1、從歐盟第六框架計劃看歐盟國際科技合作新動向鄭家順陳紅從2003年5月起，十個歐洲國家將加入歐盟，使歐盟的成員國從15個激增到25個。在經濟全球化的今天，歐盟作為世界上最大的一個地區(qū)性的經濟合作組織，具備強大的 科技實力。作為指導歐盟內部科學發(fā)展的框架計劃，反映了當今世界的科技發(fā)展潮流和方 向，指出了許多具有戰(zhàn)略意義的科研方向。一方面，框架計劃將加強歐洲原有的優(yōu)勢項目， 另一方面，歐盟也在爭取一些具有重要戰(zhàn)略意義的領域的突破。一.歐盟第六框架計劃（FP6）簡介歐盟第六個框架計劃（FP6）是歐盟對2002年起未來五年內歐洲科研資金支持的主要指 導。它由歐盟委員會發(fā)起，經過審核，對公共和私人組織開放

2、。預期從2003年到2006年將 投入175億歐元，比第五個框架計劃增加了 17%，占2001年歐盟總預算的3.9%,歐盟公共 研究預算的6%。中國一歐盟科技合作協(xié)議簽訂后，歐盟框架計劃全面向中國敞開。在 第六框架計劃中，歐盟第一次在所有研究領域中對非歐盟成員國提供經費支持。第六框架計劃有七個優(yōu)先發(fā)展的研究領域：基因組學和與健康有關的生物技術；信息技 術；納米技術、智能材料與新的生產工藝；航空和空間技術；食品安全；可持續(xù)發(fā)展；知識 社會中的公民與政府。為了使研究取得最大的效益，目前在這些領域已經注入了 120億歐元 的資金。主要研究領域和資金分配如下：歐盟第六框架計劃優(yōu)先資助的研究領域和資金分

3、配研究領域資金分配（億歐元）基因組學和與健康有關的生物技術22.55信息技術36.25納米技術、智能材料與新的生產工藝13.00航空和空間技術10.75食品質量和安全6.85可持續(xù)發(fā)展和全球變化21.20知識社會的公民和政府2.25有科技需求的預期項目13.00聯合研究中心7.60FP6項目是多國合作項目。一個項目要求至少有三個不同的歐盟成員國或協(xié)約國參與。 常見項目有如下特征：合作者6-12名，職能上具有互補性，至少由三至四個國家組成總體規(guī)模2百萬一1千萬歐元，有一些更大項目周期一般3-5年二.FP6的七個優(yōu)先發(fā)展領域結合當今世界科技發(fā)展的趨勢，FP6選擇了具有重要戰(zhàn)略意義的七個優(yōu)先發(fā)展領域

4、。在 其中有些領域歐盟已經占據了領先優(yōu)勢，FP6計劃利用并保持這個優(yōu)勢，使歐洲成為未來世 界的科技領先力量。1 .生命科學，基因組學和生物技術在過去的十年里，科學家已經完成人類和其他許多物種的基因組測序工作。這預示著一 個新的分子生物學和遺傳學時代的到來，特別是在醫(yī)學領域。但是“后基因組時代”種種科 學預想的實現，仍需要長期而大規(guī)模的研究。選擇生命科學、基因組學和生物技術作為第六框架計劃的一個優(yōu)先研究領域是歐盟為了 適應知識經濟的挑戰(zhàn)作出的一項政治和戰(zhàn)略決策。解決發(fā)展中國家日益嚴重的健康問題已 經成為當今世界發(fā)展的一個關鍵，歐盟選擇這一研究領域也符合整個國際社會可持續(xù)發(fā)展 的主題。目標：通過聯

