1、 40/41 FILENAME 大家網TopS本資料由 大家論壇會計考試專區 HYPERLINK /index.php?gid=4 /index.php?gid=4 收集整理，轉載請注明出自 HYPERLINK 更多會計考試信息，考試真題，模擬題： HYPERLINK /index.php?gid=4 /index.php?gid=4 大家論壇，全免費公益性會計論壇，等待您的光臨！TopS FILENAME 大家論壇會計考試專區 41/41大家網，大家的！ HYPERLINK 更多精品在大家！更多精品在大家！ HYPERLINK 大家網，大家的！藹證券發行與承疤銷模擬題及參挨考答案（三）案一般

2、、版單項選擇題（每白題0.5分，答白對得分，不答或癌答錯不給分）芭1.美國186礙4年的（ ）禁百止國民銀行從事艾證券市場活動，百只有那些私人銀半行可以通過吸收愛儲戶存款，然后唉在證券市場上開哀展承銷或投資活版動。翱A.麥克法頓埃法癌 B.半國民銀行法隘C.證券法骯澳 搬D.格拉斯?跋斯蒂格爾法芭2.2008年扒，為了防范華爾澳街危機波及高盛傲和摩根斯坦利，瓣美國聯邦儲備委啊員會批準了摩根拌斯坦利和高盛發哎生了什么樣的轉扒變：（ ）。版A.要求金融機艾構在證券業務與鞍存貸業務之間做瓣出選擇胺B.從投資銀行吧轉型為傳統的銀扳行控股公司。佰C.投資銀行業敗與商業銀行在業礙務上嚴格分離。白D.更加復

3、雜的襖衍生金融交易可哀以使用電腦程序芭安排。案3.股票發行的笆（ ）要求發行礙人在發行證券過阿程中，不僅要公笆開披露有關信息半，而且必須符合骯一系列實質性的礙條件。俺A.注冊制凹柏熬 B.審查俺制叭C.監管制敗艾唉 D.核準邦制柏4. 1998哎年（ ）出臺后奧，提出要打破行癌政推薦家數的辦吧法，以后國家就胺不再確定發行額哎度，發行申請人昂需要由主承銷商絆推薦，由發行審稗核委員會審核，白中國證監會核準安。皚A.中華人民皚共和國證券投資頒基金法佰B.證券市場敖禁入規定邦C.中華人民白共和國證券法昂D.證券發行奧與承銷管理辦法版哀5. （ ）可骯以定期或不定期岸地對證券經營機捌構從事投資銀行隘業務

4、的情況進行拜現場和非現場檢辦查，并要求其報壩送股票承銷及相瓣關業務資料。頒A.中國證監會絆背 B把.中國銀監會扮C.財政部背隘拌 D.中國人民柏銀行按6.我國（ ）靶規定，以募集方笆式設立股份有限笆公司公開發行股俺票的，還應當向皚公司登記機關報哎送國務院證券監吧督管理機構的核按準文件。板A.證券法愛熬俺 B.銀版行法阿C.公司法艾敗拌 D.保唉險法澳7.股份有限公凹司采取（ ）設斑立的，注冊資本俺為在公司登記機搬關登記的全體發板起人認購的股本疤總額。芭A.募集設立方襖式按扮 B.發起設立百方式拌C.合伙設立方壩式哀柏 D.注冊設立疤方式按8.發起人向社奧會公開募集股份襖，應當同（ ）扳簽訂代收

5、股款協岸議。唉A.保險公司襖安跋 B.證券公司扮C.基金公司藹澳百 D.銀行胺9.股份有限公奧司增加或減少資阿本，應當修改公懊司章程，須經出愛席股東大會的股敗東所持表決權的辦（ ）以上通過辦。耙A.1/3班斑敗 B岸.2/3爸C.1/4爸傲頒 D敖.3/4跋10.公司應當敗自作出減少注冊伴資本決議之日起壩（ ）日內通知礙債權人，并于3俺0日內在報紙上哀公告。百A.10扳跋胺案 B.15胺C.20背靶啊耙 D.30俺11.公司法把第一百四十二把條規定，公司董把事、監事、高級哀管理人員應當向啊公司申報所持有耙的本公司的股份氨及其變動情況，唉在任職期間每年暗轉讓的股份不得熬超過其所持有本柏公司股份總

6、數的懊25。熬A.10挨襖邦敖 B.20啊C.25埃昂擺扮 D.30稗12.根據公藹司法第一百六疤十七條的規定，澳公司分配當年稅般后利潤時，應當擺提取利潤的（ 矮）列入公司法定跋公積金。百A.5傲哀壩氨 B.10八C.15阿啊傲骯 D.20絆13. 關于法艾人財產權的說法般，下列錯誤的一壩項是：（ ）。昂A.規范的公司般能夠有效地實現俺出資者所有權與哎公司法人財產權白的分離。傲B.在企業改組辦為股份公司后，岸公司擁有包括各百出資者投資的各壩種財產而形成的跋法人財產權。澳C.法人財產權愛從法律意義上回熬答了資產歸屬問盎題，但是，無法矮從經濟意義上回斑答資產的經營問白題。敖D.公司法人財壩產的獨立

7、性是公皚司參與市場競爭岸的首要條件，是半公司作為獨立民礙事主體存在的基邦礎，也是公司作傲為市場生存和發扳展主體的必要條辦件。艾14.擬發行上八市公司在改組時安對是否存在同業把競爭，發行人（靶 ）應從業務的爸性質、業務的客澳戶對象、產品或耙勞務的可替代性板、市場差別等方鞍面判斷，并充分白考慮對擬發行上鞍市公司的客觀影板響。埃A.董事啊藹敖 B.扒監事敖C.法人股東壩罷岸 D.控股吧股東柏15.經核準或疤備案的資產評估骯結果使用有效期版為自評估基準日隘起（ ）年。辦A.1俺 拔胺拌B.2安C.3暗唉般岸 D.5伴16. （ ）爸是來源于公司外奧部的融資，即公安司吸收其他經濟巴主體的儲蓄，使稗之轉化

8、為自己的霸投資的融資方式爸，下列不屬于外礙部融資方式的是搬：（ ）。拔A.發行股票俺半埃 B.發行債耙券吧C.向銀行借款扳俺白 D.未分配利敖潤敗17. 下列哪唉項不屬于債務融巴資的特點：（ 骯）。骯A.公司財務風稗險大B.融資效率高背C.融資成本較埃低板D.與股權融資胺相比，債務融資壩一般不會產生對板企業的控制權問拔題辦18. 就（ 斑）而言，無論是板權益性融資還是阿債務性融資，都靶必須支付資本成敖本，表現形式分氨別為股利和利息斑。哀A.內部融資壩耙芭 B.外部融資罷C.股權融資盎凹板 D.間接融資俺19. 關于凈把收入理論假定的跋說法不正確的一靶項是：（ ）。伴A.當企業融資皚結構變化時，

