1、金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法.安全生產方針與目標元素自評評分表（100分）1.1方針（50分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否建立了針對安全生產方針制定、傳達、 評審與修訂等環節的安全生產方針管理制 度？（分數 是3分； 否0分）3制度是否指定了相應的責任部門和責任人 員并規定了相應職責？（分數是：2分； 否：0分）執行是否有由最高管理者簽發的文件化的安全 生產方針？（分數 是：4分； 否：0分）安全生產方針的制定是否有員工參與并與相關方溝通？（分數 是：3分；否：0分）安全生產方針是否已傳達至全體員工？（分數是：3分； 否：0分）符合安全生產方針是否體

2、現：（分數是：4分； 最高分：8分） 遵守法律法規與其他要求； 持續改進。是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產方針：（分數是：3.5分；最高分：7分） 顯著位置張貼；作為員工崗前培訓及再教育的內容；績效安全生產方針是否易于理解？（分數是：5分； 否：0分）安全生產方針是否清楚地表達管理層對安 全生產工作的承諾？（分數是：5分； 否：0分）員工熟悉并理解安全生產方針的比例：（分數選擇一個答案）1.90%- 100% （10分）2.75%- 90% （盼）3.60%75% （3分） 4.60% 以下（0分1.2目標（50分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否有安全生

3、產目標與指標設立、完成情 況評價的管理制度？（分數是：2分； 否：0分）是否明確了安全生產目標和指標完成情況 評價的責任部門、責任人員及評價方法？ （分數是：3分； 否：0分）執行是否每年都設立了文件化的安全生產目標 與指標？（分數是：2分； 否：0分）是否為安全生產目標與指標的實現提供了 下列資源？（分數是：1分；最高分：4分）人力資源；財力資源；物力資源；技術資源。是否制定了實現安全生產目標和指標的實 施計劃？（分數是：4分； 否：0分）符合設立安全生產目標時是否考慮：（分數是：1分； 最高分：5分） 管理評審的結果； 風險評價的結果；以往安全生產的績效； 標準化系統評價的結果 法律法規與

4、其他要求。安全生產目標是否體現改進安全生產管理 的要求；（分數是：3分； 否：0分）對安全生產目標與指標的完成情況實施監 測的比例：（分數選擇一個答案）1.90%-100% （3分）2.75%-90% （2分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下（0分）安全生產目標中是否只有傷亡指標？ （分數是：0分； 否：2分）是否定期與員工溝通安全生產目標的完成 情況？（分數是：2分；否：0分）績效是否完成了所有安全生產目標和指標？ （分數是：4分； 否：0分）績效對目標和指標完成的情況是否進行了系統 分析，并提出了改進措施？（分數是：4分； 否：0分）員工對安全生產目標和指標完成情況的認 可程度

5、？（分數選擇一個答案）1.90%-100% （6分）2.75%-90% （3分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下（0分）員工理解其行為對完成安全生產目標與指 標的影響程度：（分數選擇一個答案）1.90%-100% （6分）2.75%-90% （3分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下（0分）.安全生產法律法規與其他要求2.1需求識別與獲?。?0分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否建立了識別安全生產法律法規與其他 要求的需求并獲取相應法律法規與其他要 求的制度？（分數是：2分；否：0分）是否確定了負責識別安全生產法律法規與 其他要求的需求并獲取相

6、應法律法規與其 他要求的部門、人員及其職責？（分數是：1分； 否：0分）執行是否識別了安全生產法律法規與其他要求 的需求？（分數是：2分；否：0分）是否根據需求識別結果獲取相應的安全生 產法律法規與其他要求？（分數是：2分； 否：0分）員工是否可以獲取相關的安全生產法律法規與其他要求？（分數是：2分；否：0分）符合是否有適用的安全生產法律法規與其他要 求清單？（分數是：3分；否：0分）已獲取的安全生產法律法規與其他要求是否包括：（分數 是：1分；最高分：6分）法律；行政法規；地方法規；部門規章；國家和行業標準；規范性文件及其他要求?？冃ёR別安全生產法律法規與其他要求的需求 的有效性：（分數是：