5、合研究，促進歐洲取得基因組研究領域的重要突破，尤其是對公共衛(wèi)生有重大作 用或對提高歐洲生物技術產業(yè)競爭力有重大意義的成果。同時生命科學研究還將對環(huán)境和 農業(yè)等領域產生積極的作用。為應用階段準備必要的知識（新的診斷工具，能夠幫助戰(zhàn)勝現在仍未得到控制的疾病的 治療方法，以及發(fā)現潛在的市場）。戰(zhàn)勝癌癥，兒童病，老年病以及和貧窮有關的傳染病。支持的研究領域：更深入的基因組學和醫(yī)學應用功能基因組學的基本知識和工具（基因表達和蛋白質組學；結構基因組學；比較基因組 學和群體遺傳學；生物信息學；多學科交叉的研究基本生物過程的方法）?；蚪M學的知識與技術的應用。戰(zhàn)勝主要疾病基因組學知識和技術在醫(yī)學領域的應用，包

6、括相關的動物與植物的基因組學（戰(zhàn)勝糖尿 病，神經系統(tǒng)疾病，心腦血管疾病和其它罕見的疾??；戰(zhàn)勝致病體對抗生素和其他藥物的抗性；研究人類的發(fā)育，大腦和衰老過程。）利用生物學研究成果戰(zhàn)勝疾病，不限于基因組學和其他生物學基礎研究。癌癥：開發(fā)針對病人的療法，從預防到診斷和治療。戰(zhàn)勝三種和貧窮有關的疾?。ò滩?，瘧疾和結核病）。這是歐盟和國際社會要重點控 制的疾病。2 .信息技術在不到20年的時間里，信息技術和電信技術的進步已經使我們進入了一個信息社會。 家用電器和汽車都配備了電子通訊設備，可以方便地交換數據并提供智能服務，大大方便了 我們的生活，提高了生產效率。電子政務、電子商務等也已經深入生活的各個領

7、域。信息和 知識社會正改變著我們的生活方式，甚至是我們的心理和社會行為。為取得最大的經濟和社會效益，信息技術研究將著眼于超級智能環(huán)境的構建。通過簡單 而自然的操作實現一系列服務和應用程序，從而將網絡聯接和人機界面嵌入到人類的日常生 活環(huán)境中。目標：刺激歐洲在信息社會領域的硬件和軟件技術的發(fā)展。增強歐洲工業(yè)競爭力，使歐洲人民在知識社會的發(fā)展中獲得最大的利益。支持的研究領域：優(yōu)先考慮對人和商業(yè)有重要價值的研究。計算機系統(tǒng)安全和個人隱私的保護技術。超級智能系統(tǒng)的開發(fā)。為所有人（尤其是老年人和殘疾人）提供更好的接觸信息社 會的工具，包括在醫(yī)療，移動通訊，安全，法律，旅游業(yè)，文化和環(huán)境等方面的交互和智能

8、 系統(tǒng)的開發(fā)。電子和移動商務技術開發(fā)（尤其是交易和平臺安全技術；新的工具新的方法，新的 學習技術和知識產業(yè)化系統(tǒng)，集成商業(yè)管理和在線管理）。大規(guī)模分布式系統(tǒng)和平臺的開發(fā)，包括全球資源信息數據庫系統(tǒng)（GRID），其應用領 域包括環(huán)境，能源，醫(yī)療，運輸和工業(yè)設計等。通訊和計算平臺開發(fā)新一代無線和移動通訊系統(tǒng)和網絡；衛(wèi)星通訊系統(tǒng)；全光纜和寬帶技術；通訊網絡 的集成、管理和交互技術。這些技術對下一代的網絡將起到重要的作用。開發(fā)軟件架構技術，開發(fā)支持多功能和復雜服務的分部式和嵌入式系統(tǒng)，研究復雜和大 規(guī)模系統(tǒng)的管理。元件和微系統(tǒng)設計生產納米級、微米級、光電子和光學元件（包括信息存儲元件）。降低微結構的限

9、 制，使電子元件的電能消耗，造價和對環(huán)境影響降低到最小。多學科交叉地研究納米電子、納米技術、顯示、微系統(tǒng)、新材料，計算模型和信息處理 的新概念。信息管理和人機交互界面開發(fā)基于上下文和語義學的知識存儲和管理系統(tǒng)，包括認知系統(tǒng)，以及創(chuàng)新，組織，瀏 覽，獲取，分享，保留和傳播電子信息的工具?；诼曇簟⒆藨B(tài)、語調、虛擬環(huán)境和多語言多文化信息，開發(fā)具備多個感受器的人機交 互界面。納米技術與智能材料納米技術帶來了一場新的工業(yè)革命，在原子水平構建的納米系統(tǒng)，具有獨特的物理、化 學和生物特性。納米技術的進步意味著一個真正的技術創(chuàng)新時代的到來。但是人們對納米 技術的種種科學預想，還需要經過大量基礎與應用研究才能

