1、論高速公路工程施工索賠及其方法 摘要施工索賠系指履行工程合同過程中，工程承包商對由于業主方面或其它方面原因增加施工費用或蒙受損失的索賠行為。索賠意向的提出是工程索賠的開始，是承包商索賠意識的體現。索賠依據的收集、整理是工程索賠成功的基礎和保障。索賠報告的編制要得當有說服力。 隨著國際金融組織貸款建設項目的增加和建筑市場的確立，菲迪克(FIDIC)條款作為建筑業工程建設國際慣例應遵循的準則和規范，越來越多地出現在國內高速公路建設合同之中。菲迪克條款的實施，使得按國際慣例形成的承包商和業主之間的索賠，成為工程管理中的突出重點之一。一方面，由于工程項目的復雜多變，現場條件、氣候和環境的變化，標書及施

2、工說明中存在錯誤等因素，索賠在承包工程過程中是必然存在的。另一方面，由于目前我國建筑業的調整，建筑承包市場逐漸縮小，競爭十分激烈，建筑承包單位在經濟效益上的成功與否，一定程度上取決于其施工過程中的索賠能力。 索賠是承包商(或業主)根據菲迪克條款相關規定，向業主(或承包商)提出的他認為他應得到的合同中沒有列出的權力和額外付款。索賠包括兩方面：一是承包商向業主提出索賠；二是業主向承包商提出索賠。本文論述的施工索賠是指承包工程中，由于業主或其他方面原因，致使承包商在項目施工過程中付出了額外的費用，承包商通過合法的途徑和程序，要求業主補償承包商在施工中所蒙受的經濟損失。 參與索賠工作的承包商人員必須熟

3、悉施工中的各個環節，通曉各種建筑合約及建筑法律，且具有一定的財會知識。索賠工作很重要的一點是證明承包商有挽回自己損失的權力，并證明承包商提出的索賠要求是合理的。但僅僅證明自己索賠的合理性，還不能全部收回已發生的損失費用，還要按照正確的程序精確地計算出索賠數額，提供有力的依據以證明此數額合情合理，索賠工作才會產生應有的價值。 承包商向業主提出索賠，根據菲迪克條款形成原因主要有三個方面：一是因為不可預見的因素造成的；二是業主的原因使工程延誤造成的；三是因為工程變更造成的。這三個方面的原因又可以分為以下幾種具體情況： (1)不利的自然條件及人為障礙，如地質條件變化(發包方提供的資料不準確)以及地下埋

4、藏物的出現(發包方提供的圖紙未標示)。(2)工程變更引起增減合同原定的工程量，取消或增加項目，更改某個項目性質或種類，改變質量標準，更改標高、位置、尺寸等，實施必要的附加工作，改變施工順序或時間。(3)非自身原因工期延長或工程延誤引起的費用增加或經濟損失。由于業主延誤(提供圖紙、場地、資料不準確、指令暫停、拖延支付)及其他非承包方原因延長工期引起的費用增加。(4)發包方提供數據錯誤引起放線錯誤等。分兩種情況：如工程已實施，需按工程師要求補救、整改時計入增加的額外費用，計入利潤。若導致停工造成損失，只計入停工損失(窩工、閑置等)，不計入利潤。(5)發現地下文物等若交承包方執行處理，三方(業主、承

5、包方、文物管理部門)協商費用，可計利潤。若不交承包方執行處理，補償窩工損失，不計利潤。延期造成的管理費計入。(6)非承包方原因的工程中斷，如業主或工程師的過失造成或意外風險所致。(7)為其他承包商提供服務，如提供臨時工程、設備；承包商負責維修、保養道路，提供各方使用。(8)工程師指令進行合同外的檢驗，如重新檢驗。如合格，全部費用由發包方補償，只計實際發生的費用，不計利潤。如檢查不合格，則承包方承擔，不予補償。承包商搞好索賠，不僅要善于發現和把握住索賠機遇，更重要的是要會處理和操作好索賠過程。 由中鐵七局集團承建的濮陽至范縣高速公路第五合同段工程，在兩年多的施工中已經發生了多項索賠，本文僅就該項

6、目實施過程中的施工索賠工作，談些個人體會和看法。 一、索賠意向通知 當發現索賠機會或意識到潛在的索賠機會后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監理工程師(業主)。這種意向通知是非常重要的，它標志著一項索賠工作的開始。菲迪克條款第53條款規定“承包商根據合同條件或其它文件擬索取任何追加付款，其應在索賠事件首次發生后的28天內通知工程師及抄報業主”。事先向監理工程師(業主)提交索賠通知意向，是承包商要取得補償并在整個合同實施期間應保持的良好索賠意識的體現。 索賠意向通知一般包括以下四個方面的內容： (1)事件發生的時間和情況的簡單描述； (2)依據的合同條款和理由； (3)有關后

7、續資料的提供，包括及時記錄和提供事件發展的動態； (4)對工程成本和工期產生不利影響的程度，以期引起監理工程師(業主)的重視。一般索賠意向通知僅僅表明意向，書面應簡明扼要，初步涉及索賠內容但暫不涉及索賠數額。某高速公路自2006年12月按照招標文件規定，組織人員和設備進場后，依照合同協議書中要求，及時報送施工組織設計和永久工程占地計劃并獲得批準。紅線范圍內永久性占地的移交時間應為2006年12月，但由于業主征地拆遷工作嚴重滯后，同時資金也不到位，造成工程遲遲不能開工，致使人員、機械設備長時間處于窩工狀態。為此，承包商經過慎重的考慮提出了關于該項費用和工期的索賠意向，在停工期間，結合合同條款，承

