1、17 質量目標、質量保證 體系及技術組織措施17.1 質量保證計劃大綱.17-117.2 質量目標.17-2417.3 質量管理組織機構及主要職責.17-2517.4 質量管理措施.17-3317.5 質量管理及檢驗的標準.17-4117.6 質量保證技術措施.17-4617 質量目標、質量保證體系及技術組織措施17.1質量保證計劃大綱17.1.1概述17.1.1.1目的：為了有效管理西龍池抽水蓄能電站下水庫開挖填筑工程項目的施工過程，確保工程質量滿足合同要求，特制定本大綱。17.1.1.2 依據：本大綱依據西龍池抽水蓄能電站下水庫開挖填筑工程招標文件； GBT19001-2000標準及我局質

2、量手冊文件、程序文件；適用于本工程的國家及本行業相關技術規范、規程。17.1.1.3范圍：本大綱適用于西龍池抽水蓄能電站下水庫開挖填筑工程項目的施工。17.1.2質量方針及質量目標17.1.2.1 質量方針：本項目貫徹執行我局的質量方針是：-科學管理 信守合同 精心施工 爭創優質 質量方針是我局的質量宗旨和方向，體現了我局每一名職工的質量意識和質量追求，是我局內部各項重要質量活動的行為準則，也是對業主的慎重承諾。科學和先進的管理是產品質量的保證，我局把質量管理放在各項管理工作的首位，致力于質量體系的有效運行，特別注重對質量體系運行過程中和產品質量形成過程中生產的不合格的控制。我局產品以質量一流

3、的先進水平為目標，通過科學嚴密的管理，精心的施工策劃，嚴謹的工作作風，向業主提供一流的產品。“對工程質量一絲不茍”是我局一貫堅持和倡導的職業道德和行為規范，通過經常性的質量教育和激勵機制，不斷提高全體職工的職業道德水平。 質量目標-讓業主和顧客滿意是我們一切工作的目標；-工程質量達到優良等級。對企業來講，質量就是信譽與發展的保障。切實保證工程質量是我局四十多年來的一貫宗旨，在本工程施工中，將全面實行ISO9000族質量管理體系系列標準，真正做到過程受控。17.1.3合同評審（1）合同由工程局簽訂之后，施工局負責履約，當合同內容有所變更時，管理部對變更合同進行評審，記錄并形成文字，報工程局審批后

4、，與顧客（業主）簽訂補正合同，并填寫合同修改記錄。（2）顧客或代表的書面指令由管理部受理，當執行指令有困難時，施工局立即與顧客或代表討論處理。（3）工程開工之后，管理部進一步理解合同的要求，代表施工局進行施工管理。（4）當合同內容變更進行合同評審，協助工程部和質安部進行有關內容的技術管理和質量管理。17.1.4文件和資料控制 在工程施工過程中，必須對執行和驗證質量保證體系所需的各種文件的制訂、發布和管理進行控制，做到一切質量保證活動均有文件記錄，由質安部監督實施。為保證產品質量制定的管理文件，由各部門制定，綜合部審核后實施。17.1.4.1 文件控制程序：附圖17-1-117.1.4.2 控制

5、文件內容：控制文件主要包括：施工圖紙，施工技術要求、標準，施工計劃、工序流程、質量檢測程序、質量檢驗標準，試驗報告，質量檢驗記錄與業主（監理工程師）往來函件及質量體系有關的文件資料。17.1.4.3 文件編制、審驗和批準文件由各職能部門編制，部門負責人審核并報主管領導批準，寫明文件種類、名稱、編號和編制、審核、批準人員簽名、時間。研究工作內容 文件編制 審 核 批 準 分類編號確定分發部門和人員打印、復印和采購發布、分發、記錄本 文件變更 歸 檔舊文件變更標識附圖17-1-117.1.4.4 文件的發布和分發：文件的發布和分發應及時準確地進行，要使最新有效文件被與文件有關的部門和人員所掌握。1

6、7.1.4.5 文件變更：文件變更仍按原編、審、批、發放程序進行，并及時發放。發放變更文件時，文件接受單位應在相對應的原文件上加蓋“已修改”印記，以防止過期或不適應文件繼續使用。17.1.4.6文件分類歸檔:施工局各職能部門和各施工隊均需建立收發文薄,專人負責，對發出文件和接受文件登記建檔。機電物資部對原材料采購計劃、采購量、出廠合格證、質量檢驗報告、委托復驗、入庫驗收、原材料管理等文件即時整理歸檔；施工局工程部對施工設計圖紙、設計變更、技術要求、施工計劃、工序流程、施工措施、測量記錄、整理歸檔,質安部對質量體系運行的文件、產品質量文件，質量記錄文件資料及與業主(監理工程師)檢查驗收記錄等及時

7、整理歸檔,綜合部對工程局文件、施工局文件和業主文件整理歸檔。17.1.5采購17.1.5.1 對分承包方的評價與生產廠家的訂貨，對其分承包方和供貨廠家必須進行全面評定，擇優先取。17.1.5.2 采購人員：采購人員應熟悉所采購物資的質量標準，能夠按標準要求對所采購物資進行質量評價，并具備良好的文字和口頭表達能力，采購人員必須按施工計劃、采購文件規定進行物資采購。17.1.5.3 采購文件1.采購文件的依據：采購文件制訂的依據是：施工計劃、相關物資、器材的技術要求；采購物資的質量標準、合格供方的質量記錄。2. 采購文件編、審：采購文件由機電物資部編制，由局長批準。3.采購文件內容：采購文件應明確

8、以下內容：物資名稱、產地、規格、單位、數量；質量標準和技術要求；單價、金額、付款辦法；交貨日期、包裝運輸責任、交貨地點、驗收辦法；產品合格證、產品質量保證文件、委托試驗報告；雙方負責人和違約處理辦法等，由各工區采購的物資，由各工區材料科制定采購文件，程序按物資采購程序進行，內容相同。質量驗證1.采購的物資由機電物資部按合同采購文件進行驗證并作記錄。2.采購物資不能滿足質量標準時，總工程師組織質安部門評審。3.讓步接收的物質必須進行不符合項次記錄，并要有恰當的標識，以保證用于合適的工程部位。采購記錄：采購記錄包括：對供方的評估，采購文件，采購及接收人員，日期、規格、合格證、檢驗單、質量證明書、委