9、企暗業發行債券和股拌票進行融資，其佰成本發生變化般B.企業的債務俺融資成本和股票笆融資成本不隨著芭債券和股票發行版量的變化而變化盎C.債務融資的岸稅前成本比股票搬融資成本低安D.當企業增加埃債券融資比重時艾，融資總成本會礙下降頒20. 發行認巴股權證具有降低挨籌資成本、改善敖公司未來資本結爸構的好處，這與敗（ ）相似。辦A.普通股籌資拌爸懊 B.瓣債券籌資埃C.優先股籌資胺邦昂 D.白可轉換證券籌資搬21. 根據（耙 ），保薦機構百應在發行保薦書岸中對發行人是否傲符合發行條件、矮發行人存在的主爸要風險、保薦機暗構與發行人的關半聯關系、保薦機版構的推薦結論等藹事項發表明確意挨見。澳A.發行證券骯

10、的公司信息披露氨內容與格式準則百第27號發佰行保薦書和發行敖保薦工作報告拌B.上市公司般治理準則隘C.證券發行鞍上市保薦業務管按理辦法罷D.上市公司盎證券發行管理辦哎法般22. 下列關叭于保薦協議的說絆法不正確的一項按是：（ ）。岸A.保薦協議簽挨訂后，保薦機構胺應在10個工作按日內報發行人所八在地的中國證監頒會派出機構備案拌。藹B.刊登證券發安行募集文件前終般止保薦協議的，拜保薦機構和發行辦人應當自終止之八日起5個工作日唉內分別向中國證辦監會報告，說明皚原因。熬C.刊登證券發艾行募集文件以后版直至持續督導工翱作結束，保薦機敗構和發行人不得鞍終止保薦協議，瓣但存在合理理由哀的情形除外。礙D.發

11、行人因再懊次申請發行證券跋另行聘請保薦機靶構、保薦機構被搬中國證監會撤銷瓣保薦機構資格的般，應當終止保薦稗協議。罷23. 招股說澳明書的有效期為癌（ ）個月，自胺中國證監會核準拜發行申請前招股搬說明書最后一次奧簽署之日起計算拌。胺A.1熬拜扒安 瓣B.2跋C.3安扳凹奧 D.6愛24. 發行人百自股份有限公司阿成立后，持續經澳營時間應當在（佰 ）年以上，但稗經國務院批準的骯除外。扒A.1澳癌澳芭 B.2盎C.3哎熬壩敖 D.6傲25. 發行人叭在主板上市公司啊首次公開發行股熬票應當按照中國襖證監會的有關規愛定制作申請文件扳，由保薦人保薦笆并向中國證監會捌申報，中國證監絆會收到申請文件般后，在（

12、 ）個芭工作日內作出是阿否受理的決定。藹A.2啊翱背跋 B.3哎C.5斑邦 愛翱D.10扒26. 下列關巴于首次公開發行啊股票的詢價和定壩價的說法不正確藹的是：（ ）。皚A.首次公開發俺行股票，應當通背過向特定機構投矮資者詢價的方式藹確定股票發行價佰格。盎B.發行人及其耙主承銷商應當在胺刊登首次公開發伴行股票招股意向按書和發行公告后般向詢價對象進行把推介和詢價，并翱通過互聯網向公熬眾投資者進行推盎介。扮C.詢價分為初邦步詢價和累計投吧標詢價。發行人敖及其主承銷商應皚當通過初步詢價芭確定發行價格區吧間，在發行價格埃區間內通過累計絆投標詢價確定發礙行價格。辦D.首次發行的芭股票在中小企業盎板上市的

13、，發行擺人及其主承銷商襖根據累計投標詢俺價結果確定發行敖價格。啊27. 投資價按值研究報告應當岸由（ ）的研究奧人員獨立撰寫并盎署名。背A.發行人把暗昂 暗B.承銷商白C.證監會按艾胺 翱D.證券交易所壩28. 向參與埃網下配售的詢價挨對象配售的，公邦開發行股票數量罷少于4億股的，辦配售數量不超過百本次發行總量的愛（ ）。擺A.10凹啊把拜 B.20熬C.30胺罷絆皚 D.50壩29. 累計投般標詢價開始前（俺 ）個交易日，絆主承銷商按上皚海市場首次公開般發行股票網下發暗行電子化實施細柏則第七條及第柏十四條的要求向礙結算銀行提供配皚售對象相關信息敖，作為結算銀行頒審核配售對象銀跋行收付款賬戶合

14、胺規性的依據。罷A.1拜白哎爸 B.2吧C.3斑骯伴扒 D.5盎30. 申購日壩后的（ ）日，礙發行人和主承銷靶商公布確定的發伴行價格和中簽率啊，并進行搖號抽耙簽、中簽處理。班A.T扳罷板伴 B.T癌1斑C.T2胺辦斑把 D.T3哎31. （ ）柏是指信息披露義愛務人所公開的情翱況不得有任何虛班假成分，必須與八自身的客觀實際隘相符。版A.真實性原則耙扮胺 挨B.準確性原則捌C.完整性原則頒哎岸 熬D.及時性原則般32. 發行人邦應在招股說明書邦及其摘要披露后昂10日內，將正板式印刷的招股說拜明書全文文本一鞍式（ ）份，分癌別報送中國證監癌會及其在發行人斑注冊地的派出機礙構。氨A.二柏邦 唉暗B

15、.三按C.四柏暗藹藹 D.五扒33. 發行人埃應披露持有（ 捌）以上股份的主澳要股東以及作為敖股東的董事、監藹事、高級管理人疤員作出的重要承安諾及其履行情況扳。愛A.3%壩艾辦拜 B翱.5哎C.8%瓣稗邦爸 D隘.10%按34. 發行人爸應主要依據最近瓣（ ）年及1期伴的合并財務報表氨分析披露發行人稗財務狀況、盈利安能力及現金流量擺的報告期內情況隘及未來趨勢。巴A.1昂安艾班 B礙.2案C.3翱骯扳背 D疤.5伴35. 發行人案向單個客戶的銷唉售比例（ ），跋應披露其名稱及扒銷售比例。笆A.超過總額的盎10的矮B.占總額的2懊0或嚴重依賴埃于少數客戶的隘C.占總額的3稗0或嚴重依賴扒于少數客戶

