1、中國票據交易系統用戶操作手 冊-清算結算中國票據交易所系統用戶操作手冊（清算結算分冊）22017年9月3第1章資金賬戶管理1.1會員資金管理1.1.1非銀機構出金申請.51.2.11.2.1會員資金賬戶余額查詢.61.2.2會員資金賬戶明細查詢.7123會員資金流動性查詢.8124會員資金賬戶排隊查詢1.3.1利息支付清算查詢.10第2章會員清算結算2.1結算查詢2.1.1結算請求查詢.102.1.2結算交割單查詢.112.1.3結算明細查詢.132.1.5待結算數據統計查詢.151.2賬戶資金査詢.61.3利息查詢.910102.1.4結算匯總表查詢1442.2結算確認2.2.1轉貼現結算確

2、認.172.2.2質押式回購結算確認.172.2.3買斷式回購結算確認1816567第1章資金賬戶管理1.1會員資金管理功能描述 機構操作員進行資金賬戶出金申請操作。1.1.1 會員出金申請功能描述系統參與者向票交所提出出金申請，申請經機構復核后發送到票交所。菜單位置清算結算-資金賬戶管理 會員資金管理-會員出金申請模塊頁面中國票據交易系統awnV0Ma圖 1 1. 1. 1. 1 會員出金申請頁面輸入域1起始日期：必輸項。默認為系統工作日。2截止日期：必輸項。默認為系統工作日。3. 會員機構：非必輸項。4. 狀態：非必輸項。待復核、待清算、復核不通過、清算成功、清算失敗。 操作步驟1在“會員

3、出金申請”頁面中點擊“査詢”按鈕，進行會員出金申請査詢。2.在“出金申請列表”頁面中點擊“新增”按鈕，進入“會員出金申請新增”頁 面切1 496MWMrt HiHM!（元）ttttAM TOAPfi WttAPtrtiees4Ws8中國票據交易系統書圖 1.1. 1. 1.2 會員出金申諸新增頁面3在申請金額（元）欄輸入出金金額，點擊“提交”按鈕，進行出金申請，點擊“取消”按鈕取消出金申請。4.點擊“下載”按鈕，下載列表信息。1.2賬戶資金查詢功能描述機構可以査詢其在票交所開立的資金賬戶信息和發生明細。121 會員資金賬戶余額査詢功能描述適用于該資金賬號余額情況査詢，査詢結果包括賬戶信息.昨日

4、余額、當日發生額. 當日余額、凍結額度、可用余額等。菜單位置清算結算-資金賬戶管理- 賬戶資金査詢- 會員資金賬戶余額査詢模塊頁面9圖 1. 1. 2.1. 1 會員資金賬戶余額査詢頁面輸入域1査詢日期：必輸項，默認為系統工作日，可選擇歷史日期。2機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。操作步驟在“資金賬戶余額査詢”頁面中點擊“査詢”按鈕.進行資金賬戶余額査詢。點擊 “下載”按鈕，下載査詢結果。1.2.2 會員資金賬戶明細查詢功能描述適用于該資金賬戶所有資金業務的査詢，包括票款對付結算、資金調撥、付息、結 息、費用劃撥等。菜單位置清算結算-資金賬戶管理- 賬戶資金査詢- 會員資金賬戶明細査詢模塊

5、頁面中國票抿交易系統MCT-1 10中國崇據交易系統攜ashssw圖 1. 1.2. 2.1 會員資金賬戶明細査詢頁面輸入域1 開始日期：必輸項，默認為系統工作日。2結束日期：必輸項，默認為系統工作日。3機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。4業務種類：非必輸項。出金，入金，轉貼現，質押式回購首期，質押式回購到期, 買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，收息，交易結算。5收付標識：非必輸項。收.付。操作步驟1在“資金賬戶明細査詢”頁面中點擊“査詢”按鈕，進行資金賬戶明細査詢。2.進行資金賬戶明細査詢后，點擊“下載”按鈕，進行資金賬戶明細下載。1.2.3 會員資金流動性査詢功能描述會員資金

6、賬戶流動性査詢。菜單位置清算結算-資金賬戶管理- 賬戶資金査詢- 會員資金流動性査詢模塊頁面*11圖 1.1.2.2.3.1 會員資金流動性査詢頁面輸入域1 當前日期：固定為系統工作日。2.未來日期：必輸項，默認為系統工作日。3機構名稱：非必輸項。4預計未來日期余額小于 0：非必輸項。否、是。操作步驟在“會員資金流動性査詢”頁面中點擊“查詢”按鈕,進行會員資金賬戶流動性査 詢。124 會員資金賬戶排隊查詢功能描述適用于會員資金賬戶排隊信息的査詢與排隊隊列的調整。菜單位置清算結算- 資金賬戶管理- 賬戶資金査詢- 會員資金賬戶排隊査詢模塊頁面圖 1. 1. 2. 4 1 會員資金賬戶排隊査詢頁面

