1、XX集團股份有限公司作業文件文件編號XX03 (423) -02共4頁修訂狀態A/4標題公司管理制度、辦法運行管理制度受控狀態發放號L0般則為規范集團公司管理制度、辦法的修訂、學習、檢查、考核流程，有效的提高公司 管理水平，提升管理工作質量，特制訂本制度。2.0管理準則精細、可控、簡單、公平。今天沒變，等于沒干。3.0管理職責總裁辦管理部是集團公司制度、各種辦法（指各種獎勵辦法、競賽辦法、考核 辦法，下同）及鹵位責任制的眼能管理部門。負責集團公司所有制度、辦法及崗位責任制的控制、監督、審核、檢查、評估、考 核；負責所有版次制度、辦法及崗位責任制電子版的留存；負責集團公司副總經理及以 上人員辦法

2、的編制、評估、考核。各子公司綜合部（科）是本公司制度、辦法管理工作的執行部門，負責本公司所有 制度、辦法的控制、監督、審核、檢查、評估、考核，負責本公司所有版次制度、辦法 電子版的留存；具體負責本公司部長及以下人員辦法的編制、評估、考核。制度及辦法的解釋部門負責本范圍內制度、辦法的制訂、修訂、控制、檢查和 管理，并落實到具體崗位人員負責。每年的第一季度必須對本范圍內的制度全面修訂一次。自制度、各種辦法執行之日起60日內、運行過程中、執行期末后10日內，制度及 辦法解釋部門至少分別進行評估一次。制度、辦法存在不合理之處，須立即進行分析， 并制定整改措施。各部門每月至少1次組織本范圍內的相關人員對

3、公司制度進行學習。各級領導是本范圍工作、目標落實的第一責任人，負責將本范圍的工作、目標 逐級向下分解落實，直至落實到具體責任崗位（具體工作、目標落實原則見附件三）。4.0制度的運行集團公司規章制度是指導公司生產經營、技術改造、資本運營的管理準則，是 集團公司各項具體工作必須依據的總方針。各中心、各子公司須貫徹執行集團公司管理制度，各子公司也可參原集團公司 本部管理制度自行制訂內部制度。各子公司任何制度的制訂均不得與集團公司制度相抵觸。各子公司現運行的各 項規章制度，若出現與集團公司新出臺的制度相抵觸的條文，須立即停止執行，并限期 調整。各范圍工作要明確相對應的責任人，做到一級抓一級，一級對一級

4、負責。按照 “誰主辦誰負責，誰主管誰連帶，誰直接違規誰就是直接責任人”的原則，逐級追究責 任。各部門按照本范圍的職能職責開展工作，要將本范圍內每一項工作落實具體責 任人，并制定崗位責任制。各部門之間要相互協作，積極、主動地配合工作。制度中規定需相關負責人簽批的，但無此負責人的，由其上一級領導簽批。公司所有文件、制度中規定需總經理簽批的，均指本中心、本公司總經理。5.0制度、辦法的制定根據公司安排或各部門提出的制度、辦法修改意見，制度及辦法解釋部門對制 度、辦法進行修訂或各部門先按照文件要求執行，然后由制度及辦法解釋部門集中修訂 時一并修訂。制度的制定521集團公司所有制度下發前，屬集團本部的，

5、由制度解釋部門送總裁辦管理部登 記、備案；屬各子公司的，送本公司綜合部（科）、總裁辦管理部登記、備案。522部門或職能調整后，制度解釋部門負責10日內對調整機構的職能及相關制度重 新理順后報批下發。辦法的制定所有辦法下發前，辦法解釋部門均須送總裁辦管理部登記、備案；屬各子公司的， 須同時送本公司綜合部（科）登記、備案。各部門可根據制度要求修訂本范圍內各級人員的崗位責任制。副部長（含）以下人員的崗位責任制須經部級部門負責人批準。部長的崗位責任制須經分管副總經理批準。各副總經理的崗位責任制須經總經理批準?？偨浝恚ê┮陨先藛T的鹵位責任制須經總裁批準。崗位責任制批準后需送總裁辦管理部備案后發放,其中

6、各子公司的需送本公司 綜合部（科）備案后發放。崗位或職能調整后，各部門負責在10日內組織對本部門崗位責任制重新修訂、 理順后報批下發。制度中規定所有需到本部備案的事項，需在批準后五日內備案。為方便使用，公司內部使用中文、英文簡稱或特指名稱時要規范，具體見附表 一、附表二。6.0制度的考核制度考核的形式表現為獎勵和罰款。獎勵是指公司對部門或個人的獎勵；罰款分內部罰款、外部罰款，內部罰款指 部門以制度、規范考核處罰單形式對部門內人員的罰款，其它罰款均為外部罰款。有處罰（包括部門內部處罰）均要填寫制度、規范考核處罰單（公司以 文件通報處理的除外），該單一式四份。被罰款部門（人）在收到制度、規范考核處

