1、工程建設監理有限公司管理體系文件 /01 質量/環境/健康安全程序文件 受控狀態：發 放 號： 0 6版 次： 工程建設監理有限公司 發布 目 錄序號文件編號文件名稱頁碼1 /02-01- 文件控制程序32 /02-02- 記錄控制程序73 /02-03- 能力培訓和意識控制程序94 /02-04- 設施和工作環境控制程序115 /02-05- 監理服務實現的策劃控制程序136 /02-06- 監理服務的運作控制程序167 /02-07- 監視和測量設備控制程序258 /02-08- 與業主有關的過程控制程序279 /02-09- 內部審核控制程序3010 /02-10- 事件調查、不合格品

2、不符合項控制程序3311 /02-11- 糾正措施和預防控制程序3512 /02-12- 環境因素的識別評價和更新程序3913 /02-13- 危險源辨識 風險評價控制程序4114 /02-14- 信息交流與溝通控制程序4515 /02-15- 運行控制程序4716 /02-16- 合規性評價程序5017 /02-17- 監視和測量控制程序5118 /02-18- 應急準備和響應控制程序5319程序文件修改控制頁5520212223242526文件控制程序 /02-011 目的對與質量、環境、職業健康安全管理體系（以下簡稱管理體系）有關的文件和適用性法律法規與其他要求進行控制，以確保文件的適用

3、性、有效性、完整性，確保各有關場所使用有效版本的文件。2 適用范圍適用于與管理體系運行有關文件和適用性法律法規與其他要求的控制。3 相關文件 /02-02- 記錄控制程序4 職責綜合管理部負責管理體系文件的歸口管理，工程監理部和各項目監理部在綜合管理部的指導下，按照本程序的要求，對本部門使用的文件實施管理。5 程序5.1管理體系文件的分類 A類：管理手冊 B類：程序文件 C類：管理體系的支持性文件，包括作業文件、管理規定、報告、計劃和記錄表格等。 D類: 標準、規程、細則和適用性法律法規與其他要求等外來文件。 文件按控制種類分為受控和非受控文件兩種，受控文件應標注分發號，并有受控標識；非受控文

4、件只進行編號。5.2 文件的編制和收集 本公司的A類和B類文件由管理者代表負責組織編寫。 C類文件按照職能分工，由各有關部門負責組織編寫。 D類文件由綜合管理部負責組織識別、收集。D類文件應包括：1）相關的國家環境和職業健康安全法律、法規、地方標準、規定、細則等。2）山東省、濰坊市、濱海經濟開發區政府關于環境保護和職業健康安全的條例、規定、決定及有關文件要求。3）相關的勞動保護、消防等方面法規的要求。5.3 文件的審批 A類、B類文件由管理者代表審核，總經理批準。5.3.2 C類文件，包括作業指導書、管理文件（規定、辦法、制度等）、技術文件（工藝文件、操作規程、技術標準等），作業指導書及記錄表

5、格由各職能部門編寫，部門負責人審核，總經理批準后發布實施。公文的編寫、批準按照公文處理程序辦理。5.3.4 D類文件由綜合管理部負責組織識別和確認。5.4 文件的評審5.4.1文件發布和更改前，應由文件的編制和使用部門對文件的符合性、適宜性進行評審。管理評審時綜合管理部應組織對管理體系文件的適宜性進行評審。5.4.2綜合管理部應通過網絡、媒體等各種渠道，對本公司適用的標準、規程、細則和法律法規與其他要求等外來文件的有效性進行確認，確保在用文件處于有效狀態。5.5 文件的編號 A類文件編號規則 / 01 發布年號 質量、環境、職業健康安全管理手冊代號海源監理公司代號（表示工程建設監理有限公司）

6、B類文件的編號規則 /02- - 發布年號 程序文件序號，以01、02、03.表示 程序文件代號 海源監理公司代號（表示工程建設監理有限公司）5.5.3 C類文件的編號規則a)支持性文件，包括作業文件、管理制度、報告、計劃等的編號規則 / 03 - 發布年號 支持性文件順序號，以01、02、03.表示 支持性文件代號 海源監理公司代號（表示工程建設監理有限公司）b)記錄表格(空白記錄表)的編號規則QEO 順序號，以01、02、03.表示Q表示質量、E表示環境、O表示職業健康安全記錄代號 D類文件使用原編號。5.6 文件的更改 文件不得擅自更改，需要更改時，應由文件更改提出人或文件更改提出部門的

7、負責人填寫“文件更改申請單”，說明更改原因、性質(局部更改或換版更改)，對重要的更改（如技術參數）還應附有充分的證據。 更改文件的審核、批準由原審批人進行。若指定其它人員審批時，應從原審批人員處索取審批所需依據的有關背景資料。 文件更改批準后，由綜合管理部填寫“文件更改申請通知單”，并指定專人實施更改， “文件更改申請通知單”應予以保留。5.7 文件的標識、保管、發放及收回 A、B、C類文件經批準后，由綜合管理部統一編號，受控文件需加注分發號，并加蓋受控標識。 綜合管理部應編制本公司的“受控文件清單”，其他部門應編制本部門的“受控文件清單”,注明文件名稱、編號、數量和現行修訂狀態及版次。 文件

8、應保持清晰，不得隨意涂改，便于識別和檢索。 確保在管理體系運行起重要作用的場所，均可獲得并使用相應文件的有效版本。受控文件由綜合管理部主任確定發放范圍并組織按發放范圍發放。 文件領用人應在“文件發放（收回）登記表”上簽名，領取受控文件，受控文件應有不同的分發號，便于追溯。5.7.6 未經許可，文件使用者不得私自復制文件，更不得外借。 受控文件需要復制時，應經綜合管理部主任批準，在文件復制后，進行受控標識，并注分發號；記錄表格復/打印前應經綜合管理部主任批準復/打印的數量后實施。 當文件丟失時，持有者應書面陳述原因并到綜合管理部辦理重新領用手續，對補發的文件應給予新的分發號，并在登記表中注明丟失

