1、概述 潛在供應(yīng)商審核 供應(yīng)商自審 問題分析 技術(shù)審計(jì) 過(guò)程審核、產(chǎn)品審核1技術(shù)審計(jì)總則1. 供應(yīng)商技術(shù)審計(jì)是大眾汽車集團(tuán)的質(zhì)量戰(zhàn)略框架內(nèi)的輔助質(zhì)量工具，而不是過(guò)程審核和產(chǎn)品審核的替代、2. 大眾汽車集團(tuán)進(jìn)行技術(shù)審計(jì)以達(dá)到以下目標(biāo)： a. 確保零部件符合特定的要求， b. 檢查批量生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和所有質(zhì)保工作， c. 檢查糾正措施的有效性，驗(yàn)證所約定的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)。注：TRL 作為一項(xiàng)檢驗(yàn)，目的在于保證零部件和總成在任何時(shí)候都能滿足法律要求和大眾汽車集團(tuán)的要求。2供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 提問表更新適應(yīng)新版的 TRL-報(bào)告細(xì)化提問3、5、6提問14：產(chǎn)品安全責(zé)任人在Formel-Q質(zhì)量協(xié)議中進(jìn)行了說(shuō)

2、明新增提問15: 物流,清潔度,包裝技術(shù)審計(jì)條款3供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 1. 供應(yīng)商是否可使用所有的最新技術(shù)資料（圖紙、技術(shù)供貨條件、BMG 認(rèn)可、EMPB、包裝規(guī)定等）？注：工裝樣品認(rèn)可（BMG）、首樣檢驗(yàn)報(bào)告（EMPB）、技術(shù)準(zhǔn)則文件（TLD） - 特性、IMDS 數(shù)據(jù)庫(kù) = 國(guó)際材料數(shù)據(jù)系統(tǒng)、B2B 平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)入口、包裝規(guī)定、最新的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書。提示：認(rèn)可是針對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所的。常見問題:1.沒有最新的技術(shù)資料,如圖紙和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);2.EMPB等認(rèn)可資料不完整;3.B2B平臺(tái)不能登陸,不能及時(shí)更新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和供應(yīng)商信息;4.未對(duì)公司產(chǎn)品在IMDS數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索并確認(rèn)是否含有有害物質(zhì)；

3、5.沒有最新的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書；6.包裝規(guī)定未嚴(yán)格執(zhí)行；4供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 2. 在產(chǎn)品 / 過(guò)程的生命周期是否都進(jìn)行管理？是否向顧客告知更改狀態(tài) / 過(guò)程，并且可證明經(jīng)其認(rèn)可？注：出現(xiàn)過(guò)程以及系統(tǒng)更改（模塊或復(fù)雜的組件）時(shí)，若沒有偏差許可放行，則必須通過(guò)BMG 和 EMPB 認(rèn)可該更改。提示：認(rèn)可是針對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所的。常見問題:1.沒有對(duì)于產(chǎn)品/過(guò)程的生命周期變更進(jìn)行記錄，沒有相關(guān)的變更記錄清單;2.過(guò)程或系統(tǒng)出現(xiàn)更改沒有告知顧客，沒有經(jīng)過(guò)認(rèn)可；;5供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 3. 是否存在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)并且充分考慮了來(lái)自質(zhì)量績(jī)效（顧客）和質(zhì)量保證（售后）的質(zhì)量數(shù)據(jù)？注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審

4、應(yīng)考慮來(lái)自新的生產(chǎn)過(guò)程、沿用零部件的經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí)、零公里缺陷投訴和售后缺陷投訴以及來(lái)自 FMEA 和其他質(zhì)量管理評(píng)價(jià)方法的結(jié)論。供應(yīng)商必須繼續(xù)在其產(chǎn)品責(zé)任范圍內(nèi)從顧客要求出發(fā)，確定對(duì)其過(guò)程至關(guān)重要的其他特性，并在增值鏈內(nèi)確保這些特性。6供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 4. 供應(yīng)商是否按檢驗(yàn)規(guī)定 / 檢驗(yàn)計(jì)劃（100% 檢驗(yàn)、抽樣檢驗(yàn)、產(chǎn)品審核）在批量生產(chǎn)中監(jiān)控各個(gè)特性的遵守情況，并將結(jié)果形成文檔？注：檢驗(yàn)特性（目標(biāo)值 / 實(shí)際值），可靠性檢驗(yàn)的結(jié)果，產(chǎn)品審核，對(duì)可定量的特性記錄其實(shí)際值。常見問題:1.沒有系統(tǒng)的檢驗(yàn)規(guī)定和計(jì)劃，分散于公司內(nèi)部各個(gè)文件;2.對(duì)于檢驗(yàn)特性識(shí)別不完整，遺漏部分重要特性；3.

