1、INTERNATIONAL TRADE國際貿易天津師范大學管理學院 周 紅 博士 副教授Chapter 12Trade Blocs and Trade Blocks 貿易集團和貿易禁運Outlines of chapter 12Types of economic blocsIs trade discrimination good or bad?The basic theory of trade blocs: trade creation and trade diversionOther possible gains from a trade blocThe EU ExperienceNorth

2、 America becomes a blocTrade blocs among developing countriesTrade embargoesOutlines of chapter 12貿易集團的類型貿易歧視的利弊貿易集團的基礎理論：貿易創造和貿易轉移可能從貿易集團獲得的其他收益歐盟的經驗北美成為一個貿易集團發展中國家的貿易集團貿易禁運12.1 Types of economic blocsTrade bloc: A group of countries that have agreed to have low or no barriers on trade among themse

3、lves, while maintaining regular barriers to trade with countries outside the bloc.Free-trade areacustom unionCommon marketEconomic union12.1 貿易集團的類型貿易集團（Trade bloc）：每個成員國都可以自由或者至少更加便宜地從其他成員國進口，同時對非集團成員國設置進口壁壘。歐盟便是這么做的，它允許成員國之間自由貿易，卻限制從歐盟以外的國家進口。 經濟集團的類型：自由貿易區（Free-trade area）關稅同盟（custom union）共同市場（C

4、ommon market）經濟聯盟（Economic union）12.1 Types of economic blocs Figure 12.1 Types of Economic Blocs12.1 Types of economic blocsFree-trade areaa trade bloc in which the member countries remove trade barriers among themselves but each keeps its own separate barriers to trade with outside countries. 在自由貿

5、易區內，成員國之間的貿易壁壘被廢除，但是它們各自仍保持對非成員國的貿易壁壘。12.1 Types of economic blocsCustoms unionA trade bloc in which the member countries remove trade barriers among themselves and adopt a common set of barriers to trade with outside countries在關稅同盟中，成員國之間取消貿易壁壘，并且對外設置共同的貿易壁壘。 12.1 Types of economic blocsCommon mark

6、eta bloc of countries that have a customs union and also allow freedom of factor flows among themselves 在共同市場內，除實行關稅同盟制度外，還允許要素在成員國之間全面自由流動（例如勞動力和資本）。12.1 Types of economic blocsEconomic uniona bloc of countries that have a common market and also unify other economic policies在完全的經濟聯盟內，成員國實行統一的經濟政策，包

7、括貨幣政策、財政政策和社會福利政策，以及貿易和要素的流動政策。12.2 Is trade discrimination good or bad?Is trade discrimination good or bad?“stepping stone” （Joseph E.Stiglitz） or a “stumbling stone” （Jagdish.Bhagwati）Good sides: forming a customs union or free-trade area must be good because it is a move toward free tradeBad side

8、sForming the trade bloc may encourage people to buy from higher-cost partner suppliersdestroying much gains from global tradeCausing international friction 12.2 貿易歧視的利弊所有這些貿易歧視是好還是壞？有兩種截然不同的觀點。一種很自然的觀點是，建立關稅同盟或者自由貿易區一定是好的，因為它向自由貿易邁進一步。另一方面，也可以想到建立一個自由貿易集團帶來的弊端，即便最初也是從貿易壁壘適用于所有國際貿易開始的。第一，建立貿易集團會鼓勵人們從

9、高成本的成員國進口。第二，貿易歧視理論具有20世紀30年代貿易互惠的意味。當時國家之間獨立簽訂的協議抵消了大量全球貿易收益。第三，組建貿易集團會引發國際摩擦，直接原因就是允許某些國家加入貿易集團就意味著將其他一些國家排斥在集團之外。12.2 Is trade discrimination good or bad?WTO rules about trade blocsThe basic WTO principle is that trade barriers should be lowered equally and without discrimination for all foreign-

10、trading partner (MFN)But WTO rules permit some deviations from MFN under specific conditionsOne deviation is special treatment for developing countriesAnother deviation permits trade blocs invoving industrialized countries if the trade-bloc removes tariffs and other trade restrictions on most of the