9、文件的分發號作廢。 持有者因工作變更，或從事與文件無關的工作時，應按規定移交文件，調出本公司時，應將所持有的文件交回綜合管理部。 綜合管理部應及時從所有發放和使用場所收回作廢的文件，并填寫“文件發放（收回）登記表”,對留作資料保留的作廢文件，按本程序5.9.2規定執行。5.8 外來文件的管理。 綜合管理部負責管理體系相關外來文件（包括標準、規程、細則和適用性法律法規與其他要求等）的識別、確認、收集和購買；管理者代表進行適用性批準后，綜合管理部填寫“文件發放登記表” 統一發放，并有受控標識，確保使用有效版本。5.9 文件的換版、作廢與更新 文件經多次更改（34次）或文件需進行大篇幅（更改的內容超

10、過原文件內容的三分之一）修改時，應進行換版，原版文件作廢，換發新版文件版本用發布年號標識，修改狀態以數字1,2,3的次序表示。 需作資料保留的作廢文件，應加蓋“作廢文件”印章方可留用，以防止誤用。 作廢文件除按5.9.2保留外，其余的作廢文件由綜合管理部負責組織銷毀。 法律、法規及其它要求的更新。1）綜合管理部至少每年一次，采用網上下載，到濰坊市、濱海經濟開發區環保、安監等部門索取或書店購買等渠道，收集和了解法律、法規及其它要求的更新情況，并隨時淘汰過期失效的文件，更換新的文件。2）發生安全風險變化或有新的質量、環境、職業健康安全法律、法規、標準和其他要求頒布以及變化時，應重新對法律、法規、標

11、準和其他要求的適用性進行確認，及時更新，由綜合管理部將更新的法律、法規和其它要求以書面形式或電子版下發各部門執行。6 記錄 受控文件清單文件發放（收回）登記表文件更改申請通知單記錄控制程序 /02-021 目的對記錄進行控制和管理，以提供客觀真實、準確地反映質量、環境和職業健康安全管理體系有效運行的客觀證據，為持續改進提供依據。2 適用范圍適用于質量、環境和職業健康安全管理過程中記錄的控制。3 相關文件文件控制程序4 職責4.1 綜合管理部負責質量、環境和職業健康安全相關記錄控制的歸口管理；各部門負責本部門記錄的控制和管理。5 程序5.1 記錄表式的審核和標識記錄表式的審核和標識，按 /02-

12、 01- 文件控制程序相關規定實施。5.2 記錄的填寫 各部門負責人負責記錄填寫情況的監督管理。 記錄填寫要求:a)及時、認真填寫記錄，字跡清晰、內容完整、數據真實，量值準確。b)堅持原則、實事求是，如實記錄活動過程和結果，不得弄虛作假。5.3 記錄形成過程中的更改5.3.1 記錄的一般性數字更改，由填寫者在數字中央劃橫線(但不得涂黑或抹去)，在其上方更正并簽名或加蓋印章。 記錄的重要更改,應標明更改性質,并經授權人簽字方可生效。5.4 記錄的收集、借閱、歸檔、貯存、檢索、保護和處置。 各部門負責對已填報的記錄進行分類保存，填寫本部門記錄清單。 本公司內部因工作需要對記錄查閱、借閱、摘錄、復制

13、，應經部門負責人批準。除法律有要求的，記錄一律不準對外借閱、摘錄或復制，法律有要求查閱、借閱、摘錄或復制記錄時，應經管理者代表批準。合同有約定時，業主或相關方可在合同約定的期限內查閱合同約定的記錄內容。 需長期保存的記錄，由收集單位整理好，并歸檔管理。其它的記錄由收集單位保存，記錄保存的環境應防潮、防火、防蟲蛀鼠害，保管方法應便于存取檢索。確保在規定的保存期內不潮濕、字跡清晰，保持其完整性。記錄的保存期限詳見 “記錄清單”，法律、法規或另有規定要求的記錄按相應規定執行，業主或相關方如對記錄的保存期限有特殊要求，應在合同中加以規定并按合同規定執行。 記錄超出保存期限，經部門負責人批準后銷毀。5.

14、5 外來記錄的管理 各部門對來自環保部門的環境檢測報告和安監部門的檢測報告等外來記錄也應納入記錄清單，并妥善保管。 無參考價值的外來記錄，經部門負責人批準后銷毀。5.6 綜合管理部負責對長期保存記錄存檔的監督管理。5.7本公司為保證快捷的工作節奏，保護環境，節約資源，提倡以電子版記錄為主，在對外和工作中生成的紙質記錄應按本程序管理，對電子版記錄的管理應備份，防止丟失。6 記錄 記錄清單 能力意識和培訓控制程序 /02-031 目的提高員工的質量、環境、職業健康安全意識和技能，確保管理體系有效運行。2 適用范圍適用于本公司全體員工的質量、環境、職業健康安全培訓活動。3 職責3.1綜合管理部3.1

15、.1負責編制崗位工作人員任職要求，并按其要求進行績效考核。3.1.2負責制訂和組織實施員工培訓計劃、培訓效果的評價及培訓記錄管理。3.2 各部門根據部門工作需要提出培訓和人力資源的需求申請，并按培訓計劃要求，協助完成培訓任務。3.3管理者代表3.3.1負責審核崗位工作人員任職要求、年度培訓計劃；3.3.2負責對培訓計劃實施情況的監督和對培訓效果的評估、檢查。3.4 總經理負責批準崗位工作人員任職要求和年度培訓計劃。4. 工作程序4.1人員能力4.1.1 承擔規定職責的人員,應是能勝任其工作的，對能力的判別應從教育、培訓、技能和經歷幾個方面予以考慮。綜合管理部編制各類員工崗位工作人員任職要求，對