10、成為現實。在納米技術領域的 多學科交叉也勢在必行。為了在這一場新的工業(yè)革命中取得領導地位，必須用一種前瞻性的 眼光來指導納米技術的發(fā)展。目標：在未來的產品、服務和生產過程等方面，使歐洲具備開發(fā)和利用這些新技術的能力，這 一目標建立在積累大量相關知識的基礎上。開發(fā)應用于交通，能源，電子和生物醫(yī)學的智能材料，這些材料將有著幾十億歐元的市 場前景。開發(fā)自適應，集成以及簡捷的系統(tǒng)，這需要在新產品和管理技術領域持續(xù)的研究。支持的研究方向：納米技術和納米科學長期的交叉學科研究：理解現象過程，研究工具的開發(fā)；超分子和高分子材料結構；納米生物技術；生產新材料和元件的納米工程技術；開發(fā)監(jiān)控設備和工具；在醫(yī)療、化

11、工、能源和環(huán)境領域的應用。基于知識的多功能材料基礎研究，基本知識的獲?。换谥R的多功能材料和生物材料產品的生產技術；材料工程技術。生產過程和方法利用在虛擬生產技術，輔助決策系統(tǒng)，高精度工程學和機器人領域取得的成果，建立自 適應和智能化的生產過程和生產系統(tǒng)；有關不可降解廢棄物管理，風險控制，減少浪費和污染等方面的系統(tǒng)研究（包括生物過 程的系統(tǒng)研究）；工業(yè)系統(tǒng)，產品，服務的生命過程優(yōu)化，尤其是以生態(tài)效益為出發(fā)點，減少污染物排放。航空和空間技術安全、可盈利、可持續(xù)發(fā)展一一這是航空工業(yè)和航空技術發(fā)展的三個先決條件。空間技 術還處于起步階段，它在信息社會和環(huán)境監(jiān)測領域的發(fā)展無疑具有十分廣闊的前景，同時

12、也 是關系政治安全的一個十分重要的戰(zhàn)略工具。航空技術和航天技術是歐洲具有示范作用的兩個領域，無論在創(chuàng)新，科研和技術競爭力 和經濟效益方面。其中空中客車占世界航空業(yè)50%的市場份額，而阿利亞娜火箭占據了衛(wèi)星 發(fā)射市場50%的份額。這樣的成功是與歐洲長期以來不斷在該領域的私人和政府投資密切相 關的。這一領域優(yōu)勢也是歐盟把它列為優(yōu)先發(fā)展的科技的原因。目標：通過整合歐洲大陸的研究力量，加強歐洲的科學和技術基礎，提高歐洲在航空航天工業(yè) 的競爭力。從安全和環(huán)境保護的角度，探索歐洲在航空航天領域的發(fā)展?jié)摿ΑＶС值难芯款I域：航空技術加強歐洲在民用航空工業(yè)的競爭力（民用飛機，發(fā)動機和設備）；減少航空工業(yè)的環(huán)境污

13、染（燃油消耗，二氧化碳排放，其他化學污染物排放和噪音 污染）；加強航空運輸的能力和安全性，建立一個“統(tǒng)一的歐洲領空”（飛行控制與管理系統(tǒng)）?？臻g技術：加強歐洲航天局（ESA）和其他國家的航天局、工業(yè)研究中心的合作，加強主 要投資與需求之間的聯系。衛(wèi)星信息系統(tǒng)研究，伽利略衛(wèi)星導航系統(tǒng)的服務研究；為全球環(huán)境和安全檢測（GMES）平臺設計和開發(fā)衛(wèi)星應用，考慮普通用戶的需求；在通訊領域，空間和地表通訊的集成。食品質量和安全隨著科技的進步和立法的日益嚴格，當今的農業(yè)食品行業(yè)必須接受更為嚴格的標準和更 加嚴格的質量控制和監(jiān)測過程。但是與這些嚴格監(jiān)控相矛盾的是，關于食品的報警事件在最 近幾年出現了增加的趨勢

