1、牛津創新手冊第四章 創新過程基斯帕維特（Keith Pavitt）第一節 引言第二節 企業創新過程第三節 科學和技術知識的生產第六節 結論第五節 制品、組織實踐與市場需求的匹配 第四節 知識向用品的轉化第四章 創新過程第一節第一節 引引 言言本章主要關注發達國家（主要為美國、歐洲、日本）大企業內部的創新和“創新管理者”所面臨的主要挑戰本章通過實證研究的方法探究上述發達國家現代工業企業內部創新過程的歷史演進本章的不足：創新具有高度不確定性使相關論述難以歸納和概括第一節第一節 引引 言言第二節、企業創新過程：簡要介紹現有創新理論及相關實證研究，提出企業層面各種創新行為分解研究的分析框架第三、四、五

2、節：創新過程可以分為三個范圍較寬并互有重疊的子過程：知識的產生知識轉化為制品制品、組織實踐與市場需求的不斷匹配每個過程的演進以及給創新相關的管理者、企業家、研究者和工人提出的難題，研究困境并針對提出戰略選擇第二節第二節 企業創新過程企業創新過程一、企業層面創新理論的現狀一、企業層面創新理論的現狀1 1、創新的學科交叉性、創新的學科交叉性 企業層面的創新尚未存在能從認知上、組織上和經濟上整合創新過程方方面面的理論 經濟學家：創新的經濟動機和經濟結果，一般忽略動機和結果之間的過程 組織學家：創新行為和創新過程在組織結構上和程序上的相互關聯 社會學家：創新的社會決定因素和結果 管理學家：最可能導致競

3、爭成功的創新實踐 心理學家：創造力現象是人們的愿景受一組或另一組機會所限制的方式 豐富的報告和數據資源一、一、企業層面創新理論的現狀企業層面創新理論的現狀2 2、創新的偶然性創新的偶然性 創新過程涉及多個方面，具有偶然性 宏觀層面：經濟部門、知識領域、創新類型、歷史時期、不同國家 微觀層面：企業規模、發展戰略、已有創新經歷3 3、個人傳記式的創新研究結論個人傳記式的創新研究結論 熊彼特的早期研究：把創新定義為“意志的體現”（acts of will）而非“才智的行為”（acts of intellect） 創新的早期研究：多是關于某某科學家、發明家或管理者個人功績的專輯和奇聞異事錄，很少或幾乎

4、沒有系統的比較、分析第二節第二節 企業創新過程企業創新過程第二節第二節 企業創新過程企業創新過程二、創新的一般性研究框架、創新的一般性研究框架 創新過程分為三個互有交叉的步驟，每個步驟和特定學科的貢獻緊密相連并隨著創新過程的演進經歷了重大的歷史轉變：1 1、科學和即使知識的生產：科學和即使知識的生產： 趨勢：趨勢：在學科、功能和制度上越來越專業化 涉及學科：涉及學科：科學、技術和商業史等社會科學方面2 2、知識知識向向用品用品的轉化的轉化： 趨勢：趨勢：技術制品所依賴的知識基礎正越來越復雜，不單單是理論 涉及學科：涉及學科：科技、商業史和認知科學方面3 3、回應并影響市場需求回應并影響市場需求

5、：技術機會、組織實踐與市場需求的不斷匹配 趨勢：趨勢：社會變革、營銷創新和市場調研使匹配過程和解決匹配的方案均趨于復雜化 涉及學科：涉及學科：管理學、經濟學和營銷學第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產一、企業專業化發展的三種并行模式一、企業專業化發展的三種并行模式2、大量小企業從事專業化產品的不斷改進工作1、大型制造企業中建立R&D實驗室，專門從事用于商業化開發的知識的生產三種模式共同形成異質化和路徑依賴的技術變遷模式，要求企業的過程協調能力，包括企業內部協調和與外部其他企業之間的協調。3、私有知識由企業發展和應用，公共知識由大學及類似研究機構發展和擴散二、二、功能的

6、專業化和整合：工業功能的專業化和整合：工業R&DR&D實驗室實驗室1 1、功能的專業化功能的專業化 （1）R&D實驗室20世紀的主要創新源泉之一 （2）R&D實驗室首先出現在德國的化學工業和美國的電氣工業 出現原因： a.材料工藝、成型技術及新能源方面的根本性創新使規模經濟的開發成為可能 b.R&D實驗室充當著“前沿監視器”，幫助企業從其他企業那里尋找和獲取技術第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產二、二、功能的專業化和整合：工業功能的專業化和整合：工業R&DR&D實驗室實驗室1 1、功能的專業化功能的專業化 （3）199

