格預審5.6.47.24.55.4.2.4（二十）4.11選擇5.6.4/5.6.3.67.24.55.4.2.4（二十）4.11培訓5.4.5.37.24.55.4.2.4（二十）4.11開工準備5.6.47.24.55.4.2.4（二十一）4.11作業監督5.6.47.24.55.4.2.4（二十一）4.11評價續用5.6.47.24.55.4.2.4（二十）4.11參考AQ/T3034化工企業工藝安全管理實施導則“4.5承包商管理”和AQ/T

5、3012石油化工 企業安全管理體系實施導則“7.2承包商的管理”，承包商管理的全過程包括：資格 預審選擇 確定開工準備作業 監督表現 評價續用承包商管理要求管理過程承包商管理要求管理流程承包商定義AQ/T 3012-2008石油化工企業安全管理體系實施導則：“合同情況下的供方，即由業主和操作者雇傭來完成某些工作或提供服務的個人、部門或合作者。”AQ3013-2008危險化學品從業單位安全標準化通用規范：“在企業的作業現場，按照雙方協定的要求、期限及條件向企業提供服務的個人或團體?！笔纠和居泻贤P系的安裝單位、清洗單位、防腐保溫、無損檢測、分析檢驗等單位； 綠化服務、清潔服務、餐飲提供、車

6、輛運輸、信息系統服務、監控通信系統維護等單位； 各類評價公司、咨詢公司、監理公司等；特定的設備設施維護承包商管理要求識別承包商承包商管理要求識別承包商承包商分類短期承包商：承包短期高度專業化工程或施工時間較短工程的承包商。 長期承包商：有的是總承包商，同業主長期、穩定合作。 臨時承包商：突發性的工程或項目，比較緊急的業務，而現有的承包商因專業或人力限制無法 承擔的工作，由公司臨時緊急委托。機械電氣儀表物流工程運行項目類類日常維修維護類資格預審資質證書管理體系以往業績硬件條件服務類型、 經營范圍和 資質證書； 安全生產 （施工）許 可證等。安全健康和 環境組織機 構和管理體 系承包商以往的安全業

7、績設備設施及 防護用品， 員工的保險 和體檢報告 等該過程的輸出文件，至少包括資格 預審表和承包商資料檔案、合格承 包商名錄（大名單）事故案例：“12.31”較大中毒事故調查報告：承包商無化工防腐及設備安裝資質承包商管理要求資格預審承包商管理要求資格預審很多做的好的企業對合同承包商的各類資格、資 質材料進行了審核并歸檔，如在檢查A企業時，一 共有13個服務期內的承包商，提供了13個承包商 的資格審查表。想一下，這是不是資格預審？承包商管理要求資格預審資格預審的一種好的做法是使用承包商HSE問卷調查表或溝通表，可以面對面完成，也可以電話 調查或郵寄給對方完成。實際上，資格預審是一種合同前開展的承

8、包商調查。通過初步的調查預 審，滿足要求的承包商作為潛在合同方，形成合格承包商名錄。承包商管理要求資格預審承包商管理要求資格預審潛在承包商EHS溝通及資格預審表說明：用于潛在承包商EHS溝通，明確A公司的管理要求，提示承包商在商務中應關注；對潛在承包商進行資格預審，資 格預審評分70分以上者，才具備商談合同的條件。承包商單位名稱：法人代表：聯系人：聯系方式：公司地址：郵寄地址：承包商業務范圍：溝通與預審日期：EHS溝通EHS要求溝通結果1.進入A公司的特殊作業人員需要取得資格證書，如焊工需要取得市應急管理部門頒發的證書，搭建腳手 架需要取得腳手架資格證等是 否 不適用 還需要取得特種作業資格證

9、的工種有：電工（至少2名）是 否 不適用 還需要取得特種作業資格證的工種有：高處安裝、維護、拆除作業人員是 否 不適用 還需要取得特種作業資格證的工種有：化工自動化儀表作業是 否 不適用 2.所有的作業人員需要經過A公司的安全培訓并考試合格。是 否 不適用 承包商管理要求資格預審承包商資格預審預審內容得分1.承包商單位具有有效的營業執照此項不合格為否決項（1分）2.提供了工程總承包資格證？（可能需要的資格有安裝工程、機電工程、消防工程、化工工程等）3分3.提供了業務要求的工程資格證此項不合格為否決項（1分）4.承包商單位負責人取得了安全管理資格證書（3分）5.承包商單位有書面的安全方針和目標（