9、托試驗結果、產地、進貨價格，驗證記錄、評審記錄。采購記錄由機電物資部整理歸檔，各工區采購記錄由各工區整理歸檔。物資采購控制 各施工單位必須依據工程設計文件、圖紙和有關標準文件，按施工進度計劃，編制物資供應計劃，按合同要求，在實施各單項工程施工前30天將材料計劃報施工局管理部，經審核后由機電物資部匯總上報監理和業主；對于急需供應材料的單項工程，施工單位應充分考慮供應提前期，統籌安排，確保按期供貨。 物資采購實行分級管理制度，機電物資部負責與業主聯系主要原材料的訂貨，各施工單位負責組織采購除業主供貨之外的施工材料。 由業主供應的水泥，使用單位依據有關國家標準部頒標準及行業規范與供方進行交貨驗收，索

10、要材質證明及出廠合格證明書，并辦理材料交接手續。使用單位及時進行工程材料的檢驗測試驗證，并將測試結果提交機電物資部，因生產急需來不及難而采取緊急放行需總工程師批準。 各施工單位對入庫材料應及時登帳建卡，做好標識，妥善保管，進庫材料的材質證明、出廠合格證、檢驗報告以及驗收記錄，作為工程竣工資料的組成部分以及履約的原始依據，必須專人負責整理，存檔備查，同時上報監理工程師，出庫要有記錄，標明使用部位。 不合格品、變質損壞的物資要及時處理，留有詳細記錄，即時上報質檢部門，杜絕不合格物資用到施工現場。17.1.6顧客提供產品的控制.1機電物資部根據工程進度，提前書面向顧客（業主）報送用料計劃，完整、統一

11、、正確地規定采購資料的名稱、規格、數量和時間，并制定貯存區域準備所需記錄。17.1.6.2按產品標識和追溯性控制程序規定，做好標識和質量記錄。17.1.6.3質安部對顧客（業主）提供的產品，提出檢驗和試驗要求，由物資部安排抽樣，由試驗室或委托具有資質的機構復檢，保管單位做好進貨記錄、標識、合格者方可入庫，按指定的區域儲存。17.1.6.4不論何種類型的產品，顧客（業主）都應對所提供的產品質量負責，供應方不能免除顧客（業主）提供合格產品的責任，也不能替代物資、質安部的抽查和檢驗。17.1.6.5對顧客（業主）提供的產品經驗證和試驗不合格時，或在加工使用時發現不合格，不適用等情況要停止使用，做好記

12、錄，做好標識，物資部按不合格品控制程序要求進行控制，及時向顧客（業主）報告，分清責任，協商解決。17.1.7產品標識和可追溯性17.1.7.1由質安部確定產品標識范圍，凡用于工程的鋼材、水泥、中間產品都需標明品種、規格、進貨日期、產品來源、用于何部位。17.1.7.2標識可用標簽、掛牌、文字等形式，庫管員要檢查核對產品標識要與規定相符，標識要清楚、準確。17.1.7.3產品的可追溯性起點為生產廠家，終點為施工部位。17.1.7.4由分承包方提供的產品必須提供質量證明，并按進貨檢驗和試驗控制程序控制，當發現不合格品或與產品要求不相符時，除按不合格品處理辦法處理外，還要追究其質量責任。17.1.8

13、施工過程控制施工過程控制是指對該工程項目整個生產過程每道工序處于受控狀態，以使工程管理符合合同設計規定和竣工驗收規范文件，過程控制由總工程師領導，工程部、質安部和機電物資部負責實施。施工過程控制程序如附圖17-1-2。17.1.8.2施工組織設計控制1.編制原則及質量要求：施工組織設計必須執行國家有關政策、法規；嚴格遵循業主提供的合同設計文件規定和技術規范，質量保證滿足合同設計要求，根據我局的實際施工能力，統籌安排、協調各分部分項工程；并推廣新技術、新材料、新工藝以及經濟效益顯著的科研成果。2.施工組織設計必須做到基本資料、計算公式和各種指標正確合理，技術措施先進，方案比較全面、分析論證充分，

14、選定的方案具有良好的技術經濟效益，安全保證措施。內容：施工組織設計主要內容是：施工程序、施工工藝、施工技術、施工進度計劃、物資材料供應計劃、機械設備人員配備計劃、質量保證技術措施、測試手段和儀器設備。研究設計文件、圖紙編制施工計劃方案 批 準施工準備測量試驗確定施工工藝編制分部工程施工計劃下達落實生產任務物資驗證供應執行方案人員配備配置質量監督落實質量計劃驗 證不符合項處理形成文件記錄質量保證措施附圖17-1-2依據：施工組織設計的依據是業主提供的有關設計文件和技術規范以及滿足社會需要的政府頒布的法規。施工組織設計評審：施工組織設計由總工程師負責組織評審，負責審核，局長批準，最后報業主（監理工

15、程師）審批應形成文件，在工程部歸檔。工序控制1.工序控制文件由總工程師負責，工程部編制，包括內容是：施工工藝方案、施工細則、工序質量控制要求及控制措施、工序控制點及控制辦法。2.工序控制文件形成后逐級技術交底，使作業者事先明確自己的職責及技術質量要求，進行合格的作業。3.工序過程、施工現場記錄，應在施工日志中恰當地描述，施工日志由生產單位指揮者負責逐日填寫，質量檢驗日志由各工區質安科負責人逐日填寫。4.工序控制的質量檢查在總工程師領導下由質安部會同各工區質量負責人，按照相關文件及技術要求、按規定的次數、頻率進行。主要方面是：原材料及半成品的質量復驗，現場施工質量檢驗，對復驗、檢驗結果應做出記錄

