1、“公司安全生產風險分級動態管理規定第一章總則第一條為落實預防為主的思想，規范安全生產風險管控，實行 分級動態管理，細化風險管控責任，從源頭上預防和遏制事故，制定 本規定。第二條風險等級分為重大、較大、一般、低四級。第三條風險辨識評價頻次：（一）每年一季度開展年度辨識評價；（二）工程開/復工前開展辨識評價，與本條（一）重合的不重 復進行辨識評價；（三）施工條件、作業內容、周圍環境或工藝工法等發生重大變 化時開展過程辨識評價；（四）公司、公司所屬各單位（以下簡稱各單位）每月底開展過 程辨識評價，總結本月風險管控情況，辨識評價下月風險。第四條 本規定適用于公司、各單位安全生產風險的辨識、評價、 管控

2、。第五條編制依據：中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見；安全生產法；國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建 雙重預防機制的意見；公路水運工程安全生產監督管理辦法；公路水路行業安全生產風險辨識評估管控基本規范；公路水路行業安全生產風險管理暫行辦法；公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南；高速公路路塹高邊坡工程施工安全風險評估指南；鐵路建設工程風險管理技術規范；城市軌道交通地下工程建設風險管理規范；大中型水電工程建設風險管理規范；大型工程技術風險控制要點；危險性較大的分部分項工程安全管理規定；其他國家和上級相關法規、標準、相關政策等要求。第二章各單位的工作職責和要求第六條

3、各單位全面負責風險管控，承擔主體責任。第七條項目經理是第一責任人，負責建立健全風控體系，組織 風險辨識、評價，定期檢查風險管控情況，對風險控制的最終效果負 責。第八條技術負責人具體負責組織風險辨識、評價，制定、檢查、 驗收風控措施，對措施的針對性和可靠性負責。生產負責人參與擬定-3 - 風險管控措施，組織風險管理所需資源的調配，對風險管控措施的落 實負責。安全負責人/進班子安全總監參與擬定風險管控措施，負責 監督風險管控責任落實，檢查風險管控情況并做好記錄，督促落實糾 正措施。其他負責人負責分管業務范圍內的風險管控。各部門負責人 負責職責范圍內的風險辨識、評價、管控。第九條 成立安全生產風險管

4、理小組，項目經理任組長，技術負 責人、生產負責人、安全負責人/安全總監任副組長，工程、技術、 質量、裝備、安全等部門負責人為組員，協作單位相關負責人和安全 管理人員參加。每月底召開會議。第十條 管理小組編制風險辨識評價表（附件1）和項目風 險清單（附件2），技術負責人、生產負責人、安全負責人/進班子 安全總監審核，項目經理審批后每月22日前報上級安委辦，風險辨 識評價表每年報一次。每個風險必須明確具體人員。第三章公司的工作職責和要求第十一條審定較大、重大風險并形成清單。對局托管項目、自 行承攬項目，管理較大、重大風險；負責重大風險專項方案的審批； 負責較大風險需要編制專項方案的審批；對其他風險

5、管控進行監督、 指導、服務。第十二條技術負責人對方案針對性和可行性負責。生產負責人 組織風險管控措施所需資源的調配，對風險管控措施的落實情況負 責。安全負責人/進班子安全總監負責監督風險管控責任落實，檢查 風險管控情況并做好記錄，督促落實糾正措施。其他負責人負責分管-4 -業務范圍內的風險管控。各部門負責人負責職責范圍內的風險辨識、 評價、管控。第十三條安委辦組織工程、技術、船機、安全等部門按業務分 工對各單位上報的風險辨識評價表和項目風險清單進行審核， 編制風險清單（附件3），生產負責人、技術負責人、安全負責人 /進班子安全總監審核，總經理審批后每月28日前發布并報上級安委 辦。每個風險必須

6、明確具體人員。第十四條 業主組織確定的或項目組織外部專家確定的風險等 級，各單位不再審定。第四章風險辨識評價第十五條風險辨識：（一）各單位的風險辨識應當以工程項目為單元，將施工準備、 施工過程、船機設備、產品采購和物資管理、交通安全、消防安全、 公共衛生等工作分解到活動/過程/工序、部位；（二）風險辨識應當結合危險性較大的分部分項工程、大小臨、 船機裝備、人員組成、協作單位情況、所在地的自然環境和社會環境、 業主、監理和相關方等因素；（三）風險辨識應當結合事故（內部、外部）和事件（未遂事故）、 監督檢查情況，排查工程是否存在此類風險。第十六條辨識評價宜采用風險矩陣法和專家調查法。風險矩陣法見附

