1、河南天工建設集團有限公司訴訟和糾紛案件管理獎懲辦法（暫行）第一章總則第一條為規范本公司訴訟、非訴訟案件與合約管理工作，依法、及時、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護公司的合法權益和誠信經營，根據中華人民共和國相關法律法規和集團公司豫天工【2017】30號市場開發管理辦法等五個管理辦法，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬子公司、分公司、項目分公司（以下合稱為“公司”）在經營管理過程中發生的、以本公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、合約糾紛案件、執行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等；公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執行

2、。本辦法所稱非訴訟是指本公司在經營、管理過程中發生的，以本公司為一方當事人，采取自行協商、調解（司法機關/仲裁機構主持的除外）等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。如無特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條訴訟案件直接影響公司的合法權益及聲譽，因此公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經營管理工作，盡量避免訴訟案件發生，對發生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規避、控制風險，避免造成不應有的損失。第二章管理部門、職責、權限第四條糾紛案件管理實行業務部門和法律合約部分工管理、密切配合的原則。1糾紛案件發生單位或糾紛案件涉及事項的集團主管部門是糾

3、紛案件管理的業務部門，法律合約部是糾紛案件管理的歸口部門。第五條業務部門的主要職責1、負責提供糾紛案件涉及的事實情況及證據材料；2、參與糾紛案件處理討論；3、根據需要承擔部分糾紛案件處理事務工作；4、負責與糾紛案件相對人的商談和解工作；5、負責協調糾紛案件處理涉及的費用支出及收取（律師費除外）；6、建立非訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；7、根據糾紛案件處理需要承擔的其他工作。第六條法律合約部的主要職責1、制定糾紛案件管理制度，并負責組織實施；2、牽頭負責糾紛案件的司法程序處理；3、負責糾紛案件處理涉及的外聘律師費用管理；4、會同業務部門制作重大案件專題匯報并供本公司管理層和相關部門閱知；5、建

4、立訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；6、負責糾紛案件的報備工作；7、簽收、發送法律文書（非訴訟案件除外）；8、根據糾紛案件處理需要承擔的其他工作。第七條糾紛案件處理完結前（訴訟案件應在裁決/調解書生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內容，堅持保密原則。如違反保密規定，在案件處理過程中泄露公司商業秘密和其他秘密事項的，根據有關法律規定和公司的有關規章制度追究其相應責任。第八條具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案件，法律合約部應報有關管理層審批，并形成專題匯報供本公司管理層和相關部門閱知。1、涉案標的額為人民幣100萬元（含）以上；2、案件主體或標的涉外（含港澳臺，單個勞動糾紛案

5、件除外）；3、涉及公司整體利益或處理結果對本公司有重大影響；4、法律合約部認定的其他重大案件。重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法律合約部會同業務經辦部門決定，在必要時可報公司管理層審批。第九條糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具，按照公司的有關規定履行審批程序。第十條各相關職能部門依據法律、法規、規章及本公司的有關規定，按照各自的職責范圍參與糾紛案件管理。第三章非訴訟案件管理第十一條集團公司各部門在工作過程中，如發現本部門難以處理，需要法律合約部或律師提供支持的案件及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協商，及時填寫非訴訟案件情況登記表（見附件1）,經部門

6、負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關資料等，報法律合約部。業務經辦部門應根據法律合約部的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。第十二條法律合約部對業務經辦部門提交的非訴訟案件情況登記表及案件資料進行分析，于3個工作日內提出法律意見或建議，并及時通知業務經辦部門，同時督促經辦部門妥善處理。在必要時可報請公司管理層批示處理意見。第十三條非訴訟案件處理原則上由業務經辦部門負責；法律合約部提供法律3服務與支持。對于重大糾紛或疑難法律事務，由法律合約部聯系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協助處理。糾紛處理過程中涉及專業

7、、疑難問題或需要協調公司其他部門共同處理時，業務經辦部門應根據公司相關制度的規定，及時書面上報總經理，由總經理統一協調處理。第十四條非訴訟案件發生后，各部門及各所屬公司應充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的損失。第四章訴訟案件管理第十五條業務經辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前5_個工作日（凡涉及訴訟時效的，最遲應在訴訟時效到期2_個月前上報）填寫擬起訴案件審批表（見附件2）,連同相關證據資料、情況說明報法律合約部。法律合約部對擬起訴案件審批表及證據資料進行審查，于3個工作日內提出法律意見或建議，必要時報請公司管理層審批，并在3日內將