7、2分；最高分：6分） 需求識別方法行之有效；需求識別所需資源（人員、資金） 保障充分；需求識別涉及所有部門與員工。獲取安全生產法律法規與其他要求的有效性：（分數是：2分；最高分：6分） 與企業安全生產相關的安全生產法律法規與其他要求均已列入清單；所獲取的安全生產法律法規與其他 要求均為現行有效的版本；需求響應及時。2.2融入（40分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃針對安全生產法律法規與其他要求的融入 是否建立了制度？（分數是：2分；否：0分）制度是否明確了責任部門、人員及其職 責？（分數是：2分； 否：0分）執行是否已將識別的安全生產法律法規與其他 要求融入標準化系統

8、？（分數是：3分； 否：0分）是否按所識別的需求為員工提供了安全生 產法律法規與其他要求的培訓？（分數是：3分； 否：0分）員工是否有獲取相應安全生產法律法規與 其他要求的有效途徑？（分數是：2分； 否：0分）符合獲取的安全生產法律法規與其他要求融入 標準化系統的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100% （6分）2.75%-90% （3分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下（0分）對相關員工進行安全生產法律法規與其他 要求培訓的比例：（分數選擇一個答案）1.90%-100% （6分）2.75%-90% （3分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下（0分）績效安全生產法律法

9、規與其他要求融入的有效性：（分數是：2分；最高分：8分） 將其規定融入安全生產責任制與規章制度；將其規定融入作業指導書或安全操 作規程；將其規定寫入員工安全培訓教材； 將其規定融入安全生產活動中。對相關員工進行安全生產法律法規與其他要求培訓的針對性？（分數選擇一個答 案）1.好（8分）2. 一般（4分）3.差（0分）2.3評審與更新（30分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃針對安全生產法律法規與其他要求的評審 與更新是否建立了制度？（分數是：2分；否：0分）制度是否明確了責任部門、人員及其職 責？（分數是：1分； 否：0分）執行是否按制度對獲取的安全生產法律法規與 其他

10、要求進行定期評審？（分數是：2分； 否：0分）當變化發生時，是否及時更新安全生產法 律法規與其他要求的清單？（分數是：2分； 否：0分）當變化發生時，是否及時將更新的安全生 產法律法規與其他要求融入標準化系統？（分數是：2分； 否：0分）符合安全生產法律法規與其他要求得到及時評 審與更新的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100% （5分）2.75%-90% （3分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下（0分）更新的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統的比例：（分數選擇一個答案）1.90%-100% （4分）2.75%-90% （2分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下

11、（0分）績效評審、更新安全生產法律法規與其他要求 的有效性：（分數是：3分；最高分：12分） 按規定定期評審；及時獲取新的安全生產法律法規與其他要求，并更新清單；更新后的安全生產法律法規與其他 要求得到及時融入；所有受影響的員工得到及時培訓。.安全生產組織保障3.1安全生產責任制（60分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否建立了針對安全生產責任制的制定、 溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制 度？（分數是：3分；否：0分）是否明確了負責安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的部門、人員及其職責？（分數 是：3分；否：0分）執行是否規定了主要負責人、分管負責

12、人、安 全生產管理人員、其他職能部門與崗位的 安全生產責任制？（分數是：3分； 否：0分）是否對安全生產責任制進行了逐級說明？（分數是：2分； 否：0分）各級管理層是否接受了相關的安全生產職 責與權限的培訓？（分數是：2分； 否：0分）是否對各級安全生產責任制的執行情況進 行考核？（分數 是：3分； 否：0分）是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？（分數是：2分； 否：0分）符合安全生產責任制內容是否明確、具體、可執行、可考核？（分數選擇一個答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）決策層對安全生產責任制進行逐級說明的 程度？（分數選擇一個答案）1.90%- 100% （4分）2.