7、件4。專家調查法：項目技術、生產、船機、安全、有經驗的施工操作 人員等參加，可以聘請內外部專家參與，通過充分討論，辨識出潛在 事故類型，確定風險等級。第十七條專家調查法判定風險等級與風險矩陣法不一致的，以 專家調查法確定的等級為準。第十八條以現有技術力量、管理力量，不能獨立完成風險管控 的，直接評價為重大風險，包括但不限于：（一）水文、地質條件特別惡劣，施工工藝特別復雜，需要外部技術支持的分部分項工程；（二）采用新技術、新工藝、新材料、新設備可能影響施工安全， 尚無國家、行業及地方技術標準的分部分項工程；（三）新業態、環境保護要求高、社會關注度較高的缺少相應施 工經驗的分部分項工程。第十九條

8、公司編制的風險清單，應當將工序（活動）、部位 匯總到分部分項工程、區域層級。第五章風險管控第二十條各單位制定的風險管控措施應當考慮組織措施、管理 措施、技術措施、應急措施，包括但不限于：（一）配備勞動防護用品。（二）設立宣傳、警示標識。（三）按照規定開展相應的安全教育和技能培訓，確保作業人員 具備相應的安全知識和操作技能。（四）施工前，進行風險及管控措施交底。（五）開展檢查，確認、掌握安全風險控制措施的落實情況和實 施效果。（六）設置安全防護設施，包括但不限于隔離、圍護、通/排風 等。（七）危險作業施工許可。（八）劃定警戒區域。（九）帶班檢查和帶班生產。（十）編制操作規程。（十一）編制專項施工

9、方案，履行審批程序。（十二）編制應急預案。（十三）配置監測設備、人員，實施有效監測和管理。（十四）更換施工設備、設施、材料。（十五）采用降低安全風險等級的施工方法替代。（十六）危險作業人員登記。（十七）尋求相關方的技術和資源支持。第二十一條較大、重大風險應選取上一條中所有控制措施。一 般、低風險應選取上一條中（一）到（十）項控制措施，同時考慮（十 一）到（十七）項控制措施。第二十二條較大、重大風險及其控制措施應現場公示。第二十三條隨著風險控制措施落實，風險等級應重新確定。第二十四條管控分級（一）重大風險，由公司總經理組織，相關部門參加，對風險控制措施的落實情況進行監督檢查。（二）較大風險，由公

10、司總工程師和主管職業健康安全和環境保 護工作的副總經理組織，對風險控制措施的落實情況進行監督檢查； 屬于危險性較大的分部分項工程的，按照中交一航局第五工程有限 公司危險性較大的分部分項工程安全管理規定執行。（三）一般風險，由各單位的風險管控小組落實風險控制措施， 按要求每周進行領導帶隊檢查。（四）低風險，應當由風險源所在班組或部門落實風險管控措施， 安全管理人員對風險控制措施落實情況進行日常監督檢查。第六章附則第二十五條公司對風險管控情況進行考核，納入月度考評和年 終考評。第二十六條本規定自頒布之日起實施，由公司安委辦負責解釋。 如與國家、地方和上級不一致的，從其規定。年月風險辨識評價表工程項

11、目:序號活動/過程/ 工序分部分項工 程風險源潛在事故類型風險矩陣法發生概率損失等級風險值1人機料法環等可能存在的問題20個2345678 編制審核年 月項目風險清單-10 -年 月風險清單單位:序號項目名稱活動/過程/ 工序分部分項 工程風險源潛在事故類型主要控制措施重大風險1*工程或*公司*工程人機料法環等方面存在的問 題20個23較大風險123編制審核審批風險矩陣法風險大小D由風險發生概率風險損失等級C決定，D=LXC。風險發生概率匚見表1。風險損失等級C見表2。風險損失等級C主要考慮人員傷亡等級 （表3）、直接經濟損失等級（表4）、周邊環境影響和社會影響等級 （表5）；還可考慮工期延誤

12、等方面的后果，當多種后果同時存在時， 以較高的等級作為該風險事件的損失等級。風險大小D對應的風險等級見表6。表1風險發生概率1取值表發生概率不太可能偶爾可能非常可能分值11235注：不太可能，指危害的發生容易被發現，完全意外。偶爾，指危害的發生不太容易被發現；或危害發生在預期情況下。可能，指危害的發生不容易被發現；或行業內經常發生此類事故或事件。 非常可能，完全可以預料。表2風險損失等級C取值表損失等級1級2級3級4級分值。2347表3人員傷亡等級表損失等級1級2級3級4級人員傷亡3人以卜死亡， 或者10人以下 重傷3人以上10人以 下死亡，或者10 人以上50人以 下重傷10人以上30人 以下死亡，或者 50人以上100人 以下重傷30人以上死亡，或 者100人以上重傷注：表中“以上”包括本數，“以下”不包括本數。表4直接經濟損失等級表損失等級1級2級3級4級經濟損失（萬元）1000以下1000以上5000以下5000以上10000以下10000以上注：表中“以上”包括本數，“以下”不包括本數。表5周邊環境