8、處理意見書面通知案件經辦部門。第十六條案件經辦部門應在收到法律合約部書面通知后2_個工作日內確定案件承辦人，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。第十七條業務經辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內啟動法律程序。第十八條確定起訴后，由法律合約部負責制作訴訟文書，或在必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認，并在確認訴訟文書后7日內，辦理完畢立案相關手續。第十九條對于公司被動應訴案件，由法律合約部統一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。第二十條法律合約部應在收到應訴案件的法律文件后，通知案件所涉及的業務經辦部門，并

9、提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件。業務經辦部門應于收到法律合約部轉發的法律文件后豈個工作日內填寫應訴案件情況登記表（見附件3）,備齊相應的證據材料、情況說明，并確定具體經辦人，經部門負責人簽署處理意見后報法律合約部。訴訟案件處理的對接程序及相關訴訟手續辦理由法律合約部負責協調，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后7_日內辦理完畢。第二十一條法律合約部應加強對外聘律師的監督和管理，定期了解案件的進度。與此同時，案件承辦人員應積極與律師溝通，如實際情況發生變化，有可能對案件處理產生影響，應盡快通知法律合約部和律師，以便及時調整訴訟策略。第二十二條案件經辦部門認為需要提起

10、上訴的案件，應于裁判文書送達后7個工作日內填寫擬上訴案件審批表（見附件4）,連同裁判文書、相關資料報法律合約部。法律合約部對案件經辦部門報送的擬上訴案件審批表及相關資料進行審查，提出法律意見或建議，必要時報請集團公司分管領導審批處理意見。上訴案件的辦理程序，參照本辦法關于起訴案件的規定執行。第二十三條集團公司決定不予上訴的案件，法律合約部應將處理意見及相關裁判文書及時轉發相關部門，由相關部門負責裁判文書的履行。第二十四條集團公司申請執行或作為被執行人案件的審批、辦理程序，按照本辦法關于起訴、應訴案件的相關規定執行。第二十五條訴訟案件承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權調查

11、、收集相應的證據材料，各分支單位應全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。第二十六條對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，經辦人可隨時向法律合約部咨詢，由法律合約部提供法律服務與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務，由法律合約部聯系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務。對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經辦部門可向法律合約部作出書面通報，由法律合約部協調相關部門或所屬公司協同處理，或報請公司領導批示處理意見。第五章檔案管理第二十七條非訴訟案件的具體經辦人員應建立案件檔案，一案一檔。案件檔案包括但不限于：有關案件的合同、協議、票據、往來函件、履行資料等。對于已處理完畢的案件，應在5個

12、工作日內，完成整理訂卷并存檔，重大案件卷宗要交集團公司檔案室保存管理。第二十八條訴訟案件的具體經力人應在收到判決/裁定/調解/裁決書后20日內整理歸檔，并將案卷移交法律合約部。案卷應包括但不限于：案件受理通知、應訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關證據、答辯狀、代理詞及判決、裁定裁決書等。第二十九條法律合約部應及時將訴訟案件案卷存檔或交公司檔案室歸檔，并負責對訴訟案件存檔情況登記造冊備查。第六章監督與檢查第三十條集團公司各部門、各分支單位（含子公司）應嚴格按照本辦法的規定開展工作；法律合約部根據本辦法的規定對各部門的非訴訟、訴訟案件管理工作進行監督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發現各

13、部門未按本辦法的相關規定執行的，有權督促其限期改正。第三H一條法律合約部應對檢查工作予以總結，并在檢查工作完成后7個工作日內出具工作檢查報告，提交集團公司領導，作為年度績效考核的目標。對于檢查中發現的問題與不足，法律合約部應及時通報相應部門及各所屬公司并限期整改。第七章問責與考核第三十二條集團公司所有部門和分支單位及工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關情況納入年度目標績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令單位或個人賠償損失，情節嚴重的，還應給予單位、責任人或個人進行處罰或處分，直至降職、撤職或解除勞動合同，觸犯刑法的，依法報請有關機關追究刑事責任。1

