1、課程介紹第一部分 為什么要執行國際標準第二部分 三個標準的由來和發展第三部分 ISO9000標準簡介第四部分 ISO14000標準簡介第五部分 OHSAS標準簡介第六部分 關于認證1第1頁，共70頁。中國檢驗認證集團黑龍江有限公司培訓系列教程 三體系基礎知識簡介 ISO9000、ISO14001和OHSAS2第2頁，共70頁。第一部分為什么要執行國際標準3第3頁，共70頁。機 構ORGANISATION股東風險創造利潤吸引投資企業健康長久地發展客戶風險ISO9001滿足客戶要求、使客戶滿意員工風險BS8800、OHSA18000員工健康安全政府/社會風險ISO14001、HACCP 節能達標，

2、環保安全企業面臨的風險4第4頁，共70頁。三個標準的區別 上述三個標準均遵循相同的管理模式，通過PDCA模式實現可持續改進。 都要求建立文件化的管理體系，以預先建立的文件體系為指導達到對組織的活動、產品和服務進行全過程控制的目的。 均強調預防為主的思想，即把組織活動過程中可能產生的質量事故、環境事故和職業安全衛生事故消滅在萌芽狀態。5第5頁，共70頁。實施三個標準的益處企業管理合理化、制度化、法制化。ISO9001污染預防、遵守法規、持續改進、樹立形象。ISO14001遵守法規、減少風險、員工滿意、企業穩定。OHSAS6第6頁，共70頁。學習標準對個人的好處問題 解決 的 程度問題意識發現問題

3、與標準對比標準、規范改善改善意識人的能力與標準對比7第7頁，共70頁。第二部分三個標準的由來和發展8第8頁，共70頁。ISO9000的由來質量認證的起源與發展1903年英國創建了產品質量認證1987年以前英國建立了BS5750質量保證標準；美國有MIL-Q-9858A質量管理大綱要求 ； ASQSZ1.15-09質量體系通用導則;加拿大有CAS CAN3-Z2999;法國有NFX50-110質量管理指南等。1987年3月ISO發布實施了ISO9000:1987系列標準；1994年7月進行了第一次修訂，發布實施了1994版標準；1999年12月ISO發布2000版最終修改草案；2000年12月正

4、式轉化為ISO9000: 2000版標準。9第9頁，共70頁。核心標準ISO 9000 基本原理和術語ISO 9001 質量管理體系要求ISO 9004 質量管理體系業績改進指南ISO 19011 質量和環境審核指南其他標準ISO 10011 質量體系審核指南ISO 10012 測量設備質量保證要求技術報告（TR）ISO/TR 10006 項目管理指南ISO/TR 10007 技術狀態管理指南ISO/TR 10013 質量管理體系文件指南ISO/TR 10014 質量經濟性指南ISO/TR 10015 教育和培訓指南ISO/TR 10017 統計技術的應用小冊子質量管理原理、選擇和使用指南IS

5、O9001 在小型企業的應用ISO9000系列標準的組成10第10頁，共70頁。ISO14001的由來ISO14000系列標準的產生背景 1972年，聯合國在瑞典斯德戈爾摩召開了人類環境大會。成立了 “世界環境與發展委員會”。首次引進了“持續發展”的觀念。 1985年荷蘭率先提出建立企業環境管理體系的概念，1988年試行實施，1990年進入標準化和許可制度。英國和歐洲的許多國家紛紛開展由第三方予以證明企業的環境績效的認證活動。 1992年在巴西里約熱內盧召開“環境與發展”大會，183個國家和70多個國際組織出席會議， 通過了“21世紀議程”等文件。 1993年6月國際標準化組織成立了ISO/T

6、C207環境管理技術委員會。 11第11頁，共70頁。已頒發的環境管理標準及其作用ISO現已制定了五個標準，我國轉換為： ISO14001 GB/T24001環境管理體系規范及使用指南 ISO14004 GB/T24004環境管理體系原則、體系和支持技術通用指南 ISO14010 GB/T24010環境審核指南通用原則 ISO14011 GB/T24011環境審核指南審核程序環境管理體系審核 ISO14012 GB/T24012環境審核指南環境審核員資格準則12第12頁，共70頁。OSHSAS18000的由來什么是OSHSAS 職業安全衛生管理體系（Occupational Health an

