1、湖南友誼阿波羅股份有限公司內(nèi)部體系審核操縱程序 HNYA/B/8.2.22003 目的 驗(yàn)證現(xiàn)行質(zhì)量治理體系規(guī)定要求和實(shí)施要求的符合性，以及體系運(yùn)行的持續(xù)有效性，并為體系的改進(jìn)及治理評(píng)審提供依據(jù)。范圍 適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系運(yùn)行情況的審核 ，凡涉及公司全部質(zhì)量活動(dòng)和公司與質(zhì)量體系有關(guān)的所有部門，均適用本程序 。職責(zé)31總裁批準(zhǔn)年度質(zhì)量審核打算和內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告32治理者代表：編制年度審核打算、批準(zhǔn)審核實(shí)施打算。指定審核組 長(zhǎng)，確定審核成員，成立內(nèi)審小組。33審核組：負(fù)責(zé)編制并執(zhí)行審核實(shí)施打算。提交審核報(bào)告，跟蹤 不合格項(xiàng)和糾正措施的實(shí)施。34被審核部門 ：配合內(nèi)審工作， 并對(duì)審核中發(fā)覺的不合格

2、項(xiàng)制 定糾正措施并實(shí)施。質(zhì)量治理部門負(fù)責(zé)內(nèi)審資料和記錄的保存。工作流程 (附后)工作程序51審核預(yù)備511每年十月由治理者代表策劃編制“年度質(zhì)量審核打算”， 報(bào)總裁批準(zhǔn)后實(shí)施。512由治理者代表成立審核組，指定審核組長(zhǎng)，審核成員并規(guī) 定其職責(zé)，審核人員應(yīng)經(jīng)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)，培訓(xùn)考試合格后方 能承擔(dān)審核工作。審核員不得審核自己的工作。513由審核小組負(fù)責(zé)編制審核實(shí)施打算，報(bào)治理者代表批準(zhǔn)后 實(shí)施。打算應(yīng)包括如下內(nèi)容：a ） 審核目的、范圍和依據(jù) b ) 審核性質(zhì) 第 PAGE 1 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè) HNYA/B/8.2.22003 c ) 審核組成員d ) 審核日程、日期e ) 受審核

3、部門及內(nèi)容514審核組應(yīng)提早一周將審核實(shí)施打算以文字形式下達(dá)到受審 核部門。515文件收集：包括標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，及 國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)等。516編寫檢查表 審核組依據(jù)審核打算和收集的文件按部門編寫檢查表52審核實(shí)施521首次會(huì)議 由審核組長(zhǎng)介紹審核目的、范圍、依據(jù)、步驟及審核方法。522現(xiàn)場(chǎng)審核5221審核方法 面談 審核員依據(jù)檢查表與被審核部門負(fù)責(zé)人或者當(dāng)事人面談，其講話 內(nèi)容能夠作為證據(jù)，陪同人員的講話不可作為證據(jù)。檢查文件或記錄 向被審核部門負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人索取相關(guān)文件或記錄，檢查 記錄的完事性、真實(shí)性和一致性。現(xiàn)場(chǎng)檢查 檢查現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境、職員操作規(guī)范是否符合要求52

4、22審核要求詳細(xì)記錄客觀證據(jù)當(dāng)場(chǎng)向被審核方提出不合格項(xiàng)取得被審核方確認(rèn)后，據(jù)此編寫不合格報(bào)告。523編寫不合格報(bào)告不合格事實(shí)陳述全面、清晰、準(zhǔn)確地用文字表達(dá)出來(lái)。被判不合格的理由不合格程度和類型必須在報(bào)告中表達(dá)清晰，不合格程度包括嚴(yán)峻 不合格和一般不合格。不合格類型是指：體系型、實(shí)施型和效果型。由審核組長(zhǎng)主持召開末次會(huì)議，介紹審核結(jié)果，宣布審核結(jié)論。第 PAGE 2 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)HNYA/B/8.2.22003 524末次會(huì)議53糾正措施： 不合格報(bào)告必須分不傳達(dá)給被審核部門負(fù)責(zé)人，接到報(bào)告后，部門應(yīng)在一周之內(nèi)分析研究不合格緣故，制定糾正措施，明確完成日期，并組織實(shí)施。54跟