7、5年左右，在OECD國家中企業資助的研發活動幾乎都在創新型企業中開展 原因：研發活動具有不確定性和企業獨有的特性，難以用合同形式外包出去 導致：企業競爭優勢來源于內部一體化整合后隱性知識和專業化知識的有效結合以及經驗積累。第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產二、二、功能的專業化和整合：工業功能的專業化和整合：工業R&DR&D實驗室實驗室2 2、功能的整合、功能的整合 （1）區分創新成功與否的最重要因素：企業內部產品設計與其他職能之間，尤其是生產與營銷之間的協調與反饋程度。 （2）企業的內部協作：項目管理以項目為基礎的創新 日本汽車制造企業率先使用“重量級”項目

8、經理 項目經理獲得授權支配項目所涉及的整個企業的資源，同時直接向高級管理層匯報，整個創新過程還包含與顧客、關鍵供應商的聯系 有時會與職能部門管理者發生沖突，因其不愿放棄對資源的支配權而反對以項目為主導的管理第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產二、二、功能的專業化和整合：工業功能的專業化和整合：工業R&DR&D實驗室實驗室2 2、功能的整合、功能的整合 （2）企業的內部協作：項目管理以項目為基礎的創新 缺點：缺點：過多啟用“重量級”項目經理可能導致由普通組織結構所能帶來的規模經濟及成本降低等益處的喪失 某個項目開發失敗的時候，不只如何處置一個重量級的項目經理及其

9、相關員工，對這個棘手問題的錯誤處理可能導致“項目的不斷膨脹”或不能及時結束一個失敗的項目。3 3、給管理帶來的問題：、給管理帶來的問題：在項目管理和職能管理之間保持平衡，克服以項目為基礎進行管理的固有難點，是高層技術管理者面臨的困難第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產三三、生產技術中的技術融合和垂直分離、生產技術中的技術融合和垂直分離1 1、垂直分離、垂直分離 （1）垂直分離：把制造工藝創新中某些特定的部分外包給供應商企業 （2）始于19世紀，源于技術進步的推動 （3）垂直分離的過程示例 Eg.Eg.在金屬器件上打孔對于制

10、造小型武器和制造縫紉機都是必備的常規操作 a.對該常規操作進行編碼并標注化 b.隨著市場對這種常規操作需求的日益增加，專門從事設計和生產這種專業化用途器具的企業應運而生（往往是小企業） c.大型制造企業客戶購買這些經過最新改進的器具往往比自己制造的要好得多第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產三三、生產技術中的技術融合和垂直分離、生產技術中的技術融合和垂直分離2 2、技術融合、技術融合 將已有技術用于應用層面，在不同的領域取得創新效果 Eg.Eg.19世紀美國出現專業化的機床制造企業，是生產業務的垂直分離，是金屬切割和成型技術進步的技術融合3 3、2020世紀市場經濟的發展以技

11、術融合和垂直分離為普遍特征世紀市場經濟的發展以技術融合和垂直分離為普遍特征 大量技術突破創造了遍及許多產品群的應用，創造了新的商業機會4 4、管理層面臨的、管理層面臨的新問題：新問題： （1）管理重要產品的外包生產已經成為大企業管理者們面臨的一個重要挑戰 （2）決定哪些部分應外包出去、哪些應留在企業內部，這一問劃定了現代企業的邊界，同時決定了企業的核心競爭力四、四、產業與大學的聯動產業與大學的聯動1 1、企業和大學的互動方式企業和大學的互動方式 （1） 接近于“線性模式”，大學里的科學家進行基礎研究，產生了某個新發現，企業認識到其實用價值，就會聯合大學里的科學家一起進行開發。此現象常發生在以科

12、學發展為基礎的產業中，如化工、生物工程和制藥工業。 （2）經過大學培養之后的畢業生（潛在雇員）能熟悉最新的研究方法并融入國際科研網絡被許多實業家列為大學所能提供的最有益的東西。比如，即使大學在機械工程上的研究不如其在化學上的研究更具直接的應用價值，大學培養的機械工程師所學習的仿真技術和制模技術對企業進行汽車和航空發動機的設計和開發越來越重要。第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產四、產業與大學的聯動四、產業與大學的聯動 2 2、大學和企業聯系的三個普遍特征：、大學和企業聯系的三個普遍特征：（1）研究人員私人之間經常性非正式接

