1、1.法律法規與管理制度1、適用的法律法規、標準及政府其他要求(yoqi)的清單和文本數據庫2、法律法規定期(dngq)更新記錄3、法律法規發放(ffng)記錄、培訓記錄、告知書或宣傳材料4、法律法規符合性評價報告（識別到條款）5、不符合項整改記錄2.機構和職責1、安全生產方針、年度安全生產目標（量化的）、年度安全工作計劃2、各級組織的安全生產目標責任書（與職責對應）、各級組織年度安全工作計劃3、安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄4、安全生產責任制5、企業安全生產標準化實施方案6、主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄7、安全文化建設計劃或方案8、安全文化體系有關文件（二級和一級）9、主要

2、負責人安全承諾書（明確的、公開的、文件化的）10、資源配備文件及使用記錄11、安委會會議記錄或紀要（定期召開情況，匯報情況，回復情況）12、安全生產工作匯報資料13、領導干部帶班制度14、領導干部帶班記錄及考核記錄15、各部門安全(nqun)生產責任制16、安全(nqun)生產責任制考核制度17、考核、獎勵決定文件及獎懲兌現情況(qngkung)（財務記錄）18、安全生產責任制和安全生產規章制度及持續改進情況（二級）19、安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件20、注冊安全工程師配備或委托文件，或與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議。21、與企業生產經營相符的管理部門設置文件

3、22、生產、儲存劇毒化學品、易制毒化學品單位關于治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件23、建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡的文件24、安全生產費用臺帳（與實際使用情況相符）25、全員工傷保險或安全責任險繳納憑證26、風險抵押金或安全責任保險考核記錄3.風險管理1、風險評價記錄（全員參與、評價范圍全面）2、風險評價準則和相關取值標準的內容3、作業活動清單、設備設施清單4、風險評價報告5、各級機構組織開展風險評價的有關文件6、風險評價有關會議記錄或紀要7、重大風險(fngxin)清單8、風險(fngxin)控制措施（現場要落實）9、2011年培訓教育(jioy)

4、計劃中要有風險管理內容，關于風險管理培訓教育記錄10、隱患治理臺帳、隱患治理記錄11、重大隱患治理工作“五到位”落實情況12、企業無力解決重大事故隱患的防范措施、整改計劃及書面報告（二級企業A級要素否決項）13、安全評價報告或重大危險源評估報告14、符合內容要求的重大危險源檔案15、安全監控報警設施臺帳16、重大危險源管理制度和重大危險源定期評估制度17、重大危險源設備設施定期檢查記錄18、設備設施的檢驗報告或檢驗合格證19、重大危險源應急救援預案及演練記錄20、應急救援器材臺帳21、重大危險源備案材料22、重大危險源與周邊防護距離應符合要求，如存在問題則列出整改幾乎、措施。（B級要素否決項，

5、二級企業A級要素否決項）23、如有變更，則提供變更記錄、變更風險分析記錄、變更風險的控制措施、變更實施驗收報告24、非常規活動錢的風險評價記錄或報告25、年度評審(pn shn)記錄或檢查報告26、合格(hg)供應商名錄、檔案27、供應商選用、續用評價(pngji)記錄28、與采購有關的風險信息4.管理制度將適用的法律法規和標準、規章的有關要求轉化為企業安全生產規章制度或安全操作規程企業安全生產規章制度發放記錄和簽發文件（企業負責人組織審定并簽發）崗位操作規程發放記錄和簽發文件管理制度或操作規程評審、修訂記錄新修訂文件的發放記錄5.培訓教育安全培訓教育制度、需求記錄、培訓計劃、培訓記錄（包括培