10、3分）6.承包商單位有書面的安全管理規章制度和程序等（5分）7.承包商單位有書面的危險作業管理制度或程序、規定等（3分）8.書面的制度有：用火作業管理制度（4分）受限空間作業管理制度（4分）高處作業管理制度（4分）吊裝作業管理制度（4分）斷路作業管理制度（3分）臨時用電管理制度（3分）承包商管理要求資格預審承包商EHS溝通預審登記表說明：登記潛在承包商EHS溝通和資格預審的結果序號潛在承包商名稱業務范圍溝通日期預審日期預審結果預審人員對合格承包商名錄/清單的誤解合格承包商名錄/清單是干什么用的？ 再問：資格預審的時機什么時候做資格預審？選擇確定安全準則和標準技術和能力培訓與驗證上級要求承包商的

11、安 全準則和標 準是否達到 業主招標要承包商的技 術和業務能 力是否滿足 業主要求是否按照業 主要求進行 培訓并驗證 具備從事工是否滿足上 級組織和企 業的要求 求 作的能力 選擇承包商，承包商的信息來源于哪里？我們選擇的標準在哪里？該過程的輸出文件，評標評分表、合同 承包商目錄等承包商管理要求選擇承包商管理要求選擇合同承包商名錄說明：A公司經過資格預審、招標或評審合格的同公司有合同關系承包商的名單，各屬地、業務管理部門 均要建立本單位使用或管理的本名錄，安全部管理承包商的工程師每季度應匯總收集更新一份公司級的 名錄，發布至各部門和屬地序號承包商單位名稱長/短期主要業務合同日期現場負責人姓名聯

12、系電話作業人數上次評價結果上次評價日期涉及的特殊作業開工準備安全協議危害告知培訓溝通與審查雙方簽訂安全 協議，如果涉 及到兩個承包 商的交叉作業， 這兩個承包商 也要簽訂安全 協議告知承包商 在施工過程 中可能存在 的危害和風 險以及措施培訓內容的 識別及完成 培訓、考核同承包商確定 溝通方式（如 例會），審查 承包商的安全 作業計劃和應 急救援預案。該過程的輸出文件較多承包商管理要求開工準備承包商管理要求開工準備形成的管理文件（不限于）：業主同承包商簽訂的安全協議承包商簽名的危害告知書、承諾書承包商培訓相關的各類文件、記錄：培訓需求矩陣、培訓記錄、試題、合格證明等雙方明確的溝通方式：每天例會

13、、周會、月度總結會、安全績效考評方式等方案、應急預案、承包商安全計劃、雙方審查的結果等對電動、液壓等工器具的入廠檢查等門禁系統需要的信息等承包商的培訓需求識別，是十分重要的；有些企業采用固定通用的培訓材料，這種做法是有瑕疵 的，后果是可能存在培訓內容缺失的情況。編制并使用承包商培訓矩陣表，是好的方法！承包商管理要求開工準備對承包商工器具及救援物資的檢查，在開工準備階段完成承包商管理要求開工準備承包商工器具及救援物資檢查登記表說明：承包商使用的施工機械、電動、氣動工器具在進入屬地前，由屬地單位主任組織電氣、安全、設備等專業人員對 其作業設備機械和工器具、救援物資進行檢查，合格后貼上“合格”標簽，

14、準予進入。序號承包商單位設備設施工 器具名稱規格型號數量檢查結果檢查人是否可以 貼完好標 簽檢查日期保護裝 置電力線 纜、附 管等開關、 接頭等外觀、 保護罩 等示例某單位電焊機100W-131某某是2020/10/9作業監督直接作業環節應急預案的演練事故管理執行安全計劃對作業的危 害識別和風 險控制；安 全準則的遵 守情況承包商應急 預案是否按 照要求進行 培訓演練是否及時向 業主報告事 故；承包商 事故的管理 情況對承包商安 全計劃執行 情況的檢查， 問題的通報作業監督的主體是誰？業主如何開展承包商的作業監督工作？承包商管理要求作業監督承包商管理要求作業監督問題：某裝置B罐人孔及相關管線作

15、業，作 業票還未審批，人孔螺栓已卸下一半,屬無票 作業。責任單位：某承包商。 處理方式：承包商管理要求作業監督問題:承包商人員打磨作業期間未戴護目鏡。 責任單位：承包商。處理方式：問題：裝置一樓施工作業乙炔氣瓶壓力表損壞，指針偏離正常范圍，氣瓶未直立且無防曬措施。 責任單位：承包商某隊。處理方式：承包商管理要求作業監督承包商管理要求作業監督承包商作業安全檢查記錄承包商作業地點：檢查人日期：序號現場檢查內容是否合格，如果存在不合 格、欠缺或需要改進的， 記錄整改措施 負責人完成日期1作業人員均有公司出入證2作業辦理了各類許可證3許可證上要求的安全措施同現場一致4配備了監護人的作業，現場有監護人，