7、d Safety Management System，簡稱OHSAS） 是繼質量管理體系、環境管理體系之后世界各國關注的又一管理體系標準，是80年代后期國際上興起的現代安全生產管理模式。 來自全球經濟一體化的要求：只有采用同一環境及職業安全衛生標準的國家與地區，才能參與貿易區的國際貿易活動。以對抗通過降低環境和勞動保護投入（低標準）作為貿易競爭手段的地區和國家，對環境保護及職業安全衛生條件較差而又不采取措施改進的國家與地區進行制裁和譴責。13第13頁，共70頁。我國的職業安全衛生現狀0500010000150002000025000死亡人數919293949596979899年代 9199年全

8、國礦山與非礦山事故死亡人數礦山死亡人數非礦山死亡人數工傷事故多發 每年世界我國工礦企業死亡數相當世界各國之和。 95年、96年兩年中工礦企業因公死亡39099人， 98年工傷事故15,372人，死亡146，660人礦山與非礦山事故死亡人數14第14頁，共70頁。職業病 近兩年全國各類職業病構成分布塵肺(15750)農藥中毒(24802)慢性職業中毒(2269)急性職業中毒(1269)職業性眼、耳鼻喉病(967)職業性皮膚病(62)其它職業病(275)34.7%54.6%5.0%2.8%2.1%0.1%0.6% 接觸職業危害人數 職業病患者累積數量 死亡數量 新發現病人數量居世界首位15第15頁

9、，共70頁。OSHSAS18000的由來1996年英國頒布了BS8800OHSAS管理體系指南1996年美國工業衛生協議制定了 OHSAS管理體系1997年澳大利亞/新西蘭提出了 OHSAS管理體系原則、體系和支持技術通用指南草案;日本工業衛生協會（JISHA）提出了 OHSAS管理體系導則;挪威船級社制訂了 OHSAS管理體系認證標準1999年 英國標準協會，挪威船級社等13個組織提出了OHSAS評價系列（OHSAS） 標準，即OHSAS18001職業安全衛生管理體系規范、OHSAS18002職業安全衛生管理體系 OHSAS18001實施指南。1999年10月 中國國家經貿委頒布了職業安全衛

10、生管理體系試行標準（內容與OHSAS18000基本相 一致）16第16頁，共70頁。第三部分ISO9000標準簡介及在鐵路機務段的應用17第17頁，共70頁。ISO9000 一點也不神秘 ISO9000是一套用于質量管理的標準。 將這套標準付諸實施運行的一套機構和人、一套規定加上必需的硬件設施就構成了所謂的體系。我們說如果實施了ISO9000標準，組織將對自己的組織機構、人員培訓、管理目標、采購、生產、物流、檢驗及改進等等實施管理。那么沒有實施ISO 9000標準的組織難道就不管了嗎？管！只是不規范而已18第18頁，共70頁。能不能再簡單點解釋ISO9000無規定隨便干規定不全執行規定規定全不

11、規范執行規定有符合9000的規定執行并持續改進國際管理標準不規范的管理規范管理19第19頁，共70頁。 中華人民共和國國家標準 GB/T19001-2000 idtISO9001:2000 代替 GB/T19001-1994 GB/T19002-1994 GB/T19003-1994 質量管理體系 要求20第20頁，共70頁。質量管理八項原則 原則1：以顧客為關注焦點 原則2：領導作用 原則3：全員參與 原則4：過程方法 原則5：管理的系統方法 原則6：持續改進 原則7：基于事實的決策方法 原則8：與供方互利的關系質量管理八項原則21第21頁，共70頁。過程（增值）輸入)輸出人力資源設備/設施

12、方法/程序環境/資金技術科編制檢修工藝文件和標準運用車間編制機車大中小輔修計劃 檢修車間負責計劃或臨時檢修資源資源資源單過程和多過程示意圖22第22頁，共70頁。 圖1所反映的以過程為基礎的質量管理體系模式展示了48章中所提出的過程聯系。該模式雖覆蓋了本標準的所有要求，但卻未詳細地反映各過程。過程方法DC資源管理產品實現測量分析和改進管理職責顧客要求顧客滿意體系持續改進PA23第23頁，共70頁。ISO9001:2000質量管理體系要求6 .資源管理6 .1資源的提供6 .2人力資源6 .3基礎設施6 .4工作環境8 .測量、分析和改進8 .1總則8 .2監視和測量8 .3不合格產品的控制8