13、75%-90% （2分）3.60%- 75% （1 分）4.60%以下（0分）主要負責人的安全生產職責是否包含下列各項：（分數 是：0.5分；最高分：6分）建立、健全安全生產責任制；組織制定安全生產規章制度和操作規程；保證安全生產投入的有效實施；符合督促、檢查安全生產工作，及時消 除生產安全事故隱患；組織制定生產安全事故應急預案， 并定期組織演練；及時、如實報告生產安全事故； 組織制定安全生產方針與目標； 主持召開安全生產委員會或安全 生產領導機構會議，討論安全生 產問題；定期聽取員工對安全生產工作的意 見和建議；每年至少組織開展 1次標準化系統 的管理評審；組織開展企業安全文化創建活動， 并

14、公開展示對履行安全生產職責的承諾；定期向職代會或員工代表大會匯報 安全生產工作情況。對職能部門和崗位安全生產責任制落實情 況進行考核的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100% （4分）2.75%-90% （2分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下（0分）績效安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規與其他要求？（分數選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0 分）各類人員對自身安全生產職責的理解與履 行情況？（分數選擇一個答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）安全生產責任制考核的有效性：（分數是：2分；最高分：12分）至少每季度考核1次；要針對部門與人員

15、的職責逐項進行量化考核；考核結果要與風險抵押或安全獎懲等掛鉤；考核過程認真細致；考核結果客觀公正；針對考核發現的問題要提出 糾正和預防措施。3.2安全機構設置與人員任命（80分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否有安全管理機構設置和安全管理人員任命的文件？（分數是：4分；否：0分）是否對安全生產委員會或安全生產領導機 構的人員構成、職責、培訓、定期會議與 重大事項決策等作出了規定？（分數是：4分； 否：0分）執行是否依據安全生產法律法規與其他要求、企業的狀況設立安全生產委員會或安全生 產領導機構？（分數 是：2分；否：0分）安全生產委員會或安全生產領導機構成員 是否接

16、受了履職培訓？（分數是：2分；否：0分）安全生產委員會或安全生產領導機構是否 定期開會，研究解決存在的安全問題？（分數是：2分；否：0分）是否設置I安全生產營埋機構或配備I專 職安全生產管理人員？（分數是：2分； 否：0分）最高管理者是否已書面任命下列職位？ （分數是：1分最高分：6分） 員工代表； 安全員； 急救員； 事故調查員； 法律法規需增加的職位； 與風險及其評估相關的職位。是否明確并在工作場所展示安全生產委員 會或安全生產領導機構成員的職責？（分數是：2分； 否：0分）符合被任命的人員是否全部有任命書 ？（分數是：4分； 否：0分）安全生產委員會或安全生產領導機構成員 中是否有員工代

17、表？（分數是：4分； 否：0分）安全生產委員會或安全生產領導機構會議 是否有記錄并保存？（分數是：4分； 否：0分）安全生產管理人員的配置是否符合相關規 定并滿足安全生產管理需要？（分數是：4分； 否：0分）符合對被任命的人員是否進行了有針對性的培 訓，確保其具有履行相應職責的能力？ （分數選擇一個答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）依據安全生產法律法規與其他要求，被任 命的人員是否持有相應的資格證？（分數是：4分； 否：0分）績效安全生產委員會或安全生產領導機構解決 安全生產問題的有效性：（分數是：3分； 最高分：18分） 至少每季度召開1次會議； 及時傳達、學習上級有關安全生產 的

18、規定和文件；會議就討論的重大安全生產問題形 成決議；檢查和監督會議決議的落實情況；定期組織成員進行現場安全生產檢 查；聽取并討論員工對安全生產工作的 意見和建議。安全生產委員會或安全生產領導機構會議 決議落實的效果？（分數選擇一個答案）.好（8分）. 一般（4分）.差（0分）被任命人員能否正確理解并履行其職責與 義務？（分數選擇一個答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）3.3員工參與（60分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否有收集并反饋員工關注的安全、健康 事項的制度？（分數是：2分；否：0分）是否有制度確保員工獲得參與安全、健康 活動的機會？（分數是：2分；