11、 trade among its members, and if its trade barriers against nonmembers do not increase on average.12.2 貿易歧視的利弊鑒于各種原因，世界貿易組織規則在原則上市反對貿易歧視的。世界貿易組織的一個基本原則是對所有的外國貿易伙伴平等地、非歧視地降低貿易壁壘，即世界貿易組織主張的最惠國待遇原則。但是，世界貿易組織的另外一些規則允許在特定條件下最惠國待遇原則實行例外。一種例外是給與發展中國家的特殊待遇。另外一種例外允許貿易集團將工業化國家包括在內，前提條件是貿易集團對成員國之間的絕大多數貿易取消關稅和其

12、他貿易限制，以及貿易集團不提高對非成員國的平均貿易壁壘。12.3 The basic theory of trade blocs: trade creation and trade diversionTrade creation: The net volume of new trade resulting from forming or joining a trade bloc, and one source of gains in well-being from the trade blocTrade diversion: The volume of trade shifted from l

13、ow-cost outside exporters to higher-cost bloc-partner exporters, resulting from forming or joining a trade bloc, and the source of losses of well-being from the trade bloc. 12.3 貿易集團的基礎理論：貿易創造和貿易轉移貿易創造（Trade creation）：是指在關稅同盟內部取消成員國之間的關稅后，國內生產成本高的商品被成員國中生產成本低的商品所取代，來自成員國的低價進口商品替代了昂貴的國內生產的商品，成員國之間的貿易

14、被創造出來。 貿易轉移（Trade diversion）：是指形成或加入一個貿易集團后，產品從過去進口自較低生產成本國轉向從較高成本國進口，而造成貿易集團收益的損失。 12.3 The basic theory of trade blocs: trade creation and trade diversionFigure 12.2 Trade Diversion versus Trade Creation in Joining a Trade Bloc: UK Market for Imported Compact Cars12.3 The basic theory of trade blo

15、cs: trade creation and trade diversion圖表12-2中A圖表示，初始狀態為對所有進口小汽車征收統一關稅（點A），英國加入了貿易集團后，取消了對德國等成員國的進口關稅，但對于最便宜的來自于歐盟外的日本汽車，則并未取消關稅。在假設供給曲線為水平的條件下，所有原來從集團外進口的最便宜的10000輛汽車，現在都從成員國（如德國）進口。由點A至點B的變化表示還新增加了5000輛車的進口，這給英國帶來了國民福利收益（面積b），但同時由于從最便宜的集團外供應商那里進口10000輛汽車轉變為從成員國的進口，導致了國民福利收益的損失（面積c）。在這種情況下，損失超過了收益，進

16、而導致福利的凈損失：收益面積b=(1/2)(6000-5500)(15000-10000)=1250000(英鎊)損失面積c=(5500-5000)*1000=5000000(英鎊)凈損失=3750000(英鎊)12.3 The basic theory of trade blocs: trade creation and trade diversion圖表12-2中B圖表示，由于德國汽車的價格并不比日本汽車高出多少，加入貿易集團后，取消了對德國（和其他成員國）汽車的關稅，于是新增了9000輛汽車的進口，進而得到由面積b代表的貿易創造。另外，10000輛轎車從價格最便宜的日本供應商轉移至德國供

17、應商，但這一貿易轉移所帶來的損失沒有A圖中那樣大，所以：收益面積b=(1/2)(6000-5100)(19000-10000)=4050000(英鎊)損失面積c=(5100-5000)*1000=1000000(英鎊)凈收益=3050000(英鎊)12.3 The basic theory of trade blocs: trade creation and trade diversionTrade creationArea b represents two gains: gains on extra consumption of the product and gains on replac