16、且監護人履行了監 護職責5定期開展了培訓，并有書面記錄的員工培訓記錄且每次對 違規情況閉環處理。6現場作業的設備、機械或電動、氣動、液壓等工器具經過 了檢查并有合格標簽規范關鍵詞 5.6.4承包商與供應商 企業應嚴格執行承包商管理制度，對承包商資格預審、選擇、開工前 準備、作業過程監督、表現評價、續用等過程進行管理，建立合格承 包商名錄和檔案。企業應與選用的承包商簽訂安全協議書。 承包商管理制度；預審；選擇；開工準備；監督；評價；續用；合格名錄；檔案；安全協議證據 1.制度和內容符合性 2.預審記錄；選擇記錄；安全交底；作業過程檢查記錄；評價準則及記錄；續用標準和文件；企業合格承包商名錄；安全

17、協議 3.作業方案審查記錄；應急預案審查記錄承包商管理要求評價與續用很多企業對承包商使用年度的評價表來完成安全績效評價。1.合同履行能力2.質量保障能力3.施工進度4.安全管理制度5.人身設備風險控制6.作業管理能力7.管理層對安全工作的重視8.管理人員履職9.員工安全技術培訓10.安全投入11.施工資源投入12.施工組織13.作業現場安全設施符合性14.內部安全技術交底承包商管理要求評價與續用承包商管理要求評價與續用承包商管理要求評價與續用企業慣例做法，存在什么問題嗎？1.評價時間2.評價人員3.評價目的4.評價范圍5.評價依據6.評價結論承包商管理要求評價與續用承包商的安全績效管理是一個常

18、態、動態的管理過程，也是一個業績改善過程。定期檢查和審查將作業監督的 情況和安全計 劃執行的審查 情況，及時通 知承包商，這 可能是一份問 題清單數據統計與 分析根據檢查與審 查情況，對問 題進行統計與 分析，將管理 數據化績效評價企業建立安全 評價準則和續 用標準，對承 包商安全績效 定期評價承包商管理要求評價與續用如何建立承包商的安全績效評價準則？事 件質 量計 劃成 本評價至少要圍繞：承包商發生事件率、安全方案的執行 率、工作質量、方案計劃的符合性和成本等方面， 建立評價標準；各企業可以自行確定。承包商管理要求評價與續用日常的安全檢查月度安全業績評價年度安全業績評價主要業務內容時間年 月

19、 日年 月 日承包商名稱地點評審單位考評人評標項目序號實際情況是否 符 合分值考核 結 果承包商 安全方 針1是否有一個書面的安全方針32方針是否包含領導的安全承諾和安全總體目標1安全責 任、 職責及 資源配 備3是否有安全管理機構，成員是否包括高層領導24是否有專職：-安全領導-安全監督人員-安全協調員45管理者、監督人員和員工的義 務和責任、職責是否明確1危害識別、風 險評估 及控2 制6已采取的控制風險措施是否基 于風險評估結果27是否建立起控制風險措施執行的監督機制3承包商月度安全業績評價說明：每月對承包商的安全表現進行評價，形成月度評價結 果，作為年度評價的依據；承包商業務管理單位和

20、屬地單位 每月組織會議進行評價，承包商要素工程師參加，并每月匯 總各業務單位、屬地對承包商月度安全業績評價的結果。承包商：業務：長、 短 期評價日期：評價組織單位：評價人：本月被檢查次 數：違規次數：違規人數：本月零容忍 “行為次數：本月整改項 總數：整改完成：公司的每周例 會缺席次數本月是否自 行開展了員 工培訓并有 書面的培訓 記錄本月是否自 行開展了設 備機械工器 具的檢查并 有書面的檢 查記錄本月是否自行 開展了演練并 有書面的演練 記錄本月是否自 行開展了作 業檢查并有 書面的檢查 記錄是否按照要 求編制了施 工作業方案 并得到了批 準月度得分：記分規則承包商年度評價評分表01020

21、3承包商管理要求事故的啟示管理難點與對策企業最佳實踐案例目錄/Contents管理難點與對策資格預審 資格預審部門同商務部門的管理脫節 承包商管理制度中有沒有明確資格預審的職責和要求？企業項目委托或招標流 程的相關制度是否有沖突？ 是否建立了良好的安全溝通機制？包括內部溝通和承包商的溝通？ 是否在日常工作中就落實了資格預審制度，形成了承包商合格名錄/清單資格后審問題已經是合同承包商了，才發現資格有缺陷或達不到業主的HSE要求企業即將停車檢修了，資格預審來不及做了管理難點與對策資格預審 企業承包商管理制度中應明確資格預審的要求和商務部門招標流程的要求 審查同承包商管理相關的接口程序或制度，保持一