19、 否：0分）是否建立拒絕制度，確保員工有權拒絕存 在安全、健康問題的工作？（分數是：2分； 否：0分）執行是否收集并反饋了員工關注的安全、健康 事項？（分數是：4分；否：0分）員工是否有參與下列安全生產活動的機 會：（分數是：0.5分； 最高分：5分）任務分析；定期安全學習與培訓活動；安全操作規程修訂；安全操作訓練；與政府有關部門溝通安全生產事項；風險評價；安全合理化建議活動；變化管理的討論；安全認可和獎勵活動；參與安全問題的調查。是否對員工拒絕的安全生產事項進行了公 正的調查？（分數是：3分；否：0分）符合是否指定人員定期匯總員工反映的安全生 產問題？（分數是：5分；否：0分）員工參與安全活

20、動的比例：（分數選擇一個答案）1.90%- 100% （5分）2.75%- 90% （汾）3.60%- 75% （ 1分）4.60%以下（0分）員工拒絕的安全生產事項是否得到了公正 的調查？（分數選擇一個答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）在不符合安全生產要求的情況下，員工是 否依據程序拒絕工作，并且確保員工不會 因拒絕工作而受到懲罰？（分數是：4分； 否：0分）績效收集并反饋員工關注的安全生產事項制度的有效性：（分數是：2分；最高分：10分）責任部門與人員確定；職責明確；渠道暢通； 收集頻率確定； 反饋及時。員工參與安全生產活動的有效性：（分數是：2分；最高分：10分）績效為保證員工

21、參與的效果，事先對 員工進行針對性的培訓； 為員工參與提供必要條件；員工在活動中所提意見和建議得 到積極響應；員工參與的記錄完整；員工參與的積極性高。員，河拒絕制度日勺認口程度：（分數選擇一個答案）1.好（4分）2. 一般（2分）3.差（0 分）3.4文件與資料控制（60分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否有文件與資料控制管理制度？（分數是：2分； 否：0分）制度是否明確安全管理制度文件的制定、 頒發、培訓、執行、考核、評審與修訂的 要求？（分數是：2分； 否：0分）制度是否明確要保存文件與資料的類型和 管理要求？（分數 是：2分； 否：0分）執行是否對員工進行了相

22、關安全生產標準化文 件培訓？（分數 是：2分； 否：0分）是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統文件？（分數 是：2分； 否：0分）下列安全生產記錄是否得到有效保留：（分數 是：0.5分； 最高分：8分） 管理評審報告；事故、事件的相關記錄；風險評價信息；培訓記錄；標準化系統評估報告；安全檢查與績效測量記錄；健康監護記錄；安全生產會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；許可文件；應急管理記錄；糾正與預防行動記錄； 承包商和供應商信息； 安全設備、設施和裝置的維護和 校驗記錄；技術資料、圖紙。符合是否制定下列安全生產規章制度？（分數是：1分；最高分：15分） 安全生產檢查制度； 安全例會制度 安全

23、教育培訓制度； 重大危險源監控制度； 隱患排查治理制度； 危險物品管理制度； 應急管理制度職業危害防治管理制度；安全生產費用提取與使用制度 特種作業管理制度； 事故和事件管理制度； 設備設施安全管理制度； 安全生產檔案管理制度； 安全生產獎懲制度。領導帶班下井制度文件與資料控制制度的執行情況如何？（分數選擇一個答案）1.好（3分）2. 一般（1分）3.差（0分）績效標準化文件系統效力與效率：（分數是：2分； 最高分：14分）文件需求響應及時；文件產生的流程暢通；文件層次結構清晰、合理；文件內容精練、正確；不同文件的規定協調一致，無沖 突或矛盾；文件分發充分；文件培訓充分。標準化系統文件控制系統