6、訓簽到表、培訓成績登記表、培訓效果評估表、考試試卷）、培訓效果評價記錄安全生產費用臺帳或資金計劃中關于培訓資金的內容從業人員安全培訓教育檔案培訓教育變更記錄載明企業從業人員崗位標準的文件從業人員招聘資料、員工臺帳、檔案主要負責人或管理人員資格培訓證書及培訓檔案其它管理人員培訓(pixn)教育檔案從業人員培訓(pixn)記錄（再培訓時間不得少于20h）、考核記錄從業人員上崗證新上崗從業人員三級培訓(pixn)教育檔案（72h）特種作業人員及特種設備作業人員管理臺帳、特種作業操作證、定期復審計劃從事危險化學品運輸單位幾十元、船員、押運人員從業資格證及管理臺帳轉崗、脫崗人員培訓記錄及考核記錄外來參觀

7、、學習等人員培訓記錄廠級承包商安全培訓教育記錄及入廠證基層單位承包商安全培訓教育記錄班組月度安全活動計劃（包括基本功訓練項目、內容和要求）班組月度安全活動記錄（每月2次，1h每次，班組管理人員簽字）管理部門月度安全活動計劃管理部門安全活動記錄（每月1次，2h每次，管理人員簽字）6.生產設施及工藝安全1）新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（“安全設施設計專篇”、“消防專篇”、“職業衛生專篇”）及批復等資料；2）安全設施設計審查資料；3）建設項目設立安全評價報告；4）建設項目試生產方案及備案資料（施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產或使用過程中可能出現的安全問題及對策、采取的安全措

8、施、事故應急救援預案等）；5）建設項目安全設施竣工驗收資料(安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的“安全設施竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價報告”等)。設計、施工(sh gng)、監理單位的相關資質；施工現場安全檢查記錄。項目建設過程中的變更(bingng)資料、變更風險分析記錄工藝設計(shj)文件新開發危險化學品生產工藝的小試、中試、大試試驗報告安全設施管理臺帳二級企業化工生產裝置設置自動化控制系統，涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置要根據風險狀況設置了安全聯鎖或緊急停車系統等（二級企業A級要素否決項）安全設施管理檔案，含安全設施維護保養檢查記錄設備檢維修計劃

9、中要含有安全設施檢維修的內容安全設施拆除、停用資料監視和測量設備臺帳監視和測量設備檢驗報告及校驗和維護記錄特種設備臺帳和檔案（包括特種設備技術資料、特種設備等級注冊表、特種設備及安全附件定期檢測檢驗記錄、特種設備運行記錄和故障記錄、特種設備日常維護保養記錄（每月一次）、特種設備事故應急救援預案及演練記錄）特種設備定期檢驗申請資料報廢的特種設備注銷(zhxio)手續培訓(pixn)記錄中要有工藝安全信息的培訓內容設備設施運行安全可靠、完整資料：1）爆破片、防爆膜合格證及更換(gnhun)記錄；2）緊急停車系統分布圖及維護記錄；3）監控、報警系統、連鎖系統維護、調試記錄；4）各類動設備（包括備用設

10、備）維護保養記錄 工藝過程風險分析記錄崗位操作規程中要有對工藝操作中的風險制定安全措施及應急處置措施的內容。涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置進行危險與可操作性分析的記錄和報告。生產裝置開車前檢查內容及存檔資料：1）開車前安全條件確認檢查表；2）系統氣密、置換及動設備空試記錄；3）裝置開車方案；4）操作規程和應急預案；5）操作人員培訓記錄；6）開車前隱患排查與整改記錄生產裝置停車資料：1）停車方案；2）停車操作記錄緊急停車操作記錄工藝操作記錄（應體現對工藝參數偏離情況的及時分析和處理內容）及交接班記錄關鍵裝置、重點部位臺帳（體現干部聯系點機制）關鍵裝置、重點部位管理制度中要有聯