13、.4數據分析8 .5改進4 .質量管理體系4 .1總要求4 .2文件要求5 .管理職責5 .1管理承諾5 .2以顧客為中心5 .3質量方針5 .4策劃5 .5職責、權限和溝通5 .6 管理評審7 .產品（服務）實現7 .1產品實現的策劃7 .2與顧客相關的過程7 .3設計和開發7 .4采購7 .5生產和服務的提供7 .6監視和測量裝置的控制24第24頁，共70頁。ISO9001管理要求-5 管理職責策劃管理體系、文件化任命管理者代表負責建立、實施建立內部溝通過程進行管理評審評估體系適宜性、有效性、充分性識別顧客要求策劃質量目標制訂質量方針識別管理過程明確職能、職責、權限25第25頁，共70頁。

14、 精檢細修 優質供車 安全正點 顧客至上 機務段在鐵路運輸網絡中是提供機車和牽引服務的組織，必須按照檢修規程、工藝對機車精心檢查、修理、保養，按運行圖的需求，提供質量可靠、數量充足的機車。安全正點是鐵路運輸永恒的主題，滿足顧客要求并爭取超越顧客期望是組織依存的基礎。質量方針兩個承諾一個框架26第26頁，共70頁?？蚣芘c質量目標質量方針承諾承諾滿足要求持續改進滿足顧客要求滿足產品要求滿足法規要求體系有效性業績的改進顧客滿意、索賠、投訴合格、事故、正點率等遵法程度、超標罰款等滿足要求、人員培養等 效益、生產性、運轉率、利用率、故破率、安全等質量目標27第27頁，共70頁。質量目標六消滅、兩控制、四

15、達到 消滅責任行車了望事故；消滅責任職工重傷以上事故；消滅責任火災爆炸事故；消滅責任設備事故；消滅責任路外傷亡事故；消滅不合格產品交付使用。 機車破故率控制在每十萬公里0.12件以內；臨修控制在每十萬公里3.5件以內。 客車出發、到達正點率達到95%；設備完好率達到95；機車優良率達到95%；顧客滿意度100%。28第28頁，共70頁。機務段/部門目標管理方案機務段/部門目標管理方案編制審核批準序號目標方法措施完成時間主管部門主管相關部門11.2.3.AB21.2.3.CDE31.2.3.B DE29第29頁，共70頁。機務段/部門目標未達情況報告機務段/部門目標未達報告編制審核批準序號目標目

16、前實績未達原因分析整改措施完成時間12330第30頁，共70頁。職責與權限 段長：全面負責全段的日常工作，對全段質量工作負全面的領導責任。副段長：負責機車運用管理及安全管理工作、負責機車檢修管理和技術管理工作、負責全段的后勤服務管理工作。 檢修車間：根據檢修計劃，組織檢修生產。組織實施糾正和預防。組織編制作業文件，控制機車檢修成本的。 整燃車間：負責組織運用機車油、沙的整備和機車燃油的管理工作。負責組織對新進油料質量驗收及收卸。 監控車間：負責機車監控裝置的檢測和維護管理工作。 安監室：負責行車、人身、設備安全管理工作。負責組織整理、編寫安全管理規章制度，提供安全生產作業標準。技術科：負責提供

17、或組織制定、修改機車檢修技術標準、質量標準、操作規范、工藝文件及檢驗文件。負責計量器具的校驗、施修和管理工作。其他科室。31第31頁，共70頁。ISO9001管理要求- 6 資源管理人力資源資源管理設 備工作環境基礎設施裝 備32第32頁，共70頁。人力資源培訓 實施程序確定過程確定能力培訓實施培訓計劃部門需求常規內容公司發展培訓教案培訓考核培訓記錄培訓檔案有效性評價要有記錄33第33頁，共70頁。ISO9001管理要求-7 產品/服務的實現產品/服務的實現7.1實現過程的策劃7.2與顧客有關的過程7.3設計和開發7.4采購7.5生產和服務的提供7.6監視和測量裝置控制34第34頁，共70頁。

18、ISO9001管理要求-7 產品/服務的實現實現過程的策劃產品的接收準則必須的過程、文件和資源產品的驗證、確認、監視、檢驗和試驗要求產品的質量目標記錄的要求35第35頁，共70頁。ISO9001管理要求-7 產品/服務的實現實現過程的策劃與顧客有關的過程產品要求的評審建立與顧客的溝通產品要求的確定36第36頁，共70頁。ISO9001管理要求-7 產品/服務的實現實現過程的策劃與顧客有關的過程設計和開發設計驗證確定設計的輸入和輸出設計評審設計和開發的策劃設計確認設計更改機車檢修和牽引服務的實現過程執行鐵道部鐵路技術管理規程、機車檢修規程、段修規程、鐵路機車運用規程、機車操作規程等法規和制造廠提

