1、工廠建設項目管理作業指導書 PAGE PAGE 74目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc129165429 第一部分 工程項目建設管理機構及權力、職責 PAGEREF _Toc129165429 h 5 HYPERLINK l _Toc129165430 一、工程管理組織機構 PAGEREF _Toc129165430 h 5 HYPERLINK l _Toc129165431 （一）工程項目組織機構 PAGEREF _Toc129165431 h 5 HYPERLINK l _Toc129165432 （二）項目管理組織機構 PAGEREF _Toc129

2、165432 h 5 HYPERLINK l _Toc129165433 （三）監理組織機構 PAGEREF _Toc129165433 h 6 HYPERLINK l _Toc129165434 二、工程建設項目管理權力 PAGEREF _Toc129165434 h 6 HYPERLINK l _Toc129165435 (一)建設單位的權力 PAGEREF _Toc129165435 h 6 HYPERLINK l _Toc129165436 (二)項目管理單位權力 PAGEREF _Toc129165436 h 7 HYPERLINK l _Toc129165437 (三)監理單位權力

3、 PAGEREF _Toc129165437 h 7 HYPERLINK l _Toc129165438 三、工程建設項目管理職責 PAGEREF _Toc129165438 h 8 HYPERLINK l _Toc129165439 (一)建設單位的職責 PAGEREF _Toc129165439 h 8 HYPERLINK l _Toc129165440 (二)項目管理單位職責 PAGEREF _Toc129165440 h 9 HYPERLINK l _Toc129165441 (三)監理單位職責 PAGEREF _Toc129165441 h 9 HYPERLINK l _Toc129

4、165443 第二部分 工程建設項目流程 PAGEREF _Toc129165443 h 11 HYPERLINK l _Toc129165444 一、工程建設項目前期工作流程 PAGEREF _Toc129165444 h 11 HYPERLINK l _Toc129165445 (一)基本流程 PAGEREF _Toc129165445 h 11 HYPERLINK l _Toc129165446 (二)建設項目投資決策（建議書、可行性研究報告）流程 PAGEREF _Toc129165446 h 12 HYPERLINK l _Toc129165447 (三)建設項目設計階段工作流程 P

5、AGEREF _Toc129165447 h 13 HYPERLINK l _Toc129165448 (四)建設項目準備階段工作流程 PAGEREF _Toc129165448 h 14 HYPERLINK l _Toc129165449 二、工程建設項目管理流程 PAGEREF _Toc129165449 h 15 HYPERLINK l _Toc129165450 (一)項目管理基本流程 PAGEREF _Toc129165450 h 15 HYPERLINK l _Toc129165451 (二)招投標基本流程 PAGEREF _Toc129165451 h 16 HYPERLINK

6、l _Toc129165452 (三)合同簽訂流程 PAGEREF _Toc129165452 h 17 HYPERLINK l _Toc129165453 (四)施工準備流程 PAGEREF _Toc129165453 h 18 HYPERLINK l _Toc129165454 (五)項目風險管理與信息管理流程 PAGEREF _Toc129165454 h 19 HYPERLINK l _Toc129165455 (六)竣工驗收流程 PAGEREF _Toc129165455 h 21 HYPERLINK l _Toc129165456 三、工程項目監理工作基本流程 PAGEREF _T

7、oc129165456 h 22 HYPERLINK l _Toc129165457 (一)工程項目實施監理的總流程 PAGEREF _Toc129165457 h 22 HYPERLINK l _Toc129165458 (二)施工準備階段監理工作流程 PAGEREF _Toc129165458 h 23 HYPERLINK l _Toc129165459 (三)施工階段工程投資控制流程 PAGEREF _Toc129165459 h 24 HYPERLINK l _Toc129165460 (四)施工階段工程進度控制流程 PAGEREF _Toc129165460 h 25 HYPERLI

8、NK l _Toc129165461 (五)施工階段工程質量控制流程 PAGEREF _Toc129165461 h 26 HYPERLINK l _Toc129165463 (六)施工階段安全監理控制流程 PAGEREF _Toc129165463 h 27 HYPERLINK l _Toc129165464 (七)合同管理控制流程 PAGEREF _Toc129165464 h 28 HYPERLINK l _Toc129165465 (八)信息管理控制流程 PAGEREF _Toc129165465 h 29 HYPERLINK l _Toc129165466 (九)組織協調控制流程 P

9、AGEREF _Toc129165466 h 30 HYPERLINK l _Toc129165467 (十)工程質量問題及工程質量事故處理流程 PAGEREF _Toc129165467 h 31 HYPERLINK l _Toc129165468 (十一)工程安全事故處理流程 PAGEREF _Toc129165468 h 32 HYPERLINK l _Toc129165469 (十二)工程洽商控制及簽證工作流程 PAGEREF _Toc129165469 h 33 HYPERLINK l _Toc129165470 (十三)工程竣工驗收控制流程 PAGEREF _Toc12916547

10、0 h 34 HYPERLINK l _Toc129165471 (十四)保修階段監理工作流程 PAGEREF _Toc129165471 h 35 HYPERLINK l _Toc129165472 第三部分 工程項目建設管理工作制度 PAGEREF _Toc129165472 h 36 HYPERLINK l _Toc129165473 一、項目管理工作制度 PAGEREF _Toc129165473 h 36 HYPERLINK l _Toc129165474 (一)項目管理會議制度 PAGEREF _Toc129165474 h 36 HYPERLINK l _Toc129165475