14、、未按照本辦法規定的程序及要求辦理案件；2、在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；3、在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；4、在案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；5、未按照本辦法規定及時、準確報告糾紛案件情況的；6、其他違反本規定的行為。第三十三條對于違反本辦法第三十二條規定行為的，除給予相關責任人員處分外，相應追究相關部門負責人的管理責任。第八章合同管理和糾紛處理第三十四條管理相關合同審核和合同糾紛由法律合約部統一管理。第三十五條登記1、合同履行發生糾紛后，主辦部門應當在3日內將合同編號、糾紛情況等通報法律合約部，法律合約部應當統一編號登記，并指定專人負責本案。2、案件登記后，法

15、律合約部應在3日內通知原合同經辦人將有關材料送交法律合約部。第三十六條糾紛處理合同糾紛分為對方不履行、己方不履行或者雙方都有責任三種情況。根據不同情況，由負責本案的法務人員提出處理意見。1、屬于對方不履行合同或者不正確履行合同的，在對方違約行為發生后，法務人員應當在兩日內提出法律意見書，并由經辦人以公司的名義起草致對方的信函，經總經理或主管領導批準蓋章后，以傳真或者特快專遞方式通知對方，并應取得對方收到信函的確認件。2、屬于己方未能正確履行合同的，應當積極與對方聯系，提出解決問題的建議，做好協調工作。同時，要注意收集相關證據，為應訴做好準備。3、對于雙方都有責任的，要收集證據材料，做好起訴或者

16、應訴的準備。第三十七條時效主管業務部門和法律合約部一定要注意案件的訴訟時效，必須保證時效的有效性。第三十八條起訴對方違約給公司造成損失的，如果協商不成，則應做好訴訟的準備。經辦人要根據法律合約部的要求，將相關材料交給法律合約部，由法律合約部決定是否聘請律師、向哪個法院提起訴訟、訴訟標的如何計算、證據材料如何組織等。一旦進入訴訟程序，有關部門要予以積極配合；聘請外部律師的，由法律合約部與律師溝通，協助律師做好訴訟工作。第三十九條仲裁根據合同中的仲裁條款，向仲裁機構申請仲裁的，由法律合約部負責起草申請書及組織相關材料證據，是否需要聘請律師，由法律合約部決定。第四十條應訴公司作為案件的被告或者仲裁的

17、被申請人時，法律合約部要做好應訴工作，在規定的期限內提出答辯狀，不得無故拖延、延誤勝機；答辯狀要與經辦人所在部門、單位會簽后報主管領導決定，但作為代理人的代理意見則由法律合約部決定。第四十一條通報因為法律合約部承辦人或者經辦人的故意行為導致訴訟或者仲裁敗訴的，承辦人或者經辦人應當承擔相應的責任；造成重大后果的，給予相應處分；需要追究法律責任的，依法交由相關法律機關追究其相應的法律責任。第四十二條問責與考核一、內部問責與考核1、案件審理過程中，一切重大事項均應及時向有關部門和主管領導通報，需要集體研究決定的事項要提出建議，由法律合約部主管領導或總經理決定研究的時間、地點和參加人員，一旦集體決定做

18、出以后，各部門、各分支單位必須執行。2、集團相關各部門、各單位如因合同簽訂滯后、不按合同履約或屢次發生訴訟糾紛案件，給集團公司造成重大損失或不良影響，將對單位、責任人或承包人進行處罰或處分，直至降職、撤職或解除勞動合同，或移交集團審計部門查處；觸犯刑法的，依法報請有關機關追究刑事責任；并將此列入單位年度目標進行績效考核。二、外部問責與考核對于未經雙方協商調解糾紛即屢次起訴我公司的供貨商、專業分包商和勞務分包公司等合作伙伴，集團公司要將其列入“黑名單”，移除“天工市場”。第九章附則第三十四條本辦法與法律、法規相抵觸時，以法律、法規為準。本辦法由法律合約部負責解釋。第三十五條本辦法自下發之日起施行，請各部門、各單位遵照執行。年月日10附件1:非訴訟案件情況登記表編P時間案由委托人對方當事人辦理機關承辦律師收費金額結案時間辦理結果歸檔時間備注123456789101112附件2:擬起訴案件審批表涉案部門：案由：我方在本案訴訟地位：標的金額其中本金：利息：方當事人：法定代表人：匕址：電話：案件基本情況及經辦人意見：經辦人：年月日涉案部門意見：（對是否起訴、保全或如何應訴的意見）負責人：年月日公司總經理意見：總經理簽字：年月日工司董事長意見：董事長簽字：年月日說明：1、本表僅供內部使用，相關人員應注意保密