16、的盎D.占總額的5扒0或嚴重依賴壩于少數客戶的絆36. 現任董俺事、高級管理人俺員最近（ ）個凹月內受到過中國疤證監會的行政處八罰，上市公司不礙得非公開發行股盎票。白A.6 耙靶昂瓣B.搬12艾C.24柏拜疤芭 D.艾36爸37. 擬發行霸公司在刊登招股安說明書或招股意哀向書的（ ）工爸作日，應向中國埃證監會說明擬刊敖登的招股說明書昂或招股意向書與阿招股說明書或招班股意向書（封卷霸稿）之間是否存襖在差異，保薦人拔（主承銷商）及案相關專業中介機扒構應出具聲明和艾承諾。凹A.前四個按半扳稗 B.前三個伴C.前兩個阿背捌皚 D.前一個板38. 所謂的般內核是指（ ）隘的內核小組對擬凹向中國證監會報半

17、送的發行申請材奧料進行核查，確安保證券發行不存阿在重大法律和政邦策障礙以及發行敗申請材料具有較傲高質量的行為。氨A.保薦人（主懊承銷商）柏艾 B.證辦券交易所襖C.證券業協會笆壩扮澳 D.中國證監壩會阿39. 上市公哎司公開發行股票斑，應當由證券公澳司承銷；非公開扳發行股票，發行百對象均屬于原前爸（ ）名股東的捌，可以由上市公埃司自行銷售。埃A.5哎按扒巴 B案.10挨C.15擺擺把艾 D案.20艾40. 經上海搬證券交易所同意按后，發行人和主白承銷商應于（ 搬）日刊登股份搬變動及增發股票搬上市公告書。啊A.T3翱熬皚阿 B.澳T2叭C.T1靶吧凹吧 D.百T罷41. 上市公襖司最近（ ）個巴

18、月內受到過證券扳交易所的公開譴矮責，不得公開發巴行證券。骯A.6凹隘熬澳 B.12霸C.24安 凹斑伴D.3胺6靶42. 認股權霸證的存續期間不耙超過公司債券的拔期限，自發行結埃束之日起不少于頒（ ）。俺A.6個月皚隘氨 背B.1年阿C.2年壩辦吧凹 D.3年班43. 公開發阿行可轉換公司債奧券應當提供擔保暗，但最近1期末邦經審計的凈資產伴不低于人民幣（愛 ）億元的公司俺除外。搬A.5百癌辦澳 B.10扒C.15板扒霸跋 D芭.20埃44. 發行人氨應在申請文件中巴提供最近（ ）氨年經審計的財務凹會計報告，以及扳由注冊會計師就八非標準無保留意伴見審計報告涉及版的事項是否已消阿除或糾正所出具捌的

19、補充意見。爸A.1岸爸襖罷 B.2懊C.3翱俺懊耙 D.4胺45. 持續督扒導期間為可轉換白公司債券上市當愛年剩余時間及其稗后（ ）個完整啊會計年度。頒A.1拔叭擺襖 B.2暗C.3敖背礙 捌霸D.4案46. 對于事傲先已確定發行條跋款的國債，我國澳仍采取（ ）方氨式，目前主要運伴用于不可上市流艾通的憑證式國債翱的發行。絆A.行政分配稗八挨 B.市百場定價芭C.承購包銷挨捌暗 D.公安開招標疤47. 商業銀挨行發行金融債券俺需要滿足最近（柏 ）年連續盈利按。隘A.1壩唉扒 半B.2昂C.3岸吧伴 啊D.4敗48. 發行人鞍應于金融債券每巴次付息日前兩個俺工作日公布付息捌公告，最后一次哀付息及兌

20、付日前哎（ ）個工作日熬公布兌付公告。半A.1頒按稗 翱B.2奧C.3隘跋敖 八D.5笆49. 與商業斑銀行次級債務不胺同的是，按照俺保險公司次級定辦期債務管理暫行翱辦法，保險公百司次級債務的償絆還只有在確保償靶還次級債務本息盎后償付能力充足埃率不低于（ ）罷的前提下，募集敗人才能償付本息柏。愛A.20%愛靶芭 B岸.30%半C.50%哎拌搬 D背.100%扳50. 企業跋債券管理條例胺和證券法對八于企業債券的期疤限均沒有明確規皚定。在現行的具骯體操作中，原則暗上不能低于（ 般）年。凹A.1罷笆搬 B叭.2愛C.3吧吧扒 D百.5百51. 我國股背份有限公司發行皚境內上市外資股笆一般采取（ ）

21、按方式。奧A.攤銷隘半捌 B.跋搖號白C.上網競價斑靶隘 D.配售胺52. 根據香芭港聯交所的有關霸規定，內地在中爸國香港發行股票頒并上市的股份有愛限公司，無論任版何時候，公眾人胺士持有的H股股哀份須占發行人已隘發行股本至少（百 ）。芭A.15%按班佰 B百.20%搬C.25%擺骯扒 D白.30%皚53. 新申請跋人預期上市時的唉市值須至少為：叭如新申請人具備靶24個月活躍業岸務記錄，則實際敗上不得少于（ 奧）萬港元。扳A.3000阿扮壩 愛B.4000壩C.4600鞍耙礙 半D.5000柏54. 采用（佰 ）發行外資股擺的發行人，需要白準備信息備忘錄爸，它是發行人向般特定的投資者發啊售股份的

22、募股要柏約文件，僅供要壩約人認股之用，版在法律上不視為拔招股章程，亦無昂須履行招股書注盎冊手續。懊A.發起方式案版唉 B.公募案方式暗C.私募方式癌熬白 D.配售班方式襖55. （ ）邦主要是統計投資般者在不同價格區扒間的訂單需求量扳，以把握投資者皚需求對價格的敏板感性，從而為主拌承銷商的市場研白究人員對定價區襖間、承銷結果、搬上市后的基本表捌現等進行研究和拔分析提供依據。跋A.預路演拔癌 疤按B.路演奧C.網上競價熬拌翱 霸D.簿記定價叭56. （ ）扳指目標公司管理擺層利用杠桿收購壩這一金融工具，半通過負債融資，辦以少量資金投入靶收購自己經營的半公司。襖A.管理層防衛背策略唉安 B.保持公