5、抽樣審核的頻次設(shè)定是否合理？；4.產(chǎn)品審核是按照時(shí)間？產(chǎn)量進(jìn)行？5.產(chǎn)品審核是否只關(guān)注了單一時(shí)間點(diǎn)的產(chǎn)品合格與否，未關(guān)注趨勢(shì)？6.有規(guī)定未記錄；7供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 5. 是否監(jiān)控了設(shè)定的生產(chǎn)參數(shù)并在出現(xiàn)偏差時(shí)中止生產(chǎn)過(guò)程？注：必須識(shí)別超出生產(chǎn)參數(shù)的情況，并且在超出公差極限時(shí)中止生產(chǎn)過(guò)程。提示：為了避免設(shè)備損壞，在更改參數(shù)或?qū)υO(shè)備進(jìn)行人工干預(yù)之前必須與操作員協(xié)商。推薦：由設(shè)備操作員進(jìn)行干預(yù)。如果設(shè)備在未經(jīng)授權(quán)的干預(yù)下有損壞危險(xiǎn)，并且不能確保避免未經(jīng)授權(quán)的干預(yù)（例如密碼、鑰匙等），則該問題被評(píng)為“不滿足”。8供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 6. 是否可靠地監(jiān)控產(chǎn)品特性（功能特性和使用特性）？

6、是否識(shí)別出缺陷并剔除有缺陷的產(chǎn)品？注：必須可靠地（自動(dòng) / 手動(dòng)）監(jiān)控重要的產(chǎn)品特性。出現(xiàn)偏差時(shí)必須把相關(guān)產(chǎn)品從生產(chǎn)過(guò)程中剔除。在這種情況下必須考慮產(chǎn)品審核的結(jié)果 / 發(fā)現(xiàn)。提示：為了避免設(shè)備損壞，把有缺陷的產(chǎn)品混入設(shè)備之前必須與操作員進(jìn)行協(xié)商。另外，在這里也要注意提問 5 中的提示。9供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 7. 是否能夠證明所應(yīng)用的監(jiān)控特性的檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)設(shè)備是合適的？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否有足夠的檢驗(yàn)資源（內(nèi)部 / 外部）？注：檢測(cè)設(shè)備能力證明、外部實(shí)驗(yàn)室的服務(wù)合同、檢驗(yàn)認(rèn)證。常見問題:1.沒有足夠的檢驗(yàn)設(shè)備和檢驗(yàn)方法，如毛坯檢驗(yàn)用三座標(biāo)測(cè)量;2. 監(jiān)控特性的檢驗(yàn)方法不合理，如測(cè)量同一尺寸結(jié)果

7、多次各不相同；3. 沒有足夠的檢驗(yàn)資源，內(nèi)部設(shè)備不夠，外部資源未簽訂協(xié)議；4. 不能有效驗(yàn)證檢驗(yàn)設(shè)備能力，如沒有進(jìn)行極限樣件的班前點(diǎn)檢/有效期確認(rèn)等；10供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 8. 是否能證明重要特性的過(guò)程能力？在未符合的情況下是否采用附加保證措施？注：批量生產(chǎn)時(shí)原則上適用 Cpk =1.33。常見問題:1.識(shí)別關(guān)鍵特性，并建立清單，對(duì)于關(guān)鍵特性如何能證明其工序過(guò)程能力；2.沒有定期進(jìn)行設(shè)備能力和過(guò)程能力驗(yàn)證；3.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)/故障維修記錄；4.11供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 9. 供應(yīng)商是否實(shí)施了改進(jìn)計(jì)劃的措施，并且證明了所采取的措施的有效性？注：根據(jù) QPN- Integral、內(nèi)部

