1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)礦山處 馬永平1背景一法規(guī)規(guī)定及行政要求二標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)三主要概念解釋四安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)五生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)六主要內(nèi)容2背景習(xí)近平總書記指出：“必須堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移”行政要求 國務(wù)院安委會關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見（安委辦201611號） 總體思路：準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)

2、控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。行政要求省政府：從2016年初，全面部署開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)工作。2016年3月20日，省政府印發(fā)了山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知 （魯政辦字201636號）2017年80的非煤礦山企業(yè)建成“兩體系”2018年全部非煤礦山企業(yè)建成“兩體系”法規(guī)規(guī)定山東省安全生產(chǎn)條例 2017年1月18日山東省第十二屆人民代表大會常務(wù)委員會第二十五次會議通過第十九條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度，定期進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查，對排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照危險(xiǎn)性確定風(fēng)險(xiǎn)等級，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告警示，并采取相

3、應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)管理。第二十條 ：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度。對一般事故隱患，應(yīng)當(dāng)立即采取措施予以消除；對重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)采取有效的安全防范和監(jiān)控措施，制定和落實(shí)治理方案及時(shí)予以消除，并將治理方案和治理結(jié)果向縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。法規(guī)規(guī)定山東省安全生產(chǎn)條例 2017年1月18日山東省第十二屆人民代表大會常務(wù)委員會第二十五次會議通過第四十二條 違反本條例規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處一萬元以上五萬元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下罰款，對其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)

4、的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下罰款：（五）未按照規(guī)定建立落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度的；（六）未按照規(guī)定報(bào)告重大事故隱患治理方案和治理結(jié)果的；重要意義開展“兩體系”建設(shè)，是牢固樹立關(guān)口前移、預(yù)防為主，實(shí)現(xiàn)源頭防控的必然要求。開展“兩體系”建設(shè)，是真正落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任的方法、途徑和遵循。開展“兩體系”建設(shè)，是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院以及省委省政府要求，牢固樹立紅線意識的必然要求。8標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控通則 DB37/T 28822016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則 DB37/T 28832016非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則DB37/T 2972-2017

5、 非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則 DB37/T 301320179標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)1、地下開采黃金企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南2、地下開采黃金企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南3、地下開采石膏礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南4、地下開采石膏礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南5、地下開采鐵礦企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南6、地下開采鐵礦企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南7、地下開采硬質(zhì)粘土礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南8、地下開采硬質(zhì)粘土礦山生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南9、金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南1

6、0、金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南11、陸上石油和天然氣開采企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南12、陸上石油和天然氣開采企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南10主要概念風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。11主要概念風(fēng)險(xiǎn)分級：通過采用科學(xué)、合理方法

7、對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。風(fēng)險(xiǎn)分級管控：按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施12安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)程序包括9個(gè)步驟：成立機(jī)構(gòu)制定制度部署實(shí)施劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識危險(xiǎn)源制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)管控主體編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單風(fēng)險(xiǎn)告知13安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)一、成立機(jī)構(gòu)非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長、各

8、業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人為副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，成員包括安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等各職能部門負(fù)責(zé)人。二、制定制度1體系建設(shè)實(shí)施方案2風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度3培訓(xùn)教育制度4運(yùn)行管理考核制度5持續(xù)改進(jìn)管理制度 根據(jù)實(shí)際需要制定其他制度14安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)三、部署實(shí)施1宣傳發(fā)動2 法律法規(guī)學(xué)習(xí)3 培訓(xùn)4 落實(shí)分工15安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)四、劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1 劃分原則遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。如采油井場、油氣站庫、修井作業(yè)等。對生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動進(jìn)行劃分。2 劃分方式組織崗位、班組、大隊(duì)、部門人員，按照油氣開采的過程將陸上石油和天然氣開采企業(yè)分為鉆

9、井、測錄井、采油（氣）、注水（聚）、注汽、油氣集輸、修井作業(yè)等系統(tǒng)，在系統(tǒng)內(nèi)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、場所和作業(yè)活動等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動清單。16安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)3 確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對全員參與劃分出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、裝備等部門人員和專業(yè)、崗位人員，集中進(jìn)行審查、確認(rèn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、工藝階段等基本信息。示例： 采油系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱采油油氣井場油氣計(jì)量站廢棄井場抽油機(jī)操作抽油機(jī)維護(hù)計(jì)量站相關(guān)操作17安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)五、辨識危險(xiǎn)源1確定辨識方法對作業(yè)活動危險(xiǎn)源辨識宜采用工作

10、危害分析法（JHA），即對每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源。對設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，確保危險(xiǎn)源辨識的充分性。2實(shí)施辨識組織全員按照確定的辨識方法和內(nèi)容，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的所有危險(xiǎn)源排查出來。18安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)3確認(rèn)危險(xiǎn)源組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等專業(yè)人員，依據(jù)能夠引發(fā)一種或幾種類型事故為標(biāo)準(zhǔn)，審核確定出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源及可能引發(fā)的事故類型。4危險(xiǎn)源分級對于辨識出的危險(xiǎn)源，采用工作危害分析法（JHA）評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，同時(shí)遵循定性和定量相結(jié)合的原則，對每一個(gè)危險(xiǎn)源