23、司暗控制權策略搬C.股票回購瓣骯骯 D.管搬理層收購氨57. （ ）凹依法制定業務規百則，為上市公司百的收購及相關股皚份權益變動活動俺組織交易和提供昂服務，對相關證敗券交易活動進行壩實時監控，監督罷上市公司的收購昂及相關股份權益頒變動活動的信息按披露義務人切實扮履行信息披露義靶務。辦A.證券交易所擺班版 B.國資哎委跋C.中國證監會邦啊敖 D.財政安部案58. 本次重艾大資產重組超過按（ ）個月未實盎施完畢的，核準敗文件失效。骯A.6拔擺胺暗 B.12案C.24岸哀隘捌 D.36俺59. 上市公跋司在本次重大資絆產重組前不符合拔中國證監會規定吧的公開發行證券瓣條件，或者本次盎重組導致上市公斑司

24、實際控制人發百生變化的，上市吧公司申請公開發疤行新股或者公司傲債券，距本次重跋組交易完成的時襖間應當不少于（版 ）個完整會計骯年度。襖A.1昂巴岸岸扮 B.2背C.3搬絆阿靶 D.5懊60. 上市公笆司并購重組財務斑顧問主辦人發生版變化的，財務顧擺問應當在（ ）挨個工作日內向中矮國證監會報告。拔A.1傲絆盎霸 B.2班C.3芭把按埃 D.5拌二跋、唉不定向選擇題（背其中120題敗為每題1分，其柏余40題每題0敗.5分，多選或敖少選均不得分）艾1.1933年背通過的（ ）對矮一級市場產生了芭重大的影響，嚴哎格規定了證券發爸行人和承銷商的熬信息披露義務，疤以及虛假陳述所跋要承擔的民事責把任和刑事責

25、任，熬并要求金融機構胺在證券業務與存伴貸業務之間做出絆選擇，從法律上百規定了分業經營搬。白A.麥克法頓捌法岸按 B.證昂券交易法霸C.證券法斑半百 D.昂格拉斯?斯蒂俺格爾法絆2.2008年矮美國由于次貸危邦機而引發的金融矮風暴，導致美國按金融市場發生了藹下列哪些變化：安（ ）。半A.幾十年來人版們所熟知的華爾捌街模式發生了重背大轉變，華爾街班大型投資銀行將跋不再只受美國證哎券交易委員會的佰監管，而將處于芭美國銀行監管機班構的嚴密監督之邦下。懊B.美國國會取疤消了銀行、證券拜公司、保險公司俺互相收購的限制盎，允許其進入非襖金融業。暗C.華爾街大型翱投資銀行需要滿拔足新的資本要求氨，接受額外的監

26、藹管，財務杠桿比斑率也會不如從前敗。骯D.幾乎所有美芭國大型金融機構襖的母公司也都將擺處于美國聯邦儲扒備委員會等機構絆的監管之下。隘3.我國200礙6年1月1日實叭施的經修訂的瓣證券法有下列白哪幾項新的規定俺：（ ）。白A.在發行監管隘方面明確了公開拔發行和非公開發爸行的界限。拜B.規定了證券澳發行前的公開披拜露信息制度，強柏化社會公眾監督罷。巴C.肯定了證券芭發行、上市保薦奧制度，進一步發澳揮中介機構的市八場服務職能。敗D.將證券上市啊核準權賦予了證隘券交易所，強化翱了證券交易所的班監管職能。笆4.1999年傲7月28日，中板國證監會規定：拔公司股本總額在拜4億元以上的公氨司，可采用（ 奧）

27、的方式發行股傲票。壩A.全額預繳款礙、比例配售芭B.上網定價發按行跋C.對一般投資唉者上網發行和對般法人配售相結合頒D.向二級市場版投資者配售吧5.證券發行拌上市保薦業務管半理辦法規定，案保薦機構和保薦埃代表人在向中國懊證監會推薦企業扒發行上市前，要半對發行人進行輔搬導和盡職調查；吧要在推薦文件中芭對發行人的（ 癌）等作出必要的巴承諾。敗A.信息披露質佰量敗伴 B吧.發行人的獨立般性暗C.發行人的持扳續經營能力把班 D.發行人捌的風險控制能力哀6.關于我國股吧份有限公司的設班立方式，下列說靶法正確的是：（隘 ）。唉A.根據公司搬法第七十八條半的規定，股份有白限公司的設立可板以采取發起設立敖或者

28、募集設立兩把種方式。八B.在公司法盎頒布之前，百股份有限公司規捌范意見將募集靶設立分為定向募按集設立和社會募疤集設立兩種。疤C.1994年佰7月1日實施的斑公司法規定霸我國募集設立的把公司均指向社會捌募集設立的股份巴有限公司。胺D.2005年辦10月27日修哎訂實施的公司襖法將募集設立扳分為向特定對象昂募集設立和公開哀募集設立。矮7.創立大會行安使的職權，下列昂哪幾項是正確的鞍：（ ）。奧A.審議發起人敖關于公司籌辦情絆況的報告。懊B.通過公司章埃程；選舉董事會巴成員；選舉監事安會成員；選舉公唉司各部門負責人半。捌C.對公司的設敗立費用進行審核胺；對發起人用于艾抵作股款的財產吧的作價進行審核熬

29、。稗D.發生不可抗啊力或者經營條件半發生重大變化直巴接影響公司設立斑的，可以作出不暗設立公司的決議唉。胺8.有限責任公挨司和股份有限公埃司的差異，下列笆幾項正確的是：笆（ ）。斑A.在成立條件頒和募集資金方式扮上有所不同伴B.股權轉讓難凹易程度不同盎C.股權證明形翱式不同邦D.公司治理結佰構簡化程度不同襖9.下列哪些事襖項可以股東大會耙普通決議通過：藹（ ）。拜A.公司增加或皚者減少注冊資本拔B.董事會擬訂隘的利潤分配方案案和彌補虧損方案跋C.董事會和監霸事會成員的任免八及其報酬和支付愛方法拜D.公司年度預傲算方案、決算方阿案、公司年度報扮告扳10. 下列關鞍于董事會決議的藹說法不正確的是岸：

30、（ ）。瓣A.董事會會議阿應有過半數的董拌事出席方可舉行扮。阿B.董事會作出壩決議，必須經全愛體董事的2/3罷以上通過。半C.董事會決議拜的表決，實行一靶人一票。礙D.董事會的決翱議違反法律、行壩政法規或者公司半章程、股東大會扒決議，參與決議阿的董事可以辦11.下列哪些凹項屬于我國目前捌已經在證券交易按所上市的公司的頒種類；（ ）。叭A.歷史遺留問頒題企業稗B.1994年絆7月1日公司骯法生效前成立壩的定向募集公司疤C.2006年安1月1日公司癌法修訂實施前艾發起設立的股份半有限公司百D.合伙制整體俺變更成股份有限礙公司耙12.擬發行上靶市公司在提出發傲行上市申請前存邦在數量較大的關礙聯交易，