16、各崗位的管理職責予以規定，以作為對各崗位工作能力評定和業績考核的依據。4.2培訓培訓計劃應根據從事影響管理活動的人員能力要求，由部門在每年年底向綜合管理部提出培訓需求申請，綜合管理部依據申請內容編制公司的年度培訓計劃，報總經理審批后組織實施。4.2.2 培訓分類1）新員工的上崗培訓。 2）國家有關部門要求應取得資格證書才能工作的崗位資格培訓。3）在崗員工繼續教育培訓。4.2.3 培訓方式1）內部培訓：由綜合管理部組織，包括新員工崗前培訓、員工管理意識、專業技術培訓等。2）外部培訓:由綜合管理部負責組織,主要包括國家法規要求對專業人員進行的統一培訓,公司決定的外送人員的培訓。各項目監理人員上崗培

17、訓由項目負責人決定。3）自學：員工按培訓計劃進行自學，培訓教材由綜合管理部與有關部門協商后指定。4.3 培訓考核和效果評估4.3.1培訓組織者負責培訓的考核工作，可采用考試、測評、自我評價等方式進行。4.3.2綜合管理部負責培訓效果的評估，并做好記錄。4.4人力資源管理 當培訓不能滿足崗位能力要求時,公司可采用以下幾種方式以滿足其需求。4.4.1內部調配，挖掘本公司人力資源潛力。4.4.2公開招聘4.4.3委外培訓（進行對口、對專業的委培、提高、深造）。4.5 培訓的記錄與管理4.5.1根據公司年度培訓計劃，對每一次培訓，培訓實施單位負責對參加培訓員工進行考核和評價，并記錄,培訓的全部記錄在培

18、訓結束后整理交綜合管理部存檔。外部培訓人員回公司后填寫培訓記錄，并將取得的有關證書原件交綜合管理部，綜合管理部將原件存檔保管，復印件交本人。5. 相關文件6. 質量記錄設施和工作環境控制程序 /02-04目的和適用范圍識別并提供和維護為實現工程監理服務的符合性所需的設施，識別并管理為實現監理服務符合性所需的工作環境中的人和物的因素。適用于為實現監理服務符合性所需的設施，如工作場所、硬件和軟件、信息系統、工具、設備和支持性服務設施等的控制；對工作環境中的人和物的因素進行控制。職 責2.1工程監理部對工程監理駐地的住所、工作場地、設施設備（通訊、生活、辦公、交通、試驗測量等）進行管理和控制（包括識

19、別、驗收、登記、使用等）。對駐地工作環境進行控制和管理。2.2綜合管理部2.2.1當業主不為監理駐地配備所需設施時，綜合管理部負責所需物品的采購、驗收、登記。2.2.2負責支持性服務設施、設備的配置；負責對公司辦公場所環境進行控制。2.3各部門負責對所需設施提出配置申請，經總經理批準后購買或配置。工作程序3.1設施的識別、提供和維護3.1.1設施的識別1）基礎設施:包括建筑物、工作場所（辦公場所）和相關設施。2）過程設備：包括硬件和軟件。3）支持性服務設施：如運輸工具、通訊和信息系統等。3.1.2設施的提供1）綜合管理部根據使用部門的配置要求編制購置申請表，注明設施名稱、用途、型號規格、技術參

20、數、數量、單價等，管理者代表審核，總經理批準后，由綜合管理部實施采購。2）項目監理部駐地建設所需設施，可將“試驗、測量檢測儀器自備清單”、“交通工具自備清單”和“生活設施（日常用品）”等清單匯總，編制申請表后報總經理批準。3）如需自制的設施，由需配置部門填寫設施配置申請單表，報總經理批準，由綜合管理部委外或指定人員自制。3.1.3 設施的驗收1）采購或自制完成的設施，由綜合管理部組織使用部門進行安裝、調試，確認滿足要求后，由綜合管理部和使用部門在設施驗收單上簽字驗收，隨機附件及資料及設施驗收單由綜合管理部保存。低值易損、易耗物品由使用部門自行驗收。2）驗收不合格的設施由綜合管理部與供方協商解決

21、，并記錄處理結果。3）綜合管理部對驗收合格的設施進行編號，建立設施臺賬和設施檔案。4）低值易耗的工、卡、量具等物品，由倉庫管理人員憑設施驗收單辦理入庫手續。3.1.4 設施的使用、維護和保養1）設施的使用應按其使用維護說明書的要求進行使用、維護和保養，必要時，應編制設施的操作規程。2）對配置的設施應根據具體情況，安排維護、保養，必要時由使用部門編制設施檢修計劃，使用部門指定專人實施檢修維護。3）需進行檢修的設施，應記錄檢修情況。4）設施的日常維護保養由使用部門/人員負責實施。3.1.5 設施的報廢1）對無法修復或無使用價值的設施，由使用部門提出申請，填寫設施報廢單，經綜合管理部審核，報總經理批

22、準方可報廢。2）凡已報廢的設施，應在設施臺賬中予以注銷。3）報廢的設施應有明顯的標識。 3.1.5 設施的移交 監理項目竣工,項目監理部應指定專人將所用設施、設備擦拭干凈，按照3.1.3條所指設施驗收單，逐件向綜合管理部移交，移交雙方應在設施驗收單上簽字。3.2 工作環境綜合管理部對公司辦公環境進行管理和控制，并協助工程監理部識別并管理實現監理服務符合性所需的工作環境中人和物的因素。根據工程監理服務的需要，負責確定并提供駐地、居住、辦公場所的基礎設施，創造良好的工作環境，包括：1）為工程監理駐地配置適宜的居住、辦公設施，進行適當的裝修，防止暴曬、雷擊、風雨侵蝕及潮濕。2）辦公環境應配備有必要的