14、（瘋牛病，沙門氏菌等），這些事件已經導致了真正的消費信任危 機。歐盟也因此將食品安全和質量作為FP6的一個優(yōu)先發(fā)展的領域。瘋牛病引起的混亂迫使歐盟徹底反思并改革了其在食品安全領域起到的政治作用。第六 框架計劃在這一領域的研究將遵循這一改革路線。目標：為開發(fā)無公害的食品生產和傳播鏈條，生產更安全、更健康和更多樣的食品，建立集成 的科學和技術基礎。對食品和健康之間關系的研究，加深對食品與健康之間關系的理解?？刂婆c食品相關的風險，這將依賴于生物技術工具和后基因組時代的研究成果?？刂婆c環(huán)境和心理變化相關的健康風險。支持的研究領域：基于集成產品開發(fā)系統(tǒng)，低投入農業(yè)和有機農業(yè)系統(tǒng)，開發(fā)更安全、健康、有營養(yǎng)

15、、多 樣化，無公害的食品生產和動物飼養(yǎng)方法和過程（包括生物技術）。與食品相關的流行病學研究，包括相關病原體的研究，尤其是影響兒童健康的疾病研究。研究新食品、多功能食品、有機農業(yè)食品和基因改造食品（GMOs）對健康的影響。生產過程的的可監(jiān)控化，尤其是基因改造食品（GMOs）和類似產品的生產過程。分析、監(jiān)測和控制化學物質和致病有機物（病毒、細菌、酵母菌、真菌、寄生蟲和潛在 的瘋牛病病原體）的方法，包括瘋牛病和羊癢疫的診斷方法。食品動物飼養(yǎng)對人類健康的影響，尤其是GMOs和其他來源的產品。與食物鏈相關的環(huán)境健康風險（化學、生物和物理風險）（包括不可降解物質的累積風 險，人群中的傳播，小劑量毒物的長期

16、累積效應，特殊人群，尤其是兒童的風險）。局部生 態(tài)惡化和污染對食品安全的影響?？沙掷m(xù)發(fā)展，全球環(huán)境變化和生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展已經成為關系人類社會未來的關鍵。過去，科技是發(fā)展的“動力”但是現 在，可持續(xù)發(fā)展要求對科研在社會發(fā)展過程中起的作用進行更為理性的思索。歐盟的第五 框架計劃已經明確把可持續(xù)發(fā)展作為一項優(yōu)先發(fā)展的科研項目。2001年在歌德堡，歐洲各 國首腦就可持續(xù)發(fā)展的重要性達成共識。為了適應歐洲新的科技發(fā)展戰(zhàn)略，可持續(xù)發(fā)展重點 將集中在兩個領域：能源和運輸，另外歐盟還將對全球環(huán)境變化進行研究。目標：開發(fā)和使用新的技術和可持續(xù)發(fā)展的能源生產和使用策略，尤其是增加可再生能源的利 用。開發(fā)無公害，

17、安全方便的交通運輸系統(tǒng)，包括任何的地面運輸方式（公路、鐵路和海運）。增強對全球環(huán)境變化（生態(tài)系統(tǒng)，生物圈）的了解和預測能力，包括開發(fā)新的監(jiān)控模型。支持的研究領域：三個大方向（能源，運輸和全球環(huán)境）可持續(xù)發(fā)展的能源系統(tǒng)在新能源系統(tǒng)中，可再生能源的技術開發(fā)與集成，包括能源存儲、運輸和使用；節(jié)能方法和提高能量使用效率；開發(fā)可替代的發(fā)動機燃料；開發(fā)燃料電池和燃料電池的實際應用，尤其是運輸和氫氣的存儲；減少煤炭使用，降低煤炭燃燒排放的污染。可持續(xù)發(fā)展的地表運輸系統(tǒng)地表運輸的新概念和新技術，包括新的推進系統(tǒng)，尤其是燃料電池系統(tǒng)；高級的設計和生產技術，提高質量、安全性、循環(huán)利用率、舒適度和性價比；不同運輸體