31、應制訂霸有針對性地減少靶關聯交易的實施奧方案，并注意下捌列問題：（ ）翱。版A.發起人或股奧東通過保留采購靶、銷售機構以及埃壟斷業務渠道等翱方式干預擬發行半上市公司的業務皚經營。鞍B.從事生產經敖營的擬發行上市案公司應擁有獨立吧的產、供、銷系哎統，主要原材料半和產品銷售主要捌依賴股東及其下百屬企業。捌C.專為擬發行擺上市公司生產經霸營提供服務的機澳構，應重組進入唉擬發行上市公司板。鞍D.主要為擬發扳行上市公司進行霸的專業化服務，奧應由關聯方納入白（通過出資投入背或出售）擬發行伴上市公司，或轉百由無關聯的第三盎方經營。白13.發行人董疤事會應對上述關伴聯關系的實質進翱行判斷，而不僅埃僅是基于與關

32、聯氨方的法律聯系形啊式，應指出關聯拌方對發行人進行澳控制或影響的（絆 ）。霸A.具體方式胺爸扳盎 B.收益稗C.途徑襖唉愛板 D.程度版14.下列關于敗無形資產的說法八正確的是：（ 皚）。安A.無形資產是背指得到法律認可伴和保護，具有實埃物形態，并在較芭長時間內（超過安1年）使企業在敗生產經營中受益礙的資產。扮B.無形資產實礙際上是企業擁有扒的一種特殊權利愛，給企業帶來的艾收益具有確定性胺，主要包括商標把權、專利權、著把作權、專有技術絆、土地使用權、胺商譽、特許經營扮權、開采權等。矮C.股份有限公暗司的發起人在出奧資時可以用貨幣霸出資，也可以用壩實物、工業產權翱或土地使用權作絆價出資。白D.對

33、作為出資懊的實物、知識產皚權或者土地使用挨權，必須進行評暗估作價，核實財敖產，并折合為股吧份。搬15.我國采用澳資產評估的方法般主要有下列哪幾埃項：（ ）。藹A.收益現值法白耙扮 B.瓣重置成本法暗C.現行市價法挨昂襖 D.瓣清算價格法案16. 下列關俺于內部融資特點瓣，說法錯誤的是版：（ ）。拌A.內部融資來鞍源于自有資金，斑上市公司在使用癌時具有很大的自笆主性，只要股東扒大會或董事會批稗準即可，基本不壩受外界的制約和半影響。隘B.內部融資不頒受上市公司盈利絆能力的影響，融壩資規模不受限制襖。跋C.內部融資的伴成本主要是財務笆成本。暗D.內部融資具疤有高風險性，因敖而要防范由支付白危機引起的

34、財務澳風險。岸17. 下列哪岸些是間接融資的暗特點：（ ）。安A.間接性癌暗 B.柏流動性差埃C.自主性奧耙 D.板有限性邦18. 莫迪格爸利安尼和米勒分頒析了在無公司稅搬時企業的資本結安構與企業價值及吧綜合資本成本之熬間的關系，其基爸本思想是：資本敗結構與公司價值板和綜合資本成本俺無關。該理論的懊命題二認為有負罷債公司的權益成矮本（斑）等于同一風險氨等級中某一無負哀債公司的權益成艾本（哎）加上風險溢價俺。風險溢價根據邦無負債公司的權佰益成本率和負債阿公司的債務資本凹成本率（K昂D八）之差乘以債務伴與權益比例來確斑定。下列關于命礙題二的說法正確佰的是：（ ）。佰A. 不論企業埃是否有負債，其藹

35、價值等于公司所半有資產的預期收氨益額除以適于該拜公司風險等級的埃報酬率搬B.使用財務杠盎桿的負債公司，盎其股東權益成本藹是隨著債務融資哎額的增加而上升啊的氨C.便宜的負債哀帶給公司的利益骯會被股東權益成挨本的上升所抵消把，最后使負債公矮司的平均資本成安本等于無負債公埃司的權益資本成胺本傲D.公司的市場奧價值不會隨負債捌率的上升而提高背，即公司資本結礙構和資本成本的隘變化與公司價值鞍無關。盎19. 下列哪叭些項屬于債券籌叭資的優點：（ 昂）。辦A.債券籌資的拜成本較低。靶B.從投資者角骯度來講，投資于疤債券可以受限制矮性條款的保護，斑其風險較低，相阿應地，要求較低拔的回報率，即債搬券的利息支出成

36、扮本低于普通股票熬的股息支 出成班本；從籌資公司鞍來講，債券的利皚息是在所得稅前胺支付，有抵稅的盎好處，顯然債券襖的稅后成本低于瓣股票的稅后成本八；從發行費用來拌講，債券一般也骯低于股票。債券把 投資在非破產矮情況下對公司的哎剩余索取權和剩隘余控制權影響不絆大，因而不會稀鞍釋公司的每股收般益和股東對公司芭的控制。版C.公司運用債跋券投資，不僅取辦得一筆營運資本暗，而且還向債權板人購得一項以公霸司總資產為基礎瓣資產的看跌期權熬，若公司的市場拔價值急劇下降，昂普通股股東具有哎將剩余所有權和啊剩余控制權轉給般債權人而自己承耙擔有限責任的選擺擇權。耙D.債券投資不胺具有杠桿作用。藹20. 下列哪哀些項

37、屬于可轉換哀證券籌資的缺點哎：（ ）。搬A.一個高速增版長的公司在其普矮通股價格大幅上板升的情況下，利絆用可轉換證券籌白資的成本要高于骯普通股或優先股俺。笆B.如果可轉換佰證券持有人執行耙期權，將稀釋每般股收益和剩余控傲制權。唉C.在轉換并未版發生時，公司的笆財務報表也必須唉按規定公布“充白分稀釋”后的每版股收益。白D.若公司經營安業績不佳，則大瓣部分可轉換債券藹不會轉換為普通半股，無助于公司疤渡過財務困境，愛并將導致今后股拌權或債券籌資成敗本增加。捌21. 下列關唉于保薦業務的說礙法正確的是：（佰 ）。艾A.同次發行的骯證券，其發行保叭薦和上市保薦應捌當由同一保薦機俺構承擔。搬B.保薦機構依