16、；工序檢查，從項目工序起，上道工序不合格決不能進入下道工序，對不合格有缺陷工序必須按照不合格控制程序進行糾正處理后，質安部檢查合格并由監理工程師檢查驗收簽字后方能進入下道工序。5.工序過程中的檢查、試驗資料、出現問題及處理結果，均應作好記錄并要有責任人簽字程序。由生產單位質檢組負責逐項記載。6.特殊工序控制，應制訂嚴格精細的施工工序規程，必要時由總工程師負責組織有關技術人員或業主代表進行評審；對特殊工序的測量定位放線、原材料質檢、施工工藝、設備機具、操作技術等進行重點鑒定和連續監督。施工測量控制1.施工測量由工程部負責，各工區具體實施。2.施工測量必須依據國家規范和設計要求進行，按規定程序完成

17、，且測量精度必須滿足規范標準。3.測量儀器必須按規定的次數頻率進行校準，以確保測量成果的精度。4.對測量成果要按規定進行簽字、審核。施工測量成果上交工程部整理歸檔。17.1.9檢驗和試驗檢驗和試驗由質安部負責，現場實驗室和各施工區配合實施。17.1.9.1進貨檢驗和試驗：對外購材料必須進行驗證，包括：觀測埋設儀器、材料是否符合合同及要求，進貨記錄是否完整，是否帶有正確的標識及到貨后有無損壞，隨時到貨的支持性文件如合格證、試驗報告是否齊全，到貨后出現不合格品時的處理辦法等。主要材料進貨驗證由機電物資部實施并作好記錄。17.1.9.2對外購材料必須進行抽樣試驗或委托試驗，抽樣試驗或委托試驗要提交試

18、驗報告。由機電物資部監督實施。試驗報告由質安部歸檔。17.1.9.3未經檢驗或試驗不合格的材料，不得投入使用和加工。由質安部監督實施。17.1.9.4驗證記錄、試驗報告最終由質安部按規定整理歸檔負責上報。17.1.9.5工序檢驗和試驗 工序間檢驗程序分三級即：班、組自檢，各工區復檢，質安部終檢提交監理工程師檢驗或會同業主（監理工程師）終檢。 工序間檢驗、試驗（檢驗點、方法、頻率次數）按規定的程序、規程進行，并按單項工程質量檢驗標準控制施工質量，按規定做出記錄。 對特殊工序應制訂并執行專門的技術文件和質量控制程序，進行生產過程的連續監控和質量跟蹤。 一般工序，經終檢合格后即可進行下道工序；基礎處

19、理工程及隱蔽工程關鍵部位、特殊工序經終檢合格提請業主（監理工程師）驗收之后，方可進行下道工序施工；上道工序檢驗不合格，應即時處理，處理后仍按檢驗程序經終檢合格，監理工程師驗收簽證后，方能進入下道工序施工。 最終檢驗和試驗：最終檢驗和試驗是全面考核產品質量的重要手段，檢驗和試驗記錄是交工驗收的主要依據。最終檢驗和試驗應和工序檢驗、試驗結果一致，全部數據均需滿足設計規范要求。 在合同要求（或工程完成一定階段）需由業主、監理部門、施工單位對產品進行聯檢。聯檢應按有關規定或預先的檢驗項目及辦法進行，聯檢合格或聯檢中發現質量問題確已得到解決，業主（監理工程師）應在記錄文件上簽字并歸檔保存。17.1.9.

20、6檢驗、試驗記錄 記錄內容包括：檢驗試驗項目，抽樣數量，檢驗、試驗數據記載，合格數、不合格數，檢測人員簽名、日期，負責部門蓋章。 記錄應符合“文件和資料控制”、“質量記錄控制”的有關規定。17.1.10檢驗、觀測、測量和試驗設備控制 為了確保檢測試驗精度，必須對施工中所用的檢驗、測量、試驗設備進行控制，由質安部、工程部負責實施。17.1.10.1設備儀器的使用.維護、校準依據國家或部頒有關標準規定執行，校準工作由當地技術監督部門或專門機構進行，每年一次。17.1.10.2檢驗、測量、試驗設備在使用或搬運中發生震動，未經校準，不得使用。17.1.10.3發現設備處于失控時，對以前的檢驗、試驗結果

21、應作有效的評定并形成文件。17.1.10.4各工區和試驗室制訂檢驗、測量和試驗設備的使用和維護制度，并在整個施工期間監督執行，拌和站、衡量系統按規定校驗，量值傳遞溯源國家計量局。17.1.11不合格品的控制 不合格的控制指在施工過程中對不合格材料、施工項目進行檢驗、記錄、評價、標識、處理、報告，以防止不合格的施工材料、半成品或中間產品進入過程實體產生不合格單元工程的活動。由質安部負責，工程部各工區配合實施。17.1.11.1不合格品檢驗評定的依據 現行國家或行業質量檢驗、評定標準，施工技術規范規程； 合同中規定的圖紙、施工技術要求； 檢驗、驗證記錄； 試驗記錄、報告； 施工日志。17.1.11

22、.2不合格品的控制程序見附圖17-1-3。17.1.11.3不合格品的檢驗記錄 不合格品除了在檢驗、試驗記錄中認真填寫外，還必須填寫不合格記錄，不合格記錄應有醒目的標志。 不合格記錄應明確寫清不合格項檢驗值、檢驗位置、檢驗頻率、檢驗方法和所依據的有關標準、檢驗時間和自然條件（如天氣、氣溫）、檢驗者簽名和不合格原因簡析。 不合格記錄由質安部簽字后及時報總工程師和質量最高負責人。17.1.11.4不合格品的評審與處置 不合格品的評審由總工程師主持，質安部組織有關部門及各施工材料的檢驗、試驗 結果 記錄 評審不合格品記錄標識、隔離 標識處 置改變用途或降級使用報廢或不有 投入使用工序、單元工程的檢驗

23、報 告 結果記 錄標 識評 審進入下道工序質量記錄產品標識統計分析分部工程檢驗糾正和預防質量報告質量改建附圖17-1-3工區主任、專業技術、質檢人員進行。同時進行論證，提出具體的處置意見、方法和程序并報監理工程師簽字后實施。 不合格品的處置由責任工區負責實施。處置方法有：返工、返修、降級使用和報廢。不合格品處理后需重新經業主（監理工程師）驗收簽證。不合格品處置后，由處置單位編制“不合格品處置報告”，其內容包括：不合格品檢驗試驗記錄，評審記錄，處置方案方法，處置過程、單位、人員、時間、監控人員，重新檢驗、試驗記錄、原因簡析。 “不合格品處置報告”報送質安部備查。17.1.12糾正和預防措施 為了