11、系人的職責及考核要求聯系人監督指導的有關記錄（每月至少一次）關鍵裝置、重點部位應急預案及演練(yn lin)記錄年度(nind)綜合檢維修計劃檢維修(wixi)記錄檢維修作業資料：1）檢維修風險分析記錄；2）檢維修方案；3）工藝設備設施交付檢維修手續；4）檢維修人員安全培訓教育記錄；5）相應作業許可證及安全控制措施；6）對檢維修作業現場進行安全檢查的記錄；7）檢維修交付生產的手續拆除和報廢作業資料：1）設施拆除和報廢審批手續；2）拆除作業風險分析記錄；3）拆除計劃或方案；4）設施拆除交接手續設備、管道拆除前的分析、驗收合成證明7.作業安全各項安全作業證（動火、進入受限空間、破土、吊裝、臨時用電

12、、高處作業、斷路作業、設備檢修、抽堵盲板作業等）安全標志一覽表（載明使用的場所）重大危險源現場設置明顯的安全警示標志現場設置限速、限高、禁行、風向標等標志警示標志和告知牌一覽表職業危害因素檢測記錄危險場所配備相應的安全防護用品（具）及消防設施與器材監護人員持監護證且要具有相應的救護技能和應急處理能力同一作業區內兩個以上承包商之間的安全生產協議企業安全管理人員對承包現場的監督檢查記錄機動車輛進入生產(shngchn)裝置區、罐區現場的管理規定機動車輛進入(jnr)生產裝置區、罐區的手續資料動火作業、進入受限空間作業及吊裝作業許可證資料（二級企業A級要素(yo s)否決項）承包商管理檔案，包括承包

13、商資質資料、表現評價、合同等資料與承包商簽訂的安全協議書對承包商的現場安全交底內容記錄，對承包商的施工方案和應急預案審查記錄8.職業健康職業病危害因素識別記錄、申報表及批復資料職業危害防治計劃和實施方案職業衛生檔案從業人員健康監護檔案職業危害檢測報告及職業衛生檔案、整改計劃檢測點設置職業危害告知牌健康查體報告個體防護用品臺帳、防護器具檢驗、維護記錄職業衛生防護設施臺帳9.危險化學品管理化學品普查表危險化學品檔案產品、中間插片呢鑒別(jinbi)分類報告化驗室化學試劑分類(fn li)清單生產企業編制的中文一書一簽，并附于化學品包裝(bozhung)上，一書一簽上有符合要求應急咨詢服務電話采購的

14、危險化學品名錄及中文一書一簽危險化學品登記證及資料勞動合同及宣傳、培訓教育記錄中關于危害告知的內容危險化學品出入庫記錄危險化學品輸送管道巡線記錄劇毒化學品安全管理制度、劇毒化學品收發臺帳、劇毒化學品備案資料危險化學品運輸、裝卸安全管理制度危險化學品裝車前后安全檢查記錄危險化學品運輸車輛安裝具有行駛記錄功能的衛星定位裝置，企業對危險化學品運輸車輛GPS的安裝、使用情況進行檢查、記錄資料液氯、液氨、液化石油氣等液化危險化學品采用金屬萬向管道充裝系統轉產、停產、停業、解散企業危險化學品處置文件及備案文件10.事故與應急應急救援預案中應急指揮系統要實行廠級、車間級管理并明確職責應急(yng j)預案中

15、要明確應急救援隊伍并明確其職責應急(yng j)預案中列出應急救援器材臺帳、消防設施器材臺帳消防疏散(shsn)通道、安全出口、消防通道符合要求應急預案中明確固定報警電話（保持暢通）、應急救援指揮和救援人員電話、外部救援單位聯絡電話防護救護器材管理臺帳及檢查維護記錄根據風險評價結果編制專項和現場處置預案應急預案培訓記錄、演練記錄、演練評價報告應急預案評審修訂規定、評審記錄應急預案備案回執應急協作單位收到預案的回執事故臺帳（包括未遂事故）和事故調查報告事故或事件后對預案評審的報告承包商事故納入企業事故管理（二級企業A級要素否決項）11.安全檢查安全檢查管理制度安全檢查計劃（明確目的、要求、內容和負責人）綜合（廠級、車間級）