1、MBA 1009MBA 1009班八組班八組制造業生產效率的測度以及影響因素MBA 1009MBA 1009班八組班八組目錄目錄1.1.論文研究背景論文研究背景2.2.文獻回顧文獻回顧3.3.理論框架與研究假設理論框架與研究假設4.4.變量的定義、歸類及操作化變量的定義、歸類及操作化5.5.論文的研究設計論文的研究設計6.6.論文的數據分析方法論文的數據分析方法7.7.論文的結論預期論文的結論預期MBA 1009MBA 1009班八組班八組1.1.論文研究背景與切入點介紹論文研究背景與切入點介紹1.1 1.1 研究背景：研究背景：制造業是國民經濟的物質基礎和工業化的產業主體，是社會進制造業是國

2、民經濟的物質基礎和工業化的產業主體，是社會進步與富民強國之本，任何一個大國為了自身的發展和安全，都步與富民強國之本，任何一個大國為了自身的發展和安全，都將制造業的發展和升級作為國家戰略來對待，高度發達的制造將制造業的發展和升級作為國家戰略來對待，高度發達的制造業是實現工業化的必備條件，也是一個國家綜合競爭力的重要業是實現工業化的必備條件，也是一個國家綜合競爭力的重要標志。標志。我國制造業在改革開放我國制造業在改革開放30年來已經取得了長足的進步，但也存年來已經取得了長足的進步，但也存在不少問題，其生產效率水平與世界主要大國相比還是存在一在不少問題，其生產效率水平與世界主要大國相比還是存在一定距

3、離。定距離。MBA 1009MBA 1009班八組班八組2.文獻回顧文獻回顧2.1 2.1 有關制造業的文獻制造業是指對原材料進行加工以及對零部件進行裝配的工業制造業是指對原材料進行加工以及對零部件進行裝配的工業部門的總稱。部門的總稱。在國際上又將制造業分為:消費品制造業和資本品制造業。我國所說的裝備制造業就是資本品制造業，是指為國民經濟和國防建設提供生產技術裝備的制造業的總稱。制造業是國民經濟的物質基礎和工業化的產業主體，是社會進步與富民強國之本，任何一個大國為了自身的發展和安全，都將裝備制造業的發展和升級作為國家戰略來對待，高度發達的裝備制造業是實現工業化的必備條件，也是一個國家綜合競爭力

4、的重要標志。制造業在中國現階段至少有五個方面制造業在中國現階段至少有五個方面的作用的作用:第一是我們國家經濟高速增長的發動機第一是我們國家經濟高速增長的發動機;第二是推動第二是推動國民經濟和社會信息化的基礎產業國民經濟和社會信息化的基礎產業;第三是科技創新的重要第三是科技創新的重要載體載體:第四是勞動就業的主要部門第四是勞動就業的主要部門;最后也是國家安全的一個最后也是國家安全的一個基本保證。基本保證。MBA 1009MBA 1009班八組班八組根據英國、美國和日本工業發展的歷史經驗，所謂世界工廠，即一個國家的制造業，已成為世界市場重要的工業品的生產供應基地。具體地說，成為世界工廠，應當達到下

5、述要求:一是市場份額領先;二是產業領先;三是產品和技術領先。 真正意義上的世界工廠，應該既表現為占有世界工業品市場的相當份額，也體現在擁有相當多的創新產品，在工業品制造和交易中擁有決定性的影響力。從這個意義上講，中國目前還不具備這樣的條件。MBA 1009MBA 1009班八組班八組我國制造業雖名列世界第四位，但總體規模僅相當于美國的1/5、日本的1/4，人均勞動生產率僅為美國的1/25、日本的1/26，德國的1/20。中國制造業在改革開放30年得到了快速的增長，它的動力來自于面，一面是強大的國內需求，即國內的基本建設，基礎設施建設的需求，生活提高的需求;另一個就是國際產業的轉移。中國制造業在

6、GDP里的比重一直都是比較高的，因為我們現在正處于工業化的中期，由于始終是高于GDP的速度在增長，它已經成為我國最大的產業和國民經的組成部分。 MBA 1009MBA 1009班八組班八組我們國家制造業的構成分為三塊，一共是17個行業，有5個行業是輕工業、紡織工業和日用品的制造，占制造業總產值的30.24%第二塊;也是5個行業，主要是資源加工，包括石油化工、橡膠、非金屬、煉鋼，占33%;第三塊；是機械、電子類制造業，占35%。資源加工業生產大致全部是用在國內，包括像鋼鐵、有色金屬、石油加工的產品，都用于國內的。輕工業和機械、機電工業的產品大一半是出口的，主要還是內需。在改革開放三十年里，機械制

