1、B/ZHY江蘇增欽云表面處理有限公司安全生產標準化B/320829ZHY008-2017建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制作業指導書2017.12.06制定2018.04.30實施江蘇增欽云表面處理有限公司G/ZHY08-2017目錄1范圍2規范性引用文件3術語和定義3.1 風險3.2 可接受風險3.3 重大風險3.4 危險源3.5 危險源辨識3.6 風險評估3.7 風險分級3.8 風險分級管控3.9 風險控制措施3.10 風險信息3.11 雙重預防機制建設4工作要求4.1 文件體系要求4.1.1 雙重預防機制建設手冊4.1.2 雙重預防機制建設細則4.1.3 雙重預防機制建設實施

2、指南4.2 基本要求4.2.1 組織有力，高效運行4.2.2 全員參與，分級負責4.2.3 自主建設，持續改進4.2.4 系統規范，融合深化4.2.5 激勵約束，重在落實5工作目標6工作程序和內容6.1 成立組織領導機構6.2 人員培訓6.3 策劃與準備6.3.1 制定建設實施方案6.3.2 基礎資料收集6.4 危險源辨識6.4.1 辨識范圍6.4.2 辨識方法6.4.3 辨識要求6.5 風險評估6.6 風險分級6.6.1 LEC評價法（格雷厄姆評價法）6.6.2 風險判定矩陣法6.7 制定風險清單6.8 風險分級管控6.8.1 管控要求6.8.2 風險管控措施類別6.8.3 管控措施制定原則

3、及評審6.8.4 風險告知6.8.5 重大風險管控措施6.9 繪制本公司安全風險圖6.9.1 安全風險四色分布圖6.9.2 作業安全風險比較圖6.10 形成風險分級管控運行機制6.10.1 運行效果評價6.10.2 閉環管理機制6.11 隱患排查治理6.11.1 建立完善隱患排查治理制度6.11.2 隱患排查6.11.3 隱患治理6.11.4 評估3收6.11.5 信息記錄、通報和報送6.12 雙重預防機制運行評估6.13 持續改進6.13.1 定期更新6.13.2 體系間白融合7.責任要求建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制手冊1范圍本手冊規定了本公司范圍內雙重預防機制建設的基本要

4、求。2規范性引用文件下列文件對于本手冊的應用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本標準。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本手冊。GB/T23694-2013風險管理術語GB/T27921-2011風險管理風險評估技術GB18218-2014危險化學品重大危險源辨識GB/T33000-2016本公司安全生產標準化基本規范GB6441-1986本公司傷亡事故分類GB/T13861-2009生產過程危險和有害因素分類與代碼AQ8001-2007安全評價通則3術語和定義3.1 風險生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事

5、故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。3.2 可接受風險根據法律法規義務和職業健康安全方針已被本公司降至可容許程度的風險。3.3 重大風險發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。3.4 危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。3.5 危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.6 風險評估包括風險識別、風險分析和風險評價的全過程。3.7 風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評估，根據評估結果劃分等級。3.8 風險分級管控按照風

6、險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.9 風險控制措施本公司為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。3.10 風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。3.11 雙重預防機制建設以安全風險辨識和分級管控為基礎，以隱患排查和治理為手段，通過強化安全風險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進而降低事故發生的可能性；通過隱患排查，針對反復多次出現的同類型隱患，分析其規律特點，查找風險管控措施的薄弱環節，進而完善風險分級

7、管控制度。4工作要求4.1 文件體系要求本公司雙重預防機制建設工作文件應包括手冊、細則和實施指南三個層級。4.1.1 雙重預防機制建設手冊規定本公司雙重預防機制建設工作通用的要求、目標和工作程序等。4.1.2 雙重預防機制建設細則規定本行業領域本公司雙重預防機制建設工作的具體任務目標，應對確定危險源辨識、風險評估、風險分級管控等工作程序提出具體要求，明確本行業領域常用的危險源辨識及風險評估方法，以及風險控制措施的選擇與實施。4.1.3 雙重預防機制建設實施指南根據本行業領域同類型本公司中雙重預防機制建設試點本公司的典型經驗做法，制定同類型本公司雙重預防機制建設的工作方法、實施步驟，明確危險源劃