11、進(jìn)行分級，將危險(xiǎn)源分為1、2、3、4級，每級危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)注。19安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)六、制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施按工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急處置的順序?qū)γ恳粋€(gè)危險(xiǎn)源制定措施。設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位等工藝設(shè)備固有的控制措施和檢查、檢測、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。20安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)七、落實(shí)管控主體風(fēng)險(xiǎn)分級管控遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，將二級單位、大隊(duì)、基

12、層隊(duì)（站）、崗位確定重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的管控主體，同時(shí)，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控。規(guī)模較小的企業(yè)可合并管控層級。八、編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)分級、管控措施制定后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，并按照規(guī)定及時(shí)更新。21安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)九、風(fēng)險(xiǎn)告知1全員培訓(xùn)企業(yè)統(tǒng)一組織，各專業(yè)分崗位對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源分級管控措施進(jìn)行培訓(xùn)，使職工熟知作業(yè)崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源，并熟練掌握管控措施。2 風(fēng)險(xiǎn)公告企業(yè)應(yīng)對一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄，在各崗位懸掛安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌板，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱及等級、危險(xiǎn)源名稱及等級、

13、事故類別或后果、管控措施、管控層級、責(zé)任單位、責(zé)任人及應(yīng)急電話等內(nèi)容。并分別用紅橙黃藍(lán)對風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行標(biāo)識。22生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系包括建設(shè)和運(yùn)行兩大部分。體系建設(shè)程序包括4個(gè)步驟 成立組織機(jī)構(gòu) 制度建設(shè) 編制隱患排查清單 實(shí)施全員培訓(xùn)體系運(yùn)行程序包括等4個(gè)步驟隱患排查隱患分級隱患治理治理驗(yàn)收23生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)步驟：一、成立機(jī)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)合并運(yùn)行二、制定制度1體系建設(shè)實(shí)施方案2隱患排查治理制度3培訓(xùn)教育制度4運(yùn)行管理考核制度24生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)三、

14、編制隱患排查清單1確定排查主體礦山企業(yè)根據(jù)自身組織機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系管控層級的劃分，確定符合本企業(yè)實(shí)際的隱患排查主體，按照對應(yīng)的管控層級，對所有風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行排查。例如：確定二級單位、大隊(duì)、基層隊(duì)（站）、崗位等排查主體，建立健全從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員，覆蓋各部門、各單位、各崗位的隱患排查責(zé)任主體。2確定排查周期礦山企業(yè)根據(jù)排查組織級別，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源特性，確定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查周期。排查周期包括：每班一次、每周一次、每旬一次、每月一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形勢的變化、上級主管部門的要求等情況適當(dāng)增加。25生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)3確定排查內(nèi)容礦山企

15、業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系中確定的所有管控措施和法律法規(guī)對安全管理的要求作為隱患排查內(nèi)容。4編制隱患排查清單礦山企業(yè)確定隱患排查主體、排查周期、排查內(nèi)容后，編制出生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。再根據(jù)不同層級風(fēng)險(xiǎn)管控的對象，從生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單中選擇、確定隱患排查的內(nèi)容，形成公司、專業(yè)、區(qū)隊(duì)、崗位隱患排查清單。26生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)四、實(shí)施全員培訓(xùn)礦山企業(yè)應(yīng)分階段、分層級組織全員培訓(xùn)，主要培訓(xùn)隱患排查治理的實(shí)施方案、相關(guān)制度和隱患排查清單等內(nèi)容，使企業(yè)員工熟悉和掌握本崗位隱患排查的方法、周期和內(nèi)容等。同時(shí)，根據(jù)體系運(yùn)行情況，及時(shí)調(diào)整完善相關(guān)隱

16、患排查清單并組織再培訓(xùn)。27生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系運(yùn)行步驟：一、隱患排查根據(jù)隱患排查治理制度的要求，二級單位、大隊(duì)、基層隊(duì)（站）、崗位對照本層級的隱患排查清單，按照規(guī)定的排查周期實(shí)施隱患排查，并詳細(xì)記錄排查結(jié)果。二、隱患分級企業(yè)應(yīng)對各層級排查出的隱患，根據(jù)DB37/T 3013-2017中5.1相關(guān)規(guī)定和各級安全監(jiān)管部門對重大隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)，分為一般事故隱患和重大事故隱患。28生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)三、隱患治理隱患治理實(shí)行分級治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、大隊(duì)治理、部門治理、公司治理等。事故隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。一般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（部門、大隊(duì)、基層隊(duì)、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評估，并編制事故隱患評估報(bào)告書。評估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。29生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)四、治理驗(yàn)收1一般隱患驗(yàn)收一般隱患治理完成后，隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對隱患整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果做出通過驗(yàn)