8、包商積極搜集整理：1、合同協議書；2、批復的施工組織設計或方案；3、人員、設備進場報驗單；4、材料進場報驗單；5、標準試驗批復件；6、業主監理不定期工地巡檢簽認的人員設備數量單，復印備份；7、簽訂的臨時用地用房協議書；8、現場發生的各項經費憑證；9、咨詢公司相關業務部門，有目的性梳理索賠資料，確保不出現邏輯性錯誤；10、積極與業主、監理相關負責人溝通，把握主觀因素。經多次談判，最終確定索賠金額為600萬元，包括人員窩工費、機械設備閑置費、現場經費、資金占用費、臨時用地用房租賃費用。此次索賠時間為2007年4月5日至2008年9月30日，期間發生的成本為499萬，盈利101萬。 二、索賠依據 項

9、目的資料是索賠的主要依據，資料不完備索賠難以順利進行。為了確保索賠成功的概率，承包商必須保存一套完整的工程項目資料，這是索賠工作的第一步，也是搞好索賠工作的基礎。為了搞好索賠，承包商應責成專人負責工程資料的收集、保管和整理。基礎資料主要包括： (1)定期與業主雇請人員(多指監理人員)談話的記錄。業主的雇請人員對合約和工程實際情況掌握著第一手資料，與他們接觸的目的是摸清施工中可能發生的意外情況，以便做到事前心中有數，一旦發生延誤，承包商即可提出延誤的原因，說明該原因系業主造成的，為將來索賠奠定基礎。 (2)各種施工進度計劃表。開工前和施工中編制的所有工程進度表均應妥善保存。 (3)來往文件、信件

10、。有關工程的來往文件或信件必須全部保存妥當，直至合約全部履行完畢，所有索賠均獲得解決為止。這些文件或信件內容常常是包括某一時期工程發展情況的總結，以及與工程有關的當事人情況，對后續索賠費用或延期的計算具有較大的參考價值。 (4)氣象資料。在分析進度安排和施工條件時，當地氣象部門的氣象資料是重要的考慮因素之一。 (5)施工備記錄。承包商對監理工程師和業主的口頭指示應作好詳細記錄并以書面形式請求其確認，它是事件發生和持續過程中重要情況的記錄。 (6)會議紀要是業主、監理和承包商定期或臨時召開現場會，討論工程情況的會議記錄。它能追溯項目的執行情況，查閱業主或監理簽發某項工程變更通知的背景和日期，且能

11、查閱施工中最早發現某一重情況的確切時間。另外，這些紀要也能反映承包商對有關情況所采取的態度和行動。 (7)工程照片與聲像資料。這些資料是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認的有效證據。 (8)工程核算資料，財務單據和專款單據。所有人工、材料、機械設備使用臺帳，工程成本分析資料，財務單據，財務報表，貨幣匯率現金流量，物價指數，收付款憑證等內容的增減均能揭示工程內容的增減情況和開始時間。這些資料是承包商對業主提出索賠的重要依據，也是后續索賠額計算的原始基礎資料。 (9)工程檢測和中期驗收報告。由駐地監理工程師簽字的工程檢測和中期驗收報告反映出某一單項工程在某一特定階段竣工的程度，并記錄了該單項

12、工程竣工時間和驗收日期。因為工程檢測或驗收報告是由監理工程師簽發，向業主索賠時充分利用這些資料往往力度較大。 (10)所有的合同文件，包括招投標書，圖紙原件，變更圖紙及招投標階段現場考察，編標資料等。它們之間的某些差異和變化將是承包商索賠的最有力的證據。 (11)施工人員、材料及使用設備的日報表。它是承包商自行完成的表示施工現場管理有序的重要標志，也是索賠的重要佐證。 某高速公路大橋根據業主指示進行了橋位變更設計。依據原設計圖紙提供的地質資料，監理工程師認為橋位變更后地質情況與原橋位地質勘探情況相符，沒有索賠的可能性。然而承包商在實際鉆孔灌注樁施工過程中，發現橋位地質情況與原橋位地質情況不符，

13、因此，在拍照并注意現場收集檢測資料的同時，重新對地質情況進行了專業性的勘探并將檢測報告隨同現場檢測資料、施工日志及索賠申請一并報送監理，最終形成索賠數萬元。 實踐證明，面對復雜多樣的施工環境，承包商必須具備把握甚至提早發現索賠機遇能力，及時采取靈活的手段，把握時機，力爭按照合同的要求促成索賠事實成立并達到索賠成功。同時，對承包商在日常施工過程中的基礎資料積累與管理提出了更高的要求。作為索賠工作的實施者，為了提高管理水平和總結經驗，盡快掌握施工中的各個環節，應該經常深入施工一線掌握施工的第一手資料，并建立起一套完整的基礎資料檔案，為將來的索賠工作打下良好的基礎。三、索賠報告的編制 索賠報告是承包

14、商在索賠事件對工程產生影響結束后，向監理工程師(業主)提出的一份要求業主給予一定經濟補償(或)延長工期的正式報告。(索賠事件影響持續延長，應分階段向監理工程師(業主)提出。) 承包商索賠報告提出的目的在于要拿到相應的索賠金額，因此索賠報告一定要有令人信服的效力，為了達到這個目的，應注重以下幾個方面： (1)索賠報告必須準確無誤，責任分析應清楚明了，特別是在責任區分上不能有含混不清言辭出現。為此，應特別強調指出索賠事件是一個有經驗的承包商不可預見的，承包商對它不能有所準備，事發后盡管承包商采取了各種能夠采取的措施也無法制止。同時，指出索賠事件使承包商工期延誤，費用增加的嚴重性和索賠值之間的因果關系。 (2)客觀地、實事求是地把握索賠計算方法和索賠金額，以贏得業主的同情與理解。索賠金額的計算過程要清晰明了，依據要正確，數據要準確無誤。同時，計算過程