7、造業也取得了很大的進步，為國民國防建設提供了一批重要產品。一批中國制造的產品產量在國際上居據不完全統計，有100多種制造業的產品形成了大批量生產能力，產際上占據首位。如家用電器、鐘表、照相機。我們有很多產品，包括水泥，都有世界第一的產量，這足以說明我們的制造業己經形成了具規模的產業MBA 1009MBA 1009班八組班八組2.2 有關生產效率的文獻有關生產效率的文獻馬歇爾是19世紀末20世紀初最著名的經濟學家，新古典學派的代表人物，英國“劍橋學派”的創始人，其主要著作經濟學原理曾是經濟學領域中劃時代的著作。馬歇爾的經濟學說是現代微觀經濟學的基礎。微觀經濟學產生的前提是經濟資源的稀缺性，其研究

8、目的是提高稀缺資源的利用效率。效率問題，即在投人一定的條件下使產出最大化的問題，是微觀經濟學研究的核心問題。馬歇爾對影響效率的各種因素作了全面深人的分析，這在今天看來仍有很大的現實意義。在馬歇爾看來，影響生產效率的因素主要有以下三類。一 是生產者身體力行的活動 二 生產者的能力 三組織MBA 1009MBA 1009班八組班八組效率是經濟學研究的核心問題，在經濟理論上一般指的是投入與產出之間的關系。效率的高低可以直接反映出一個經濟單位的綜合運行狀況，因此效率分析也成為績效分析的一個有效方法。X效率最早由Leibenstei提出，指的是除規模效率的所有技術效率和其它效率的總和。一般認為，X效率主

9、要來源于技術能力和內部管理能力。具體而言，X效率是指在一定生產狀態下，在投入一定的時候企業獲得最大產出的能力或者是在產出水平既定的情況下使成本控制在最小狀態的能力。如果企業沒有實現成本一定產出最大或者產出既定成本最小，那么我們就認為其存在X非效率。MBA 1009MBA 1009班八組班八組就制造業而言，現有文獻主要從微觀層面和產業層面對我國制造業的生產效率進行了研究。在微觀層面，研究者主要比較不同所有制企業生產效率，并測算了所有制結構、產權安排、市場競爭等因素對企業生產效率的影響作用，基本都得出了非國有企業的技術效率高于國有企業，市場化程度的提高、企業產權體制改革等促進了企業效率普遍提高的結

10、論;在產業層面研究者主要利用企業加總數據研究了市場結構、民營化改制、區域以及技術進步等因素的變動對生產效率的影響，研究結果表明所有權對于生產效率有極其重要的決定作用，近年來產業技術水平的提高極大地促進了生產效率的提高，東部地區工業生產效率明顯高于中西部地區MBA 1009MBA 1009班八組班八組產權因素產權因素市場競爭因素市場競爭因素 研發投入因素研發投入因素 生產效率生產效率自變量自變量 因變量因變量 H2H2 H1H1 H3H3 H4H43.理論框架與研究假設理論框架與研究假設外商投資因素外商投資因素產權因素產權因素市場競爭因素市場競爭因素 研發投入因素研發投入因素產權因素產權因素市場

11、競爭因素市場競爭因素外商投資因素外商投資因素 研發投入因素研發投入因素產權因素產權因素市場競爭因素市場競爭因素 生產效率生產效率 生產效率生產效率 生產效率生產效率企業經營水平企業經營水平 生產效率生產效率 H5H5MBA 1009MBA 1009班八組班八組3.理論框架與研究假設研究假設一：依據產業經濟學的觀點，產權是描述人們或廠商可以對他們的財產做出決策的法律規則。它可以被認為是個人對某一資本的占有、控制、使用、轉讓、處置、收益等一系列權利。產權最終體現人與人之間的利益關系，是行為人之間相互作用的結果。根據以上理由，得出假設根據以上理由，得出假設1：H1：產權因素對生產效率的提高有影響：產

12、權因素對生產效率的提高有影響在資源稀缺的情況下，這一基本行為假設是產權安排對人產生激勵的基礎和作用點。由人對自身利益的最大化追求行為假設，又可引申出另一個關于人的催設:人具有機會主義傾向。人的經濟理性促使他利用最簡捷、最經濟的途徑來使自己的利益最大化，而最簡捷、最經濟的的途徑往往表現為對已有經濟利益的占有，即我們所說的分配性努力。產權安排的約束功能就是通過制定相應的規則來防止這種機會主義傾向具體行為化，使其對利益最大化的追求通過生產性努力來實現，生產性努力帶來的經濟利益的增加，從而提高效率。MBA 1009MBA 1009班八組班八組研究假設二：綜上所述，我們得到假設二。H2：市場競爭對于生產

13、效率起正向影響作用市場競爭對于效率的決定作用可以更好地體現在配置效率的提高，它是經濟效率創新和增長的根本基礎。根據產業組織理論，產業組織狀態對于產業內資源效率有著極為重要的影響。MBA 1009MBA 1009班八組班八組技術進步對提高生產效率具有重要的決定作用。如果某個人發明了一種更好的制造某種產品的方法，那么同樣的資本量和勞動量就會有更多的產出，從而提高經濟產出的效率。而研究開發是一種致力于增加科學技術知識，并將此種知識應用于新的產品和生產方法，以及應用于改進現有產品和生產過程的活動，并促進技術進步，最終使得生產可能性邊界向外移動。當然，研究開發能力有著微觀視角和宏觀視角兩個層面。在理論分