24、效力：（分數是：1分； 最高分：10分） 主索引表；制定時間；版本；解釋權；批準；變化與廢止；存儲媒介； 保存期限； 外部文件； 可獲取性。3.5外部聯系與內部溝通（50分）自評得分3.5外部聯系與內部溝通（50分）自評得分項目評分內容評分辦法小壩得分壩目得分說明策劃是否指定人員與外部聯系和協調安全生產 事項？（分數 是：2分； 否：0分）是否有與外部聯系的制度？（分數是：1分； 否：0分）是否有內部溝通制度？（分數是：1分； 否：0分）是否有合理化建議制度？（分數是：1分； 否：0分）執行是否已識別外部聯系對象？（分數是：1分； 否：0分）是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？（分數是：2

25、分； 否：0分）是否保存外部的安全投訴記錄？（分數是：1分； 否：0分）基層是否在合理的時間范圍內召開了會議 并討論安全生產事項？（分數是：1分； 否：0分）基層是否收集并處理在會議中員工關心的 安全生產問題？（分數是：1分； 否：0分）是否有便于收集員工合理化建議的措施或 渠道？（分數是：1分；否：0分）是否評估建議并對已采納的建議進行表 揚、認可，對未采納的建議給予必要的解 釋？（分數是：2分； 否：0分）是否及時向外界披露重大安全生產事項？（分數是：1分； 否：0分）符合外部聯系制度的執行情況：（分數是：1分；最高分：3分） 有明確的聯系對象；有負責聯系的責任部門與責任人 員；有外部聯系

26、記錄。安全投訴已報告并進行了調查的比例：（分數選擇一個答案）1.90%- 100% （3分）2.75%- 90% （ 2分）3.60%- 75% （ 1分）4.60%以下（0分）符合基層安全會議是否依據要求的頻次召開？（分數是：2分； 否：0分）員工是否熟悉合理化建議制度的詳細內 容，了解建議的渠道、格式、受理過程？（分數是：1分； 否：0分）員工參與合理化建議活動的比例： （分數選擇一個答案）1.90%- 100% （3分）2.75%- 90% （ 2分）3.60%- 75% （ 1分）4.60%以下（0分對員工的合理化建議給予認可與解釋的比 例：（分數選擇一個答案）1.90%- 100%

27、（3分）2.75%- 90% （ 2分）3.60%- 75% （ 1分）4.60%以下（0分）績效外部聯系的有效性：（分數 是：0.5分；最高分：2分）聯系對象識別充分；聯系時機恰當；投訴響應及時；外部聯系記錄齊全。內部溝通的有效性：（分數是：2分； 最高分：4分）管理者、員工對溝通機制的信心；及時、有效地處理員工反映的安全問題。合理化建議的有效性：（分數是：2分；最高分：6分） 以公平的方式評審提出的各項建 議；員工對建議機制的信心； 有效地發現并處理問題。外部聯系與內部溝通制度的效力，包括：（分數 是：2分；最高分：8分）理解溝通的目的；理解溝通的內容并作出積極反應；掌握投訴與溝通程序；對

28、投訴信息反饋的滿意度。3.6系統管理評審（50分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否有評審標準化系統的制度？（分數是：3分； 否：0分）評審過程是否有文件化要求？（分數是：2分； 否：0分）執行是否每年進行標準化系統的評審？（分數是：2分； 否：0分）標準化系統評審是否由企業主要負責人組 織執行？（分數 是：2分； 否：0分）標準化系統評審所提出的行動計劃是否已 執行？（分數 是：2分； 否：0分）行動計劃是否與責任人、員工及相關方溝 通？（分數是：2分； 否：0分）是否保持標準化系統評審的記錄？（分數是：2分； 否：0分）符合標準化系統評審是否包括：（分數是：1分；