24、在施工過程中，消除潛在因素，應在出現不合格項時迅速查明原因采取糾正和預防措施，以免再發生類似的不合格。糾正和預防由質安部負責，工程部、各工區配合實施。17.1.12.1糾正和預防程序見附圖17-1-4。研究不合格的原因和潛在因素 形成文件 內部審核質量改進計劃處 置報 告 質量改進 質量跟蹤附圖17-1-417.1.12.2 糾正和預防措施 在施工準備、施工組織設計、物資采購與管理、施工過程、檢驗試驗等環節中，使用恰當的信息來源，認真分析研究，以確定不合格的原因和潛在因素。 在施工過程中，認真執行“該做的要說到，說了的要做到，做了的要有記錄”的原則，質檢、生產部門必須認真監督、加強管理。 一旦

25、出現不合格品，應做到三不放過，即：原因未查清不放過，質量責任未明確不放過，糾正預防措施未落實不放過。 帶有普遍性的、經常性的不合格由質安部組織有關部門及各工區進行內部審核，內容包括： 修改施工程序和質量計劃； 進行專業培訓； 協調改善施工環境； 調換有關人員，增添有關設備。17.1.13搬運、貯存、包裝、防護和交付17.1.13.1搬運設備、物資搬運前，各工區物資部門負責備好搬運所需的安全防護用品，并對搬運人員提出安全操作要求。先要選擇合格的搬運工具，搬運工具的搬運能力要滿足所搬運的物資的重量、幾何尺寸的長度、高度的要求，禁止違章超載運輸。要選擇正確的搬運方法，防止物資在搬運過程中損壞、變質和

26、污損，并要保護好有關的檢驗、試驗狀態標記，防止丟掉或擦掉。大件物資搬運前，工區物資部門要根據搬運的對象考察路線及運輸條件，選擇正確的搬運方法，并按有關操作規程執行。在搬運過程中，因搬運不當，造成設備、物資和產品損壞的要做好記錄，并向主管負責人報告處理。設備操作人員要嚴格按設備維護制度規定進行維護，做好完好狀態，確保安全實施搬運工作。17.1.13.2貯存設備、物資和產品入庫按進貨檢驗和試驗控制程序進行控制，物資部提出物資的貯存要求，各工區提供安全適用的場所，并滿足通風和干燥的要求。庫管員逐項填寫“入庫驗收記錄”，做到名稱不錯，規格不串，材質不混，建立“保管明細賬”，做好標識，做到賬、卡、物的名

27、稱、規格、型號、數量、材質相符。顧客（業主）提供的產品，按顧客（業主）提供產品的控制程序進行控制。庫管員對物資的貯存方法要合理。庫管房內貨架上的物資要做到上輕下重，中間放常用，貨位間距合理，道路要暢通，便于發放貨物。露天貨物堆碼要分區，分類布局合理，碼放不超高，貨垛要整齊牢固，無危險垛，無混雜垛。顧客（業主）提供的物資要單獨存放。庫管員每月對貯存壽命期限的物資（如：水泥、油漆等）進行定期檢查，要在保管明細賬和材料牌上注明出廠日期和有效期，對超過貯存壽命期限的物資要重新檢查，并按產品標識和可追溯性控制程序進行標識。對易燃、易爆的危險物資，如炸藥、雷管、油料、油漆等，要設專庫安全儲存，符合中華人民

28、共和國關于易燃易爆物品管理條件，要設專人負責保管、發放和回收。并遂筆在保管明細賬中記錄。按照產品標識和可追溯性控制程序對入庫物資進行標識。危險品庫要配備使用有效的消防器具，并設專人管理，庫管員要熟悉消防器具的操作方法。17.1.13.3包裝物資部根據進貨的性質及要求，在采購合同中規定包裝的形式和要求，以保證物資運輸和貯存的安全。包裝前確認產品的名稱、性質、數量、重量、標識、質量合格證明、產品說明書、包裝箱外觀規定的標識和內附的包裝清單。確認無誤后進行包裝、封箱、箱外的標識要準確，并在規定位置做好適當的防護措施。17.1.13.4防護根據不同的材料采用適宜的防護方式:-對水泥等怕潮的材料采取搭簡

29、易棚或蓋蓬布的方法；-對永久設備要建半永久式的房子進行防護；-對電氣設備采取防潮措施。工程竣工前的防護：-對重要的機械設備要派專人進行防護，定期維護、保養；-對電氣設備要定期通電，并采取措施防塵、防潮；17.1.13.5工程驗收交付 工程驗收交付按施工合同文件規定的內容完成并交付業主的全部活動。 工程驗收分類：工程驗收分為單元工程驗收，分部分項工程驗收，單位工程驗收，中間階段驗收和竣工驗收。 驗收程序按現場監理工程師的要求和行業驗收有關規范執行。 驗收資料準備，按單元工程、分部、單位工程分別整理質量檢驗、試驗記錄，并依據“單元工程質量檢驗評定辦法”進行等級評定。 單項“施工報告”由該項目施工單

30、位完成，工程部校核。內容包括：工程概況，施工組織機構，施工組織設計，施工進度及完成的工程量，主要施工工藝和方法，設備利用參數，現場質量控制的辦法，存在的問題及處理意見，附圖及附件（包括施工完成圖紙，設施變更和來往業務信函）。 單項“施工質量報告”由施工質量負責人完成，質安部校核，其內容包括：概述、施工質量管理、質檢機構、質檢程序、質量檢測檢驗辦法、依據標準、質量檢驗檢測資料、整理分析結果（附質量評定表和匯部統計表），存在的問題及處理意見，附件（各單元工程質量檢查表）。 總施工報告由工程部完成，總質量報告會由質安部完成，總工程師審定，局長批準。 備查資料初檢、復檢、終檢記錄；業主及監理有關技術質