7、輸入域1 機構名稱：必輸項，默認為本機構名稱。操作步驟1在“會員資金賬戶排隊査詢”頁面中輸入機構名稱，點擊“査詢”按鈕，進行資 金賬戶排隊信息査詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。2會員資金賬戶排隊查詢后，對單筆排隊隊列可選中后，點擊“調整到隊首”、“調 整到隊尾”按鈕，對會員資金賬戶的待清算的隊列進行實時順序調整。1-3利息查詢功能描述進行利息支付清算査詢MR.MR弓MM”MM中國票據交易系統 g13-1 利息支付清單査詢功能概述 進行利息支付清單査詢。菜單位置清算結算- 資金賬戶管理 利息査詢-利息支付清單査詢模塊頁面中國票據交易系統人：J, Bnenwnw-圖 1.1. 3. 1.1 利息支

8、付清單査詢頁面輸入域1機構名稱：非必輸項。2結束日期開始：必輸項，默認為系統工作日。3結束日期截至必輸項。操作步驟1在“利息支付清單査詢”頁面中點擊“査詢”按鈕，進行利息支付清單査詢。點 擊“瑩置”按鈕，進行重置。2.利息支付清單査詢后，點擊“下載”按鈕，進行利息支付清單下載。第2章會員清算結算2.1結算查詢功能概述進行結算請求査詢，結算交割單査詢，結算明細査詢，結算匯總表査詢。2.1.1 結算請求查詢功能概述進行結算請求査詢。菜單位置清算結算- 會員清算結算-結算查詢-結算請求査詢模塊頁面中國票據交易系統 CWII-圖 1. 2. 1. 1. 1 結算請求査詢頁面輸入域1 結算日期：必輸項，

9、默認為系統工作日。2交易日期：非必輸項。3業務種類：非必輸項。轉貼現，質押式回購首期，質押式回購到期，質押式回購 提前贖回，質押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再 貼現買斷，再貼現質押式回購首期，再貼現質押式回購到期，再貼現質押式回購提前贖 回，再貼現質押式回購逾期贖回。4結算方式：非必輸項。票款對付，純票過戶。5成交單編號：非必輸項。6票號：非必輸項。16 位數字格式。7機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。&買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方9請求處理狀態：非必輸項。待結算確認，結算處理中，資金排隊中，結算成功， 結算失敗

10、，已撤銷、待處理。10資金清算狀態：非必輸項。未處理，清算在途，清算排隊，已清算，清算失敗。11票據結算狀態：非必輸項。未處理，已鎖定，票據結算成功，票據結算失敗。12異常狀態：非必輸項。是，否。操作步驟1在“結算請求查詢”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行結算請求查詢。點擊“更置” 按鈕，進行重置。2結算請求査詢后.點擊“下載”，進行明細下載。2.1.2 結算交割單査詢功能概述進行結算交割單査詢.打印。菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算査詢-結算交割單查詢圖 1. 2. 1. 2. 1 結算交割單査詢頁面輸入域1結算日期：必輸項，默認為系統工作日。2交易日期：非必輸項。3業務種類：非必輸項。轉

11、貼現，質押式回購首期，質押式回購到期，質押式回購 提前贖回，質押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再 貼現買斷，再貼現質押式回購首期，再貼現質押式回購到期，再貼現質押式回購提前贖 回，再貼現質押式回購逾期贖回。4成交單編號：非必輸項。5票號：非必輸項。16 位數字格式。6機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱，使用交割單打印功能時必輸。7買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方。 操作步驟1 在“結算交割單査詢”頁面中點擊“査詢”按鈕,進行結算交割單査詢。點擊“重 置”按鈕，進行重置。2點擊“請求編號”,査看結算交割單明細。圖 1.2.1.2.

12、1. 2.2. 2 2結算交割單査詢頁面3結算交割單査詢后，點擊“打印”，進行結算交割單査詢打印，并可掃描二維碼2SC 模塊頁面中國票據交易系統 Z中國票據交易系統Ml* f * 1會 員 清 算 結 算 - 結 算 査 詢 - 結 算 明 細 査 詢 模 塊 頁 面 圖 L 2.1. 3. 1 結算明細査詢頁面輸入域1結算日期：必輸項，默認為系統工作日。2交易日期：非必輸項。3業務類型：必輸項。轉貼現，質押式回購，買斷式回購，再貼現買斷，再貼現質 押式回購，托收，追索。14成交單編號：非必輸項。5票號：非必輸項。16 位數字格式。6機構名稱：必輸項，默認為本機構名稱。7買方賣方：非必輸項。買

13、方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方操作步驟3在“結算明細査詢”頁面中點擊“査詢”按鈕，進行結算明細査詢。點擊“重置” 按鈕，進行重置。4結算明細査詢后，點擊“下載”，進行結算明細査詢下載。中國票據交易系統鳶IE,MHtan眄刼日烏RMEzCZMys圖 L2.L3.2 結算明細査詢頁面2.1.42.1.4結算匯總表查詢功能概述進行結算匯總表査詢。菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算査詢-結算匯總表査詢 模塊頁面中國票據交易系統OHA9* ZttMO圖 1- 2. L 4. 1 結算匯總表査詢頁面輸入域1結算日期：必輸項。默認為系統工作日。”l iswexjf201T-2V1T-050