23、通風、消防器材，保持適宜的溫、濕度和職業、衛生安全。3）辦公室應實行定置管理，創造優美的工作環境，以提高工作效率。4）確保公司員工工作環境符合勞動法規的要求。相關文件質量記錄5.1設施臺賬 監理服務實現的策劃控制程序 /02-051.目的和適用范圍對公司的監理服務項目規定專門的控制措施、資源和活動順序，確保其結果滿足規定的要求。適用于與公司工程監理服務有關項目的質量策劃。2.職責2.1總經理,負責提供監理服務策劃所需的資源。2.2工程監理部識別業主對項目的要求與期望，準備投標的相關文件、資料，做好投標工作；b）負責指導項目監理部對項目監理服務的策劃。（包括駐地建設的資源需求）c）組織指導項目監

24、理部編寫監理大綱，并進行評審。d）組織指導項目監理部編寫監理規劃，并進行評審。2.3綜合管理部 a) 按標書中的資源配備，提出監理服務所需要經費列支。 b) 組織對駐地建設所需物資采購的準備。c) 根據監理服務的人員結構需求會同工程監理部組織安排適當的工作人員。3.工作程序3.1 對工程監理服務、項目和合同應進行質量策劃，策劃的結果應以適宜于公司運作的方式形成文件。如：技術建議書（監理工作大綱）等。 針對公司管理體系覆蓋的范圍,在合同或具體項目中,按公司的管理目標展開工作,以質量要求、約束條件制定工作準則，確保滿足業主和法律、法規的要求。 工程監理部負責編制監理工作大綱，參加投標工作，中標后應

25、根據監理工作大綱編制監理規劃，各專業監理工程師根據監理規劃編制監理實施細則。3.2 監理工作大綱 是監理服務策劃后形成的主要文件，也是監理服務實現的實施方案，其編制依據：1）投標邀請書（招標書）、委托書；2）監理工程項目的圖紙及相關的技術文件；3）國家或地方頒布的監理法律、法規和文件等。在編制時應注意：1）參照公司管理手冊的有關內容，應符合公司管理方針、管理目標，并與管理體系文件的協調一致；2）引用管理體系文件中的相關內容，并根據特殊要求增加新的內容。 工程監理部根據監理工作大綱及合同要求，組建項目監理部，由總監組織編寫監理規劃。編寫監理規劃時應依據：1）GB503192000建設工程監理規范

26、；2）監理合同以及與建設工程相關的合同文件；3）監理工作大綱；4）施工合同和其他工程建設合同及項目審批文件；5）適用性的法律、法規和與建設工程項目有關的標準、設計文件、技術資料；6）業主的要求；7）工程項目建設備件的調查資料。3.2.2監理規劃編寫的主要內容：1）工程項目概況；2）監理工作范圍3）監理工作內容；4）監理工作目標；5）監理工作依據；6）項目監理部的組織形式，7）項目監理機構的人員配備計劃8）項目監理機構的人員崗位職責；9）監理工作程序（應對不同的監理工作內容分別制定監理工作程序）；10）監理工作方法及措施；11）監理工作制度；12）監理設施的配備。 專業監理工程師在總監的組織下，

27、根據監理規劃的要求，結合工程項目的具體情況編制監理細則，由總監進行審批。 監理細則可根據施工進度分階段編制，編寫時應依據：1）監理規劃；2）監理合同；3）施工合同；4）以往工程監理總結；5）法律、法規、技術標準、當地政府文件。6）設計文件、圖紙等。3.2.4 監理工作大綱、監理規劃編制完成后，應進行評審，按評審意見進行修訂；在執行過程中如需修改監理規劃、監理細則，應提出書面報告并經原審批人審批；3.3 策劃輸出文件的編制、審批和發放3.3.1監理工作大綱由工程監理部編制、由總工程師審批，工程監理部發放；3.3.2監理規劃由總監組織相關人員編制，總監審批，工程監理部發放；3.3.3監理細則由專業

28、工程師編制，總監審批，工程監理部發放；3.3.4輸出文件的封面應有項目名稱、文件編號、編制人、審核人、批準人、發布日期等。3.4 策劃輸出文件的實施、監督和修改3.4.1策劃輸出文件的實施和與工程監理服務相關的執行情況應及時向工程監理部反饋。 當策劃輸出文件需要進行修改時，由提出修改部門填寫文件更改申請，經原批準人批準后進行修改，按文件控制程序執行。3.5 策劃輸出文件的歸檔管理策劃輸出文件完成后，由編制部門負責保存并向綜合管理部歸檔。4. 相關文件4.1文件控制程序5. 記錄5.1文件更改申請單 監理服務的運作控制程序 /02-06目的和適用范圍對施工承包方（商）的施工過程進行控制，確保工程

29、滿足監理合同及適用法律、法規和標準規范的要求。適用于對工程項目監理服務進行控制。2.職責2.1 工程監理部經理1）負責新項目監理部籌備組建的策劃和實施。2）負責為項目監理部提供資源和技術支持。3）負責對項目監理部的監理工作實施督促、檢查、指導和績效考核。4）負責定期或不定期走訪業主，征求業主對監理工作的意見，調查業主滿意情況。2.2項目監理部經理1) 負責為專業監理提供資源和技術支持。2）組織編制監理規劃，審批專業監理工程師編制的項目監理細則。3）審核承包方（商）提交的施工組織設計、技術方案、進度計劃及各類報告。4）審核簽署承包方（商）的申請、支付證書和竣工結算。5）監督和檢查監理人員的服務，

30、根據工程的進展情況進行人員調配。6）負責項目監理的日常工作，檢查處理監理過程中有關事項。7）負責與公司總部保持聯系，定期或不定期向工程監理部經理或總經理述職。8）負責與業主進行溝通、跟蹤業主對投訴或抱怨的處理反應。9）負責組織工程質量保修期業主的投訴或抱怨的處理及組織工程回訪。10）負責定期或不定期征求業主對監理工作的意見，調查業主滿意情況。2.3 專業監理工程師1）負責本專業的監理實施細則的編制和實施。2）負責對本專業監理員工作的組織、指導、檢查和監督。3）當監理人員需作調整時，向項目監理部經理提出建議。4）根據本專業監理工作的實際情況做好監理日志。5）負責本專業的工程計量工作，審核工程計量