7、 罰單或公司通報文件（除質量索賠文件）后立即落實責任并登記臺帳，并將收到的制 度、規范考核處罰單24小時內在本部門宣傳欄張貼。檢查部門（人）開具制度、規范考核處罰單后，須在24小時內將二、三、 四聯分別送本部門考核臺賬維護人員、本公司財務部門、被罰款部門（人）各一份。檢查部門（人）開具制度、規范考核處罰單或擬稿部門下發公司通報文件 （除質量索賠文件）后24小時內將本部門開具的制度、規范考核處罰單或擬稿的 公司通報文件中的考核錄入考核臺帳軟件，同時對未交納的罰款及時進行調度；各 財務部門在收到部門或員工交納的罰款后3日內錄入考核臺帳軟件。罰款責任的落實公司對部門的罰款及承擔的損失，由責任部門負責

8、落實，其中部級部門負責人至少承擔20%,其中因違反員工行為管理規范被考核的罰款，由責任人全額承 擔。部門內部罰款由責任人全額承擔。罰款的交納被罰款部門（人）必須在考核后5日內將罰款上交各財務部門（包括公司文件、 通報中的罰款和損失），對銷售業務人員的罰款允許在月末回公司后5日內交納。超過5日以后所交納的罰款，財務部門須拒絕收納，對未及時交納的罰款（包括銷 售業務人員月末回公司后未及時交納的罰款）從責任人當月工資中按罰款額雙倍扣除（屬于 車間班組的雙倍從班長工資中扣除，屬于部門的雙倍從部門負責人工資中扣除）。對外來人員考核時，檢查部門（人）將處罰單交被罰款人后，要親自帶領其到財 務部門交納罰款，

9、若有特殊情況不能交納罰款的，檢查部門（人）要及時上報，采取相應措 施，直至罰款得到落實。對于文件上考核外來單位的，要求業務歸口部門對罰款進行督促、 落實。若出現大額罰款時，經本人申請，各總經理批準后可分期交納，其中，各總、經理及 以上人員的須經總裁批準。但最長期限不能超過12個月。635若被罰款部門（人）對考核結果有異議，必須先按制度執行，然后在五日內提出申 訴。屬集團本部的向總裁辦管理部提出申訴，由總裁辦管理部調查處理；屬各子公司的向綜 合部（科，下同）提出申訴，由綜合部調查處理。五日內不申訴視為認可。若變更或撤消原 檢查結果，則返還罰款?？己伺_帳的管理各部門設立考核、經費臺帳。臺帳內容包括

10、獎勵情況，內、外部罰款的落實情 況，內部罰款返還及部門經費的矩用情況，每月5日前在本部門會議上進行通報。每月8日前,各財務部門分別匯總集團本部及各子公司各部門上月罰款未交納情況, 經各財務部門現金出納人員確認后送人資中/以罰款的使用每月12日前由各財務部門分別匯總、集團本部及各子公司各部門內部罰款，經部門負 責人審核后返還到各部門。未及時交納而雙倍從工資中扣除的部分以及因違犯員工行為管 理規范、工資拖期、缺員、安全事故、質量事故、未及時付款產生的內部罰款不再返還。652罰款返還后，各部門要專戶存儲（也可與部門辦公經費并戶存儲），不得與個 人款項混合存儲。罰款返還要作為部門內部獎勵資金使用，不得

11、挪做它用。遇特殊問題經公司研究后決定。7.0考核集團公司所有制度中的考核，均參照以下規定執行：有具體時間要求的工作，未及時完成的，每拖一天罰責任部門（人）1。元，造 成損失的，由責任部門（人）承擔10%-100%。無具體時間要求的工作，未執行或未完成的，每次至少罰責任部門（人）50元, 造成損失的，由責任部門（人）承擔10%-100%。對罰款及損失未落實責任的，罰款及損失由部門負責人承擔；對外來人員開具 的處罰單及損失未落實責任的，罰款及損失由業務歸口部門承擔；對于文件上考核外來 單位未落實責任的，罰款及損失由業務歸口部門承擔。被檢查部門（人）撕毀制度、規范考核處罰單的罰款500元。嚴重者下崗 或辭退。制度中規定時限的考核項目，以規定時限為一個單位，超過時限不足一個單位 的按一個單位計算。每項工作在流轉過程中，若下一部門不對上一部門考核，責任部門每次罰50元,