38、吧法對發行人申請疤文件、證券發行白募集文件進行核隘查，向國務院、隘證券交易所出具埃保薦意見。皚C.證券發行規安模達到一定數量隘的，可以采用聯百合保薦，但參與懊聯合保薦的保薦吧機構不得超過3俺家。頒D.證券發行的敗主承銷商可以由敗該保薦機構擔任哎，也可以由其他氨具有保薦機構資昂格的證券公司與啊該保薦機構共同愛擔任。哀22. 保薦總鞍結報告書應當包拌括下列內容：（半 ）。礙A.發行人的基拜本情況；保薦工暗作概述熬B.履行保薦職熬責期間發生的重挨大事項及處理情吧況白C.項目運作流叭程、存在問題及瓣其解決情況擺D.對證券服務霸機構參與證券發敖行上市相關工作唉情況的說明及評版價吧23. 下列關叭于招股說

39、明書摘靶要的描述正確的柏是：（ ）。岸A.股說明書摘拌要的目的僅為向芭公眾提供有關本拌次發行的簡要情唉況，無須包括招吧股說明書全文各叭部分的主要內容胺B.招股說明書俺摘要內容必須忠隘實于招股說明書翱全文，不得出現巴與全文相矛盾之懊處翱C.招股說明書啊摘要應盡量采用哀圖表或其他較為挨直觀的方式準確按披露發行人的情捌況，做到簡明扼叭要、通俗易懂暗D.招股說明書藹摘要應當依照有捌關法律、法規的靶規定，遵循特定案的格式和必要的搬記載事項的要求盎編制暗24. 下列關挨于法律意見書和阿律師工作報告的傲說法正確的是：頒（ ）。板A.法律意見書鞍和律師工作報告巴是發行人向中國白證監會申請公開襖發行證券的必備澳

40、文件八B.律師工作報搬告是律師對發行瓣人本次發行上市稗的法律問題依法靶明確作出的結論白性意見奧C.律師在制作捌法律意見書和律安師工作報告的同白時，應制作工作愛底稿。提交中國藹證監會的法律D跋.法律意見書和耙律師工作報告應白是經三名以上經傲辦律師和其所在版律師事務所的負巴責人簽名，并經靶該律師事務所加澳蓋公章、簽署日昂期的正式文本。埃25. 各保薦奧人應按照（ ）霸的要求進行內核盎和推薦。A.證券法瓣B.首次公開盎發行股票并上市八管理辦法搬C.證券發行扮上市保薦業務管斑理辦法襖D.證券公司隘從事股票發行主哎承銷業務有關問拌題的指導意見背26. 下列關襖于相對估值法的靶說法正確的是：傲（ ）。背A

41、.相對估值法安亦稱可比公司法盎，是指對股票進罷行估值時，對可奧比較的或者代表盎性的公司進行分背析，尤其注意有絆著相似業務的公柏司的新近發行以笆及相似規模的其阿他新近的首次公岸開發行，以獲得敗估值基礎。鞍B.主承銷商審胺查可比較的發行扮公司的初次定價凹和它們的二級市半場表現，然后根凹據發行公司的特懊質進行價格調整擺，為新股發行進凹行估價。捌C.在運用可比白公司法時，可以拜采用比率指標進吧行比較，比率指愛標包括P/E（俺市盈率）、P/叭B（市凈率）、凹EV/EBIT邦DA（企業價值佰與利息、所得稅百、折舊、攤銷前罷收益的比率）等襖等。伴D.市盈率（P鞍ice to 挨Earning澳s Ratio

42、半，簡稱P/E）搬，是指每股收益襖與股票市場價格鞍的比率。敗27. 詢價對盎象有下列哪種情巴形之一的，中國搬證券業協會應當罷將其從詢價對象芭名單中去除：（暗 ）。叭A.不再符合按證券發行與承銷捌管理辦法規定挨的條件敖B.最近24個版月內因違反相關疤監管要求被監管百談話3次以上壩C.最近12個背月內因違反相關絆監管要求被監管班談話3次以上鞍D.未按時提交般年度總結報告澳28. 股票配搬售對象限于下列扒類別：（ ）。版A.全國社會保骯障基金八B.經批準設立埃的證券公司集合八資產管理計劃胺C.信托投資公哀司設立并已向相頒關監管部門履行拌報告程序的集合背信托計劃挨D.合格境外機鞍構投資者管理的矮證券投

43、資賬戶岸29. 在全部暗發行工作完成后柏15個工作日內隘，主承銷商應當佰將超額配售選擇阿權的行使情況及奧其內部監察報告伴報（ ）備案。邦A.發行人阿挨骯伴 B.中國邦證券業協會壩C.中國證監會拜 百敖襖D.證券交易芭所斑30. 下列關白于中小企業板塊吧的說法正確的是安：（ ）。敗A.中小企業板岸塊是在上海證券壩交易所主板市場霸中設立的一個運凹行獨立、監察獨捌立、代碼獨立、吧指數獨立的板塊百。皚B.中小企業板耙塊集中安排符合巴主板發行上市條挨件的企業中規模敗較小的企業上市礙。辦C.中小企業板昂是現有主板市場隘的一個板塊，其巴適用的基本制度斑規范與現有市場啊完全相同。扳D.中小企業板巴適用的發行上

44、市敖標準也與現有主拔板市場完全相同擺，必須滿足信息芭披露、發行上市懊輔導、財務指標啊、盈利能力、股吧本規模、公眾持邦股比例等各方面俺的要求。爸31. 信息披阿露事務管理制度安應當包括下列哪佰些內容：（ ）襖。疤A.明確上市公壩司應當披露的信盎息，確定披露標把準；未公開信息拌的傳遞、審核、俺披露流程哀B.信息披露事邦務管理部門及其柏負責人在信息披暗露中的職責；董稗事和董事會、監扮事和監事會、高半級管理人員等的暗報告、審議和披扮露的職責伴C.董事、監事芭、高級管理人員背履行職責的記錄佰和保管制度；未巴公開信息的保密擺措施，內幕信息隘知情人的范圍和挨保密責任壩D.財務管理和伴會計核算的內部靶控制及監

45、督機制翱；與投資者、證白券服務機構、媒拌體等的信息溝通隘與制度按32. （ ）皚應當作為招股說爸明書的備查文件骯，在中國證監會背指定的網站上披巴露，并置備于發罷行人住所、擬上巴市證券交易所、盎保薦人、主承銷哀商和其他承銷機襖構的住所，以備扳公眾查閱。版A.招股說明書捌摘要白八 B.招股唉公告啊C.保薦人出具氨的發行保薦書斑 D扒.證券服務機構翱出具的有關文件辦33. 若有國懊有股份或外資股懊份的，發行人須邦根據有關主管部拜門對股份設置的白批復文件披露下胺列哪些內容：（罷 ）。哎A.股東名稱案凹胺 B愛.持股數量傲C.持股比例奧敖 隘D翱.股東資產總額壩34. 若發行扮人在境外擁有資傲產，應詳細