31、的數據和原始憑證。3. 工作程序 監理服務工作包括:監理服務策劃；施工準備階段的監理；施工階段的監理；缺陷責任期監理。3.1 監理服務策劃 項目監理部經理負責組織工程監理項目的監理策劃。 項目監理部經理根據項目監理合同、設計文件，按項目監理規劃編制規定的要求，組織編制項目監理規劃，報工程監理部審核，提交業主同意并批準。 項目監理規劃批準后，由項目總監負責組織實施，項目監理規劃發送至專業監理工程師并報送業主和工程監理部存檔。 在監理過程中，項目總監根據項目實施的具體情況，對項目監理規劃進行修訂補充，按原報審程序進行報批、發送及存檔。3.2 施工準備階段的監理 項目總監組織有關監理人員熟悉設計文件

32、，并對圖紙中存在的問題通過業主向設計單位提出書面意見和建議。項目總監組織監理人員參加由業主組織的設計交底會，并對交底會議紀要進行簽認。項目總監組織監理人員按施工組織設計（方案）審查規定審查承包方（商）報送的施工組織設計（方案），提出審查意見，簽認后報業主。工程項目開工前，項目總監審查承包方（商）現場項目結構的質量管理體系、技術管理體系等。確保工程項目的施工質量，滿足要求時予以確認。對承包方（商）質量管理體系、技術管理體系審核以下內容： 組織結構 管理制度 專職管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證等。 分包工程開工前，專業監理工程師審查分包單位報送的有關資質資料，符合要求后，由項目總監予以確認

33、。對分包單位資格應審核下列內容： 分包單位的營業執照、企業資質等級證書、特種行業施工許可證、國外（境外）企業在國內承包工程許可證； 分包單位的業績資料； 擬分包工程的內容和范圍； 專職管理人員和特種人員的資格證、上崗證。3.3 施工階段的監理施工階段的監理服務主要工作內容:施工過程質量控制、進度控制、造價控制、安全監控、工程中間交接及合同管理等。 項目總監組織專業監理工程師審查承包方（商）報送開工資料，具備以下條件時，由項目總監簽發同意承包方（商）開工并報業主。審查內容包括：1）施工許可證已辦理（由施工單位配合業主辦理）；2）施工組織設計（方案）已經有關方面批準；3）施工場地已平整，地面障礙物

34、和有礙施工的地下管線已清除；4）施工現場坐標控制點和水準點已確定；5）施工人力、機具和設施已進入現場；6）施工所用水、電、汽（蒸汽）、通訊和道路已具備施工使用條件；7）設計圖紙已會審確認、設計交底已完成。 當施工條件基本具備后,項目總監組織專業監理工程師參加工程施工開工會議(由業主主持召開的首次工地會議)并起草會議紀要。工程施工開工會議應包括下述內容：1）業主、承包方（商）和監理單位分別介紹各自駐現場的組織結構、人員及其分工；2）業主根據委托監理合同宣布對項目總監理的授權；3）業主介紹開工準備情況；4）承包方（商）介紹和報告施工準備情況；5）業主和項目總監對施工準備情況提出意見和要求；6）項目

35、總監介紹監理規劃的主要內容；7）研究確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員，召開工地例會周期、地點及主要議題。 施工過程質量控制 主要包括施工工序質量控制、施工計量測試設備監控、施工材料質量控制、施工質量缺陷的處理。施工過程質量管理各項工作，具體按施工質量管理規定的要求執行。3.3.1.1施工工序質量控制1) 施工工序質量控制采取日常現場質量監督、施工質量控制點檢查兩種方式。日常現場質量監督是對施工承包方（商）各專業施工過程的質量進行旁站及巡回檢查，督促其按相關施工規范及設計技術要求進行施工，發現質量偏差及時予以糾正；施工質量控制點檢查是依據國家頒布的有關工程建設質量檢驗評定標準中相關規定

36、，對規定的質量控制點進行檢查。專業監理工程師負責審核由承包方（商）編制提交的施工工序質量控制表，確定各工序的質量控制點，檢查級別和質量檢查記錄要求，經項目總監審核后提交施工承包方（商）和業主簽字確認。質量控制點檢查級別分為三級：A 級為關鍵的施工質量控制點，由本公司、施工承包方（商）和業主代表共同檢查。B 級為重要的施工質量控制點，由本公司和施工承包方（商）人員共同檢查。C 級為一般施工質量控制點，由施工承包方（商）自行檢查。專業監理工程師參加A級和B級質量控制點檢查，檢查結果應在質量報驗單簽字確認。發現的不合格按 “施工質量缺陷的處理”要求進行處理。必要時下達工程停工指令，責令施工承包方（商

37、）進行整改，整改結束后，按規定再進行質量檢查。2) 對確定的施工質量控制點經檢查合格后，才能進行下道工序施工。3) 在施工工序質量控制過程中，發現施工技術方案不落實、嚴重違反有關法律法規和設計要求以及施工質量低劣等重大質量問題時，專業監理工程師應及時向項目總監報告情況，經項目總監同意后，向施工承包方（商）發出工程暫時停工指令，在確認造成施工暫停原因已消除后，經項目總監批準，專業監理工程師向施工承包方（商）下達復工指令。3.3.1.2施工計量測試監控及對承包方（商）試驗室審核施工計量器具、測試設備投入使用前，專業監理工程師應對施工承包方（商）提交的計量器具、測試設備報驗申請單進行核查，當施工計量

38、及測試設備校準記錄完整且符合要求時，由專業監理工程師簽字確認。對承包方（商）試驗室應從下列方面審核：1）試驗室的資質等級及其實驗范圍。2）法定計量部門對試驗設備出具的計量檢定合格證明。3）試驗室的管理制度。4）試驗人員的資格證書。5）本工程的試驗項目及要求。3.3.1.3施工材料質量控制施工承包方（商）采購的主要施工材料在使用前，專業監理工程師應檢查施工材料是否有合格證、材質化驗單或材質合格證書等相關資料。對于施工規范和有關規定中需要復檢的施工材料，施工承包方（商）應按規定提交有關質檢部門復檢或施工承包方（商）自行復檢。復檢完畢后，專業監理工程師應核查施工承包方（商）提交的工程材料/構配件/設