18、ement of higher-cost by low-cost partner productionTrade diversionArea c represents the national loss from the low-cost outside exporters to higher-cost bloc-parner exporters12.3 貿易集團的基礎理論：貿易創造和貿易轉移貿易創造即圖表12-2中A圖的面積b所示的收益。面積b代表了英國經濟的兩種收益：消費更多成品的收益，以及英國高成本的生產被集團成員國低成本生產替代的收益。貿易轉移是英國的進口從集團外的低成本出口商轉向集團

19、內高成本出口商的貿易轉移量。它導致面積c的收益損失。12.3 The basic theory of trade blocs: trade creation and trade diversionSome conclusionsthe gains from a trade bloc are tied to trade creation and the losses are tied to trade diversionThe lower the partner costs relative to the outside-world costs, the greater the gains. A

20、ny trade diversion will be less costlyThe more elastic the import demand, the greater the gains. The trade creation in response to any domestic price decline will be greater.12.3 貿易集團的基礎理論：貿易創造和貿易轉移一些結論：貿易集團產生的收益來自貿易創造，而損失來自貿易轉移。成員國與集團外的國家的成本差異越小，成員國獲得收益越大。貿易轉移的成本就越低。進口國需求彈性越大，成員國的收益就越大。任何因國內價格的下降而引

21、起的貿易創造就會更大。12.4 Other possible gains from a trade bloc An increase in competion can reduce pricesAn increase in competion can lower costs of productionFirms can lower costs by expanding their scale of productionIncreases opportunities for business invesments12.4 可能從貿易集團獲得的其他收益 競爭的增加導致價格下降競爭的增加能夠降低生產

22、成本廠商可以通過擴大生產規模來降低成本建立貿易集團會為商業投資增加機會12.5 The EU ExperienceThe European Union from 1957 to 1992 was a customs union, in which member countries remove tariffs and other barriers to trade among themselves and adopt a common set of external tariffs.In 1992 the Single European Act promoted free movement o

23、f workers and capital, so the EU became a common market. (The act also required removal of many remaining nontariff barriers to trade among the member countries.)As the EU further integrates, including the adoption of the euro as a common currency by 17 of its members, the EU is moving toward econom

24、ic union, in which all economic policies would be unified.12.5 歐盟的經驗歐洲聯盟的前身在1957-1992年間是關稅同盟。關稅同盟取消了成員國之間的關稅和其他形式的貿易壁壘，并采用一個共同的對外關稅。1992年，單一歐洲法案促進了勞動力和資本的自由流動，所以歐盟變成了共同市場。（同時，該法案還要求成員國之間消除許多殘存的非貿易壁壘。）隨著歐盟進一步一體化，包括17個國家采用歐元作為它們的共同貨幣，歐盟朝著經濟聯盟邁進。在經濟聯盟中，所有的經濟政策都將統一。12.6 North America becomes a blocNAFTA

25、：Provisions and ControversiesNAFTA：EffectsRules of Origin Rules of origin determine which products have been produced within the free-trade area, so that they are traded freely within the area, and which products have not been produced within the area. These rules guard against a firms ruse of doing

26、 minimal processing within the area and then claiming that the outside product is locally produced.12.6 北美成為一個貿易集團北美自由貿易區：規定和爭議北美自由貿易區的影響原產地規則 原產地規則（Rules of origin） 可確定哪些產品是在自由貿易區內生產的，可在自由貿易區內自由流通；同時也能確定哪些產品不是在區內生產的。這個規則可以制約外國公司通過只在區內進行少量的加工而聲稱產品在本地生產的行為。12.7 Trade blocs among developing countriesE

27、fforts by developing countries to form trade blocs failed in the 1960s and 1970s, but they have become more successful since 1990.Trade among the MERCOSUR countries in South America expanded since the bloc was formed in 1991, but some of this expanded intrabloc trade is trade diversion.12.7 發展中國家的貿易

28、集團發展中國家建立貿易集團的努力在20世紀60年代和70年代遭遇了失敗。但是自1990年以來取得了很大的成功。南方共同市場內成員國間的貿易從1991年集團成立以來得到快速增長，但其中的一些集團內貿易的增長是由貿易轉移造成的。12.8 Trade embargoesTrade discrimination can be more belligerenta trade block instead of a trade bloc. A nation or group of nations can keep ordinary barriers on its trade with most countr

