1、 管理體系記錄 編號(hào)：LDJZ-32-8.2.2-05PAGE 第 PAGE 8 頁 / 共 NUMPAGES 8 頁內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表 審核號(hào)：140706受審核部門工程管理部日期2014年 7月2日審核員面談對(duì)象及職務(wù)徐慷陪同人員序號(hào)管理手冊(cè)條款號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄注：（序號(hào)應(yīng)與內(nèi)審檢查清單中審核內(nèi)容的序號(hào)”對(duì)應(yīng)）不符合標(biāo)準(zhǔn)/手冊(cè)條款Q5.5.1(C4.3.3)E/O4.4.11、查到部門職責(zé)、質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限，工程管理部職能說明書，對(duì)職能管理和職能要求均已明確，2、目前該部門崗位20崗，82人，能夠滿足目前施工要求，各崗位職責(zé)均已明確，審批齊全。Q 5.4.1(C3.2.3)E/O4.3

2、.3、4.4.2查到部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)：?jiǎn)挝还こ藤|(zhì)量合格率100%；220kV以上工程創(chuàng)優(yōu)率100%環(huán)境目標(biāo)：辦公垃圾全部處理，處理率100%職業(yè)健康安全目標(biāo)：事故發(fā)生率為零；不發(fā)生我方責(zé)任的交通事故2、查見質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的完成情況的巡檢記錄，編號(hào)：LDJZ-20-8.2.3-03.截止到7月底，共檢查5次，結(jié)果顯示上述目標(biāo)均已完成。3、查見環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案， 環(huán)境管理方案內(nèi)容：綠化養(yǎng)護(hù)、清洗排煙灶、室內(nèi)清潔等，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：宋海龍。職業(yè)健康管理方案內(nèi)容：防暑降溫、安全防護(hù)用品、有限空間作業(yè)等，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：趙宇。Q4.2.3(C3.5.2)

3、1、查見本部門受控文件清單，共計(jì)270條，關(guān)于印發(fā)北京華商繪都建筑有限責(zé)任公司安全生產(chǎn)保證體系的通知；關(guān)于印發(fā)北京市電力公司危險(xiǎn)點(diǎn)分析與控制工作實(shí)施細(xì)則的通知。查到均已存入電子版文本，相應(yīng)路徑：我的電腦E工程部各類文件清單2、文件均為公司綜合管理部下發(fā)有效版本。Q4.2.4(C3.5.310.5.5)1、查見本部門記錄清單共計(jì)87條，受控文件清單、單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄， 2、查到紙質(zhì)版均已存入文件柜保存，查到均已存入電子版文本，相應(yīng)路徑：我的電腦E工程部各類文件清單。危險(xiǎn)源辨識(shí)/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄保存3年、工程部流程圖保存1年。E/O 4.3.11、查見環(huán)境因素識(shí)別記錄、危險(xiǎn)源辨識(shí)/風(fēng)

4、險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄分別為19條、16條，查到均已存入電子版，紙質(zhì)文件存入文件柜。本部門人員均已簽字。2、查見重要環(huán)境因素清單、重大風(fēng)險(xiǎn)控制策劃清單，辦公用打印機(jī)，控制措施將硒鼓、墨盒回收管理；酒后駕車，控制措施嚴(yán)令禁止。E/O 4.3.21、查見法律法規(guī)及其他要求清單編號(hào)：LDJZ-04-5.4.4-01.其中質(zhì)量為158條，職業(yè)健康安全84條，環(huán)境42條。查到均已存入電子版，紙質(zhì)文件存入文件柜。本部門人員均已簽字。Q6.4(C10.5.1 5.)1、相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的物理?xiàng)l件均在施組中體現(xiàn)，施工現(xiàn)場(chǎng)揚(yáng)塵；污水排放。2、查到施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行控制?，F(xiàn)場(chǎng)道路堆料場(chǎng)地全部采用硬化處理，材料運(yùn)輸和卸運(yùn)時(shí)應(yīng)采取