39、備檢驗報審單，并簽字確認。復檢合格的施工材料方可投入使用。3.3.1.4施工質量缺陷的處理對施工過程中出現的質量缺陷，專業工程師應及時下達監理工程師通知，要求承包方（商）整改，并檢查整改結果。監理人員發現施工存在重大質量隱患，可能造成質量事故或已經造成質量事故時，應通過項目總監及時下達工程暫時停工指令，要求承包方（商）停工整改。整改完畢并經監理人員復查，符合規定要求后。項目總監應及時簽署工程復工報審表。項目總監下達工程暫時停工指令和簽署工程復工指令，宜事先向業主報告。對需要返工處理或加固補強的質量事故，項目總監應責令承包方（商）報送質量事故調查報告和經設計單位等相關單位認可的處理方案。項目監理

40、部應對質量事故的處理過程和處理結果進行跟蹤檢查和驗收。 施工過程進度控制3.3.4.1項目總監審批施工承包方（商）施工總進度計劃及年、季、月度施工進度計劃。3.3.4.2專業監理工程師對進度目標進行風險分析，必要時制定防范性對策，經項目總監審定后報送業主。3.3.4.3專業監理工程師應檢查進度計劃的實施，并記錄實際進度計劃及其相關情況，當發現實際進度滯后于計劃進度時，書面通知施工承包方（商）采取糾偏措施并報告項目總監，由項目總監與業主協商。3.3.5 工程造價控制3.3.5.1專業監理工程師審查承包方（商）報送的工程款支付申請表。內容包括：合同內工作量、工程變更增減費用、經批準的索賠費用，應扣

41、除的預付款、保留金及合同約定的其他費用。對驗收手續齊全、資料符合驗收要求的工程量予以核定。提出審查意見報項目總監審核簽認。3.3.5.2專業監理工程師需對工程造價進行風險分析，風險分析主要工作是找出工程造價最易突破部分，如：合同條款不明確造成造價突破；施工圖問題造成的工程變更；材料和設備價格不確定等，并書面報告項目總監，項目總監審核后提交業主。3.3.6 施工過程安全監控3.3.6.1項目總監應指定專職或兼職安全監理工程師，負責施工安全監控工作。施工安全監控工作按施工安全監控規定的要求執行。3.3.6.2安全監理工程師檢查施工承包方（商）安全組織結構和安全作業制度執行情況。3.3.6.3施工安

42、全監控采取日常安全監控和專項安全檢查兩種方式：1）日常安全監控是對各專業施工過程的安全進行巡回檢查；2）專項安全檢查包括專業性安全檢查、季節性安全檢查、節日前后安全檢查等。3.3.6.4當發生重大施工安全事故時，項目總監責成施工承包方（商）提交事故情況報告，并在24小時內向業主報告情況。同時向公司工程監理部經理報告。項目總監配合有關部門進行安全事故的調查、鑒定、報告工作。3.3.7 工程中間交接工程中間交接是指施工承包方（商）完成單位工程、單項工程、機械設備安裝任務，需將其交給業主時，或業主需動用尚未移交的工程進行試運轉時，向業主辦理的工程中間交接手續。3.3.7.1在進行工程中間交接前，項目

43、總監組織專業監理工程師對施工承包方（商）自檢后提交的工程中間交接證書、相關文件和資料進行審查，審查符合要求后，項目總監組織業主、施工承包方（商）進行工程中間交接檢查。3.3.7.2工程中間交接檢查合格后，各方在工程中間交接證書上簽字確認。檢查不合格時，由施工承包方（商）進行整改。整改完成后，施工承包方（商）重新自檢，再次進行中間交接。中間交接后，交接范圍內的工程由業主負責保管、使用和維護。中間交接手續應在聯動試運轉前辦理完畢。由于特殊原因未能按時辦理中間交接時，由項目總監和施工承包方（商）和業主商定簽署意見，可在聯動試運轉后交接。3.3.8 施工合同管理3.3.8.1施工合同管理包括：工程暫停

44、及復工、工程變更、費用索賠和工期延誤、延期處理。具體按施工合同管理規定的要求執行。3.3.8.2項目總監按合同的授權下達工程暫停令及復工令，下達前應征求業主意見。3.3.8.3對施工承包方所提出的施工變動，由專業監理工程師負責對施工變更聯系單進行審核，當變更涉及設計修改時，應經設計人員確認，重大施工變更應經項目總監和業主審批。3.3.8.4施工過程中發生的費用索賠，由專業監理工程師進行評價，經項目總監審核后提交有關方。3.3.8.5專業監理工程師依據施工合同、施工進度計劃及相關文件資料，提出工程事實延誤或延期的判斷，經項目總監審核后提交有關方。3.4 竣工驗收階段的監理竣工驗收一般分二個階段：

45、第一階段竣工驗收，由項目監理部組織；第二階段竣工驗收，由業主組織。3.4.1 竣工預驗收3.4.1.1當工程達到竣工條件后，承包方（商）在自審、自查、自評完成后，填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監理部，申請竣工驗收。3.4.1.2項目總監組織對竣工資料及各專業工程的質量情況進行全面檢查。對檢查出的問題，督促承包方（商）及時整改。3.4.1.3對需要進行功能試驗的工程項目（包括單機試車和無負荷試車），專業監理工程師審查試驗報告單，對重要的項目應現場監督、檢查，必要時請業主設計單位參加。3.4.1.4竣工資料及實物全面檢查、驗收合格后，由項目總監簽署工程竣工報驗單，并向業主提出質量評估

46、報告。3.4.1.5在竣工預驗收時，對某些剩余工程和缺陷工程，在不影響交付的前提下，項目監理部責令承包方（商）在限定的時間內完成。3.4.2 竣工驗收項目總監召集專業監理工程師參加由業主組織的竣工驗收，并提供相關監理資料。對驗收中提出的整改問題，要求施工承包方（商）進行整改。工程質量符合要求，由項目總監會同參加驗收的各方簽署竣工驗收報告。3.5 工程質量保修期的監理3.5.1 質量保修期內業主投訴或抱怨的處理3.5.1.1質量保修期內業主投訴或抱怨由接收部門人員進行記錄，并交給該項目總監。3.5.1.2項目總監負責處理并記錄后，將處理情況報項目監理部。3.5.1.3項目監理向業主反饋。3.5.