29、最高分：11分）監測與檢測記錄；以前評審的跟蹤結果；影響標準化系統的變化；糾正與預防措施制定及實施有效性；事故統計分析；員工和相關方意見和建議；目標和指標完成情況；標準化系統覆蓋范圍的充分性；標準化系統評估報告；實施標準化系統的資源（人、 財、物、技術）的保障情況； 持續風險識別結果。評審的結果是否包括：（分數是：1分； 最高分：4分）標準化系統運行的總體評價；基于問題的改進措施；資源需求；損失預防措施和對識別風險的緩 減計劃?？冃Ч芾碓u審過程的有效性：（分數是：2分；最高分：6分） 評審頻次符合制度要求； 所有問題已閉環； 每次評審企業主要負責人參加， 并形成報告或紀要?？冃欠皴瓦^評審找出

30、需持續改進的方面，以 確保標準化系統的持續適宜性，包括：（分數是：2分； 最高分：14分）方針；風險降低；目標和指標；標準化系統評價；監測和數據分析； 糾正與預防措施； 現場人員能力。3.7供應商與承包商管理（60分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否有供應商、承包商選擇、評價與管理 的制度？（分數是：3分；否：0分） 是否已指定與供應商、承包商協調或聯系 的人員？（分數是：3分；否：0分）執行是否已識別供應商、承包商可能帶來的重 大風險？（分數是：1分；否：0分）作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：（分數 是：0.5分；最高分：2分）相關資質；安

31、全管理制度；遵守安全生產法律法規與其他要求的能力；安全績效。合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？（分數是：1分； 否：0分）是否對供應商、承包商的作業現場進行檢 查，以識別及糾正可能的風險？（分數是：1分； 否：0分）指定協調或聯系的人員是否就供應商、承 包商的安全生產表現定期與其溝通？（分數是：1分； 否：0分）在許可供應商、承包商員工使用企業設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓：（分數 是：0.5分；最高分：4分）操作規程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；員工安全、健康責任；執行與任務相關風險；法律法規要求；防護設施與個體用品要求； 許可要求。是否對供應商、承包商的安全生產表現進 行

32、了評估？（分數 是：2分； 否：0分）符合供應商、承包商的選擇遵循有關要求的比 例：（分數選擇一個答案）1.90%- 100% （4分）2.75%- 90% （ 2分）3.60%- 75% （ 1分）4.60%以下（0分）對供應商、承包商檢查的執行情況，包 括：（分數是：1分；最高分：4分）嚴格按規定或計劃進行；針對檢查發現的問題，與供應 商、承包商充分溝通；檢查記錄經供應商、承包商相關 人員簽字確認；對問題整改結果進行跟蹤復核。指定協調或聯系的人員就供應商、承包商 的安全生產表現定期與其溝通的情況：（分數選擇一個答案）.好（5分）. 一般（3分）.差（0分）在許可供應商、承包商的員工使用企業

33、設 備設施前，對其進行培訓的比例：（分數選擇一個答案）1.90%- 100% （5分）2.75%- 90% （汾）3.60%- 75% （ 1分）4.60%以下（0分）績效供應商、承包商在合同期內的安全生產表現如何？（分數是：3分；最高分：18分）積極參加企業組織的各項安全生產活動；主動配合企業的安全生產監督檢查；注重從業人員安全培訓；按規定開展安全檢查與隱患排查；認真整改自查和督查發現的各類安全生產隱患；績效及時通報或溝通重大安全生產事 項。是否因供應商、承包商的原因導致事故、 事件的發生？（分數是：0分； 否：6分）3.8安全認可與獎勵（50分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目得

34、分說明策劃是否有針對安全生產表現的認可與獎勵制度？（分數是：3分； 否：0分）是否有部門或人員負責評價安全生產工作 表現？（分數是：2分；否：0分）執行是否對員工好的安全表現給予認可？（分數是：5分； 否：0分）是否對部門執行標準化系統的績效予以認可？（分數是：5分； 否：0分）符合員工是否有被認可的機會？（分數選擇一個答案）.是（5分）.部分（3分）.否（0分）年度內已獲得認可員工的比例： （分數選擇一個答案）1.90%100% （5分）2.75%-90% （3分）3.60%-75% （1 分）4.60%以下（0分）部門是否有被認可的機會？（分數選擇一個答案）.是（5分）.部分（3分）.否（