31、量問題的信函；有關質量問題的會議記要。 竣工驗收由相應一級單位組織完成，驗收程序及資料準備與階段驗收相同。17.1.14質量記錄控制質量記錄控制是指對直接或間接的證實工程是否滿足質量要求的證據進行收集、整理、簽證、保管使用及質量體系運行記錄的活動。由質安部負責，各工區配合實施。17.1.14.1控制內容包括：與產品有關的記錄；質量體系的運行記錄；來自分承包的有關記錄；管理評審記錄；合同評審記錄；圖紙會審記錄；設計變更記錄；工程驗收記錄；工程質量檢查、評定記錄；質量事故處理記錄。質量記錄由各有關部門整理和保存。質量評定記錄由質安部按月、季、年度上報業主、監理工程師和工程局。17.1.14.2填寫

32、和要求：質量記錄填寫要字跡清晰、字體端正、筆劃清楚，做到內容完整，項目齊全，真實有可追溯性。質量記錄不允許更改。如填寫記錄有錯誤需要更改時，不要涂抹，單線劃掉后重寫。記錄填寫后，記錄人員要簽名，不得由他人代簽。各種簡圖、附圖，應簡單、清楚、正確。合同有要求時，需向顧客移交的質量記錄，用碳素、藍黑墨水填寫。按規定表式填寫或輸入質量記錄，做到記錄內容準確，填寫（輸入）及時。質量記錄填寫份數根據實際需要規定。移交顧客的質量記錄份數按合同要求確定。質安部不定期檢查各生產單位對質量記錄的控制情況。工程項目施工過程中質量記錄，施工局按合同要求和工程竣工交付控制程序規定，組卷裝訂后移交顧客（業主）。填寫和組

33、卷裝訂應符合國家檔案管理規定的要求。17.1.14.3試驗記錄和試驗報告 試驗依據：現行國家和部頒布有關試驗規程、標準，設計技術要求。 試驗記錄盡量采用表格形式；應寫明：試驗過程、試驗結果、時間、氣候條件、地點、試驗使用的器材；試驗記錄應有試驗、計算、試驗工程師簽名；一經工程師簽字，任何人不得改動。 當試驗記錄不能充分說明試驗以及與試驗相關的問題時，必須編寫試驗報告。試驗報告應說明：為什么要進行這項試驗，設計文件中的技術要求，適用范圍部位，試驗所用設備、材料、試驗依據的規程、方法、標準，參加試驗人員，試驗過程，起、止時間、結果，適用條件，存在問題及注意事項。試驗報告由試驗工程師編寫，質安部審核

34、簽字，總工程師批準。 檢驗記錄：檢驗指根據國家和部頒布有關整理檢驗規程標準、設計要求對單元、分項工程及設備材料進行檢驗的行為，一般分現場檢驗和試驗室檢驗。檢驗記錄盡量采用表格形式，使用量化數據。應寫明檢驗項目、規定的合格值及檢驗結果、部位、數量、檢驗時間及人員，現場終檢記錄應由業主（監理工程師）簽字認可。 局內外各級質量領導者和第二、第三方進行的質量監督、檢查和質量審核記錄，由質安部負責整理和保管。 監理工程師質量抽查記錄，包括監理工程師因施工質量問題發出的返工停工以及施工局對質量問題處置報告，由質安部負責整理和保管。 交工驗收記錄，交工驗收簽證作為交工驗收記錄，它是工程項目施工質量總的結論，

35、由質安部整理和保管。 質量記錄的整理、保管和使用質量記錄原件由各生產單位整理保管，按工程的單位、分部和單元工程劃分進行整理裝訂后由質安部負責移交，同時復印副本，以備使用、查閱。17.1.15內部質量審核內部質量審核分為兩種，一種是由施工局負責組織有關部門對質量體系的審核，一種是由工程局負責組織的審核，目的是為了審核確定的質量計劃是否有效滿足標準及法規的要求，包括對質量體系文件和相關部門的審核。 審核的依據是GBT19001-2000標準和我局編制的質量計劃和程序文件，相關的法規、規范、圖紙和資料。 審核程序：提出審核計劃首次會議現場檢查末次會議審核報告糾正和防預措施的制訂實施跟蹤檢查關閉。 審

36、核報告內容包括審核結果評價，由審核組長完成。 糾正措施由受審核部門制訂和執行，質安部監督實施，并做好記錄，跟蹤檢查，實施質量改進。17.1.16培訓 施工局由綜合部根據需要編制培訓計劃，確定培訓對象、培訓內容、培訓時間、培訓方式、培訓材料等內容。各生產單位根據工程質量需要確定技術人員、根據國家明確規定必須經過培訓考核才能上崗的工作人員、必須具備一定專業知識和操作技能的人員，對質量有重要影響的關鍵崗位人員進行，制定培訓計劃進行培訓，特殊工作崗位人員必須持證上崗，培訓記錄由各生產單位保存。17.1.17服務是指合同中規定的項目缺陷責任期的服務；本局對顧客進行工程回訪發現應由本局承擔責任的服務項目；

37、顧客投訴本局責任的服務項目和顧客在合同外的特殊要求的服務項目。通過工程回訪，了解顧客的意見和要求，對顧客反映的工程質量問題及時處理，并給予答復；對已交付的工程項目出現的質量缺陷，經確認，其責任屬工程局承擔的，在缺陷責任期內的一般質量問題，由施工局進行無償保修；遇有重大質量問題，施工部上報工程局主管局長及工管處等有關處室，進行研究解決。施工局在接到工程管理處“服務任務通知單”和修理方案后，一周內做好修理前的準備工作，并組織實施。施工局提出服務施工單位組成方案，重大服務項目的施工單位組成方案由經營副局長批準。實施服務的人員、設備、檢驗測量和試驗設備、建筑材料等按施工過程控制程序、施工設備現場控制程

38、序控制。17.1.18統計技術根據國家統計法規和相關規范規程，施工局根據具體情況，選擇適用的統計技術，由施工局總工程師和工程部負責人審核，工程局總工程師批準實施，工程局技管辦對統計技術應用進行指導并監督檢查。17.2質量目標本工程的質量目標為：工程合格率100%，土建工程優良率85%以上，金結機電工程優良率90%以上，使整體工程質量達到優良等級，創一流樣板工程，爭創魯班獎。為實現上述質量目標，制定如下工程質量控制標準和指標：（1）工程施工完成，竣工交付時，合同范圍內全部工程的使用功能符合設計(或變更)圖紙的要求。（2）所有隱蔽工程為業主質檢部門驗收合格。（3）施工過程當中，單元（單項）工程一次