47、2 工程回訪3.5.2.1工程回訪的時間工程項目竣工后第三個月進行第一次回訪。在工程保修期內，每半年進行一次回訪，直至工程質量保修期滿。3.5.2.2工程回訪的方式工程回訪可采用電話、信函和上門回訪等形式。3.5.2.3工程回訪的要求1）工程回訪不管采用何種形式，回訪負責人在工程回訪記錄及處理表中記錄。2）工程回訪中業主提出的要求和意見，由工程回訪負責人通知項目管理部進行處理，并跟蹤了解處理的結果并做好記錄。3）在工程回訪中，回訪負責人對業主反映的問題，應直接向公司經理匯報。3.6 監理文件和資料控制3.6.1 監理文件和資料的控制執行項目監理文件和資料管理規定。3.6.2 監理過程質量記錄按

48、記錄控制程序執行。項目總監組織專業監理工程師，根據項目監理文件和資料管理規定對監理文件和資料進行整理、歸檔。3.7 監理過程監控 項目監理部進駐工地開展監理工作后，項目總監應按監理報告規定，編制監理報告，提交業主和工程管理部。 工程監理部根據監理報告和項目監理實際情況，檢查和指導項目監理部的工作。對監理實施過程進行監控。4. 支持性文件項目監理規劃編制規定施工組織設計（方案）審查規定施工質量管理規定項目變更管理規定施工進度計劃管理規定工程款審批規定施工交接和工程竣工驗收管理規定監理報告編制規定質量評估報告編寫規定施工安全管理規定施工合同管理規定5. 記錄5.1 工程回訪記錄及處理單項目質量記錄

49、清單監視和測量設備控制程序 /02-07目的和適用范圍對用于確保工程監理服務符合規定要求的測量和監控設備進行控制，包括對工程承包方（商）所用試驗室、施工計量測試設備的控制。適用于對監理服務過程進行測量和監控的設備、用于監視和測量的計算機軟件及對工程承包方（商）所使用的試驗室和用于施工計量測試設備的控制。2.職責2.1綜合管理部負責公司監理駐地所需測量和監控設備的購置。（按、招、投標書中“試驗、測量、檢測儀器設施自備清單所列名稱、規格型號予以采購）。2.2工程監理部1) 負責組織測量、監控設備的校準或委外檢定（公司自用）；2）負責編制新增測量、監控設備購置計劃。2.3項目監理部1) 負責組織對施

50、工中計量測試設備的管理和對承包方（商）試驗室審核；2)負責對項目監理中偏離校準狀態的測量、監控設備的追蹤處理；3)負責對測量和監控設備操作人員的培訓、考核。2.4使用人員負責對計量測試設備的日常維護、保養。3.工作程序3.1測量和監控設備（以下簡稱檢測設備）的采購和驗收根據所需測量能力和測量要求配置監理服務所需檢測設備，采購和驗收執行相關規定。3.2檢測設備的初次校準1）經驗收合格的檢測設備由工程監理部負責自行校準或送有資質的計量部門檢定。檢定合格后方可使用。并應貼上檢定部門的合格標識。由工程監理部或項目監理部對檢測設備編號，建立檢測設備臺賬，記錄檢測設備的名稱、編號、規格型號、精度等級、生產

51、廠家、校準周期、校準日期、使用部門等。2）對于沒有國家標準的檢測設備，應編制校準規程進行自校。3）工程監理部負責檢測設備的發放和管理。3.3檢測設備的周期校準。每年12月工程監理部編制下年度檢測設備校準計劃，根據計劃執行周期校準。 1）對需外校的檢測設備，工程監理部送有資質的計量部門進行校準，并出具檢定報告。2）對需進行內校的檢測設備，工程監理部應編制相應的內部校準規程，規定校準的方法、使用檢測設備、驗收標準及校準周期等內容，由工程監理部經理批準。填寫內校記錄表。校準合格的檢測設備由校準人貼合格標簽，并注明“有效期”；部分功能或量程校準合格的，貼限用標簽標明限用范圍；校準不合格的，應隔離存放,

52、貼不合格標簽，修理后重新校準；對于不便于貼標簽的檢測設備，可貼在包裝盒上，或由使用者妥善保管。對于測量、監控用的計算機軟件，在使用前應進行確認，使用時應進行再確認。3.4檢測設備的使用、搬運、維護和貯存控制。使用者應按照檢測設備使用說明書或操作規程使用檢測設備，確保檢測設備的測量精度與要求相一致，防止發生可能使校準失效的調整。使用后應進行適當的維護和保養。在檢測設備使用前，應按規定檢查檢測設備是否工作正常，是否在有效期內。檢測設備在搬運和貯存過程中，應防止其損壞或失效。檢測設備的校準、修理、報廢均應記錄。3.5檢測設備偏離校準狀態的控制。當檢測設備在偏離校準狀態時，應停止檢測，及時報告，項目監