13、觸的重要性。 實業家：進入學界的入口，了解重要技術的發展狀況和相關人員的情況 科研人員：洞察產業面臨的困難和企業實踐的前沿發展問題 良性互動：非正式接觸會產生正式的成果，正式的成果反過來引發更多的非正式接觸第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產四、產業與大學的聯動四、產業與大學的聯動 2 2、大學和企業聯系的三個普遍特征：、大學和企業聯系的三個普遍特征：（2）許多對實業家有用的大學研究對學者也很有價值美國：對于前沿研究活動，相當大一部分具有重大產業價值的研究是由公共資金資助完成的，并由在學術上卓有成就的研究型大學承擔研究，在高質量的學術期刊上發表（Mansfield 1995,

14、 Narin 1997）（3）大多數大學研究產生的實際效用是通過迂回和間接的方式表現出來的大學研究最常見的益處：提供由領先研究者培養的、對最新研究方法和原理非常熟悉的畢業生，其擁有工業企業自身難以提供的新理念、新技術、新觀察方法和新技能，將通過受雇于工業企業、創建衍生企業或加入為企業客戶提供創新支持服務的咨詢公司來為企業提供支持。第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產討論一、政府對科研的資助方式討論一、政府對科研的資助方式 現象一：科研工作劃分為基礎性研究和與產業相關的應用性研究兩類，政府應主要加大對基礎領域研究的資助現象二：上述劃分僅適用于那些從事將技術轉移給本地企業的高校學

15、者的研究工作，不適用于大量的前沿研究活動，如以美國為基礎的研究表明，相當大一部分具有重大產業價值的研究是由公共資金資助完成的，并由在學術上卓有成就的研究型大學承擔研究，在高質量的學術期刊上發表（Mansfield 1995, Narin 1997）。第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產討論二：公共科研機構成果是否應該有償使用討論二：公共科研機構成果是否應該有償使用 觀點一：如傳統經濟學所假設，高等院校的研究結果應供所有人免費使用 觀點二：以公共基金資助的高等院校的研究是一種高級智力消費，它應反映技術和經濟的成就，而不是對技術和經濟的貢獻 觀點三：科學發揮益處的地點正從大學轉移

16、到“應用的情景中”第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產四、四、創新過程中的異質性創新過程中的異質性1、技術變遷最重要的源泉： 大型制造企業大型制造企業的的內部內部R&DR&D實驗室實驗室：開發不同領域的專業知識 大量的小企業大量的小企業：生產專業化的生產資料 2、隨著時間的推移，上述企業及技術的組合會發生變化，不同專業領域中由于知識增長速度的不同而導致了創新機會的產生，即創新過程中的異質性。第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產3 3、對管理的挑戰、對管理的挑戰 （1）企業管理大學產業間的聯系是相當困難的 管理者抱怨大學研究的“時間線”拉得太長

17、而很少考慮企業急迫的需求，故不應該把大學置于任何重要項目的關鍵性路徑上。 （2）大學也面臨著管理上的挑戰，如何調整已確立的學科優勢結構，以利于產業相關的研究 大學抱怨自己處于不公平的地位，被當做廉價勞動力參與一些收到政府和研究委員會鼓勵、支持的“技術轉移項目”，這些項目可能著眼于產業的短期需要而犧牲了學校長期基礎性研究質量、學生的培養以及對實驗和質疑探究精神的支持。第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產四、四、創新過程中的異質性創新過程中的異質性（1）制造企業的路徑依賴性 制造企業賴為發展的知識日益專業化和職業化，導致其發展具有路徑依賴性，即制造企業的未來走向主要取決于以往的經

18、驗以及在某個特殊產業或產品群組中明顯的技術發展軌跡。（2）不同技術企業的不同創新過程 基于不同技術領域生產不同產品的企業，可能會強調各自創新過程的不同特征。第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產四、四、創新過程中的異質性創新過程中的異質性（2）不同技術企業的不同創新過程 基于不同技術領域生產不同產品的企業，可能會強調各自創新過程的不同特征。 比如，現代汽車制造企業，產品設計與制造之間的有效反饋要比在產品設計與大學科研之間的反饋重要得多，制藥企業則可能恰恰相反。 又如，對于提供生產資料的小型創新企業而言，用戶可能是其重要的創新源泉，而對于將產品賣給大規模市場的大企業來說，用戶在創