11、 (二)工程建設項目參建單位資質審查制度 PAGEREF _Toc129165475 h 37 HYPERLINK l _Toc129165476 (三)設計文件確認及審核制度 PAGEREF _Toc129165476 h 37 HYPERLINK l _Toc129165477 (四)費用管理制度 PAGEREF _Toc129165477 h 38 HYPERLINK l _Toc129165478 (五)進度管理制度 PAGEREF _Toc129165478 h 40 HYPERLINK l _Toc129165479 (六)質量管理制度 PAGEREF _Toc129165479

12、h 40 HYPERLINK l _Toc129165480 (七)安全管理制度 PAGEREF _Toc129165480 h 41 HYPERLINK l _Toc129165481 (八)合同和信息管理制度 PAGEREF _Toc129165481 h 42 HYPERLINK l _Toc129165482 (九)材料、設備、構配件采購管理制度 PAGEREF _Toc129165482 h 43 HYPERLINK l _Toc129165483 (十)建設項目后評估制度 PAGEREF _Toc129165483 h 43 HYPERLINK l _Toc129165484 二、

13、監理工作制度 PAGEREF _Toc129165484 h 43 HYPERLINK l _Toc129165485 (一)項目監理機構（項目監理部）管理制度 PAGEREF _Toc129165485 h 43 HYPERLINK l _Toc129165486 (二)施工圖紙會審、設計交底制度 PAGEREF _Toc129165486 h 44 HYPERLINK l _Toc129165487 (三)施工組織設計（施工方案）審核制度 PAGEREF _Toc129165487 h 45 HYPERLINK l _Toc129165488 (四)安全生產預案審核制度 PAGEREF _

14、Toc129165488 h 46 HYPERLINK l _Toc129165489 (五)分包單位資格審核制度 PAGEREF _Toc129165489 h 46 HYPERLINK l _Toc129165490 (六)工程變更制度 PAGEREF _Toc129165490 h 47 HYPERLINK l _Toc129165491 (七)建筑材料、構配件及設備驗收管理制度 PAGEREF _Toc129165491 h 48 HYPERLINK l _Toc129165492 (八)工程隱檢、預檢及分項、分部工程的驗收制度 PAGEREF _Toc129165492 h 49 H

15、YPERLINK l _Toc129165493 (九)安全監理工作制度 PAGEREF _Toc129165493 h 50 HYPERLINK l _Toc129165494 (十)工程項目監理月報編制制度 PAGEREF _Toc129165494 h 50 HYPERLINK l _Toc129165495 (十一)施工現場監理會議制度 PAGEREF _Toc129165495 h 50 HYPERLINK l _Toc129165496 (十二)工程質量問題及事故處理制度 PAGEREF _Toc129165496 h 51 HYPERLINK l _Toc129165497 (十

16、三)砼及砂漿試塊制作與管理制度 PAGEREF _Toc129165497 h 52 HYPERLINK l _Toc129165498 (十四)旁站監理制度 PAGEREF _Toc129165498 h 52 HYPERLINK l _Toc129165499 (十五)合同及其它事項的管理制度 PAGEREF _Toc129165499 h 53 HYPERLINK l _Toc129165500 (十六)工程監理停工制度 PAGEREF _Toc129165500 h 53 HYPERLINK l _Toc129165501 (十七)監理資料的管理與歸檔制度 PAGEREF _Toc12

17、9165501 h 53 HYPERLINK l _Toc129165502 (十八)單位工程竣工（預）驗收制度 PAGEREF _Toc129165502 h 54 HYPERLINK l _Toc129165503 (十九)工程項目監理工作總結制度 PAGEREF _Toc129165503 h 55 HYPERLINK l _Toc129165504 第四部分 工程項目建設控制措施 PAGEREF _Toc129165504 h 57 HYPERLINK l _Toc129165505 一、工程項目組織機構保證措施 PAGEREF _Toc129165505 h 57 HYPERLINK

18、 l _Toc129165506 二、工程投資控制措施 PAGEREF _Toc129165506 h 57 HYPERLINK l _Toc129165507 三、質量控制措施 PAGEREF _Toc129165507 h 58 HYPERLINK l _Toc129165508 四、工程進度控制措施 PAGEREF _Toc129165508 h 59 HYPERLINK l _Toc129165509 五、安全控制措施 PAGEREF _Toc129165509 h 59 HYPERLINK l _Toc129165510 六、合同管理措施 PAGEREF _Toc129165510

19、h 61 HYPERLINK l _Toc129165511 七、信息管理措施 PAGEREF _Toc129165511 h 61 HYPERLINK l _Toc129165512 第五部分 施工現場管理規定 PAGEREF _Toc129165512 h 63 HYPERLINK l _Toc129165513 一、工程管理會議規定 PAGEREF _Toc129165513 h 63 HYPERLINK l _Toc129165514 (一)第一次工地會議 PAGEREF _Toc129165514 h 63 HYPERLINK l _Toc129165515 (二)監理工作交底會議