53、理部應追查使用該檢測設備檢測產品的流向，再評價以往檢測結果的有效性，確定需進行重新檢測的范圍并重新檢測。項目監理部應組織對其故障進行分析、維修并重新校準后再使用。對無法修復的檢測設備經工程監理部確認后，總經理批準報廢。3.6檢測設備使用的環境要求應符合相關技術文件的規定，由項目監理部負責監督檢查。3.7對檢測設備操作人員的要求3.7.1專業計量檢定人員需經國家計量部門培訓，持證上崗。3.7.2工程監理部對檢測設備使用人員進行相應培訓，經考試合格后上崗。4.相關文件4.1設施和工作環境控制程序5.質量記錄5.1檢測設備履歷表5.2測量和監控設備一覽表與業主有關的過程控制程序 /02-08目的和適

54、用范圍為確保業主的需求和期望得到充分理解并做出規定，便于實施和保持。適用于對業主要求的識別、評審及與業主的溝通。2職責2.1 工程監理部1）負責組織并主持與業主洽談、溝通和協調，接收業主委托或投標書。2）負責組織相關部門識別工程項目對監理的要求，并進行監理標書/合同評審。3）負責監理合同簽訂的準備工作。4）負責審查監理合同文本及合同費用，負責監理合同文本的管理。5）負責對監理合同的執行過程進行跟蹤。6）負責向項目監理部轉交相關文件和資料。2.2 綜合管理部1）參加項目對監理要求的評審，并會簽評審表。2）負責調配相關人員完成監理項目任務。2.3 總工程師1）必要時，參加項目對監理要求的評審，并會

55、簽評審表。2）負責對監理合同的執行進行督促、檢查。2.4總經理1）對監理合同評審意見作出決策。2）負責對評審過程中不能達成一致意見或特殊要求作出裁決。3）負責或委托授權代表簽訂監理合同。3. 工作程序3.1 工作基本過程包括項目對監理要求的識別；項目對監理要求的評審；監理合同簽訂；監理合同實施；與業主的溝通；監理合同終止。3.2 項目對監理要求的識別 由工程監理部組織識別業主對項目及對監理要求與期望，根據業主的招標書或監理合同（草稿）填寫監理標書/合同會簽評審表。3.2.2 監理標書或監理合同評審應包括有下述內容：業主名稱和項目名稱工作范圍業主對項目質量、費用和進度的控制及協調管理要求業主的特

56、殊要求3.3 項目對監理要求的評審 項目對監理要求的評審采取會簽評審或會議評審的方式。 監理標書評審，由工程監理部組織相關人員在投標前進行。 監理合同評審，由工程監理部組織相關人員在簽訂前進行。 監理投標書評審和監理合同評審應確保：業主對項目及對監理的要求在投標書或監理合同中得到規定或確認，所形成文件的各項要求是適宜的，并符合國家和地方法律法規的要求。合同雙方理解不一致的事項全部得到解決。公司有能力滿足業主招標書或監理合同規定的要求。3.3.5 當會簽評審時，評審人應在監理標書（合同）會簽評審表中提出評審意見并簽字。當評審人評審意見不一致時，由總經理裁決，并將裁決意見寫入監理標書（合同）會簽評

57、審表中；當會議評審時，與會人員應根據監理標書（合同）內容，在自己職責范圍內充分發表意見。工程監理部指定人員做好會議記錄，最后形成評審決議，當評審意見不一致時，由總經理決策。 工程監理部根據評審意見，修訂監理標書或監理合同文本，并同業主進行洽談。3.4 監理合同簽訂 工程監理部經理應審查監理合同文本和監理費用。 總經理或其授權代表與業主簽訂監理合同。 監理合同簽訂后，工程監理部應在監理合同登記表上予以記載。3.5 監理合同實施 監理合同簽訂后，工程監理部向項目監理部轉交監理合同、項目基礎資料、會議紀要等文件。 在履約過程中，工程監理部負責對監理合同實施跟蹤，并定期或不定期的向業主和有關部門反饋信

58、息。 在履約過程中，業主對項目及相應監理要求的變更，由項目監理部負責識別和確定。必要時，應按本程序第3.3節規定進行評審。 當業主對監理的要求對監理活動等有較大影響時，應簽訂補充監理合同或協議。3.6 與業主的溝通 監理合同簽訂前，工程監理部負責與業主進行溝通和聯絡，了解業主對監理的需求與期望，向業主展示公司的能力和水平。 在履約過程中，項目監理部根據需要及時將監理合同執行情況反饋給業主，并妥善處理業主的抱怨、投訴。在履約過程中，工程監理部按業主滿意程度測量方法的要求，及時將業主的抱怨或投訴提交有關部門或人員進行處理,并跟蹤處理后向業主反映。 監理合同履約完畢后，工程監理部組織相關人員對業主進

59、行回訪。3.7 監理合同終止 無論監理合同是正常履約完畢還是按約定方式終止，在監理合同終止時，工程監理部均應在監理合同登記表中記錄監理合同結束的信息。 工程監理部應在每年12月將本年度簽訂的監理合同正本進行歸檔管理。3.8 文件和資料控制3.8.1 與業主有關過程的文件和資料控制執行文件控制程序的規定。 與業主有關過程的質量記錄按記錄控制程序執行。3.9 與業主有關過程的監控 工程監理部應定期或不定期對履行中的監理合同項目實施檢查，包括項目監理人員的履職和向業主、協作方調查了解，可行時應寫出監理情況通報。4. 相關文件4.1文件控制程序4.2業主滿意程度測量程序5. 質量記錄5.1監理標書（合

60、同）評審表 內部審核控制程序 /02-091 目的確定管理體系是否符合策劃的安排和規定要求，并有效實施和保持，為管理體系的持續改進提供依據，確保管理體系的有效運行。2 適用范圍本程序適用于本公司內部對質量、環境和職業健康安全管理體系的審核。3 職責3.1 管理者代表a.審批并督促實施審核計劃，對內部審核工作負責；b.組建審核小組，指定審核組長和審核人員，并規定其職責；c.向最高管理者匯報審核結果和采取糾正措施、預防措施的有效性。3.2綜合管理部a.負責編制本公司管理體系年度內部審核計劃；b.負責對審核的控制和審核員的管理；c.向管理者代表提出審核組長和審核員任用建議。3.3 審核組長a.編制內