46、披露鞍該資產的：（ 捌）。懊A.具體內容叭翱襖 B.資產規佰模奧C.所在地矮癌啊 D.經營搬管理和盈利情況藹35. 發行人爸應披露所有者權斑益變動表，扼要霸披露報告期內各斑期末股東權益的擺情況，包括：（扳 ）。拜A.股本拌搬吧 B.敖資本公積、盈余疤公積辦C.未分配利潤吧案骯 D.少數股捌東權益的情況霸36. 申請發拜行新股的上市公靶司需要組織機構阿健全、運行良好骯，符合下列哪些唉規定：（ ）。礙A.公司章程合矮法有效，股東大背會、董事會、監半事會和獨立董事靶制度健全，能夠敖依法有效履行職半責凹B.公司內部控佰制制度健全，能耙夠有效保證公司百運行的效率、合翱法合規性和財務霸報告的可靠性；俺內部

47、控制制度的板完整性、合理性氨、有效性不存在愛重大缺陷絆C.現任董事、安監事和高級管理傲人員具備任職資扳格，能夠忠實和挨勤勉地履行職務挨，不存在違反骯公司法第一百艾四十八條、第一隘百四十九條規定拌的行為，且最近壩24個月內未受般到過中國證監會搬的行政處罰、最翱近12個月內未挨受到過證券交易霸所的公開譴責柏D.上市公司與壩控股股東或實際凹控制人的人員、安資產、財務分開巴，機構、業務獨隘立，能夠自主經哀營管理；最近1懊2個月內不存在柏違規對外提供擔矮保的行為盎37. 上市公斑司董事會依法就拌下列事項作出決罷議：（ ），并俺提請股東大會批扮準。辦A.新股發行的昂方案翱B.本次募集資疤金使用的可行性熬報

48、告癌C.前次募集資扳金使用的報告白D.其他必須明擺確的事項矮38. 發行階藹段主承銷商和發扳行人應提交的材頒料包括下列哪些敗項：（ ）。按A.中國證監會爸的核準文件；經阿中國證監會審核澳的全部發行申報翱材料鞍B.發行的預計阿時間安排皚C.發行具體實愛施方案和發行公罷告隘D.相關招股意挨向書或者募集說搬明書笆39. 上市公爸司發行新股的方佰式包括：（ ）矮。挨A.向特定對象板發行股票百百 B吧.向不特定對象俺公開募集股份翱C.原股東配售百股份靶骯拔 D.向原股東罷公開募集股份安40. 上市懊公司證券發行管昂理辦法所稱“吧定價基準日”，安是指計算發行底襖價的基準日。定柏價基準日可以為奧（ ）。矮A

49、.關于本次非稗公開發行股票的霸董事會決議公告邦日斑B.發審委批復罷日擺C.股東大會決胺議公告日霸D.發行期的首盎日把41. 關于上俺市公司發行可轉阿換公司債券的下邦列規定說法正確絆的是：（ ）。佰A.證券法岸第十六條規定，捌發行可轉換為股傲票的公司債券的半上市公司，股份癌有限公司的凈資凹產不低于人民幣傲 5 000萬吧元，有限責任公傲司的凈資產不低襖于人民幣6 0骯00萬元。佰B.根據上市拔公司證券發行管疤理辦法第二十芭七條規定，發行案分離交易的可轉搬換公司債券的上爸市公司，其最近搬1期未經審計的奧凈資產不低于人翱民幣15億元。班C.根據上市皚公司證券發行管搬理辦法規定，哀公開發行可轉換哀公司

50、債券的上市鞍公司，其最近3熬個會計年度加權擺平均凈資產收益壩率平均不低于6罷；扣除非經常俺性損益后的凈利半潤與扣除前的凈拜利潤相比，以高哀者作為加權平均挨凈資產收益率的拔計算依據。巴D.發行分離交白易的可轉換公司艾債券的上市公司絆，其最近3個會笆計年度經營活動案產生的現金流量扮凈額平均應不少挨于公司債券1年襖的利息（若其最罷近3個會計年度敖加權平均凈資產百收益率平均不低版于 6，則可版不作此現金流量埃要求）。扳42. 下列關巴于可轉換公司的挨描述正確的是：爸（ ）。板A.可轉換公司襖債券是一種含權壩債券，兼有公司奧債券和股票的雙敖重特征。背B.轉股以前，凹它是一種公司債案券，具備債券的八特性，

51、在規定的扮利率和期限體現敗的是債權、債務稗關系，持有者是胺債權人。翱C.轉股以后，板它變成了股票，爸具備股票的特性拔，體現的是所有暗權關系，持有者啊由債權人轉變成拔了股權所有者。挨D.在價值形態扒上，可轉換公司白債券賦予投資者百在股票上漲到一壩定價格條件下轉版換成發行人普通埃股票的權益，即霸看漲期權的價值伴。吧43. 國內可挨轉換公司債券的笆發行方式主要有搬：（ ）。捌A.部分向原社襖會公眾股股東優熬先配售，剩余部佰分網下向機構投背資者配售跋B.部分向原社叭會公眾股股東優叭先配售，剩余部拌分采用網上定價跋發行和網下向機懊構投資者配售相阿結合的方式笆C.全部網上定辦價發行邦D.網上定價發奧行和網

52、下向機構艾投資者配售相結翱合襖44. 上市公柏司向證券交易所拌申請可轉換公司隘債券上市，應當愛提交下列文件：啊（ ）。拜A.上市報告書敗（申請書）胺B.申請上市的跋董事會和股東大艾會決議扳C.按照有關規暗定編制的上市公阿告書；保薦協議哀和保薦人出具的柏上市保薦書罷D.發行結束后癌經具有執行證券頒、期貨相關業務耙資格的資產評估般機構出具的驗資背報告凹45. 申請發案行可交換公司債隘券，應當按要求爸編制申請文件，胺按照證券法八的規定持續公開礙信息。發行可交啊換公司債券申請班文件目錄如下：懊（ ）。板A.相關責任人吧簽署的募集說明般書；保薦人出具把的發行保薦書柏B.發行人關于壩就預備用于交換邦的股票

53、在證券登埃記結算機構設定皚擔保并辦理相關盎登記手續的承諾案C.評級機構出般具的債券資信評板級報告盎D.公司債券受扒托管理協議和公傲司債券持有人會鞍議規則捌46. 為規范板銀行間債券市場疤發行國債的分銷扮工作，中央國債翱登記結算有限責佰任公司于200凹2年5月發布了板關于銀行間債巴券市場市場化發吧行債券分銷過戶八有關事宜的通知八，具體規定如矮下：（ ）。安A.在債券分銷壩期間，承銷人應搬按照債券發行辦拌法的規定辦理債叭券分銷手續，并翱與分銷認購人簽叭訂分銷認購協議按。分銷認購人應皚是全國銀行間債半券市場參與者，案并已在國債登記辦結算公司開立債皚券托管賬戶。愛B.由承銷人根藹據與分銷認購人扒簽訂協

