1、B.51、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。I .抽樣調(diào)查H .現(xiàn)場(chǎng)檢查 出.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.全面檢查【組合型選 擇題】A、H、田、IVB.n、mc.i、nD.H、m、IV正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B 正確： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則， 對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查（II正確）和非現(xiàn)場(chǎng)檢查（田正確）。2、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說(shuō)法正確的是（）。【選擇題】A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任D.股份有限公司也稱

2、有限公司正確答案 :A答案解析:選項(xiàng)A正確：有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立， 股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任， 公司以其全 部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司（A正確、B錯(cuò)誤）；股份有限公司也稱股份公 司， 是指全部資本分成等額股份， 股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任， 公 司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司（CD錯(cuò)誤）。3、證券公司的股東和實(shí)際控制人不得（）。 I.占用證券公司的資產(chǎn)R.占用 客戶的資產(chǎn)損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益IV.濫用權(quán)利【組合型選擇題】A.n、mH、m、IVc.i、nD. I、m、IV正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B 符合題意

3、：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利（IV項(xiàng)正確），占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)（I、II項(xiàng)正確），損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益（田項(xiàng)正確）。4、關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。【選擇題】A.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品 銷售活動(dòng)B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判 斷C證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出 確定性的判斷正確答案:C答案解析:選項(xiàng)C 正確： 證券公司不得違反規(guī)定委托其

4、他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)（選項(xiàng) A 錯(cuò)誤）；證券公司向客戶提供投資建議， 不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷 （選項(xiàng) B、 D 錯(cuò)誤） ； 證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益 （選項(xiàng) C 正確）。5、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。I .本公司股東L其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān) 系的自然人田.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人IV .其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方 關(guān)系的組織【組合型選擇題】A.H、m、IVb.i

5、 、 n 、 mC.I、H、m、IVD. I、H、IV正確答案 :C答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司接受本公司股東（I項(xiàng)正確），以及其他與 本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織（R、田、IV項(xiàng)正確）為定向資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的， 證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定， 對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行 監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累 計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。6、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 規(guī)模 失控、決策失誤 L變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)田.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易IV.信用交易【組 合型選擇題】A.H、m、IVb.i 、 n 、 mC.I、H、m、

6、IVD.I、H、IV正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B 正確：證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤（I項(xiàng)正確）、超越授 權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)（II項(xiàng)正確）、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易（田項(xiàng)正確）等的 風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。、 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。【選擇題】A.3C.7D.10正確答案:A答案解析:選項(xiàng)A 正確： 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3 個(gè)工

7、作日內(nèi)， 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。8、證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展的業(yè)務(wù)包括（）。【組合型選擇題】a.i 、 n 、 mb.i、n、m iv、vC.H、m、IV、vD.IH、IV、V正確答案:B答案解析:證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展以下業(yè)務(wù)：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓；（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券；（6）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；（V正確）（7）為合格投資 者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡

8、職調(diào)查信息；（田正確）（8）與商業(yè)銀行、小額貸款 公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（I正確）（9）改制輔導(dǎo)、管理 培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù)；（II正確）（10）推薦企業(yè)展示；（IV 正確）（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。9、非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定的，（） 依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。【選擇題】A.中國(guó)證監(jiān)會(huì).中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所正確答案:A答案解析:選項(xiàng)A 正確：

9、 非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施； 依法應(yīng)予行政處罰的， 依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。10、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避（）。I.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人II.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員III.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)

10、證券發(fā)行人聘任 的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人IV本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50 萬(wàn)元的交易【組合型選擇題】A.I、 II、 IIIB.II、 III、 IVC.I、 III、 IVD.I、 II、 III、 IV正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D 正確：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：（ 1）本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人；

11、（2）本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（ 3）本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人；（4）本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50 萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50 萬(wàn)元的交易；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正原則的其他情形。1、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。【選擇題】A.2B.3C.5D.10正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B 正確： 證券公司的證券自營(yíng)賬戶，

12、應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。2、誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以（）形式保存。【選擇題】A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均不正確正確答案 :C答案解析:選項(xiàng)C正確：誠(chéng)信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙 質(zhì)兩種形式保存。3、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（）。【選擇題】A.股東會(huì)B.董事會(huì)C監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B 正確： 股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)； 董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)， 享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)； 監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī) 模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。4、公司的發(fā)起人、股東虛假出

13、資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。【選擇題】A.5%以上25%以下B.5%H上20%以下C.5%上15%以下D.5%以上10%以下正確答案 :C答案解析:選項(xiàng)C正確：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的， 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正， 處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。5、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。I .不予核準(zhǔn)L已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格 田.不再 受理提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)IV .對(duì)提交

14、該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)， 自撤銷之日起6 個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)【組合型選擇題】A. I、田、m、IVC.n、md.i、n、IV正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D 正確：保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)（I項(xiàng)正確）；已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦 代表人資格（r項(xiàng)正確）；對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之 日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)（IV項(xiàng)正確）。6、證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）與證券公司簽訂證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

15、統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書 ， 向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函， 并予以公告。【選擇題】A.20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)C.10個(gè)工作日內(nèi)D.20個(gè)工作日內(nèi)正確答案:B答案解析:證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的， 自受理之日起10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂 證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書 ， 向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。7、證券公司可以采取（）等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。【組合型選擇題】a.i、n、m ivb.i 、 n 、 mC.n、m、IVd. i、n正確答案:B答案解析:證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等

16、方式發(fā)行、 銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品， 不得采用集中競(jìng)價(jià)方式， 法律法規(guī)有明確規(guī)定的除 外。8、（）對(duì)備案材料齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核。【選擇題】A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券交易所C協(xié)會(huì)D.證券公司正確答案 :C答案解析:選項(xiàng)C正確：協(xié)會(huì)對(duì)備案材料齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核。9、按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（）對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。【選擇題】A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券交易所D.中登公司正確答案:A答案解析:選項(xiàng)A 正確：按照 證券公司信息隔離墻制度指引 的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。10、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料中的（）。 I .變更登記申請(qǐng)報(bào) 告L保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 田.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書IV.新任職機(jī)構(gòu)出具的接 收函【組合型選擇題】A.H、m、IVB.I、m、IVc.i 、