14、railWlWXMl PAfttR沁Sh Z2W 15心恥1WXWZ2X0 1 uS4nar縮JMU2機構名稱：必輸項。可輸入本機構或下級機構名稱。默認為本機構名稱。3.結算結果：必輸項。結算成功、結算失敗。操作步驟1 輸入査詢條件后，點擊“査詢”按鈕，列表信息中對符合條件的結算記錄進行匯 總展示。2. 點擊“重置”按鈕，將查詢條件置為默認狀態。3. 點擊“打印”按鈕，進入打印預覽界面。圖 1. 2.1. 4. 2 結算匯總表査詢頁面2.1.5 待結算數據統計査詢功能概述 進行待結算數據統計査詢。菜單位置清算結算- 會員清算結算- 結算査詢- 待結算數據統計査詢模塊頁面I I1起始日期：必輸項

15、。需大于等于系統工作日且不能超過系統工作日后 15 天。默 認為系統工作日。2截止日期：必輸項，默認為系統工作日。3業務種類：再貼現質押式回購首期，再貼現，質押式回購到期，再貼現買斷，轉 貼現，質押式回購首期，質押式回購到期，買斷式回購首期，買斷式回購到期，到期托 收（銀承付款人到期托收（商承付款）。4機構名稱：非必輸項?？奢斎氡緳C構或下級機構名稱。5收支標志：非必輸項。收，支。操作步驟1 若機構名稱為空，點擊“查詢”按鈕，使用異步査詢功能導出本機構及下級機構 的待結算數據。2若機構名稱不為空.點擊“查詢”按鈕，進行單一機構待結算數據統計査詢。3. 點擊“重置”按鈕，將査詢條件置為默認狀態。4

16、. 點擊“下載”按鈕，將列表信息導出為 EXCEL 表格。中國票抿交易系統 ueaci taSrvMMXUIr* a(QI eMWRMKM二1amT .* 會員清算結算- 結算確認- 轉貼現結算確認模塊頁面圖 1. 2. 2. 1. 2 轉貼現結算確認頁面 2輸入域1結算日期：必輸項，默認為系統工作日。2交易日期：非必輸項。3業務種類：固定“轉貼現”。4結算方式：非必輸項。票款對付/純票過戶。5業務編號：非必輸項。6.票號：非必輸項。16 位數字格式。7機構名稱：非必輸項。&買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方。操作步驟1在“轉貼現結算確認”頁面中點擊“査

17、詢”按鈕，進行結算請求査詢。點擊“重 置”按鈕，進行重置。2在“結算確認列表”中點擊具體業務明細，點擊“確認”按鈕，進行結算確認。222 質押式回購結算確認功能概述I I進行質押式回購結算確認。菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算確認-質押式回購結算確認模塊頁面圖 1. 2. 2. 1. 1 質押式回購結算確認頁面輸入域1結算日期：必輸項，默認為系統工作日。2交易日期：非必輸項。3業務種類：固定“質押式回購首期”。4結算方式：非必輸項。票款對付/純票過戶。5業務編號：非必輸項。6.票號：非必輸項。16 位數字格式。7機構名稱：非必輸項。&買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣

18、方/正回購方/持票方。操作步驟1在“質押式回購結算確認”頁面中點擊“査詢”按鈕，進行結算請求查詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。2在“結算確認列表”中點擊具體業務明細，點擊“確認”按鈕，進行結算確認。223 買斷式回購結算確認功能概述 進行買斷式回購結算確認。菜單位置清算結算 會員清算結算- 結算確認- 買斷式回購結算確認模塊頁面mux9MfVAAwe中國 JR據交易系統2 2圖 1. 2. 2. L 1 買斷式回購結算確認頁面輸入域1結算日期：必輸項，默認為系統工作日。2交易日期：非必輸項。3業務種類：固定“買斷式回購首期4結算方式：非必輸項。票款對付/純票過戶。5業務編號：非必輸項。6.票號：非必輸項。16 位數字格式。7機構名稱：非必輸項。&買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方。操作步驟1在“買斷式回購結算確認”頁面中點擊“査詢”按鈕， 進行結算請求査詢。 點擊 “重置”按鈕，進行重置。2.在“結算確認列表”中點擊具體業務明細，點擊“確認”按鈕，進行結算確認。第3章其他操作3.1異步下載功能概述清算結算子系統其他會員端功能。功能概述 下載異步査詢結果。AMIMI女插江口購給竣認*mr剝-xnr-co-x0*EB?3Mssasttww:wan咸毗加正HWE BS/SBHSC中國票據交易系統crsji-3丄1異步查詢結果下1