8、分、風險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型本公司常用的危險源辨識方法、風險評估方法和典型風險控制措施，以及相關配套制度、記錄文件等，指導同類型本公司開展雙重預防機制建設工作。4.2 基本要求4.2.1 組織有力，高效運行本公司應建立由主要負責人牽頭的雙重預防機制組織機構，應建立能夠保障風險分級管控與隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度。4.2.2 全員參與，分級負責本公司從基層操作人員到最高管理者，所有人員應參與危險源辨識，風險分析、評估和管控及隱患排查治理；本公司應根據風險及隱患級別，確定落實管控措施責任單位的層級，明確隱患整治要求。4.2.3 自主建設，持續改進本公司應

9、根據本行業領域同類型本公司實施指南，開展符合本本公司實際的雙重預防機制建設工作。原則上本公司應自主完成本本公司雙重預防機制體系制度設計、文件編制、組織實施和持續改進，獨立進行危險源辨識、風險分析和管控及隱患排查治理等工作。4.2.4 系統規范，融合深化本公司雙重預防機制應與本公司現行安全管理體系緊密結合，應在本公司安全生產標準化、職業健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進一步深化完善和融合，形成一體化的安全管理體系。4.2.5激勵約束，重在落實本公司應建立完善的雙重預防機制目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位危險源辨識，風險

10、分析，落實風險防控措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善制度體系。5工作目標本公司雙重預防機制建設工作主要實現以下工作目標:(1)建立安全風險清單和數據庫；(2)制定重大安全風險管控措施；(3)設置重大安全風險公告欄；(4)制作崗位安全風險告知卡；(5)繪制本公司安全風險四色分布圖；(6)繪制本公司作業安全風險比較圖;(7)建立安全風險分級管控制度；(8)建立隱患排查治理制度；(9)建立隱患排查治理臺帳或數據庫;(10)制定重大隱患治理實施方案。本公司可參照圖6工作程序和內容1所示的基本程序，逐步推進本公司雙重預防機制建設工作。持改進事故和聲患杳厘原排泊圖1本公司雙重預防機制建設工作程序圖6.

11、1 成立工作機構本公司應在現有安全管理組織架構基礎上，根據自身情況專門或合署成立雙重預防機制建設工作的內設部門，并以本公司正式文件形式予以明確機構和相關人員工作職責。該部門牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識和風險評估，并在本公司內部逐步建立長效工作機制。本公司應配備相應的專職人員具體落實各項工作。在本公司自身技術力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請外部機構或專家幫助開展相關工作。6.2 人員培訓通過參加專題培訓、本公司間交流觀摩等方式加強對本公司專職人員的培訓，使專職人員具備雙機制建設設所需的相關知識和能力。通過員工三級安全教育和日常班組會議等方式組織對全體員工開展風險意識、危險

12、源辨識、風險評估和防控措施等內容的培訓，使全體員工掌握危險源辨識和風險評估的基本方法。6.3 策劃與準備6.3.1 制定建設實施方案制定各本公司雙重預防機制建設總體實施方案及各年度實施方案，明確要實現的工作目標、實施步驟及經費預算等。6.3.2 基礎資料收集在開展危險源辨識與評估前，需要收集本公司相關資料，至少包括：a）相關法規、政策規定和標準；b）相關工藝、設施的法定檢測報告；c）詳細的工藝、裝置、設備說明書和工藝流程圖；d）設備試運行方案、操作運行規程、維修措施、應急處置措施；e）工藝物料或危險化學品的理化性質說明書；f）本本公司及相關行業事故資料。6.4 危險源辨識6.4.1 辨識范圍危