39、驗收合格率保持95%以上。（4）專項工程施工，合格率100%，優良率目標分別為： a.土石方開挖、噴錨支護工程優良率為85%；b.土石方填筑工程優良率為85%；c.混凝土澆筑工程優良率為85%；d.基礎處理工程優良率為85%；e.金結機電制安工程優良率為90%。17.3質量管理組織機構及主要職責17.3.1質量管理組織機構根據本工程的特點，結合ISO9000族質量標準，參照合同文件及相關資料，建立合理的質量管理組織機構詳見附圖17-3-1。質量保證體系見附圖17-3-2。質量管理部門的主要職責施工局局長的職責 （1）領導施工局一切工作，對施工局所承擔的生產質量活動全權負責，為第一責任者、最高質

40、量負責人，負責質量保證體系在本單位的有效運行。 （2）負責貫徹質量方針，確保質量目標的實現。 （3）負責質量計劃、施工組織設計的審批，并組織實施。 （4）領導施工局各部門組織實施合同，確保滿足合同要求。 （5）負責配置資源，確保合同順利實施。施工局副局長的職責 （1）負責分管項目和分管部門的工作，配合局長工作。 （2）參與質量計劃，施工組織設計的審核，積極協助實施； （3）確保分管項目的完成，確保總合同的完成。 （4）協助局長完成質量計劃，實現質量目標。 （5）對生產質量活動進行檢查監督。工程部施工局局長副局長主管生產顧問專家組副局長兼總工程師管理部質量監理部實驗室測量隊基礎處理工區質檢科機修

41、廠質檢科砂石廠質檢科各施工隊質檢員機電安裝工區質檢科水電通訊隊質檢科混凝土工區質檢科綜合部安全部機電物資部監測室開挖填筑工區質檢科綜合加工廠質檢科拌和廠質檢科 質量監督線 質量反饋線附圖17-3-1 質量保證體系框圖圖 17-3-2質量管理目標質量保證體系思想體系控制體系組織體系質量意識教育質量回訪服務預防為主的方針施工組織設計與方案控制施工準備的質量控制機電物資的質量控制施工過程的質量控制計量標準的質量控制工程部經營管理部機電物資部試驗室質檢部安全部質量保證體系項目經理部總工程師的職責 （1）對實施合同內容中的技術工作負領導責任； （2）負責施工組織設計的審核，負責施工技術措施的審核編制。

42、（3）負責選用項目適用標準、規范，組織對設計圖紙的審查及技術交底工作，對工程質量負領導責任。（4）對施工過程中的產品質量、檢查和試驗、進場物資和設備、不合格品的控制、竣工交付、內部驗收、質量記錄負領導責任。 （5）負責項目新工藝、新技術的開發應用和統計技術應用工作。 （6）協助施工局長搞好質量保證體系運行工作及人員培訓工作。17.3.2.4總經濟師的職責領導內部質量審核和質量體系正常運行，使工程局質量方針順利貫徹執行。主持工程項目合同評審，組織合同簽訂及工程結算，合同糾紛處理，合同實施等工作，負責評審記錄的整理和保管。負責對分承包方的評價和工程分包方的審查工作，負責組織竣工后服務回訪工作。參與

43、領導采購顧客（業主）提供產品、工程竣工內部驗收、不合格品的控制、糾正和預防措施、質量記錄等要素的控制。負責設備采購管理的客觀控制，確保設備完好率滿足工程項目施工需要。17.3.2.5工程部的職責（1）貫徹施工局質量方針、目標，負責工程項目的總進度計劃控制和技術工作，就工程技術問題，負責同業主、設計監理工程師進行聯系。（2）負責編制施工組織設計，施工技術措施，工藝操作規程，作業指導書等技術文件，確保工程順利進行。（3）負責對設計文件，圖紙進行審核和技術交底，及時和業主、設計、監理進行工作聯系，負責技術記錄的控制、監督和整理保管。負責編制本工程項目實施進度月報告及年度報告。17.3.2.6質安部的

44、職責（1）直接受質量最高負責人施工局長的領導，是具有單獨行使質量監督的機構，負責生產過程的質量監督，有權對不符合質量保證體系運行要求的事項及活動采取制止行動，有關部門和人員必須無條件執行。負責對質量記錄的控制、監督和作好質量記錄。負責施工過程檢驗和試驗，以及檢驗和試驗狀態進行控制。負責對施工過程中工序和單元工程進行監督檢查和驗收，負責對不合格品的調查和處置，以及對較大不合格品（包括質量事故）的上報工作，負責監督產品標識和可追溯性的實施，以及檢驗、測量、試驗設備的控制，不合格品的糾正、預防，搬運、貯存、包裝、防護和竣工交付的施工，質安部負責內部質量審核控制。負責編制反映工程質量的月報告及年度報告

45、。17.3.2.7管理部的職責（1）貫徹執行施工局質量方針、目標，負責工程項目的管理、合同實施、資金管理等工作，就合同及工程進度、結算等同顧客（業主）、監理聯系；（2）負責編制工程項目階段性施工進度和月施工進度計劃，并組織實施；負責編制工程統計月、季、年報。（3）協助搞好物資采購工作，負責對工程分包方進行評價和選用合格分包方；（4）協助搞好合同評審、顧客（業主）提供產品的控制、工程竣工內部驗收、糾正和預防措施、竣工交付、質量記錄、內審、工程服務、統計技術應用等工作。17.3.2.8機電物資部的職責（1）貫徹執行工程局質量方針、目標，負責工程項目主要物資的采購、物料管理等工作，就顧客（業主）提供

46、產品及合格物資同顧客（業主）、監理聯系；（2）負責編制工程項目采購計劃、設備配件計劃，從“合格分承包方名錄”中選擇合格分承包方，負責采購記錄的整理和保管。（3）負責對顧客（業主）提供產品的控制及對工程項目采用的物資進行管理，負責監督實施搬運、貯存、包裝防護和交付工作，確保工程項目使用合格物資；（4）協助搞好設備采購、產品標識和可追溯性、設備管理、檢驗和試驗、檢驗、測量和試驗設備控制、檢驗和試驗狀態、不合格品的控制、糾正和預防措施、工程服務、統計技術應用等工作。17.3.2.9綜合部的職責（1）貫徹執行工程質量方針、目標，負責對項目部質量體系的運行，工程合同的實施進行監督和檢查；（2）協助搞好糾