5、灑水降塵措施；按照原場(chǎng)地排水坡向進(jìn)行場(chǎng)地布置，排入市政管網(wǎng)，禁止肆意排放。Q7.1(C10.1、10.2.3、10.2.4、10.2.5)1、詢問建筑工程產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程如何進(jìn)行策劃工程管理部按照質(zhì)量策劃的要求對(duì)常規(guī)房屋建筑及市政公用工程進(jìn)行策劃形成相對(duì)應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)特殊項(xiàng)目、合同編制施工組織設(shè)計(jì)（質(zhì)量計(jì)劃）或施工方案。策劃內(nèi)容包括：a) 確定工程的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的目標(biāo)和主要經(jīng)濟(jì)、技術(shù)要求； b) 項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)及施工人員滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的需要；c) 施工所需的依據(jù)文件，即法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、合同、圖紙、管理文件等；d) 人員、技術(shù)、施工機(jī)具等資源的需求和

6、配置，配備必要的資源（包括技術(shù)、方法、設(shè)備、資金等）；e) 場(chǎng)地、道路、水電、消防、臨時(shí)設(shè)施規(guī)劃；f) 影響施工質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的因素分析及控制措施；g) 進(jìn)度控制措施；h) 確定產(chǎn)品過程，產(chǎn)品所要求的施工方法、質(zhì)量、環(huán)境、安全控制措施、檢驗(yàn)和試驗(yàn)方法及竣工驗(yàn)收的準(zhǔn)則；i) 施工質(zhì)量檢查、驗(yàn)收及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；j) 突發(fā)事件的應(yīng)急措施；k) 對(duì)違規(guī)事件的報(bào)告和處理；l) 應(yīng)收集的信息及其傳遞要求；m) 與工程建設(shè)有關(guān)方的溝通方式；n) 確定管理記錄的數(shù)量、格式、記錄方法；o) 所需的其他有關(guān)內(nèi)容。2、查到下達(dá)的“工程任務(wù)書”， 工程名稱：霍營220kV變電站，工程編號(hào)：建J2012-15，施

7、工地址：北京市昌平區(qū)霍營。工程任務(wù)： 變電站主體土建工程，詳見施工圖紙。請(qǐng)及時(shí)審閱圖紙。質(zhì)量、進(jìn)度要求：嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙施工，確保工程保質(zhì)、保量按時(shí)完成。嚴(yán)格按工期進(jìn)度進(jìn)行施工。環(huán)境保護(hù)要求：嚴(yán)格執(zhí)行和貫徹國家和地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)，杜絕環(huán)境污染和擾民。工程名稱：檀營110kV變電站，工程編號(hào)：J2012-24，施工地址：北京市通州區(qū)西集鎮(zhèn)。工程任務(wù)：土建工程，詳見施工圖紙。請(qǐng)及時(shí)審閱圖紙。質(zhì)量、進(jìn)度要求：嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙施工，確保工程保質(zhì)、保量按時(shí)完成。嚴(yán)格按工期進(jìn)度進(jìn)行施工。環(huán)境保護(hù)要求：嚴(yán)格執(zhí)行和貫徹國家和地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)，杜絕環(huán)境污染和擾民。3、查到滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)，編

8、寫的施工組織設(shè)計(jì)：施工現(xiàn)場(chǎng)總體平面布置、施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電、臨時(shí)用水總體布置、施工現(xiàn)場(chǎng)消防總體布置、人、材、機(jī)、料等相關(guān)內(nèi)容的控制，文明施工、環(huán)境控制措施、計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)與信息管理等內(nèi)容。4、檢查、詢問工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃，包括：質(zhì)量目標(biāo)和要求；質(zhì)量管理組織和職責(zé)；施工管理依據(jù)的文件；人員、技術(shù)、施工機(jī)具等資源的需求和配置；場(chǎng)地、道路、水電、消防、臨時(shí)設(shè)施規(guī)劃；影響施工質(zhì)量的因素分析及其控制措施；進(jìn)度控制措施；施工質(zhì)量檢查、驗(yàn)收及其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；突發(fā)事件的應(yīng)急措施；對(duì)違規(guī)事件的報(bào)告和處理；應(yīng)收集的信息及其傳遞要求；與工程建設(shè)有關(guān)方的溝通方式；施工管理應(yīng)形成的記錄；質(zhì)量管理和技術(shù)措施；施工企業(yè)質(zhì)量管理的其