20、PAGEREF _Toc129165515 h 63 HYPERLINK l _Toc129165516 (三)監理例會 PAGEREF _Toc129165516 h 63 HYPERLINK l _Toc129165517 (四)工程專題會 PAGEREF _Toc129165517 h 63 HYPERLINK l _Toc129165518 (五)設計交底和圖紙會審 PAGEREF _Toc129165518 h 64 HYPERLINK l _Toc129165519 (六)總包單位生產例會 PAGEREF _Toc129165519 h 64 HYPERLINK l _Toc129

21、165520 (七)總、分包單位日常生產協調會 PAGEREF _Toc129165520 h 64 HYPERLINK l _Toc129165521 (八)會議要求 PAGEREF _Toc129165521 h 64 HYPERLINK l _Toc129165522 二、工程建設文件、資料管理規定 PAGEREF _Toc129165522 h 65 HYPERLINK l _Toc129165523 三、施工現場人員、車輛出入管理規定 PAGEREF _Toc129165523 h 66 HYPERLINK l _Toc129165524 四、樣板間示范管理規定 PAGEREF _T

22、oc129165524 h 66 HYPERLINK l _Toc129165525 五、施工現場材料、設備、構配件管理規定 PAGEREF _Toc129165525 h 67 HYPERLINK l _Toc129165526 (一)工程材料、設備、構配件報審規定 PAGEREF _Toc129165526 h 67 HYPERLINK l _Toc129165527 (二)工程材料、設備、構配件保管規定 PAGEREF _Toc129165527 h 67 HYPERLINK l _Toc129165528 (三)施工現場機械設備管理規定 PAGEREF _Toc129165528 h

23、68 HYPERLINK l _Toc129165529 (四)甲供或指定供應商進場材料、設備、構配件管理規定 PAGEREF _Toc129165529 h 69 HYPERLINK l _Toc129165530 六、大宗材料、設備供應商、分包商等考察和審查規定（特定壟斷除外） PAGEREF _Toc129165530 h 69 HYPERLINK l _Toc129165531 七、檢驗批、分項工程、分部工程等各工序交驗規定 PAGEREF _Toc129165531 h 69 HYPERLINK l _Toc129165532 八、施工程序追溯規定 PAGEREF _Toc12916

24、5532 h 70 HYPERLINK l _Toc129165533 九、工程形象進度確認和工程簽證審核規定 PAGEREF _Toc129165533 h 70 HYPERLINK l _Toc129165534 十、工程質量控制管理規定 PAGEREF _Toc129165534 h 70 HYPERLINK l _Toc129165535 十一、施工現場成品保護規定 PAGEREF _Toc129165535 h 71 HYPERLINK l _Toc129165536 十二、工程進度控制管理規定 PAGEREF _Toc129165536 h 71 HYPERLINK l _Toc1

25、29165537 十三、施工現場安全、消防管理規定 PAGEREF _Toc129165537 h 72 HYPERLINK l _Toc129165538 十四、施工現場文明施工管理規定 PAGEREF _Toc129165538 h 72 HYPERLINK l _Toc129165539 十五、主要管理人員考核管理規定 PAGEREF _Toc129165539 h 74 HYPERLINK l _Toc129165540 十六、目標控制管理規定 PAGEREF _Toc129165540 h 74 HYPERLINK l _Toc129165541 十七、施工現場管理獎懲規定 PAGE

26、REF _Toc129165541 h 74第一部分 工程項目建設管理機構及權力、職責一、工程管理組織機構（一）工程項目組織機構業主代表工程項目管理組織機構項目監理部項目監理部項目監理部總包項目經理部總包項目經理部總包項目經理部 供應商分包單位指定分包指定供應指定供應指定分包分包單位供應商供應商分包單位指定分包指定供應 （二）項目管理組織機構項目機構管理負責人策劃決策階段管理施工階段管理設計決策階段管理專項管理組專項管理組專項管理組專項管理組專項管理組專項管理組專項管理組專項管理組專項管理組（三）監理組織機構總監理工程師工程部相關專業負責人總監代表土建監理工程師安全監理工程師合同信息管理工程師

27、安裝監理工程師投資控制監理工程師注：專業負責人負責全公司的專業管理工作，根據工程情況安全監理工程師可兼職。二、工程建設項目管理權力(一)建設單位權力1、項目建設投資的決策權； 2、設計任務書的檢查、決策權； 3、設計方案征集和設計招標的執行、檢查、決策權； 4、擴初設計的決策權； 5、工程項目建設概算的決策權 6、設計方案評審的檢查、決策權； 7、資金使用計劃的決策權 8、甲供設備、材料、構配件和招標的執行、檢查、決策權； 9、施工招標方案、招標文件審查選擇施工隊伍的檢查、決策權； 10、提供施工現場“三通一平”，具備開工建設的執行、決策權； 11、對已批準的工期計劃的檢查、決策權； 12、投