47、正和預防措施、工程竣工內部驗收和竣工交付、質量記錄、內審等工作，負責編制培訓計劃和組織培訓。17.3.2.10施工單位（工區）的職責（1）貫徹執行工程局質量方針和目標，各工區對所建工程項目質量的具體負責。（2）按質量保證體系文件程序和設計文件、施工規程、規范、作業指導書進行施工作業，確保工程質量滿足合同要求。文件和資料進行管理并使用有效版本。產品進行標識，使其具有可追溯性，不使用不合格原材料。嚴格按作業指導書、規格、規范施工，加強自檢和復檢，未經檢驗合格和未經驗收的工序及單元工程不得轉序，隱蔽工程未經驗收不得隱蔽。機械設備操作人員必須經過培訓，持證上崗，嚴格按操作規程操作，對設備進行日常維護和

48、保養，使其滿足施工需要。精心施工，杜絕不合格品（質量事故）的發生，如施工過程發生不合格品（質量事故）應立即上報施工局質安部，較大以上不合格品（質量事故）應停工等候處理，實施糾正和預防措施，杜絕不合格品（質量事故）的再發生。做好搬運、貯存、包裝和防護、竣工交付、質量記錄、統計技術等工作。搞好質量體系培訓和內審工作。17.3.2.11質量檢驗員的職責（1） 受施工局質安部直接領導，根據不同專業和職責對采購物資、施工過程、竣工內部驗收及交付，獨立行使檢查驗收職權；（2）質量檢驗員必須具備一定專業水平，對質量工作富有經驗，工作認真負責，作風正派，由質安部進行聘用或上級委派；（3）質檢人員在班組自檢、工

49、區質檢人員復檢合格后，進行施工局內部終檢。在施工或檢驗過程中發現不合格品（質量事故）或工序不合格，有權停止施工，進行處理。發現較大以上不合格品及時上報質安部或項目部總工程師。（4）質量檢驗員有權代表工區拒絕使用不合格物資（原材料）。 （5）質量檢驗員根據試驗報告填寫檢驗報告，按有關規定有權判定產品合格與否。（6）質量檢驗員在內部終檢合格后，負責聯系顧客（業主）或監理進行檢查驗收簽證，并做好檢驗記錄。（7）檢驗員負責竣工資料的收集、整理和交付。17.3.2.12質量控制試驗員的職責（1）質量保證體系中受施工局質安部領導，在業務上受中心試驗室指導，對進場物資、施工過程、機電安裝、鋼結構安裝測試、內

50、部竣工驗收、交付、獨立行使試驗職權。（2）質量控制試驗人員根據物理、化學和計量試驗成果、編制“試驗報告”，并對其真實性負責。（3）質量控制試驗人員、觀測試驗人員和鋼結構 試驗人員必須具備一定專業知識，可以獨立進行工作，并經過培訓并取得上崗證。（4）試驗人員對使用的檢驗、試驗設備、工具，需按國家、部門規定定期送檢，建立臺帳，使用設備有標識，精度必須符合國家有關規定。（5）儀器埋設及監測試驗人員負責儀器率定、埋設、觀測、建站及資料分析整理工作，單獨編制報告及觀測資料。17.4質量管理措施17.4.1會議制度17.4.1.1技術交底會新項目開工前由工程部組織，按施工組織設計（施工措施）對作業人員進行

51、技術交底，質安部有關人員及班組長以上（或全體）作業人員參加。大型項目和關鍵項目，總工程師和質量總工程師參加。17.4.1.2月度質量總結會質安部負責編寫月度質量總結報告，并組織召開總結會議。所有主要領導及有關部門人員參加。17.4.1.3質量專題會由質量總工程師或質安部視工程施工具體情況安排。17.4.2作業人員培訓制度17.4.2.1進場培訓對所有進入本項目工地的職工進行進場培訓。質量總工程師、質量管理辦負責講授工程總體概況和質量總體要求，項目的質量目標、質量體系和質量制度，全面加強作業人員的質量意識。17.4.2.2作業前培訓新項目開工前，由總工程師、技術管理部負責，并請業、監量、設計有關

52、部門和人員參加，項目質量管理部門參加，對開項目進行全面技術交底，講解圖紙、項目特點、作業程序及質量要求，使作業人員熟知作業內容及質量要求。17.4.3三檢制度根據本項目組織機構實際，“三檢”具體規定如下：1.專業施工隊負責具體項目施工的人員，完工后對其工作進行“初檢”；2.專業施工隊質量員（技術員）負責完工項目的“復檢”，并向質量管理辦提交施工記錄；3.質量管理辦專職工程師負責其分管項目完工的“終檢”，并向監理單位提交質量檢查記錄，申請監理驗收。17.4.4獎罰制度項目堅持實施施工質量與經濟分配掛鉤的制度，質量考核獎應不少于資金總額的30%，對重點質量項目實施質量特別獎。17.4.5施工過程控

53、制過程控制流程圖接受項目施工組織設計質量計劃簽發開工令人員提供技術交底材料提供設備提供現場環境準備過程結果分析組織設計修訂技能評定過程監控 監理批準 NO Yes 17.4.6關鍵工序的質量控制 1.土石方開挖施工質量檢查控制計劃 2.土石方填筑施工質量檢查控制計劃 3.噴砼施工質量檢查控制計劃 4.錨桿施工質量檢查控制計劃 5.鋼筋砼施工質量檢查控制計劃 6.灌漿施工質量檢查控制計劃1.土石方開挖施工質量檢查控制計劃質量目標質量檢查控制依據1.壩肩開挖不應欠挖，盡量減少超挖。2.對于斜坡面必須保證設計坡度。在設計開挖線以內巖石尖角、局部噴砼面和錨桿頭，均需按規定要求處理。3.邊坡爆破采用光面