14、析上，發明創造和科技創新是企業技術進步的源泉，企業在研究開發投入比例方面應當與企業技術水平以及效率之間存在著比較密切的正相關關系。研究假設三由此可以得出假設三：H3：研發投入與生產要素的提高正相關MBA 1009MBA 1009班八組班八組外商投資對企業生產效率的影響主要是通過溢出效應發生的。外商直接投資的溢出效應是指由于國際企業的進入或參與，東道國本地企業所獲得的勞動生產率提高。20世紀90年代以來，隨著全球化進程的加速以及發展中國家的對外開放，FDI的溢出效應越來越多地受到了世界各國的普遍關注。研究假設四由此可以得出假設四：H4：外商直接投資與生產要素的提高正相關MBA 1009MBA 1

15、009班八組班八組研究假設五企業經營管理要求企業每進行一項經濟活動都要從社會、企業和職工的經濟效益三個方面進行分析。嚴格來講，有經濟效益的活動才是經營管理活動，這就是經營管理的效益性。更加具體地，應該以企業的生產效率為導向進行分析評價。由此得出假設:H5：生產效率與企業經營水平正相關MBA 1009MBA 1009班八組班八組4. 變量定義、歸類與操作化產權：依據產業經濟學的觀點，產權是描述人們或廠商可以對他們的財產做出決策的法律規則。它可以被認為是個人對某一資本的占有、控制、使用、轉讓、處置、收益等一系列權利。產權最終體現人與人之間的利益關系，是行為人之間相互作用的結果。市場競爭：市場經濟中

16、同類經濟行為主體為著自身利益的考慮，以增強自己的經濟實力，排斥同類經濟行為主體的相同行為的表現。市場競爭的內在動因在于各個經濟行為主體自身的物質利益驅動，以及為喪失自己的物質利益被市場中同類經濟行為主體所排擠的擔心。 研究開發：一種致力于增加科學技術知識，并將此種知識應用于新的產品和生產方法，以及應用于改進現有產品和生產過程的活動，并促進技術進步，最終使得生產可能性邊界向外移動。MBA 1009MBA 1009班八組班八組操作化：利用操作化：利用AHP分析方法分析方法 一元線性回歸方法一元線性回歸方法外商直接投資：外國企業和經濟組織或個人按我國有關政策、法規，用現匯、實物、技術等在我國境內開辦

17、外商獨資企業、與我國境內的企業或經濟組織共同舉辦中外合資經營企業、合作經營企業或合作開發資源的投資(包括外商投資收益的再投資)，以及經政府有關部門批準的項目投資總額內企業從境外借入的資金 企業經營水平（效益）：指企業經營管理者在一定經營期間運用一定管理手段和技術，利用企業各種資源進行產品或勞務生產經營和投資活動所取得的業績的總和。企業經營效益評價對市場經濟的發展和完善有著重大的意義。 MBA 1009MBA 1009班八組班八組5.5.論文研究設計論文研究設計 1 .研究目的 2 .研究類型 3 .研究者的介入程度 4 .研究環境 5 .分析單位 6 .時間維度 7 .數據的搜集方法 8 .抽

18、樣設計 9 .資料分析方法MBA 1009MBA 1009班八組班八組1.研究目的假設檢驗：提出了5個可供檢驗的假設，故屬于假設檢驗研究。2.研究類型相關性研究：影響生產效率的相關因素，以及生產效率對企業經營水平影響的大小。3.3.研究者介入程度研究者介入程度低度介入低度介入：研究者不干擾企業正常的工作，通過上市公司07-10年財務數據進行分析3.研究者介入程度MBA 1009MBA 1009班八組班八組4.研究環境自然環境：在自然環境中進行相關性研究。5.分析單位組織：參與本研究的企業均是上市公司，將對五十家上市制造業企業進行研究取樣。6.時間維度橫剖研究：對感興趣的變量僅測量了一次。7.數

19、據收集方法利用網絡上的上市公司數據進行分析MBA 1009MBA 1009班八組班八組8.8.抽樣方法抽樣方法判斷抽樣：我們是按照一定的標準有意識的選擇若干合判斷抽樣：我們是按照一定的標準有意識的選擇若干合乎標準的代表單位進行調查。乎標準的代表單位進行調查。9.9.資料分析方法資料分析方法描述統計、相關分析、信度分析、效度分析，描述統計、相關分析、信度分析、效度分析，AHP分析分析假設檢驗一元線性回歸分析的方法。假設檢驗一元線性回歸分析的方法。MBA 1009MBA 1009班八組班八組6.論文的數據分析方法論文的數據分析方法1，生產效率的計算我們主要采用柯布道格拉斯生產函數來估算制造企業的X效率，其具體如下:In(Qit)=a+aln(Kit)+bIn(Lit)+(vi-ui ) (i=126)