28、資控制的檢查、決策權； 13、審核工程形象進度、支付工程進度款的檢查、執行權； 14、現場組織協調與質量管理的檢查、執行權； 15、設計和施工工期的改變的決策權； 16、工程竣工驗收的檢查、執行權； 17、竣工決策執行情況的檢查權； 18、遺留問題處理的決策權。(二)項目管理單位權力1、根據合同文件約定和建設單位授權行使對工程建設項目的管理權； 2、項目建設的信息收集、執行、檢查、初步決策權； 3、編制設計任務書的執行、檢查、初步決策權； 4、設計方案競賽和設計招標、檢查和初步決策權； 5、擴初設計的執行、檢查和初步決策權； 6、工程項目建設概算的檢查權； 7、設計方案評審的執行、檢查和初步決

29、策權； 8、施工圖設計預算的檢查權； 9、資金使用計劃的執行、檢查和初步決策權； 10、甲供設備、材料、構配件和招標的檢查、初步決策權； 11、對招投標文件審查的檢查、初步決策權； 12、辦理開工前各種手續、進駐施工現場執行、檢查、初步決策權； 13、施工現場“三通一平”，具備開工建設初步決策權； 14、對已批準的工期計劃的執行、檢查、初步決策權； 15、投資控制的執行、初步決策權； 16、審核工程形象進度的檢查權； 17、設計和施工工期改變的檢查、初步決策權；18、現場組織協調與管理的執行、檢查權； 19、項目管理組織內部信息及合同管理的執行、檢查和初步決策權； 20、對監理工作質量、工程施

30、工質量監督的執行、初步決策權； 21、組織竣工預檢驗、工程竣工、交付驗收的執行、檢查權；(三)監理單位權力1、根據監理合同文件約定和建設單位授權，在工程實施過程中行使監理單位管理權力，履行監理義務； 2、根據工程建設項目準備條件適時發布開工令，根據工程存在問題的程度下發暫停令； 3、對承包單位駐工地代表有建議撤換權，對分包單位、指定分包單位資格的確認權； 4、用于工程中的材料、設備、構配件的見證確認、否決權； 5、工程檢驗批次現場監督、檢驗、否決權； 6、分部、分項工程質量檢驗評定的確認權； 7、建設（項目管理）單位、項目管理單位合理指令執行權； 8、現場工程量的見證簽認權； 9、現場總承包單

31、位、分包單位的組織協調管理權；10、審查施工組織設計、審批單項施工方案； 11、審查總進度計劃、審批月及周進度計劃； 12、對建設單位投資控制有建議權； 13、現場“三通一平”的檢查、確認權；14、安全生產的管理、檢查、否決權，根據工程安全問題（含隱患）嚴重程度下發工程停工令；15、施工現場文明施工建議、檢查、管理權；16、施工工期改變的建議、檢查權；17、施工合同履行的監督權，工程款支付中的簽認、否決權；18、工程竣工初步驗收的組織、檢查、否決權；19、完善監理檔案的執行權。三、工程建設項目管理職責(一)建設單位職責1、按照“建筑法”、“建設工程質量管理條例”、“建設工程安全管理條例”以及相

32、關法律、法規，辦理完善工程建設前的各種手續，履行自己的義務；2、建設單位通過公開招標和邀請招標，完成工程建設的各項招標工作，確定具有相應資質的工程參建單位，依法和參建單位簽訂合同；3、建設單位向設計單位下發“設計任務書”，提出設計要求； 4、督促設計單位按合同約定和“設計任務書”要求進行初步設計； 5、督促設計單位按照國家相關部門和建設單位的要求進行施工圖設計； 6、督促設計單位及時提供施工圖，解決施工過程中存在的設計問題；7、指定控制材料、供應設備、供應商； 8、認定由承包單位與工程造價單位核對并上報項目管理單位的工程量清單； 9、依據可研報告中臨時用水、用電施工方案完成擬建現場的“三通一平

33、”工作； 10、對經過工程造價或項目管理單位審核后的設計變更、施工過程中的簽證進行確認； 11、根據招、投標文件對承包單位的項目管理人員進行確認； 12、提供設計圖紙、主持召開圖紙會審會議； 13、根據項目管理、監理合同的約定對項目管理單位、監理單位的現場管理授權； 14、負責工程項目外部協調工作； 15、主持竣工驗收，辦理工程竣工后備案手續 (二)項目管理單位職責1、根據委托項目管理合同約定，在國家法律法規及相關規范和當地政府的有關規定履行工程建設過程管理職責；2、編制工程建設的項目管理規劃及項目管理實施細則；3、建立和完善項目管理組織機構、項目內部和外部的管理系統； 4、建立項目會議和報告

34、制度，主持項目管理工作會議； 5、組織制定項目目標控制計劃，采取措施對項目目標實施有效控制； 6、對工程建設進行風險分析，制定規避風險策略； 7、定期向建設單位匯報項目進展狀況及項目管理實施中存在的重大問題； 8、協助建設單位做好招標、投標及外部協調工作；9、對設計變更、施工簽證進行確認；10、協助建設單位做好竣工驗收工作、辦理工程竣工后備案工作； 11、負責項目管理資料的收集、匯總、整理，并做好項目管理工作總結。(三)監理單位職責1、依據工程建設監理合同約定和工程建設合同開展監理工作；2、依據國家和地方的法律、法規開展監理工作；3、根據設計文件、規范及相關技術標準對工程建設項目進行監督管理；