19、供的圖紙資料。無權變更，一般不存在設計與開發。 37第37頁，共70頁。ISO9001管理要求-7 產品/服務的實現實現過程的策劃與顧客有關的過程設計和開發采購采購信息管理對采購項目分類控制建立供方評價、選擇和重新評價準則采購項目的檢驗、驗證38第38頁，共70頁。ISO9001管理要求-7 產品/服務的實現實現過程的策劃與顧客有關的過程設計和開發采購生產和服務的提供顧客財產的管理生產服務提供過程確認標識和可追溯性控制生產服務提供過程控制產品防護的控制39第39頁，共70頁。ISO9001管理要求-7 產品/服務的實現實現過程的策劃與顧客有關的過程設計和開發采購生產和服務的提供監視和測量裝置控

20、制標識裝置確定校準狀態確定需監視和測量的項目及適用的裝置定期檢定、校準監視和測量裝置保持可追溯性規定監視測量的過程監視和測量裝置的防護40第40頁，共70頁。ISO9001管理要求-8 測量、分析和改進體系的監視測量過程的監視測量產品/服務的監視測量顧客滿意信息收集分析內部審核不合格項不合格品糾正測 量41第41頁，共70頁。ISO9001管理要求-8 測量、分析和改進分 析1顧客滿意程度供方業績?產品質量趨勢分析對象過程業績42第42頁，共70頁。ISO9001管理要求-8 測量、分析和改進分 析2分析過程確定數據收集范圍規定責任部門確定過程業績判定變化趨勢規定數據分析方法定期分析提交分析結

21、果43第43頁，共70頁。ISO9001管理要求-8 測量、分析和改進改 進發生不合格潛在不合格原因分析風險評價落實實施制定措施有效性驗證實施糾正措施實施預防措施44第44頁，共70頁。第四部分ISO14001標準簡介及應用45第45頁，共70頁。ISO14001環境管理體系的運行模式4.2 環境方針 4.3規劃（策劃）4.4 實施與運行4.6管理評審4.5檢查與糾正措施持續改進ISO14001是組織規劃、實施、檢查、評審環境管理體系的規范該體系包含五大部分，17個要素46第46頁，共70頁。ISO14001的17個要素1.環境方針 10.文件控制 2.環境因素 11.運行控制 3.目標和指標

22、 12.應急準備和響應 4.法律與其他要求 13.監測和測量 5.環境管理方案 14.糾正與預防措施 6.組織機構和職責 15.記錄 7.培訓、意識與能力 16.環境管理體系審核 8.信息交流 17.管理評審 9.環境管理體系文件ISO14001的主要內容47第47頁，共70頁。4.3.1 環境因素4.3 策劃 4.3.1環境因素 組織應建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產品或服務中它能夠控制，或可望對其施加影響的環境因素，從中判定那些對環境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環境目標時，對與這些重大影響有關的因素加以考慮。 組織應及時更新這方面的信息。理解要點48

23、第48頁，共70頁。 環境因素及描述方法 環境因素：能與環境相互作用的要素 描述方法：環境因素 = 名詞 + 動詞 = 環境因子 + 行動或動作這里哪些是環境因素？酒精、汽油爆炸、三氯乙烯、SO2排放、噪聲、噪聲排放、酒精使用、爐渣存放、電池廢棄、甲醛、甲醛泄露、生活污水、廢紙、廢鐵等。49第49頁，共70頁。 環境因素識別環境因素的識別步驟1） 確定活動、產品或服務過程2） 確定投入和產出3） 確定產出中環境因素4） 確定環境影響。識別登記評價目錄50第50頁，共70頁。 環境因素的分析應考慮三種時態和狀態對多種環境影響，如水環境、大氣環境、噪聲環境、景觀、社區反應、資源利用等 三種時態：

24、過去、現在、未來 三種狀態： 正常、異常、緊急 環境因素影響環境的幾個方面1 向大氣排放污染物2 向水體排放污染物3 向土壤排放污染物4 固體廢棄物污染5 能源、資源、原材 料的消耗6 其它地方性或社會 性問題 51第51頁，共70頁。 環境因素的種類廠界噪音、震動噪音、尾氣排放鉛煙排放SO2、CO2、CFC、NO2生活污水工業廢水）。）。固廢、危廢火災、爆炸52第52頁，共70頁。 環境因素的過程分析法過 程輸入輸出物料投入能源投入資源投入水氣聲渣排放能源消耗資源消耗上道工序下道工序53第53頁，共70頁。 過程分析法圖示說明過程1過程2過程3產品或服務的流程圖中：投入排放投入：資源數量產出