13、險源辨識范圍應包括：a）規劃、設計、建設、投產、運行等階段；b）常規和非常規作業活動；c）事故及潛在的緊急情況；d）所有進入作業場所人員的活動；e）原材料、產品的運輸和使用過程；f）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；g）工藝、設備、管理、人員等變更；h）丟棄、廢棄、拆除與處置；i）氣候、地質及環境影響等。6.4.2 辨識方法對于設備設施類危險源辨識可采用安全檢查表分析（SCL）等方法；對于作業活動危險源辨識可采用作業危害分析法（JHA）等方法；對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。6.4.3 辨識要求本公司危險源辨識必須以科學的

14、方法，全面、詳細地剖析生產系統，確定危險源存在的部位、存在的方式、事故發生的途徑及其變化的規律，并予以準確描述。a）對于設施、部位、場所、區域類，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。示例：如儲罐區、裝卸站臺、消防控制室、消防水池、生產裝置、作業場所、人員密集場所等。b）對于操作及作業活動，應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規的作業活動。示例：動火、進入有限空間等特殊作業活動。c）辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。d）在辨識過程中，充分考慮分析“三種時態”和“三種狀態”下的危險有害因素，分析危害出現

15、的條件和可能發生的事故或故障模型。備注：“三種時態”是指過去時態、現在時態、將來時態。過去時態主要是評估以往殘余風險的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現在時態主要是評估現有的風險控制措施是否可以使風險降低到可接受的范圍；將來時態主要是評估計劃實施的生產活動可能帶來的風險影響程度是否在可接受的范圍。“三種狀態”是指人員行為和生產設施的正常狀態、異常狀態、緊急狀態。人員行為和生產設施的正常狀態即正常生產活動，異常狀態是指人的不安全行為和生產設施故障，緊急狀態是指將要發生或正在發生的重大危險，如設備被迫停運、火災爆炸事故等。6.5 風險評估本公司可以根據自身實際情況選用適當的風險評

16、估方法，表1列出了一些常用的評估方法及其適用范圍。表1常用風險評估方法評估方法評估目的適用范圍定性或aH電可提供的評估結果事故原因事故頻率/概率事故后果風險分級安全檢查表法危害分析、風險等級設備設施管理活動定性不能不能不能不能頭腦風暴法危害分析、事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能因果分析圖法（魚刺圖法）危害分析、事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能預先危險性分析法危害分析、風險等級項目的初期階段、維修、改擴建、變更定性提供不能提供提供事故樹分析法事故原因、事故概率已發生的和可能發生的事故、事件士旦加,甲一提供提供

17、不能概率分級故障類型及影響分析法故障原因、影響程度、風險等級設備設施系統定性提供提供提供事故后果分級危險與可操作性研究法偏離原因、后果及其對系統的影響復雜工藝系統定性提供提供提供事故后果分級風險矩陣法風險等級設備管理及人員管理半正甲.不能提供提供提供作業活動風險評估法風險等級作業活動半正甲.提供提供提供提供作業條件危險性分析法風險等級作業活動半正甲.不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為士旦加,甲一提供提供不能不能危險度評價法風險等級裝置單兀和設備士旦加,甲一不能不能不能提供道化學公司火災、爆炸危險指數評價法火災爆炸、毒性及系統整體風險等級化工類工2過程士旦刀二甲.不能不能提供提供

18、ICI公司蒙德火災、爆炸、毒性指標法火災爆炸、毒性及系統整體風險等級化工類工2過程士旦加,甲一不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險源評價法火災爆炸、毒性及系統整體風險等級化工類工2過程士旦加,甲一不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區域及設施士旦加,甲一不能提供提供提供選取風險評估方法時應根據評估的特點、具體條件和需要，針對評估對象的實際情況和評估目標,經認真分析比較后選用。必要時，可選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、互為驗證，以提高評估結果的準確性。6.6 風險分級本公司可根據實際情況，選擇適用的風險評估方法，依據統一標準對本本公司的安全風險進行有效的分級。為使本