35、4、根據國家及江蘇省工程建設監理有關規定，完成工程建設過程控制的資料收集，編制完成監理檔案；5、編制監理規劃和監理實施細則； 6、參加圖紙會審，對工程建設方面的有關事項向建設單位提出合理化建議； 7、對工程質量、安全及文明施工、施工進度進行控制，協助建設單位進行投資控制； 8、主持召開“監理例會”、“專題會議”，并編制會議紀要；9、協調解決工程建設中存在的各種問題和內部的各方關系； 10、組織工程建設過程中的分項、分部驗收，主持工程竣工初步驗收； 11、完成工程質量評估工作。第二部分 工程建設項目流程一、工程建設項目前期工作流程(一)基本流程投資決策階段項目建議書可行性研究項目評估交付使用階段

36、采購與施工階段工程設計階段項目后評價竣工結算與竣工決算竣工驗收施工與安裝生產準備施工許可建設準備施工圖設計及其審批擴初設計初步設計及其審批方案設計立項決策(二)建設項目投資決策（建議書、可行性研究報告）流程政府投資項目企業投資項目項目終止投資機會研究編制項目建議書進行項目評估實 施 項 目未通過報批項目建議書通過批準簽署土地出讓合同，交納土地出讓金，領取國有土地使用權證 通過劃撥、出讓等方式獲得土地使用權通過招標、拍賣、掛牌等方式獲得土地使用權 未 批 準 或 未 通 過 進 行 項 目 可 行 性 研 究 通過未批準辦理拆遷許可證，并委托拆遷公司進行拆遷通過通過未批準報批可行性研究報告申請核

37、準或登記備案批準通過(三)建設項目設計階段工作流程 編制設計階段管理工作計劃報審綠化、人防規劃設計、委托勘探委托設計單位進行方案設計的 其 他 審 核 項 目規 劃 主 管 部 門 要 求等 市 政 部 門 的 意 見征 求 水 電、燃 氣、供 熱保密設計方案審核節能設計方案審核抗震設計方案審核消防設計方案審核節水設計方案審核文物設計方案審核衛生設計方案審核日照影響測算報告交通規劃設計方案審核規劃主管部門審定設計方案（頒發通知書），核發建設用地規劃許可證委托設計單位進行初步設計落實市政配套方案并簽署有關協議人防主管部門審查人防初步設計公安部門審查消防初步設計公安交通管理部門審查停車場（庫）及內

38、外道路設計計劃及建設行政主管部門列入年度開工計劃初步設計經行政主管部門批準委托設計單位進行施工圖設計規劃部門審查通過施工圖人防施工圖審批消防施工圖審批領取建設規劃許可證 (四)建設項目準備階段工作流程編制建設準備階段管理工作計劃到開戶行辦理資金證明委托招標代理機構代理招標落實施工現場“三通一平”選定承包單位，簽署施工合同選定設備、材料供應單位，簽署采購合同選定監理單位，簽署委托監理合同辦理招標、施工、監理合同及中標通知書備案手續 組織召開第一次工地會議、參加圖紙會審合 格合 格不合格不合格踏堪現場領取施工許可證辦理質量監督及施工安全監督手續 ，領取受理通知退回材料，條件合格后重新申報不具備開工

39、條件的退件，現場違章開工的給予處罰，待條件合格后補辦簽訂項目管理委托合同二、工程建設項目管理流程(一)項目管理基本流程項目建議書項目建設準備期簽訂項目可行性研究委托合同 投資決策階段項目評估委托勘察單位進行地質勘探委托設計部門進行方案設計向園林部門報審規劃方案向人防部門報審人防規劃方案可行性研究報告項目建設實施期竣工期施工及安裝階段竣工階段項目后評價備案及工程移交竣工決算竣工驗收試運行施工及設備安裝 設備、材料訂貨辦理施工許可證施工招標施工前準備設計階段審查通知施工圖領取建設工程規劃許可證確定投資預算施圖設計確定的投資概算初步設計取得用地規劃許可證，審定設計方案通知書確定投資估算方案設計取得劃

40、意見書基礎測繪地形圖(二)招投標基本流程招標工作準備建設單位或招標代理機構發布招標信息公告投標單位到招標代理機構辦理投標申請不合格投標單位資格預審確定投標單位取消投標資格 合 格 不符合規定 領取招標文件勘察現場 符合有關規定標前會議和招標文件答疑不符合有關規定取消投標資格接受投標單位的投標文件 不合格 合 格召開“開標、評標、定標會議”不合格合 格確定中標單位，發出中標通知書簽 訂 合 同(三)合同簽訂流程確定合同結構和性質 合同條件擬定返 回 重 做與合同簽訂單位談判是否存在合同條件異議協商后做出調整方案合同簽訂 項目合同、信息管理部門備案 (四)施工準備流程制定工程項目管理計劃表發布工程

41、開工令 落實“三通一平”和大型臨時工程設施計劃和實施方案辦理相關手續與交接組織設備和材料招標工作確定設備和主要材料供應商審核圖紙，編制施工技術組織措施，編制施工圖預算 落實年度資金使用情況及貸款計劃 采取招標形式確定工程參建單位 施工技術準備 風險管理結束(五)項目風險管理與信息管理流程1、項目風險管理流程是否有風險？風險是否定量？風險管理開始風險量大小？是識別項目風險否否定性處理風險是否可以預防和減小？剩余風險是否很大？是小大是是否災難性風險？風險能否自身承擔？風險保留否否風險控制是是否否是風險轉移實施、檢查 消極保留 非保險轉移 回避風險 積極保留 保險轉移 減小風險 2、項目信息管理流程

