1、所投資公司戰略管理制度指引（討論稿）中國石油天然氣集團公司20XX 年 7 月目 錄第一章總則 1第二章戰略管理機構及責任主體 1第三章戰略制定及審議 1第四章戰略實施 2第五章戰略控制及評價 2第六章戰略重審及調整 3第七章附則 3制度概要本制度指引的目的和意義為保證公司持續快速發展，確保建立一套行之有效的戰略管理機制，特制定本指引。本制度指引的設計思路從中石油集團對所投資公司的管理現狀出發，充分借鑒國內外集團和控股公司的管制理經驗， 以規范所投資公司治理結構為前提，維護集團公司的投資權益為目標，定本制度。集團公司通過派出股權代表將集團公司的管理思路傳遞給所投資公司，在股東大會（股東會）行使

2、戰略決策權， 通過派出董事在所投資公司董事會行使戰略實施權利，同時通過戰略重審、戰略質詢會等形式隨時把握戰略實施進程，并通過戰略調整機制可以隨時根據實際情況對戰略進行調整。本制度指引的設計框架戰略管理機構與責任主體：股東大會 管理委員會是戰略管理的研究機構。（股東會） 是最高決策機構，董事會下設戰略戰略制定程序與審議程序：詳見附錄所投資公司戰略管理流程圖戰略實施： 年度經營計劃是對戰略目標的量化分解，制定。戰略控制評價體制：戰略匯報會、戰略專題會全面預算根據年度經營計劃來戰略重審與調整：通過戰略重審和三年滾動規劃及時對戰略作出調整第一章 總則第一條 為保證公司持續快速發展，確保建立一套行之有效

3、的戰略管理機制，特制定本指引。第二條本指引中所稱的戰略管理是指公司戰略的研究、制定、 實施、 控制、評價、重審、調整等一系列活動的行為。第三條 本指引適用于集團所投資公司，包括全資子公司、控股、參股子公司（以下簡稱“ 公司”）。第四條 公司戰略管理應堅持下列基本原則：（一） 統一決策：戰略方案的審批權（對于財務類控股公司為戰略審查權）均統一集中在公司股東大會（股東會）；（二） 嚴格考核：戰略考核要由預算管理體系來保障；（三） 滾動調整：要通過戰略方案的滾動修訂，確保公司持續發展。第五條公司戰略管理是公司一切重大經營管理活動的指導綱領和行動指針。戰略內容應包括公司遠景目標和業務定位、短期年度經營

4、計劃。三至五年的中期發展戰略和一年的第二章 戰略管理機構及責任主體第六條 為保證公司戰略管理的科學化、規范化和有效決策，公司董事會設立戰略管理委員會（以下簡稱“ 戰略管理委員會”員會主席由董事長擔任。），向董事會負責。戰略管理委第七條 股東大會（股東會）是公司戰略管理的最高決策機構，負責審核批準由董 事會會提交的戰略方案；負責審定公司年度經營計劃。第八條 董事會下設的戰略管理委員會是公司戰略管理的研究機構；負責組織研究、制定、實施公司發展戰略；負責協調處理公司戰略管理中的各類重大 問題。第九條戰略管理委員會設立日常辦事機構以承擔公司戰略管理職責：負責建立健全公司戰略管理規章制度，匯總、收集各類

5、戰略管理文件；負責戰略年度 經營計劃的制定、目標匯總及分解工作，為公司發展戰略提供數據和關鍵 信息支持。第十條 公司董事長是公司戰略管理的第一責任人，主要負責各級戰略的制定、實 施、評價與調整工作。第十一條第三章戰略制定及審議保證戰略方案前瞻性與現實制定戰略應在科學的戰略管理理論的指導下，性、創新性與可操作性的有效結合。第十二條 戰略管理委員會是公司戰略管理的研究機構，負責組織制定公司發展戰 略；戰略管理委員會根據股東大會（股東會）提出的戰略制定原則而提出 公司的遠景和使命，明確的戰略定位和戰略描述，清晰定義核心競爭力、明確戰略選擇和戰略變革措施等戰略制定原則。第十三條經理辦公會應在戰略管理委