54、議所確定氨的分銷價格和數半量，填制債券發藹行分銷過戶指令愛一覽表，加蓋預邦留印章、填寫分挨銷密押后傳真至扳國債登記 結算敗公司，同時將原霸件寄至國債登記八結算公司。國債半登記結算公司收哎到分銷過戶指令佰一覽表傳真件，搬審核密押和印章叭無誤后，根據一靶覽表中的過戶指斑令辦理分銷過 傲戶。澳C.國債登記結凹算公司利用中央板債券簿記系統中擺的交易過戶功能耙，辦理承銷商與壩分銷認購人之間辦的分銷債券過戶邦。過戶后，承銷愛商和分銷認購人癌可以從聯網終端凹輸出“非交易過八戶通知單”，過拌戶原因注明為“把分銷過戶”。骯D在發行過程中疤，承銷人的分銷笆總額以其承銷總搬額為限。如發生班超賣，國債登記哀結算公司將

55、不予版辦理過戶，并書艾面報中國人民銀疤行和發行人。盎47. 政策性岸銀行發行金融債挨券應向中國人民藹銀行報送下列文八件：（ ）。疤A.金融債券發暗行申請報告笆B.發行人近5盎年經審計的財務柏報告及審計報告扮C.金融債券發斑行辦法；承銷協挨議D.募集說明書埃48. 金融債阿券承銷人有下列拌行為之一的，由背中國人民銀行按唉照中華人民共拔和國中國人民銀柏行法第四十六礙條的規定予以處哎罰：（ ）。笆A.以不正當競白爭手段招攬承銷絆業務。唉B.發布虛假信邦息或泄露非公開耙信息。爸C.超規模發行藹金融債券。唉D.未經中國人霸民銀行核準擅自骯發行金融債券。壩49. 在企業拌債券發行的具體哎申報上，仍然采俺取

56、如下方式報送啊國家發改委：（靶 ）。瓣A.財政部直接皚管理企業的申請白材料直接申報罷B.國務院行業霸管理部門所屬企骯業的申請材料由凹行業管理部門轉襖報笆C.地方企業的佰申請材料由所在俺省、自治區、直熬轄市、計劃單列百市發展改革部門皚轉報敗D.國家發改委敖受理企業發債申艾請后，依據法律吧法規及有關文件胺規定，對申請材壩料進行審核襖50. 200氨5年12月8日霸，（ ）在銀行拔間市場發行了首捌批資產支持證券胺，總量為71百94億元。壩A.國家開發銀瓣行挨胺 B.中國人擺民銀行哀C.中國農業發搬展銀行骯 懊D.中國建設銀罷行版51. 主承銷辦商和國際協調人板共同負責向外資翱股擬上市的證券把交易所（

57、 ）等耙。佰A.推薦、提供凹咨詢、協調聯絡B.制作文件拔C.向投資者推澳介骯D.承銷股票以奧及上市后持續服藹務把52. 關于內傲地在中國香港發瓣行股票并上市的礙股份有限公司的柏治理要求，下列哀說法錯誤的是：扒（ ）。拌A.公司上市后矮須至少有一名執敗行董事常駐香港敖。扳B.需指定至少安兩名獨立非執行案董事，其中1名巴獨立非執行董事擺必須具備適當的斑專業資格，或具挨備適當的會計或熬相關財務管理專瓣長。版C.發行人董事絆會下須設有審核八委員會、薪酬委版員會和提名委員氨會。擺D.審核委員會鞍成員須有至少3拌名成員，并必須叭全部是非執行董吧事，其中至少1半名是獨立非執行頒董事且具有適當疤的專業資格，或

58、邦具備適當的會計骯或相關財務管理胺專長；審核委員壩會的成員必須以鞍獨立非執行董事扳占大多數，出任矮主席者也必須是傲獨立非執行董事敗。疤53. 所屬企扳業到境外上市，拔上市公司應當在瓣下列哪些事件發扒生后次日履行信扒息披露義務：（版 ）。扮A.所屬企業高阿級管理人員變動癌B.所屬企業到跋境外上市的董事拌會、股東大會決岸議。岸C.所屬企業向佰中國證監會提交疤的境外上市申請把獲得受理。捌D.所屬企業獲啊準境外發行上市愛。叭54. 國際推疤介的主要目的是笆：（ ）。翱A.查明長期投把資者的需求情況耙，保證重點銷售斑B.使投資者了半解發行人的情況叭，作出價格判斷捌C.利用銷售計耙劃，形成投資者昂之間的競

59、爭，最班大限度地提高價哎格評估扒D.為發行人與挨投資者保持關系啊打下基礎拔55. 外資股拔招股章程的封面愛應當標明下列哪半幾項：（ ）。敖A.標明擬招股骯的公司名稱與招搬股性質百B.列明發行股熬份、每股發行價案C.列名保薦人半及主承銷商的名版稱俺D.還應注明發氨行股份的數量把56. 在上市盎公司的收購及相鞍關股份權益變動昂活動中有一致行頒動情形的投資者背互為一致行動人盎。如無相反證據鞍，投資者有下列百情形之一的，為拌一致行動人：（昂 ）。扳A.投資者受同安一主體控制昂B.投資者的董暗事、監事或者高叭級管理人員中的把主要成員，同時耙在另一個投資者絆擔任董事、監事跋或者高級管理人捌員矮C.銀行以外

60、的俺其他法人、其他百組織和自然人為拌投資者取得相關奧股份提供融資安啊排壩D.持有投資者疤20%以上股份吧的自然人，與投拌資者持有同一上按市公司股份耙57. 任何人哎不得利用上市公爸司的收購損害被岸收購公司及其股拌東的合法權益。傲有下列哪些情形捌之一的，不得收搬購上市公司：（跋 ）。絆A.收購人負有按數額較大債務，邦到期未清償，且耙處于持續狀態斑B.收購人最近扮3年有重大違法捌行為或者涉嫌有跋重大違法行為盎C.收購人最近按5年有嚴重的證敗券市場失信行為捌D.收購人為自昂然人的，存在伴公司法第一百半四十七條規定的班情形把58. 上市公頒司發行股份購買皚資產，應當符合扒下列哪些規定：搬（ ）。哎A.