42、項目信息管理部門勘察設計物質供應單位相關工程信息單位政府相關部門建設單位監理單位承建單位收集工程建設相關信息明確信息要素信息處理及判斷信息需求分析不正確正確 信息分析的預見性報告反饋信息項目決策機構針對不同用戶的各種報告向有關部門發布信息通報不正確正確不正確 正確 相關部門執行(六)竣工驗收流程不予驗收審核是否符合竣工驗收的條件編制竣工驗收計劃 接受承建單位的竣工驗收申請 重新申請不符合 不予驗收要求相關單位完善不予驗收限期完成 規劃、人防、消防、環保、環境工程完成情況工程建設項目有關內業資料的審核組織相關單位人員參加驗收并簽署驗收文件 不合格 有未完檢查各承建單位合同范圍內的項目是否完成 合

43、格 完成要求承建單位限期完成 不合格 合 格 不 合 格 合 格 向建設質量監督機構提出申請 質量監督部門驗收不 合 格 合 格 合 格 按有關規定進行工程備案 向建設單位進行工程移交 三、工程項目監理工作基本流程簽訂委托監理合同、接受監理工作施工監理的前期準備工作：1、成立項目監理機構、委派總監理工程師；2、明確監理人員的職務及崗位責任；3、配備監理設施及設備；4、熟悉施工圖紙、施工圖紙會審；5、分析研究委托監理合同及施工合同；6、編制項目監理規劃及實施細則施工準備階段的監理工作：1、參與設計交底；2、審定施工組織設計（施工方案）；3、查驗施工測量成果；4、施工現場周圍環境的調查；召開第一次

44、工地會議，監理交底核查工程開工條件，核準開工督促承包單位按照施工圖紙、規范、管理程序及施工組織設計施工1、組織對地基基礎、主體工程、門窗工程、裝飾工程、地面工程、水、暖、電、衛、煤氣、電梯工程等分部工程及所屬分項工程的驗收及試運行；2、監督檢查承包單位的施工技術資料，整理監理資料。總監理工程師組織建設單位、設計單位、承包單位進行竣工預檢監督承包單位技術管理及質量保證體系的落實檢查施工現場安全防護消防、環保衛生設施、文明施工，提出意見并監督執行總監理工程師組織監理人員對竣工工程進行預檢準備1、承包單位對預驗結果需要整修處，由監理人員驗收合格；2、對承包單位的質量保證資料進行驗收正式驗收合格，建設

45、、設計、承包、監理單位在竣工文件上簽字，對工程質量進行評估建設（項目管理）單位組織竣工驗收儀式工程移交建設單位。建設、監理、承包單位辦理交接手續，工程進入保修期總監理工程師編寫工程竣工總結報告，監理資料歸檔質量控制進度控制造價控制合同管理信息管理審批分包單位簽認隱、預檢工程驗收分項、分部工程驗收進場材料構配件設備審簽工程質量報表參加質量事故的調查處理協助建設單位組織招標、評標、優選中標單位，簽訂施工合同審定工程總進度計劃審定工程年季月工程進度計劃加強進度計劃的動態控制對年季月進度計劃提出修改意見認定工程質量及進度核定、會簽工程變更文件協調參建各方之間的關系處理索賠事件核定、會簽工程變更文件收集

46、與監理有關的合同對合同進行分析研究并跟蹤管理監理例會、各種專業會議利用監理月報、會議紀要、簡報交流信息簽發付款憑證(一)工程項目實施監理的總流程(二)施工準備階段監理工作流程確定總分包單位、監理合同建設單位否工程正式開工簽署工程開工報審表監理單位審查工程開工條件監理單位承包單位提交開工報審表A-2承包單位承包單位開工準備承包單位施工組織設計（施工方案）審核監理單位驗 核監理單位審 核建設單位審 核監理單位第一次工地會議建設單位監理交底監理單位監理規劃監理細則監理單位工程定位放 線承包單位施工組織設 計承包單位圖紙會審建設、監理、施工設計交底設計單位總包單位資格報審承包單位不合格簽訂工程建設合同

47、建設、承包單位簽訂工程建設監理合同建設、監理單位(三)施工階段工程投資控制流程鑒定施工合同建設、承包、監理單位工程預付款申請承包單位施工圖紙會審設計、建設、承包、監理單位否審核預付款申請監理工程師總監理工程師核準材料設備采購建設、監理、承包單位聯合考查廠家材料、設備等施工圖紙實施承包單位設計變更及工程洽商申請承包單位提出價差申請承包單位申報已完分項工程報驗單承包單位否審核認可申請監理工程師否審核申請監理工程師審核計量監理工程師索賠申請承包單位不成立鑒認付款證書總監理工程師索賠審批監理工程師總監理工程師否報送建設單位付款監理單位(四)施工階段工程進度控制流程根據工期總目標編制施工總進度計劃承包單