6、員會的原則指導下制定戰略實施細則，包括主要戰略措施、年度經營計劃、關鍵業績指標等要素，初步擬定戰略方案后 上報戰略管理委員會審核。第十四條 戰略管理委員會從戰略分析是否科學深入，戰略措施是否切實有效，年度 經營計劃是否詳盡可行等角度審定，審定后形成戰略方案上報董事會批 準。若董事會審定未通過，應由戰略委員會組織根據董事會提出的建議進 行修改再行上報。第十五條 戰略方案經董事會通過后，上報股東大會（股東會）評審，戰略方案一經 股東大會（股東會）審定，將進入戰略實施階段。若股東大會（股東會）評審未通過， 應由戰略委員會組織根據董事會提出的建議進行修改再行上 報。第四章 戰略實施第十六條 公司應在“

7、 統籌考慮、分步實施、積極推進、穩健經營” 的原則指導下制 定戰略實施細則，包括主要戰略措施、年度經營計劃、關鍵業績指標等要 素。第十七條年度經營計劃是對戰略目標的具體量化分解，它所包含的關鍵業績指標是全面預算和制定業績合同的重要基礎。第十八條全面預算根據年度經營計劃來制定，以更詳細的財務指標表示經營計劃的預期成果。第五章 戰略控制及評價第十九條 公司季度戰略匯報會暨經濟運行分析會議、戰略專題會議是檢驗戰略實施 效果、有效控制戰略實施進度、確保戰略管理質量的重要方式。第二十條 公司季度戰略匯報會是由董事會戰略管理委員會組織，董事會、經理辦公 會、及相關職能單位人員參加的聯席會議。戰略質詢會原則

8、上應在每季度 末進行。第二十一條 戰略質詢匯報會旨在董事會全面了解戰略方案實施的進展情況和可控程 度，基于經濟運行分析與風險監控報告的基礎上（經濟運行分析與 風險監控報告的分析框架可以參考所投資公司經濟運行分析管理制度 指引），需要各戰略實施主體匯報的參考議題如下：（一） 戰略實施的進展情況： 包括年度經營計劃中完成情況及原因分析，如關鍵業績目標的的完成情況、全面預算執行情況、投資落實情 況及收益分析、風險控制情況、法律糾紛和不良資產處理情況，等等。（二） 戰略實施過程中獨特的體會、業務運作中創新性模式和手段、仍然需要克服的問題，等等。（三） 國內外市場、宏觀經濟政策環境、競爭對手等相關變化對

9、下一步戰略實施已經產生或將要產生的影響分析（如基于 SWOT 的核心競爭力分析） 。（四） 下一步戰略實施的調整和應對措施如何，如下一階段的工作重點和設想、資源配置的手段、支持系統的完善。第二十二條戰略專題會議旨在為解決戰略實施過程中某些關鍵性問題召開的會議，由戰略管理委員會委員及相關人員參加。第二十三條 戰略實施的評價體系是公司業績管理體系的重要組成部分，每年 1 次的年度戰略評價會議是公司戰略管理的考評總結會議，并隨同業績合同結果向戰略管理委員會和總經理辦公會議提交匯總報告。第六章 戰略重審及調整第二十四條 戰略重審是公司戰略管理委員會的日常工作。必要時，戰略管理委員會可以指定責任人和責任單位提交戰略重審報告或專題研究報告，公司總經理和責任部門也可向戰略管理委員會提出申請，題研究。經批準后進行戰略重審和專第二十五條戰略方案的調整主要有整體調整和局部調整。戰略實施細則方案的整體調整原則上每年調整一次，稱為三年滾動發展規劃，局部調整需由戰略管理 委員會或公司總經理提議。第二十六條 公司在戰略實施、戰略重審過程中發現應對戰略進行調整，應由戰略管理 委員會組織公司管理層及相關職能部門進