29、ies, but insist on making trade with a particular country or countries difficult or impossible.To wage economic warfare, nations have often imposed economic sanctions or embargoes, which are discriminatory restrictions or bans on economic exchange. What is being restricted or banned can be ordinary

30、trade, or it can be trade in services or financial assets, as in the case of a ban on loans to a particular country.12.8 Trade embargoesTrade discrimination can be more belligerenta trade block instead of a trade bloc. A nation or group of nations can keep ordinary barriers on its trade with most co

31、untries, but insist on making trade with a particular country or countries difficult or impossible.To wage economic warfare, nations have often imposed economic sanctions or embargoes, which are discriminatory restrictions or bans on economic exchange. What is being restricted or banned can be ordin

32、ary trade, or it can be trade in services or financial assets, as in the case of a ban on loans to a particular country.12.8 貿易禁運貿易歧視可以表現得更為激進用貿易禁運替代貿易集團。一個國家或者國家集團可以對大多數貿易國實行一般的貿易壁壘，但卻幾乎不與某些特定國家或國家群體發生貿易。為了發動經濟戰爭，這種國家通常實施經濟制裁（economic sanctions）或禁運（embargoes），即歧視性限制或者禁止性經濟交往。被限制或者禁止的可以是一般貿易，也可以是服務或

33、金融資產交易，如禁止對特定國家提供貸款。12.8 Trade embargoes禁止經濟往來的后果不難想象。一個國家拒絕與被制裁國進行貿易將同時使兩國在經濟上收到損害，并且為第三國創造貿易機會。但是誰受到的損害最大？誰受到的損害最小？規模是重要的，因為規模決定了被制裁國家受到的損失是否足以彌補制裁國因禁止貿易而受到的損害。為了分析決定經濟制裁成敗的基本因素，先觀察一個特例：對被制裁國實施完全的出口禁運。圖表12-3設想了禁止向伊拉克出口所有商品的情況。該圖描繪了自1990年伊拉克開始侵略科威特時，許多國家對伊拉克實施了貿易限制的情形。除了限制向伊拉克出口，這些國家還禁止從伊拉克進口石油或其他商

34、品，或者向其提供貸款。這些制裁是在聯合國的一項決議下實施的，而且大多數經濟強國都參與了這個反伊拉克行動。但仍然有約旦、伊朗和其他一些國家同情伊拉克并且在一些方面繼續維持與伊拉克的貿易關系。12.8 Trade embargoesFigure 12.3 Effects of an Embargo on Exports to Iraq12.8 Trade embargoes圖表12-3中B圖顯示沒有實施禁運的國家對伊拉克的出口為Sn，而且這種供給是有限的且缺乏彈性的。在實施禁運之前，實施禁令國家對伊拉克的出口是該國國內供應與國內需求之差。如果把圖表12-4中的禁運國和非實施禁運國的兩類出口供給加在

35、一起，就會得到在實施禁運之前對伊拉克有效的總出口供給曲線Sn +Se。在實施禁運前，伊拉克的進口需求量（Dm）等于圖表12-3中B圖的點F表示的總出口供給量。此時的價格是P0，而且伊拉克進口數量Q0。當一些國家決定對伊拉克實施出口禁運時，全球對伊拉克出口供給中的一部分會消失。在圖表12-3中B圖的出口供給Se由于禁運而消失。剩下的對伊拉克的出口供給僅為Sn。由于進口被限制，伊拉克人發現可進口的商品變得更稀缺。隨著自由貿易均衡點F轉移為禁運均衡點E，產品的價格從P0上升至P1。進口品的稀缺使伊拉克整體福利損失了面積b+c。12.8 Trade embargoes禁運也給實施國帶來了損失，因為它們不能出口到伊拉克并且世界價格（伊拉克之外的）也略微有所下降。它們的損失為面積a，a在圖表12-3中以兩種相同的方式表示: 在A圖中，