5、蹤驗(yàn)證 審核組必須對(duì)被審核部門采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤，驗(yàn)證事實(shí)上施效果，直至措施完全落實(shí)，消除不合格產(chǎn)生的緣故為止。55編寫審核報(bào)告 審核組編寫內(nèi)部體系審核報(bào)告，并報(bào)總裁批準(zhǔn)。內(nèi)容包括：551審核目的、范圍、依據(jù)552審核打算完成情況553對(duì)不合格項(xiàng)分布和嚴(yán)峻程度作統(tǒng)計(jì)，以便有針對(duì)性的、重點(diǎn)地 采取糾正措施。554糾正措施的完成情況。555對(duì)質(zhì)量體系的總體評(píng)價(jià)及其改進(jìn)意見。556編寫人、批準(zhǔn)人、分發(fā)范圍557附件：審核打算、檢查表、不合格項(xiàng)報(bào)告等。56審核資料的保存。 由公司質(zhì)量治理部門保存全部審核資料，并作為治理評(píng)審工作輸入的一部分。相關(guān)記錄61內(nèi)部體系審核打算 62審核實(shí)施打算63審核檢查

6、表64不合格報(bào)告65不合格項(xiàng)記錄表66內(nèi)部審核報(bào)告第 PAGE 3 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)HNYA/B/8.2.22003 內(nèi)部體系審核差不多流程圖制定年度審核打算成立內(nèi)審小組制定審核實(shí)施打算審核準(zhǔn)確查閱相關(guān)文件編寫檢查表首次會(huì)議審核實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核審核小組會(huì)議開具不合格報(bào)告被審核部門確認(rèn)不合格匯總分析分析不合格緣故末次會(huì)議制定糾正措施審核的后續(xù)工作及糾正措施跟蹤實(shí)施糾正措施編制內(nèi)審報(bào)告完成報(bào)告批準(zhǔn)分發(fā)內(nèi)審報(bào)告驗(yàn)證糾正措施提交治理評(píng)審修改文件記錄存檔第 PAGE 4 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)湖南友誼阿波羅股份有限公司內(nèi)部體系年度審核打算HNYA/B/JL012003 審核目的：審核范

7、圍：審核依據(jù)： 月份部門123456789101112編制： 審核： 批準(zhǔn)：日期： 日期： 日期：第 PAGE 5 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)湖南友誼阿波羅股份有限公司審核實(shí)施打算HNYA/B/JL022003審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：受審核部門：部門負(fù)責(zé)人：審核組組長(zhǎng)：審核員：日程安排：編制： 審核： 批準(zhǔn)：日期： 日期： 日期：第 PAGE 6 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)湖南友誼阿波羅股份有限公司審核實(shí)施打算HNYA/B/JL032003審核目的：審核依據(jù)：GB/T190012000 idt ISO9001：2000審核覆蓋范圍：審核時(shí)刻： 年 月 日至 年 月 日 首次會(huì)議時(shí)

8、刻： 月 日 時(shí) 分 末次會(huì)議時(shí)刻： 月 日 時(shí) 分現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)： 首、末次會(huì)議：最高治理者或其代表及與審核有關(guān)的治理人員參加。 審核活動(dòng)：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位。審核安排：日期時(shí)刻部門審核涉及的質(zhì)量治理體系標(biāo)準(zhǔn)要求 月 日首次會(huì)議審核組會(huì)議 月 日與總經(jīng)理、治理者代表談話審核會(huì)議末次會(huì)議編制： 審核： 批準(zhǔn)：日期： 日期： 日期：第 PAGE 7 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)湖南友誼阿波羅股份有限公司內(nèi)部體系審核檢查表HNYA/B/JL042003受審部門：部門負(fù)責(zé)人：審核員：審核日期：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：審核的要素：序號(hào)審核內(nèi)容審核的方式編制： 批準(zhǔn)

9、：日期： 日期：第 PAGE 8 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)湖南友誼阿波羅股份有限公司不合格報(bào)告HNYA/B/JL052003受審核部門：部門負(fù)責(zé)人：審核員：審核日期：不合格事實(shí)描述：不符合要素： （審核員）簽名 不合格類型：1 2 3 日期 緣故分析及采取的糾正措施： （部門負(fù)責(zé)人）簽名： （審核員）確認(rèn)： 日期： 糾正措施的驗(yàn)證： （審核員）簽名： 日期： 注：不合格類型有：1、體系性不合格；2、實(shí)施性不合格；3、效果不合格：編制： 批準(zhǔn)：日期： 日期：第 PAGE 9 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)湖南友誼阿波羅股份有限公司不合格報(bào)告HNYA/B/JL062003序號(hào)不合格事實(shí)不合格類型發(fā)生部門責(zé)任人確定審核員： 審核日期：第 PAGE 10 頁(yè) 共 NUMPAGES 1頁(yè)湖南友誼阿波羅股份有限公司不合格報(bào)告HNYA/B/JL072003