54、爆破或預裂爆破，邊坡開挖面上的殘孔率一般不少于80%。1.業主及監理提供的施工圖紙；2.DL/T5099-1999規范；3.本工程技術規范；4.施工技術措施。過程檢查控制作業步驟檢查項目控制要點測量放線1.開挖斷面起坡點確定；2.開挖范圍確定；3.開挖角度的確定。1.對測量儀器進行經常性標定，保證儀器的準確性和可靠性；2.用紅色油漆在開挖斷面輪廓線上做明顯的標志，按鉆爆圖標出炮孔位置；3.檢測工具：水準儀、經緯儀。鉆孔造孔1.炮孔位置的準確性；2.炮孔方向的準確性；3.炮孔深度的準確性。1.鉆機按施工要求的位置、方向和深度鉆孔；2.鉆孔操作工經業務培訓后持證上崗；3.保證鉆機的完好率；4.檢測

55、工具：水準儀、經緯儀、鋼尺。炮孔裝藥1.單孔裝藥量；2.邊坡孔裝藥量；3.炮孔堵塞長度及堵塞密實度；4.起爆網絡連線。1.按施工要求裝藥；2.炮經業務培訓后持證上崗。2.土石方填筑施工質量檢查控制計劃質量目標質量檢查控制依據1.大壩填筑整體斷面符合設計要求。2.大壩填筑分區壓實系數滿足設計要求。3.碾壓試驗、干容重實驗等實驗均按照規范要求進行。4.施工區周邊腦施工區搭接部位的施工滿足設計及規范要求。1.業主及監理提供的施工圖紙；2.DL/T5099-1999規范；3.本工程技術規范；4.施工技術措施。過程檢查控制作業步驟檢查項目控制要點1.測量放線1.施工區邊界確定；2.施工面高程確定。1.對

56、測量儀器進行經常性標定，保證儀器的準確性和可靠性；2.用木楔在施工區邊線上做明顯的標志；3.檢測工具：水準儀、經緯儀。2.上料填筑1.合格上壩料的測定；2.最大粒徑的測定。1.對分級實驗設備進行經常性標定，保證設備的準備性和可靠性；2.最大粒徑的不超出設計范圍；3.檢測工具：土工分級實驗設備、鋼尺。3.鋪料碾壓1.鋪料厚度的準確性；2.碾壓遍數的準確性；3.周邊部位壓料的確定。1.對測量儀器進行經常性標定，保證儀器的準確性和可靠性；2.配備責任心強的人員指揮鋪料碾壓；3.檢測工具：水準儀、鋼尺。4.實驗驗收1.根據設計要求做干容重實驗；2.土工分級實驗。1.對分級實驗設備進行經常性標定，保證設

57、備的準備性和可靠性；2.檢測工具：土工分級實驗設備、鋼尺。3.噴砼施工質量檢查控制計劃質量目標質量檢查控制依據1.噴層厚度達到設計要求。2.噴層砼強度達到設計要求。1.業主及監理提供的施工圖紙；2.DL/T5099-1999規范；3.本工程技術規范；4.施工技術措施。過程檢查控制作業步驟檢查項目控制要點1.基礎面清理1.巖石表面雜物清除；2.巖石表面積水及裂隙滲漏水處理。1.清除所有松散的巖塊油脂和其它影響噴砼粘著力的污跡、臟物；2.使用有壓水（風）沖洗表面，潤濕巖石面處理巖石表面積水及疏導裂隙滲漏水。2.噴砼1.原材料質量；2.噴咀與巖石面的距離保持在0.71m；3.噴射方向大致垂直于巖石面

58、，傾斜角不大于10。4.按配合比要求配料；5.掛網鋼筋的保護層不應小于20mm。1.操作工經業務培訓后上崗；2.保證噴射機的完好率；3.預埋量測噴砼厚度的檢驗鋼筋。3.噴砼養護1.清除噴砼表面粘附的噴射濺落物；2.砼表面保持濕潤。1.按施工要求進行噴砼養護；4.錨桿施工質量檢查控制計劃質量目標質量檢查控制依據1.錨桿長度達到設計要求。2.錨桿強度達到設計要求。1.業主及監理提供的施工圖紙；2.DL/T5099-1999規范；3.本工程技術規范；4.施工技術措施。過程檢查控制作業步驟檢查項目控制要點1.鉆機造孔1.錨桿孔位置的準確性；2.錨桿孔方向的準確性；3.錨桿孔深度的準確性。1.鉆機按施工

59、要求的位置、方向和深度鉆孔；2.鉆機操作工經業務培訓后上崗；3.保證鉆機的完好率。2.錨桿安裝1.原材料質量；2.鋼筋長度及直徑滿足設計要求。1.安裝工人經業務培訓后上崗。3.灌漿1.原材料質量；2.水泥砂漿配合比滿足設計要求。作業工人經業務培訓上崗；保證灌漿設備的完好率。5.鋼筋砼施工質量檢查控制計劃質量目標質量檢查控制依據1.砼強度達到設計要求。2.砼結構、體形達到設計要求。1.業主及監理提供的施工圖紙；2.DL/T5099-1999規范；3.本工程技術規范；4.施工技術措施。過程檢查控制作業步驟檢查項目控制要點1.測量放線1.模板邊線位置確定；2砼澆筑高程確定。1.對測量儀器進行經常性標

60、定，保證儀器的準確性和可靠性；2. 用紅色油漆在邊線位置做明顯的標志；3.檢測工具：水準儀、經緯儀。2.鋼筋綁扎1.原材料質量；2.按設計要求鋼筋綁扎。1.安裝工人經業務培訓后上崗。3.模板安裝1.模板表面平整度；2.模板安裝牢固。1.安裝工人經業務培訓后上崗；2.檢測工具：水準儀、經緯儀。4.砼澆筑1.砼配合比滿足設計要求；2.砼澆筑倉面均勻上升；3.砼振搗密實度。1.工人經業務培訓后上崗。2.砼振搗時，防止漏振。5.砼養護1.砼澆筑完畢后1218h采取灑水措施；2.砼養護時間不得少于14天。1.工人按設計要求進行砼養護。6.灌漿施工質量檢查控制計劃質量目標質量檢查控制依據1.灌漿深度達到設