25、：環境因素量或影響54第54頁，共70頁。 重要環境因素的評價 重要環境因素重要環境因素：標準中所指的對環境具有重大影響或可能具有重大影響的因素。一般包括： 在正常、異常和緊急三種狀態下的重要環境因素； 在過去、現在、將來三種時態下的重要環境因素。55第55頁，共70頁。 重要環境因素評價依據環境方面的評價依據影響的規模影響的量與度發生的概率影響的持續時間經濟上的可行性技術上的可行性改變后對其它活動影響商業機遇和企業形象經濟技術的評價依據法規方面的評價依據法律法規符合性組織存在的風險三個評價依據56第56頁，共70頁。 重要環境因素的評價方法 評價方法 采用是非判斷和打分評價結合進行1） 是非

26、判斷法下記環境因素，可直接判定為重大環境因素：凡不符合環境法律法規及其它要求的；政府或法律禁止、限制或限期替代使用的；危險、有害廢棄物未得到妥善處理的 ；對于一旦發生便會造成違法超標、重大人員傷 亡或對環境造成重大影響的 ；相關方高度關注或有明確要求的。57第57頁，共70頁。 重要環境因素的評價方法2）打點評價法打分評價基準打點評價項目影響程度1分3分5分環境影響范圍組織范圍內涉及周邊地區更大范圍影響的嚴重度感官難受影響人體健康危及生態系統發生的概率緊急時異常時通常時發生的時態過去未來現在影響的持續時間一天以內一月以內一月以上排放的數量見排放基準評價(略)經濟上的可行性難以做到以后考慮立即可

27、行技術上的可行性難以做到以后考慮立即可以相關方關注程度一般性關注較為關注特別關注58第58頁，共70頁。 重要環境因素的評價表序號發生場所環境因素環境影響環境影響評價重要度得點優先順序是非判斷環境影響范圍影響的嚴重度發生的概率發生的時態影響的持續時間排放的數量經濟上的可行性技術上的可行性相關方關注程度59第59頁，共70頁。方針、目標、指標和管理方案關系圖方案1方案n指標1指標n目標1目標n承諾n承諾1環境方針一個框架，三個承諾每個相關職能部門均要有環境目標與指標 制定目標的準則1 環境方針 2 法律及其它要求3 重要環境因素4 技術財務可行性5 相關方要求60第60頁，共70頁。第五部分OH

28、SAS標準簡介及應用61第61頁，共70頁。OSHMS運行模式 標準運用PDCA模式，將管理要素系統化、結構化，并結合職業安全衛生管理的特點及持續改進的要求，提出了如下的管理模式圖。管理評審檢查與糾正措施OH&S方針規劃（策劃）實施與運行持續改進OSHMS運行模式62第62頁，共70頁。組織應建立和保持危害辯識、危險評價和必要控制措施的實施程序，實施程序應包括：常規和非常規的活動；所有進入作業場所人員的活動；作業場所內的設施，無論是由組織還是由外部所提供的設施。組織應確保在確立職業安全衛生目標時，對這些危險評價的結果及控制的效果進行考慮，并將此文件化并保持最新。4.3.1 危害辨識、危險評價

29、和危險控制計劃（1/2）63第63頁，共70頁。組織所采用的危害辯識和危險評價的方法應該：依據其范圍、性質和時間安排進行確定，以保證其方法切實可行，具有可操作性；確定危險級別；與運行經驗和所采取的危險控制措施的能力相適應；為確定設備要求、明確培訓需求和開展運行控制，提供適宜信息；提供必要的監測活動，保證實施的有效性和及時性。4.3.1 危害辨識、危險評價 和危險控制計劃（2/2）64第64頁，共70頁。理解要點： 4.3.1 危害辨識、危險評價 和危險控制計劃1.建立并保持程序應能夠滿足確定危險、危害因素，判斷其重要程度，并在出現新問題時及時更新確保體系的要求。風險評價和必要控制措施的實施。2.此要素流程3.三項活動，兩種設施： 常規活動：如正常的生產活動； 非常規活動：如開、停機、檢修及臨時搶修活動； 所有進入作業場所人員的活動：如員工，外來人員等。 作業場所內組織自己的設施； 作業場所內由