8、 / 外部過(guò)程審核和其他顧客投訴 / 顧客要求得出的措施。常見問題:1.對(duì)于改進(jìn)計(jì)劃的措施實(shí)施情況缺乏必要的驗(yàn)證和有效性跟蹤；2. 改進(jìn)計(jì)劃沒有完整包括根據(jù) QPN- Integral、內(nèi)部 / 外部過(guò)程審核和其他顧客投訴 / 顧客要求；3. 公司內(nèi)部審核后整改措施是否同樣能舉一反三，形成公司內(nèi)部自我完善的機(jī)制？4.12供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 10. 供應(yīng)商是否定期進(jìn)行內(nèi)部過(guò)程審核和重復(fù)認(rèn)證檢驗(yàn)，并且在檢驗(yàn)范圍中包括顧客相關(guān)的特性？注：內(nèi)部過(guò)程審核（自制），重復(fù)認(rèn)證檢驗(yàn)，通過(guò)策劃保證定期性，檢驗(yàn)范圍依照EMPB，但無(wú)需向顧客遞交。常見問題:1.沒有定期進(jìn)行重復(fù)認(rèn)證檢驗(yàn)；2.沒有按照要求進(jìn)行

9、至少每年兩次的過(guò)程審核，每季度一次產(chǎn)品審核；3.產(chǎn)品審核、交付檢驗(yàn)、型式試驗(yàn)的檢驗(yàn)規(guī)程需要和主管工程師確認(rèn)，增加必要的顧客相關(guān)特性；4.13供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 11. 制造商是否能證明其了解供應(yīng)商的增值鏈，并且對(duì)此加以保證？注：Formel Q 質(zhì)量能力必須作用于整個(gè)制造商過(guò)程鏈，其中包括通過(guò)審核和 / 或認(rèn)證（例如 VDA 6.1、ISO TS 16949 2002）確保。常見問題:1. 分供方管理：是否包含所有的合格供應(yīng)商，工裝夾具、模具、物流等等；2. 沒有制定合理的審核計(jì)劃，沒有按計(jì)劃完成審核安排；3. 對(duì)供方?jīng)]有制定必要的質(zhì)量管理體系跟蹤和提升計(jì)劃；4.14供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (

10、TRL) 12. 是否具有與其供應(yīng)商簽訂的重要特性檢驗(yàn)的書面協(xié)議，并相應(yīng)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控？注：商定的質(zhì)量協(xié)議、合同中確定的檢驗(yàn)規(guī)定。常見問題:1. 是否對(duì)分供方提供產(chǎn)品的重要特性進(jìn)行識(shí)別，并編制清單；2. 入庫(kù)檢驗(yàn)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與分供方提交的質(zhì)保書中不一致；3. ；15供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 13. 是否可以證明員工（操作人員 / 檢驗(yàn)人員）適合所承擔(dān)的任務(wù)？注：對(duì)特殊工種（X 射線、裂縫檢驗(yàn)、焊接等）應(yīng)具有適用證明，其他檢驗(yàn)工作（操作人員自檢、最終檢驗(yàn)）應(yīng)具有如培訓(xùn)和資格的證明。常見問題:1. 相關(guān)人員沒有適用的證明；2. 特殊崗位的頂崗計(jì)劃；3. 沒有合理的崗位職責(zé)和崗位描述；4. 其他檢驗(yàn)工作相關(guān)人員的培訓(xùn)沒有系統(tǒng)的計(jì)劃，或者未完成計(jì)劃；16供應(yīng)商技術(shù)審計(jì) (TRL) 14. 是否通過(guò)定期內(nèi)部審核對(duì) D / TLD 零件履行存檔責(zé)任進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)（LDB）中對(duì)產(chǎn)品安全責(zé)任人進(jìn)行維護(hù)？注：若生產(chǎn)的產(chǎn)品有特別的存檔要求，應(yīng)策劃并實(shí)施 D 審核。至少 1 年進(jìn)行一次系統(tǒng)的檢驗(yàn)。如果生產(chǎn)地點(diǎn)沒有 D 零件，則不需要考慮提問的這個(gè)部分。供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)位于 B2B 平臺(tái)（）上。由供應(yīng)商委任專人負(fù)責(zé)維護(hù)數(shù)據(jù)。管理員規(guī)定組織內(nèi)