9、他要求；答5、查到工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，巡檢記錄中對(duì)個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量管理策劃的實(shí)施情況、完成情況進(jìn)行檢查。6、查到檀營110kV變電站工程施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案由施工技術(shù)負(fù)責(zé)人孫繼和編寫，上報(bào)公司總工范燕審批，上報(bào)總監(jiān)理工程師審批?；魻I220kV變電站工程施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案由施工技術(shù)負(fù)責(zé)人武玉林編寫，上報(bào)公司總工范燕審批，上報(bào)總監(jiān)理工程師審批。Q7.2.3(C10.5.4)1、查到以月度例會(huì)、洽商、進(jìn)度例會(huì)等方式與顧客（工程建設(shè)方）保持溝通，通州供電公司七月份基建工程安全質(zhì)量、監(jiān)理管理工作例會(huì)；關(guān)于開展人身安全專項(xiàng)檢查的通知。查到均已存入電子版，紙質(zhì)文件存入文件柜2、

10、查到工程開工前期、施工過程、交付后服務(wù)過程采用生產(chǎn)例會(huì)、月度例會(huì)及電話方式與顧客溝通，顧客溝通聯(lián)系單；13條，關(guān)于圖紙出圖時(shí)間、進(jìn)場(chǎng)問題、占地問題、開工問題，經(jīng)辦人:王宇峰、徐慷。查到均已存入電子版文本，相應(yīng)路徑：我的電腦E工程部顧客溝通聯(lián)系單3、查到顧客投訴處理管理辦法，對(duì)顧客提出的抱怨、投訴解決的辦法，態(tài)度端正，限期整改，限期對(duì)顧客回訪并做好相關(guān)一系列的筆錄。4、目前未發(fā)生。Q7.4(C 9.1、9.2、9.3)1、查到審批、傳遞采購計(jì)劃單，由項(xiàng)目部提出計(jì)劃單，上報(bào)工程管理部、市場(chǎng)部、物資部審批，最后由總經(jīng)理審批。相關(guān)紙質(zhì)版文件均已存入檔案柜。 2、查到采購產(chǎn)品的驗(yàn)證，由項(xiàng)目部組織進(jìn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)

11、，依據(jù)供貨方提供的公司資質(zhì)、產(chǎn)品合格證、供貨合同、檢驗(yàn)報(bào)告等文件，對(duì)產(chǎn)品的外觀、數(shù)量進(jìn)行的檢驗(yàn)3、查到合格勞務(wù)方名冊(cè)，共有勞務(wù)外包方9家，專業(yè)項(xiàng)目外包方12家，名冊(cè)中所填寫的勞務(wù)方均已作出評(píng)價(jià)。由市場(chǎng)部簽訂外包合同，物資部簽訂采購合同或采購協(xié)議。河北昌盛建筑勞務(wù)分包有限公司，砌筑作業(yè)分包一級(jí)，組織機(jī)構(gòu)代碼75751515-3，安全生產(chǎn)許可證（冀）JZ安許證字2005001630-2。山東格瑞德集團(tuán)有限公司，機(jī)電設(shè)備安裝總承包壹級(jí)，組織機(jī)構(gòu)代碼72495302-6，安全生產(chǎn)許可證（魯）JZ安許證字2011130420-01。資料齊全，相關(guān)紙質(zhì)版文件均已存入檔案柜，電子版文件存入電腦，相應(yīng)路徑：我

12、的電腦E:標(biāo)準(zhǔn)化1勞務(wù)分包分包資料4、查到對(duì)外包方考核由項(xiàng)目經(jīng)理部、公司總工、各科室科長(zhǎng)等有關(guān)人員對(duì)各外包方的相關(guān)資質(zhì)、人員配備崗證匹配，機(jī)械設(shè)備情況、業(yè)績(jī)狀況等進(jìn)行考評(píng)，最后由公司總經(jīng)理進(jìn)行審批。并填入外包方評(píng)價(jià)表，審批合格的外包方列入合格供方。合同的履約情況由巡檢記錄上體現(xiàn)，合同履約完成后再對(duì)外包方的工期、質(zhì)量、安全、環(huán)境目標(biāo)等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。并填入工程竣工外包方考核表巡檢記錄Q 7.5.1(C10.4、10.5.1、10.6)1、查見工程管理部科長(zhǎng)崗位職責(zé)：負(fù)責(zé)根據(jù)建筑公司發(fā)展戰(zhàn)略，制訂工程管理目標(biāo)和各項(xiàng)管理政策，組織進(jìn)行工程施工、工程驗(yàn)收，負(fù)責(zé)項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)施工設(shè)備、機(jī)具、物資、顧客財(cái)產(chǎn)