19、新中的作用可能小得多，因為這些用戶都缺乏較強的技術能力。第三節第三節 科學和技術知識的生產科學和技術知識的生產四、四、創新過程中的異質性創新過程中的異質性（3）大企業和小企業的創新過程在其他方面也有很大不同。大企業：大量不同職能分工的人員在不同的時間段承擔不同責任，創新過程有正式或非正式的公認程序小企業：識別與市場機會相關的決策、資源配置及不同職能的協調更能反應高級管理者的能力和業績。3 3、結論：結論： 對任何企業和管理者而言，不可能有簡單的“最佳實踐”創新模式可循，但創新戰略、創新管理在企業生產率、市場份額或盈利能力方面仍能創造差異化。管理者將知識轉化為產品、系統和服務，需要了解四個方面的

20、趨勢：技術發展的軌跡和科學理論相關的政府R&D項目系統整合管理不確定性的技術和方法第四節第四節 知識向用品的轉化知識向用品的轉化一、一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論保持技術實踐（不要太）先于科學理論1、科學理論對技術實踐的指導作用仍然不夠。 部分原因：實物制品和支撐其的知識基礎的復雜性在上升 2、連續性創新：技術通過科學家和工程師的反復實踐得到有力驗證的知識，再通過各種各樣的設計、設備和制品等實踐反過來創造知識第四節第四節 知識向用品的轉化知識向用品的轉化一、一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論保持技術實踐（不要太）先于科學理論3、連續性創新要求技術搜尋方法的不斷改進，但技術的

21、復雜程度不能太先于科學理論，因為缺少理論和構造檢驗原型的簡易方法，會使得搜尋和選擇成本成為一道很高的障礙。4、技術搜尋應依賴三類要素（Mahdi 2002）： （1）技術難題能夠被分解為簡單的子任務 （2）對因果關聯性理解的水平 （3）可能的解決方案的成本第四節第四節 知識向用品的轉化知識向用品的轉化二、二、政府資助的項目政府資助的項目1、政府資助的技術活動有時可能促進創造或利用創新機會。 eg.美國早期ICT企業受美國相關軍事項目支持 2、尋找和游說獲得政府資助存在機會成本，但當純粹的民用市場還不成熟、不足以讓人們甘冒風險時，政府的資助能加速對關鍵性技術的學習。第四節第四節 知識向用品的轉化

22、知識向用品的轉化三、多技術公司、模塊化和系統繼承三、多技術公司、模塊化和系統繼承 知識生產的專業化拓寬了設計每種產品的相關知識領域的范圍 如，相較于原始的機械織布機，現代紡織機在設計中融入了電學、空氣動力學、軟件學和材料學許多領域的專業知識。 1 1、模塊化：模塊化：將產品架構中零部件的界面進行標準化，將零部件或子系統的設計和生產外包出去 2 2、多技術公司：多技術公司：一些專業化的企業從其他企業中承攬了產品的設計工作，并承擔復雜的工程和制造責任 3 3、模塊化生產網絡：模塊化生產網絡：該網絡中每個模塊都是產業價值鏈上確切的階段，其上有關產品規格的信息能夠高度正式化，模塊之間存在依賴編碼化信息

23、的隱性聯動第四節第四節 知識向用品的轉化知識向用品的轉化四、四、管理不確定性管理不確定性1、創新過程的復雜使之充滿變數，企業無法完全解釋和準確預測自己或其他企業重大創新的技術績效和潛在產品用戶的接受能力，致使其對具體項目的投資或利潤的事前估計和事后結果存在差距，研發費用不成比例分攤。2、企業很少能明確定義其創新產品可能產生的全部用途，特別是對根本性創新。 Eg.無線電通信，計算機，手機的短信功能3、管理者對創新活動決策的困難 除投資行為有一些常規性以外，其他方面的不確定性都很高，只有不斷從市場、經驗和試驗中學習。自上而下的管理觀念對于創新戰略來說可能是糟糕的，但在學術文獻和商業案例中此種失敗易被忽略，成功則被過分簡單化。第四節第四節 知識向用品的轉化知識向用品的轉化四、四、管理不確定性管理不確定性4、尚無完美的方法事先評估企業R&D投入的成本與收益。 以規則為基礎的評估系統：以規則為基礎的評估系統：不可避免的簡單化可能忽略事后被證明是復雜系統中的某些重要因素，受過良好財務培訓的管理者常傾向于規則 以主觀判斷為基礎的評估系統：以主觀判斷為基礎的評估系統：不可能快速辨明正確判斷和單純好運之間的區別，受過良好技術培訓的管理者常傾向于技術判斷 二者的沖突可能導致企業決策在時髦管理理論和管理實踐之間進行周期性搖擺第四節第四節 知識向用品的轉化知識向用品的轉化第五節第