48、位應附有：編制材料、設備采供計劃，勞動力使用計劃施工機械使用計劃 按計劃組織實施劃承包單位申報否審核施工總進度計劃建設、監理單位可編制說明中應有：1、上月實際完成量、工程量；2、當月（年）計劃完成量、工作量；3、計劃提前或拖后的原因分析；4、擬采取的對策。編制年、季、月度計劃承包單位申報否審核年、季、月度計劃劃建設、監理單位可檢查計劃執行情況，實際進度與計劃進度對比分析監理單位基 本 符 合 設 計簽發嚴重偏離計劃通知書監理單位 糾正進度計劃偏離劃承包單位繼續施工劃承包單位實現工期總目標審批開工申請、下達開工令(五)施工階段工程質量控制流程加倍復試或更換材料承包單位申報材料合格證、復驗單承包單

49、位施工方案申報不合格監 理 審 批 修改 不合格 分部、分項工程施工 合格附：1、隱檢單2、預檢單3、質量保證資料4、分項工程質量 評定表施工試驗及監理取樣簽 不合格 改各分項、隱蔽工程自檢不合格填報工程報檢單監理工程師現場檢查及審查試驗報告不合格合格 簽發工程報驗單及其附件監理工程師現場檢查監理工程師內業資料檢查下一道工序施工簽 改分部工程完成檢驗批、分項（隱蔽）工程報驗單項分項工種檢驗認可書附 承包單位填寫分部工程報驗 不合格檢查結果監理工程師簽發分部工程檢驗認可書 合 格(六)施工階段安全監理控制流程熟悉掌握施工現場內部、外部環境審閱設計文件、參加設計交底（確保主體結構、房屋功能和施工操

50、作、使用中的安全）審查施工組織設計、專項安全施工方案、安全防范預案、編制監理細則（落實施工安全的管理制度和技術措施）審查入場施工（分包）單位與主要人員和設備的資證材料（確保單位人員的技術素質和設備的性能可靠）分包單位管理人員特種技工機具設備安全器材 審核開工條件下達開工令查明場地與周邊之地上、地下管線設施已作好安全處理與保護施工組織設計與專項安全施工方案已審批、現場臨設（房屋、道路、水電等）已完成檢查和驗收施工設備（水電、器材）的安全裝置質量并調試合格檢查主體施工支撐、安全防護系統的器材質量與安裝使用方法檢查安全管理制度與措施、各種標志、警示的落實情況并通報 按建設工程安全生產管理條例、建筑工

51、程安全檢查標準、安全生產監理細則和施工企業安全生產評價標準對現場定期（月、季）檢查與評價對安全隱患發出限令整改令對發生的安全事故按程序及時報告協助事故的調查分析和處理利用每周例會通報一周安全情況檢查施工設施、器具拆除的措施與落實情況檢查裝飾（修）施工對主體結構的影響檢查建安施工對主體結構的影響審查重要、特種設備的拆除方案、檢查拆除措施的落實情況監理工作總結中對“安全監理”工作進行總結參加工程招投標，協助建設（項目管理）單位選定承包單位并簽訂施工合同。(七)合同管理控制流程雙方鑒定委托監理合同項目監理機構建設、監理單位項目監理人員對施工合同進行分析：1、工程概況；2、工期、質量目標；3、承包方式

52、及中標價；4、控制質量的標準；5、與項目監理工作有關的條款；6、風險及責任分析；7、違約處理條款；8、其它事項；將分析結果與設計文件、施工組織設計、監理規劃進行對比。成立項目監理機構任命總監理工程師監理單位指派項目監理機構合同管理員總監理工程師項目監理機構項目監理人員熟悉和分析委托監理合同：1、服務范圍；2、雙方責任；3、工期、質量、造價控制目標；4、違約處理條款；5、監理酬金支付條款；6、其它事項。收集建設（項目管理）單位與第三方簽訂的涉及監理業務的合同合同管理員項目監理機構將委托監理合同執行情況經常進行檢查，在內部會議上進行研究并采取相應的必要措施。1、將施工合同分析結果書面報告建設（項目

53、管理）單位。施工合同、委托監理合同分析結果報告歸入檔案；2、建立合同管理檔案，將合同內容分解到三大控制目標中去。項目監理機構合同管理員將收集到的施工合同執行情況的信息通知合同管理員。各專業監理工程師對施工合同執行情況進行綜合分析、檢查，并根據預控的原則：1、工程質量是否違反合同規定的目標；2、工程進度是否符合進度計劃；3、工程造價是否可能超過計劃；4、建設、承包單位有否違約行為；5、已簽訂的分包合同、材料設備訂貨合同執行情況；6、其它有關合同執行情況。通知建設、承包單位采取糾正措施。合同執行不正常，報告總監理工程師總監理工程師合同管理員將合同執行情況列入監理月報合同管理員合同管理員(八)信息管