19、公司風險分級工作相對統一，便于各級政府和有關部門掌握轄區內重大風險分布，對存在重大風險的本公司進行重點監管，切實落實遏制重特大事故的目標任務，按照重點關注事故后果和暴露人群的基本工作思路，推薦采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）、風險矩陣法等方法對危險源進行風險分級，確定安全風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。6.6.1 LEC評價法（格雷厄姆評價法）該方法用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價風險大小，這三種因素分別是：L（likelihood,事故發生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險環境中的頻繁程度）

20、和C（consequence,發生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價風險大小，即：D=LXEXC表2事故發生的可能性L分數值事故發生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小0.5很不PJ能0.1極不PJ能表3人員暴露的頻繁程度E分數值人員暴露的頻繁程度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每八次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露表4發生事故后果的嚴重性C分數值發生事故產生的后果10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7嚴重3重大，傷殘1引人注意表5風險等級判定表分數值

21、風險程度標志色>720極高紅色720>R>240高橙色240>R>150中等原;色150>R>70低藍色注：本公司可結合自身特點，確定紅、橙、黃、藍風險等級風險值數值范圍。6.6.2風險判定矩陣法風險判定矩陣考慮事故發生的可能性和事故后果嚴重程度兩個維度，其中：事故發生的可能性分為五個等級（見表6）,事故后果嚴重程度分為四個等級（見表7）,風險等級劃分為四個等級（見表8）。表6事故發生的可能性可能性等級說明A很可能B可能，但不經常C可能性小，完全意外D很不可能，可以設想E極不PJ能表7事故后果嚴重程度嚴重度等級說明I災難，可能發生重特大事故II嚴重，可

22、能發生較大事故III輕度，可能發生一般事故IV輕微，可能發生人員輕傷事故表8風險判定矩陣可能性嚴重程度I（災難）II（嚴重）III（輕度）IV（輕微）A重大風險重大風險較大風險一般風險B重大風險重大風險較大風險一般風險C重大風險較大風險一般風險低風險D較大風險一般風險一般風險低風險E一般風險一般風險一般風險低風險判定事故發生的可能性和事故后果嚴重程度，需要選擇適用的定性或定量風險評估方法進行科學判定。如對事故發生的可能性，可采用事故統計分析方法、事件樹分析等分析方法來判定；事故后果的嚴重程度，可采用事故統計分析和事故后果定量模擬計算等方法來判定。鑒于本公司類型千差萬別，本公司風險管理水平各不相

23、同，特別是對于一些風險較低的本公司，雖然按照統一標準沒有構成重大風險，仍然要按照風險管理的原則，抓住影響本本公司安全生產的突出問題和關鍵環節，研究確定本本公司可接受風險程度。6.7 制定風險清單本公司在風險辨識評估和分級之后，應建立風險清單。風險清單應至少包括風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主體、管控措施等內容。本公司應將重大風險進行匯總，登記造冊，并對重大風險存在的作業場所或作業活動、工藝技術條件、技術保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等進行詳細說明。對于重大風險，本公司應及時上報屬地負有安全生產監督管理職責的部門。6.8 風險分級管控6.8.1 管控要求要建立

24、安全風險分級管控工作制度，制定工作方案，明確安全風險分級管控原則和責任主體，分別落實領導層、管理層、員工層的風險管控職責和風險管控清單，分類別、分專業明確公司、部門、車間、班組、崗位的安全風險管理措施。風險分級管控應遵循風險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動、設備設施、場所應進行重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。6.8.2 風險管控措施類別a）工程技術措施；b）管理措施；c）培訓教育措施；d）個體防護措施；e）應急處置措施。6.8.3 管控措施制定原則及評審本公司在選擇風險管控措施時應充分考慮