18、系的重新平衡，集成和交互，尤其是城市運輸和城際運輸之間；通過電子技術和高級的衛(wèi)星導航系統(tǒng)，增強交通運輸系統(tǒng)的安全性，降低交通擁堵，尤 其是城市交通。全球環(huán)境變化和生態(tài)系統(tǒng)研究如何減少溫室氣體排放（能源消費、交通運輸、工業(yè)和農業(yè)），衡量減少二氧化碳 排放的作用；研究臭氧層的變化；水循環(huán)和土壤相關變化；生物多樣性和基因資源的了解與保護，對人類活動進行可持續(xù)發(fā)展的管理；土地管理，尤其是沿海區(qū)域的綜合治理，農業(yè)和森林資源的集成開發(fā)概念；對全球環(huán)境變化的預報和建模，尤其是氣候變化；風險評估，環(huán)境一一生存質量的評估，包括測量方法的研究。知識社會中的公民與政府環(huán)境、健康、信息技術、生物和其它領域的研究，必須

19、建立或重新建立決策者、研究人 員和普通公民之間的聯系，而人類科學和社會科學在其中扮演了越來越重要的角色。當今的 科研項目已經趨向多學科化，人類科學和社會科學在其中起到的積極作用也越來越得到認可。目標：推動歐洲在經濟、政治和社會科學領域的研究，以更好地適應即將到來的知識社會。了解未來歐洲人民和政府機構的各種可能的相互關系。研究和解決社會面臨的各種問題，科學的發(fā)展可能提供部分解決方案。支持的研究領域：知識社會和社會凝聚力：知識社會的到來要求加強通訊手段，公民必須具備使用知識的 能力和終身學習的機會。公民、民主和新的政治體制:公民制度和政治管理制度的變革必須放在一個日益全球化、 歐洲一體化和歐盟東擴

20、以及新的文化實體和社會對話形式的出現的形勢下進行。第六框架計 劃將支持以下的研究：國家比較研究，建立相關的統(tǒng)計、定性與定量的指標；多學科研究以支持成員國的政治改革；創(chuàng)建歐洲范圍內的政治體制研究，相關的數據庫和知識庫。三.第六框架計劃的其它項目交叉邊緣項目：政策研究：加強歐盟政策的規(guī)范化和實現，尤其是歐盟共同農業(yè)政策、共同漁業(yè)政策、 能源、交通、健康、發(fā)展資助和消費者保護的政策。新興學科和技術：這一領域是前瞻性的研究工作，需要發(fā)現新興的科學和技術問題與機 遇，進行包括七個優(yōu)先領域之外的跨學科、多學科的研究。歐盟將對于這些新興領域的戰(zhàn)略 意義和市場前景進行適當的評估，或者參加和歐洲社會關系重大的國

21、際項目。第六框架計劃 在該領域將有近5.55億歐元的投入。特殊的國際科研合作項目：由第三方國家參與的項目（非歐盟國家，也非框架計劃伙伴 國）。特殊的中小企業(yè)項目：中小企業(yè)在歐洲起著非常重要的作用，第六框架計劃也充分意識 到這一重要性，在七個優(yōu)先的研究領域中，有15% （約170億歐元）的資金將用于和中小企 業(yè)相關的項目。另外第六框架計劃還單獨為中小企業(yè)設計了兩個獨立的項目：合作研究項目 和集體研究項目。聯合研究中心計劃：聯合研究中心的活動將適應信息社會的需求，為歐盟的政策制定、 發(fā)展和社會進步發(fā)揮作用。此外，第六框架計劃中還包括建立和加強歐洲研究區(qū)的計劃和歐洲原子能發(fā)展的項目。四.歐盟第六框架