54、理控制流程各 方檔案管理員發文、歸檔信息管理員登記臺帳項目總監簽 認建設、施工、設計、政府、市場各方文件資料簽收、登記確認完整不完整完整各專業監理工程師登記填寫有關表格資料是否完整(九)組織協調控制流程監理單位 外部協調協調相關事宜政府各部門提出相關事宜建設單位提出協調要求內部協調監 理 單 位承包單位提 出協調要求設計單位提 出協調要求1.提出協調要求2.分析協調事項，調查相關情 況，制訂協調方案，實施協調3.督促各方,落實協調協調事項解決(十)工程質量問題及工程質量事故處理流程發生一般輕微質量問題可口頭通知監理工程師，發生質量事故后應盡快通知監理、建設（項目管理）單位，并根據事故的性質與嚴

55、重程序報告相關部門。承包單位項目經理部質量問題質量事故重大質量事故1、報送質量問題報告；2、提出處理意見。項目經理部1、對質量問題進行調研，與建設（項目管理）單位協商；2、必要時取得設計單位的同意；3、指令承包單位修補工程缺陷，合格后驗收。項目監理機構1、報送質量事故報告；2、報送經過設計及相關單位認可的處理方案。項目經理部1、對質量事故進行調研，與建設（項目管理）單位進行協商；2、與設計及相關單位進行協商；3、指令承包單位按照批準的處理方案處理質量事故；4、對處理完畢的工程質量事故部位進行驗收。項目監理機構有關各方處理善后事項：1、傷亡人員的處理；2、財產損失的評估與處理；3、涉及工期及費用

56、索賠的處理；4、涉及法律的處理；5、其它。1、在規定時限內向項目監理機構提出書面報告；2、根據事故性質與嚴重程序通知相關部門。項目經理部組織建設（項目管理）單位及所屬監理單位領導、設計單位及相關部門對事故現場進行調研，查明事故原因，人員及財產損失情況。總監理工程師各方協商確定事故處理方案，經上級主管部門批準后方可執行監督承包單位執行由設計單位同意的，各有關方批準的工程加固或返工處理方案，處理完畢后合格驗收。項目監理機構(十一)工程安全事故處理流程發生工程安全事故發出工程暫停令國家或地方相應級別主管部門組織成立調查組要求事故發生單位按事故分類和等級向相應級別主管部門上報，24h內寫出書面報告現場

57、調查取證要求承包單位保護現場，采取必要的措施防止事故擴大事故原因分析應邀參加事故調查組或協助調查組工作。與有監理方責任有關時應回避組織必要的技術鑒定提出技術處理意見及防止類似事故再次發生應采取的措施研究調查組的技術處理意見組織檢查、鑒定、驗收核簽相關單位提交的技術處理方案調查結束10日內寫出調查報告監督承包單位實施技術處理方案行政執法處理建議承包單位自檢和專業檢驗后報驗不處理事故單位提交質量事故處理報告簽認事故單位提交的質量事故處理報告，組織技術資料歸檔行政處罰發出工程復工令繼續施工 一方提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填寫“工程變更單”（C2表）并簽認 提出工程洽商要求，填寫表C2并

58、簽認建設（項目管理）、承包單位設計單位涉及設計問題，征求設計單位意見不涉及設計問題或設計單位已簽認，將表C2送項目監理機構審核工程洽商要求主管設計工程師不同意，返回重新研究同意，簽認表C2審查此項洽商對工程質量、工期、造價的影響項目監理機構同意洽商，送建設（項目管理）單位征求意見不同意洽商，批復表C2返回重報審查洽商，提出意見建設（項目管理）單位同意，在表C2上簽認不同意在表C2上簽認總監理工程師執行洽商項目監理部涉及工期、造價時，辦理相關手續項目經理部、項目監理機構(十二)工程洽商控制及簽證工作流程(十三)工程竣工驗收控制流程項目經理部做好工程竣工移交工作建設（項目管理）單位總監理工程師1、

59、承包單位整改后，填寫A10表再次要求驗收；2、總監理工程師組織監理要員檢查，認為合格可以進行正式驗收；3、總監理工程師簽復表（A10）。組織承包、設計、監理單位有關人員及領導人員，邀請各上級主管部門人員進行正式驗收；驗收合格各方在“竣工驗收證書”上簽字；驗收中出現的問題承包單位限期整改合格。1、監督承包單位按期交出合格的竣工檔案；2、監督竣工結算工作；3、工程進入質量保修期。項目監理機構總監理工程師1、組織建設、設計、承包單位進行竣工驗收，對發現的工程缺陷通知承包單位整改；2、對竣工資料審核中發現的問題通知承包單位修正，并簽批表（A10）。總監理工程師組織各專業監理工程師審核竣工資料并現場檢查

60、工程完成情況及工程質量。進行內部驗收，所屬監理單位有關人員參加，發現問題要求承包單位整改。提出竣工驗收要求：1、組織各專業進行竣工自檢合格（土建、水、電、暖、通、裝飾、電梯、資料、檔案等）；2、各項施工資料已根據有關規定齊全合格；3、竣工檔案完成，基本符合城建檔案管理部門的要求；4、填報“工程竣工報驗單”（A10）。承包單位項目經理部分項工程預檢、隱檢項目：1、施工人員自檢合格；2、填報“工程報驗審核表”（A4表）；3、監理工程師檢驗合格，簽認表（A4表）。施工人員、專業監理工程師分項工程完成，自檢合格報送：1、已簽認的預檢、隱檢表（A4表）；2、分項工程質量驗評記錄；3、質量保證資料；4、“