25、可行性、安全性、可靠性，以及重點突出人的因素。風險控制措施在實施前應針對以下內容進行充分論證：a）措施的有效性和可靠性；b）是否使風險降低至可接受水平；c）是否會產生新的危險源或危險有害因素；d）是否已選定最佳的解決方案。6.8.4 風險告知本公司應在醒目位置和重點區域設置重大風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。同時，本公司應以崗位安全風險及防控措施、應急處置方法為重點，強化風險教育和技能培訓。6.8.5 重大風險管控措施本公司應對重大風險重點管控，制定有效的管理控制措施。通過工程技術措施和（或）技術改造才能

26、控制的風險，應制定控制該類風險的具體方案，落實防控經費。屬于經常性或周期性工作中的重大風險，不需要采取工程技術措施的，可以采取制（修）訂文件（程序或作業文件）來有效控制風險。本公司可根據自身條件和實際需要，建立重大風險監測預警系統，開展重大風險分級預警和事故應急響應，做到風險預警準確，事故應急響應及時。6.9 繪制本公司安全風險圖本公司在確定安全風險清單，制定安全風險管控措施之后，應建立安全風險數據庫。至少繪制兩張本公司安全風險圖。6.9.1 安全風險四色分布圖本公司應使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將生產設施、作業場所等區域存在的不同等級風險，標示在總平面布置圖或地理坐標圖中。6.9.2 作業安

27、全風險比較圖部分作業活動、生產工序、關鍵任務，例如動火作業、受限空間作業、危化品運輸等，由于其風險等級難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示，應利用統計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將不同作業的風險按照從高到低的順序標示出來，實現對重點環節的重點管控。6.10 形成風險分級管控運行機制6.10.1 運行效果評價通過風險分級管控體系建設，本公司應至少在以下方面有所改進：a)每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b)完善重大風險場所、部位的警示標識；c) 涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；d) 員工對所從事崗位

28、的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；e) 保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；f) 根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。6.10.2閉環管理機制對本本公司風險防控措施運行效果進行評價，現有控制措施不能使風險控制在可接受范圍內時，應通過強化安全風險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進而降低事故發生的可能性；另一方面，通過強化隱患排查，分析其規律特點，相應查找風險辨識的遺漏與缺失，查找風險管控措施的薄弱環節，進而完善風險分級管控制度。6.11 隱患排查治理6.11.1 建立完善隱患排查治理制度本公司應

29、建立完善隱患排查治理制度，逐漸建立并落實從主要負責人到每位從業人員的隱患排查治理和防控責任制。并按照有關規定組織開展隱患排查治理工作，及時發現并消除隱患，實行隱患閉環管理。6.11.2 隱患排查本公司應依據有關法律法規、標準規范等，組織制定各部門、崗位、場所、設備設施的隱患排查治理標準或排查清單，明確隱患排查的時限、范圍、內容和要求，并組織開展相應的培訓。隱患排查的范圍應包括所有與生產經營相關的場所、人員、設備設施和活動，包括承包商和供應商等相關服務范圍。本公司應按照有關規定，結合安全生產的需要和特點，采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等不同方式進行隱患排查。對排查出的隱

30、患，按照隱患的等級進行記錄，建立隱患信息檔案，并按照職責分工實施監控治理。組織有關人員對本本公司可能存在的重大隱患作出認定，并按照有關規定進行管理。本公司應將相關方排查出的隱患統一納入本本公司隱患管理。6.11.3 隱患治理本公司應根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理。本公司應按照責任分工立即或限期組織整改一般隱患。主要負責人應組織制定并實施重大隱患治理方案。治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求、應急預案。本公司在隱患治理過程中，應采取相應的監控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應從危險區域內撤出作業人員，疏散可能危及的人員，設置警戒標志，暫時停產停業或停止使用相關設備、設施。6.11.4 評估驗收隱患治理完成后，本公司應按照有關規定對治理情況進行評估、驗收。重大隱患治理完成后，本公司應組織本本公司的安全管理人員和有關技術人員進行驗收或委托依法設立的為安全生產提供技術、管理服務的機構進行評估。6.11.5 信息記錄、通報和報送本公司應如實記錄隱患排查治理情況，至少每月進行統計分析，及時將隱患排查