13、、產(chǎn)品保護(hù)等工作的監(jiān)督檢查；工程專責(zé)人員崗位的職責(zé)：負(fù)責(zé)配合房建工程的材料審核、質(zhì)量驗(yàn)收、進(jìn)度控制等，負(fù)責(zé)組織實(shí)施工程及相關(guān)質(zhì)量、安全管理。相關(guān)文件；相關(guān)紙質(zhì)版文件均已存入檔案柜，電子版文件存入電腦，相應(yīng)路徑：我的電腦 E:工程部各類文件清單工程管理部。2、查見文件領(lǐng)用登記表，霍營220kV變電站藍(lán)圖（1套），文件編號(hào)：B8411S-Z01，領(lǐng)用部門：市場(chǎng)部，領(lǐng)取人簽字：楊瑩，領(lǐng)取日期：2012.7.23；檀營110kV變電站藍(lán)圖（1套），文件編號(hào)：B9651S-T01，領(lǐng)用部門：技術(shù)部，領(lǐng)取人簽字：宋強(qiáng)，領(lǐng)取日期：2014.1.19；設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目部具體負(fù)責(zé)。3、查見各種施工方案，技術(shù)要求。安

14、全管理施工方案混凝土施工方案臨時(shí)用電施工方案土方施工方案腳手架施工方案等。4.查見月度例會(huì)：各項(xiàng)目部匯報(bào)本周工作，下周計(jì)劃，需解決的問題，各部門回答相關(guān)問題解決辦法，領(lǐng)導(dǎo)講話總結(jié)。工程啟動(dòng)會(huì)記錄：各部門對(duì)生產(chǎn)、安全、質(zhì)量、技術(shù)、環(huán)境、職業(yè)健康提要求，各類防治措施等內(nèi)容。 5、查見周例會(huì)：各項(xiàng)目部匯報(bào)本周工作，下周計(jì)劃，工程完成情況。月度：進(jìn)度完成情況，如出現(xiàn)托工期的，怎么解決，發(fā)現(xiàn)工期提前的介紹下經(jīng)驗(yàn)。巡檢記錄：對(duì)工程工期檢查，發(fā)現(xiàn)延誤工期的，要求項(xiàng)目部把工期延誤的理由與解決方案上報(bào)工程部。6、目前未發(fā)生采用新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備。7、查見施工工藝標(biāo)準(zhǔn)，國家電網(wǎng)公司輸變電工程標(biāo)準(zhǔn)工藝，

15、通用建筑工程：門窗、頂棚、樓梯等，室外工程：圍墻、大門；消防工程，基礎(chǔ)工程；防水；主體工程，鋼筋混凝土、抹灰吊頂，飾面磚、防雷接地、給排水等相關(guān)工藝。8、查到工程部以巡檢方式檢查、監(jiān)控分包方施工過程，分包方現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境情況，施工進(jìn)度情況，安全文明施工情況等。9、通過甲方組織召開的工程例會(huì)，月度會(huì)就質(zhì)量、安全、進(jìn)度、環(huán)境、及其他要求與顧客進(jìn)行溝通。通州供電公司七月份基建工程安全質(zhì)量、監(jiān)理管理工作例會(huì)；通州供電公司八月份基建工程安全質(zhì)量、監(jiān)理管理工作例會(huì)。10、查到工程交付后，提供技術(shù)、安全、質(zhì)量資料；竣工圖；竣工驗(yàn)收單等。公司采用公司驗(yàn)收實(shí)行“三級(jí)驗(yàn)收”制度勞務(wù)供方自檢工程項(xiàng)目經(jīng)理部驗(yàn)收公司組織各科