22、計劃與以往項目的比較在第六框架計劃中，以前的框架計劃中的傳統(tǒng)項目被延續(xù)了下來，但是投入會大大減少； 管理方式大為簡化，為推動歐洲科學和技術的進步創(chuàng)造條件；申請基金的條件進一步降低。第六框架計劃引入了一系列新的項目（包括卓越網絡項目和綜合項目），通過這些新的 項目，將實現資源的優(yōu)化，增進國家間的科研合作，并通過多種支持方式促進關鍵領域的發(fā) 展，預期將對歐洲的未來帶來深遠的影響。第六框架計劃中開展的新項目有：綜合項目（IP） 目標驅動的研究為FP6的優(yōu)先發(fā)展領域準備必要的知識，集成關鍵的活動和資源，實現明確的科學和技 術目標。每個集成項目都必須集成實現明確目標需要的各種活動，集成關鍵的資源，集成技

23、 術鏈條的所有元素，支持工業(yè)界和學術界的合作，包括和中小企業(yè)的合作。卓越網絡項目（NoE） 一探索性的研究通過集成把歐洲建設成為世界科技主導力量所必須的關鍵資源，建立聯合的發(fā)展項目， 加強某個領域內的科研力量，保持歐洲的領先優(yōu)勢。在歐洲推行研究一體化，促進歐洲科研隊伍的結構化。克服歐洲科研組織過于松散的狀 態(tài)，建立一個虛擬的卓越網絡中心，使伙伴國也獲取這種科技優(yōu)勢力量。在1998年到2002年實行的歐盟第五框架計劃（FP5）的目標是提高歐盟工業(yè)競爭力和 歐洲居民生活質量，注重解決歐洲面臨的社會經濟矛盾。它包含兩方面：一個是歐盟框架項 目，這個項目涵蓋了研究，開發(fā)和示范項目；另一個是為核能的研究

24、開發(fā)獨立設置了一個項 目。第五框架計劃限定了有限的幾個研究領域，包括技術、工業(yè)、經濟、社會和文化。它定 義了一套歐盟面對的一些急需解決的問題，并根據這些問題制定研究方向。第五和第六框架計劃在優(yōu)先發(fā)展領域和資金投入方面的比較在資金投入上，第五框架計劃的的總投資為149.6億歐元。第六框架計劃的預計總投資 為175億歐元，比FP5增加了近25億歐元。第五框架計劃有四個優(yōu)先發(fā)展領域，分別是：生活質量及生存資源管理（24.13億歐元）建立界面友好的信息社會（36.0億歐元）競爭力和可持續(xù)增長（27.05億歐元）能源、環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展（21.25億歐元）第六框架計劃重新對這些優(yōu)先領域進行分類，并補充了幾

25、個具有戰(zhàn)略意義的前沿學科，共設立了七個優(yōu)先研究領域。在信息技術方面，第六框架計劃延續(xù)了第五框架計劃中建立用戶友好的信息社會的設 置，并根據當前信息技術的發(fā)展補充了許多新的內容。資金投入方面也有少量的增加。原第五框架計劃中生活質量以及生存資源管理領域在第六框架計劃中細分成兩個獨立 的發(fā)展領域：基因組學和與健康有關的生物技術；食品質量和安全。在資金投入上，兩個獨 立的研究領域都有所增加。第五框架中與生物技術相關的投入約有12億歐元，而第六框架 則增長到了 22.55億歐元。隨著人類基因組測序的完成，基因組學的地位也在第六框架計劃 中得到肯定和推動。在第五框架計劃中，可持續(xù)發(fā)展的主題被分散到了三個優(yōu)先發(fā)展領域中，包括生活質量 和生存資源管理、競爭力和可持續(xù)增長、以及能源環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展。在第六框架計劃中， 可持續(xù)發(fā)展和全球變化趨勢作為一個優(yōu)先領域被獨立了出來，該領域涵蓋了可持續(xù)發(fā)展背 景下的能源、運輸和全球環(huán)境三個方面的內容，在資金投入方面也與前一計劃中的相應部 分基本持平