35、0分）績效認可對員工安全表現的激勵作用？ （分數選擇一個答案）.好（8分）. 一般（4分）.差（0分）認可對提高企業安全績效的促進作用？（分數選擇一個答案）1.好（8分）2. 一般（4分）3.差（0 分）員工對認可的評價如何？（分數選擇一個答案）1.好（4分）2. 一般（2分 ）3.差（0 分）3.9工余安全管理（30分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否設立了工余安全管理制度？（分數是：3分； 否：0分）執行是否制定工余安全生產提升計劃？（分數是：2分；否：0分）工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播 放？（分數是：1分；否：0分）是否報告并分析員工工余事故、事件？（

36、分數是：2分；否：0分）是否針對預防工余意外進行了培訓？ （分數是：1分； 否：0分）符合工余安全管理制度的執行情況？ （分數選擇一個答案）.好（3分）. 一般（1分）.差（0分）員工工余事故、事件報告的情況？（分數選擇一個答案）.好（3分）. 一般（1分）.差（0分）對工余事故、事件原因進行分析的比例：（分數選擇一個答案）1.90%- 100% （3分）2.75%-90% （2分）3.60%- 75% （1 分）4.60%以下（0分）績效員工工余安全意識是否得到提高？ （分數選擇一個答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）員工工余安全事故、事件是否減少？ （分數是：6分； 否：0分）.風

37、險管理4.1危險源辨識與風險評價要求（50分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否建立了危險源辨識與風險評價的管理 制度？（分數是：2分；否：0分）制度是否明確風險評價的方法、流程及風 險層次控制原則？（分數是：2分；否：0分）制度是否明確了持續風險評價的要求？（分數是：1分； 否：0分）執行是有進行厄險源辨識匕風險評價，并確無 重大危險源？（分數 是：4分；否：0分）是否已通過初始及持續的風險評價，對風 險評價實施動態、閉環的管理？（分數是：2分； 否：0分）是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？（分數是：2分； 否：0分）風險評價的結果是否文件化？（分數是：

38、2分； 否：0分）符合危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所 有的過程、活動、場所及周邊環境？（分數選擇一個答案）.是（3分）.部分（1分）.否（0分）危險源辨識與風險評價過程是否考慮了相 關方的活動？（分數選擇一個答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）是否認定并評估工作或活動的次生風險？（分數選擇一個答案）.是（3分）.部分（1分）.否（0分）是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在 的事故和緊急情況？（分數選擇一個答案）.是（3分）.部分（1分）.否（0分）符合風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？（分數 選擇一個答案）.是（3分）.部分（1分）.否（0分）績效危險源辨識與風險評價

39、制度規定的職責是 否明確？（分數是：3分；否：0分）制度規定的風險評價流程是否清楚？（分數是：3分；否：0分）風險評價方法是否合理？（分數是：3分；否：0分）風險控制措施是否包括：（分數是：1分；最高分：3分）工程控制措施；管理控制措施；個體防護措施。是否采用下列方式開展持續風險識別與評 價：（分數是：1分；最高分：8分）使用前檢查；計劃任務觀察；設備檢查；班前安全檢查確認；定期安全檢查；定期檢修；安全生產標準化系統評價； 班組危險預知活動。4.2風險評價（120分）自評得分項目評分內容評分辦法小項 得分項目 得分說明策劃是否制定了下列風險評價的計劃：（分數是：2分； 最高分：12分）周邊環境風險評價； 關鍵設備風險評價； 重要設施風險評價； 重要場所風險評價； 主要作業過程風險評價； 職業衛生風險評價。執行是否針對下列方面進行了風險評價？（分數是：1分；最高分：6分）周邊環境；關鍵設備；重要設施；執行重要場所； 主要作業過程； 職業衛生。是否根據風險評價結果制定了針對性的風 險控制措施？（分數是：4分；否：0分）是否已識別和評價下列職業危害及其影