16、室相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收；工程驗(yàn)收程序：初檢竣工預(yù)驗(yàn)收竣工驗(yàn)收初檢施工單位提出初檢申請(qǐng)監(jiān)理編制初檢報(bào)告施工單位整改報(bào)驗(yàn)?？⒐ゎA(yù)驗(yàn)收施工單位提出竣工報(bào)告監(jiān)理提出竣工預(yù)驗(yàn)收申請(qǐng)建設(shè)單位編制預(yù)驗(yàn)收方案并發(fā)出預(yù)驗(yàn)收通知驗(yàn)收組編制現(xiàn)場(chǎng)和資料組與驗(yàn)收?qǐng)?bào)告施工單位整改報(bào)驗(yàn)消防驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收時(shí)，各單位提交工程總結(jié)建設(shè)公司（建設(shè)項(xiàng)目部）提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)給建設(shè)運(yùn)行部建設(shè)運(yùn)行部發(fā)出竣工驗(yàn)收通知建設(shè)運(yùn)行部編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告施工單位整改報(bào)驗(yàn)施工單位辦理竣工驗(yàn)收簽證。E/O 4.4.61、檀營110kV變電站工程項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃/施工組織設(shè)計(jì)、霍營220kV變電站工程項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃/施工組織設(shè)計(jì)施組中對(duì)工程質(zhì)量、環(huán)境、

17、職業(yè)健康、安全的目標(biāo)進(jìn)行了明確。2、通過巡檢方式對(duì)施工組織設(shè)計(jì)、施工方案中環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查。3、現(xiàn)場(chǎng)觀察辦公場(chǎng)所、車輛管理、運(yùn)行過程環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行效果。現(xiàn)場(chǎng)對(duì) 車輛管理 污水排放、噪聲排放、廢油滴漏、節(jié)約能源等進(jìn)行控制。辦公場(chǎng)所廢棄物回收利用、能源資源消耗、用電安全等方面按照公司有關(guān)要求進(jìn)行控制?，F(xiàn)場(chǎng)管理有序，物料碼放整齊。13Q7.5.2(C10.5.2)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)1.特殊過程有防水工程、受力鋼筋焊接、大體積混凝土澆注。2.查見特殊過程確認(rèn)記錄3.目前未發(fā)生需要作業(yè)指導(dǎo)的作業(yè)過程。4.由項(xiàng)目部統(tǒng)一管理，保存。14E/O 4.4.7查到項(xiàng)目部

18、應(yīng)急預(yù)案共9種，分別有觸電、高空墜落、火災(zāi)、機(jī)械傷害、中毒事故、交通安全、坍塌、物體打擊、雨季施工等應(yīng)急預(yù)案。相關(guān)預(yù)案電子版文件存入電腦，相應(yīng)路徑：我的電腦E:各項(xiàng)目部霍營220kV變電站15Q8.2.3(C11.1.1、11.2.12.2.2、12.2.5)1、查見施工質(zhì)量檢查制度，對(duì)施工質(zhì)量的完成及標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行審查，相關(guān)記錄查見巡檢記錄。1、相關(guān)內(nèi)容查見巡檢記錄2、相關(guān)實(shí)施情況及評(píng)價(jià)查見巡檢記錄16Q8.5(C13.1、13.3)1、施工管理過程中潛在不合格目前未發(fā)生2、通過工程總結(jié)會(huì)、質(zhì)量分析會(huì)、安全現(xiàn)場(chǎng)會(huì)對(duì)發(fā)生的質(zhì)量、環(huán)境、安全、進(jìn)度、成本進(jìn)行總結(jié)，針對(duì)亮點(diǎn)及不足，揚(yáng)長(zhǎng)避短，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題針對(duì)問題進(jìn)行原因分析，才須有針對(duì)性的改進(jìn)措施，持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目管理水平。3、公司指定的有關(guān)管理制度及相應(yīng)的目標(biāo)和措施，詳見相關(guān)的制度及管理文件。4、查見會(huì)議記錄，其中提到了地下、屋面防水：應(yīng)保證防水正常使用，回填土：回填土鋪土厚度必須符合施工規(guī)范規(guī)定；預(yù)埋件、預(yù)留管：預(yù)埋件保證質(zhì)量（位置、長(zhǎng)度、標(biāo)高、表面平整度）；預(yù)埋管（保證彎曲半徑、防腐處理、焊接、穿線暢通）槽鋼預(yù)埋、焊接保證