22、致 企業內部應開展制度的充分培訓與溝通 重要的是：在日常工作中就逐步開展承包商資格預審工作，形成承包商“大名單”管理難點與對策承包商選擇 不合理的低價中標策略與掛靠、分包 承包商管理制度中是否明確了選擇時的安全要求以及評分準則？ 安全部門或項目、維修部門是否落實了同承包商的安全溝通？ 企業的安全生產責任制是否明確 詳細的合同條款對掛靠、分包的要求，合同的評審承包商人員素質差，文化程度或技能的差距承包商人員的PPE、設備設施等達不到現場的要求承包商作業的安全措施遠遠達不到要求管理難點與對策承包商選擇 在承包商管理制度中明確資格預審時，合格承包商安全條件和準則 業務部門或安全部門應在資格預審時充分

23、溝通安全要求，包括人員、機械設備、 安全措施的要求和可能帶來的成本以及不符合的后果 應在安全生產責任制、崗位安全職責中明確不合理低價中標策略造成后果的擔 當 安全部門應充分介入承包商選擇工作，做好安全技術評分與價格評分的均衡 在制度中明確選擇承包商的安全評審最低分準則管理難點與對策開工準備 承包商的培訓與效果 是否開展了承包商培訓需求分析 是否有適用的培訓教材和適合的培訓方式，以供選擇 是否考慮了信息化系統的應用，如培訓模塊與門禁系統的結合 重要的是：企業的門禁管理有沒有漏洞或失效？企業實施了培訓，但效果達不到：忘了、未真正掌握人員變動頻繁，培訓資源浪費嚴重人員的培訓履歷信息在管理中缺失了管理

24、難點與對策開工準備 應充分重視門禁系統的管理硬件配備和準入管理 培訓教材與培訓講師 大中型企業信息化培訓系統的應用人員信息、培訓方式（VR技術）、培訓 信息、培訓履歷跟蹤等 定期的復訓以及現場培訓機會的應用（小型企業） 樣板工地 充分發揮目前已經推廣運行的安全信息化平臺功能的擴展管理難點與對策作業監督 承包商作業現場的違規與作業監督的主體責任 定期的承包商溝通機制？ “黑名單”“零容忍”“ABC違規清單”等？ 承包商作業監督職責是否在制度中明確？責任制明確？ 承包商人員行為的“獎與罰”？罰款？承包商的作業過程中違規的反復出現，處罰了效果不理想作業過程的監督“心有余而力不足”除了安全部門在做，還

25、有誰在做？安全人員的“權力”問題管理難點與對策作業監督 大型企業有專門的監督檢查機構和人員（督察隊） 中小型企業應建立有聯合督查的機制（業務部門、安全部門以及承包商負責人等） 樣板工地 承包商的安全表現定期溝通與公布機制各類例會、“紅黑榜”等 違規“紅線”體系的建立禁令、“零容忍”“一次機會”等 安全部門的話語權和適當的“借力”（第三方的力量）管理難點與對策評價與續用 評價流于形式或沒有決定權 是否做好了日常的監督與績效評價？ 是否及時公布了評價結果？ 評價與續用的原則是否在制度中予以明確，分解到了崗位責任制，明確了責任 擔當？ 安全部門履行了職責？履職的痕跡？往往到了年底的安全業績評價時，好

26、像無從下手，沒有依據或“底氣”，結果評價流于形式對于安全表現差的承包商，安全部門也沒有權力清退管理難點與對策評價與續用 評價是建立在日常表現的基礎上的，應做好月度的承包商安全績效 正式的承包商安全評價會議或途徑 做好承包商安全表現的匯總（數據化和圖形化），并公布 在安全生產責任制、崗位安全職責中明確承包商評價與續用的責任 安全部門的監督職責：對承包商的評價與續用建議應有正式書面形式的記錄010203承包商管理要求事故的啟示管理難點與對策企業最佳實踐案例目錄/Contents企業在門崗處設置了外來人員入廠 培訓教室，并配備了標準PPE：工 作鞋、工作服、安全帽、防護鏡； 工作鞋中配備了一次性襪子

27、，工作帽中配備了一次性頭套。工作鞋在 擺放處都標明了尺碼，工作服在擺 放處都標明了尺寸。企業最佳實踐案例進入準則企業最佳實踐案例承包商的風險評估承 包 商 固 有 風 險企業最佳實踐案例承包商的風險評估承 包 商 動 態 風 險企業最佳實踐案例承包商的風險評估策劃1承包商單位帶給業主的風險分為固有風險和動態風險。2固有風險是由承包商單位的屬性和所承擔的業主單位的任務屬性所決定的，一旦中標，固有風險基本確定。3承包商的風險雖然與固有屬性有關，即同承包商單位資質、規模、管理水平、人員素質、技術資源等有關，但真正帶給業主的風險主要來自于現場作業的管控情況，即動 態風險是主要決定因素。4評分總分為130分，其中固有風險44分，占比33.8%