1、2016 年上半年天津基金從業資格教材基礎知識講解：債券估值方考試試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意）1、二次項法是由 _于 1966 年提出的。A 特雷諾B夏普C 詹森D.瑪澤2、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的 _列入公司法定積金。A :百分之五B:百分之十C:百分之五至百分之十D:沒有規定3、考察基金經理從業經驗的要點包括 _。A .基金經理的教育背景B. 基金經理從業年限C. 基金經理的履歷D. 基金經理從業期間獲得過的榮譽和處罰等情況4、 _是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定 規則從某一投資者

2、基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A .基金份額的轉換B 基金份額的轉托管C 基金份額的凍結D.基金的非交易過戶5、 資產配置有兩種類型，即 _。A 戰略性資產配置B. 戰術性資產配置C. 穩定性資產配置D. 靈活性資產配置6、 關于基金份額持有人，以下描述正確的是 _。A .基金份額持有人在整個基金運作過程中起核心作用B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人C .基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進行建議D.基金份額持有人是基金公司的出資人7、 運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計 出的新型金融產品是 _。A 結構化金融衍生產品B. 組合化金

3、融衍生產品C. 證券化金融衍生產品D.復合化金融衍生產品8、 根據證券投資基金法，基金份額持有人大會應當有代表 _以上基金份額 的持有人參加，方可召開。A1/3B1/2C2/3D3/49、 政府債券的最初功能是 _A:彌補財政赤字B:籌措建設資金C:便于調控宏觀經濟D:便于金融調控10、 下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有 _。A 基金市場的參與者根據所承擔的責任與作用的不同，可以分為基金當事人、 基金市場服務機構、監管和自律組織三大類B.基金當事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C 基金的主要服務機構是基金銷售機構、注冊登記機構、基金投資咨詢機構D.我國基金市場的監管主體是中

4、國證券業協會11、 我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為 _。A.3%B.5%C. 10%D. 12%12、 下列關于我國記賬式國債的說法，正確的有 _。A.紙面發行B.流通性好，但不可上市轉讓C. 以電子記賬方式記錄債權D. 個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債13、 基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案， 及時向 _分配 基金收益。A .基金銷售機構B.基金份額持有人C. 基金托管人D. 基金監管部門14、我國致力于建立集中統一的證券市場和市場監管體系， 在總結證券市場發展的經驗教訓過程中，確立了指導證券市場健康發展的“ _”的八字方針，

5、初步形 成了具有中國特色的、集中統一的證券市場監督管理體系。A .法制、監管、自律、規范B.公平、公正、公開、公信C. 調整、改革、整頓、提高D. 開拓、求實、嚴謹、效率15、封閉式基金和開放式基金的主要區別不包括 _。A.份額限制不同B.交易場所不同C.投資對象不同D.激勵約束機制與投資策略不同16、 美國稱證券投資基金為 _。A .信托產品B.共同基金C.證券投資信托基金D.單位信托基金17、 證券投資基金的嚴格監管、信息透明的特點表現在 _。A .對基金業實行嚴格監管B.對有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊C.強制性信息披露D.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

6、，并 依據各投資者所持有的基金份額比例進行分配18、 根據銷售人員執業守則，基金銷售人員應遵守以下 _行為規范。A .在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思B.在向投資者推介基金時，優先考慮 VIP 客戶C.在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者D.可以自行打折銷售基金19、 基金與股票、債券的共同之處在于 _。A .同屬間接投資工具B.風險相對分散C.價格會隨市場波動而變化D.投資理念、管理風格及投資策略大同小異20、 將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是 _A:投資標的不同B:投資目標不同C:組織形式不同D:交易方式不同21、 根據公司法，有限責任公司 （非投資

7、公司 ）注冊時公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的 _，也不得低于法定的注冊資本最低限額， 其余部分由 股東自公司成立之日起 _內繳足。A.20%；2 年B.30%；3 年C.30%；2 年D.20%；3 年22、 基金托管人的首要職責是 _。A .完成基金資金清算B .進行基金會計核算C.安全保管基金資產D.監督基金投資運作23、 證券市場的發展停滯階段是 _。A.20 世紀初B.19291933 年C.20 世紀 20 年代至第二次世界大戰結束D.第二次世界大戰后至 20 世紀 60 年代24、目前， LOF 基金份額若實行跨系統轉托管，持有人 T 日提交基金份額跨系 統轉托管申請，

8、如處理成功， _日起，轉托管轉入的基金份額可贖回或賣出。 ATBT+1CT+2DT+325、關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有_。A 投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳 33%的個人所得稅B.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅C 對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅D.目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符 合題意，至少有 1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5

9、 分）1、優先認股權是指 _。A 當股份公司為增加公司資本發行新股時， 原普通股股東享有的按其持股比例、 以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利B.當股份公司為增加公司資本發行新股時， 原普通股股東享有的按其持股比例、 以市價優先認購一定數量新發行股票的權利C 當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的 某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利D.當股份公司為增加公司資本發行新股時， 原普通股股東享有的按其持股比例、 以高于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利2、對于持續持有期少于 _日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明 書

10、中約定收取不低于贖回金額 15%的贖回費。A5B7C 14D 303、在我國， _負責對基金活動實施監管。A 中國證監會B 中國銀監會C 中國保監會D.中國證券業協會4、基金公司風險控制能力的考察要點包括 _。A .公司風險控制理念B. 公司危機處理情況C. 公司合規經營悄況D. 公司信息披露情況5、 基金經理管理基金未滿 _的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要 變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。A: 3 個月B:半年C： 9 個月D： 1 年6、關于市場組合，下列敘述錯誤的是 _A:它包括所有風險資產 B:它在有效邊界上C:市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比D

11、:它是資本市場線和無差異曲線的切點7、 關于基金的轉換業務，以下描述正確的是 _。A 基金轉換業務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的 封閉式基金間的轉換B.同一基金公司管理的開放式基金和圭寸閉式基金可互相轉換C 基金轉換業務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的 開放式基金間的轉換D.登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉換8、 以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有 _。A .公司合規經營情況B.公司客戶服務情況C. 公司危機處理情況D. 公司信息披露情況9、 證券法規定，當股票發行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出 售的股票數量未達到

12、擬公開發行股票數量 _的，為發行失敗。A.30%B.50%C. 60%D. 70%10、 基金管理人應當自收到核準文件之日起個月內進行封閉式基金的發售。A: 2B: 3C: 4D: 611、 在我國，投資者認購 ETF 份額的方式包括 _。A .實物認購B .證券認購C. 場外現金認購D. 場內現金認購12、 個別證券特有的風險是 _A :操作風險B:系統性風險C:非系統性風險D:管理運作風險13、 資產配置的過程中，通常考慮投資者的投資風險偏好 .流動性需求 .時間 跨度要求，并考慮市場上實際的投資限制 .操作規則 .稅收等問題，確定投資需求。A :明確投資目標和限制因素B:明確資本市場的期

13、望值C:明確資產組合中包括哪幾類資產D:確定有效資產組合的邊界14、 下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是 _A :是委托人、受益人與受托人的關系B:基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托， 負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和 日常管理C:是所有者和經營者之間的關系D:是相互制衡的關系15、 后端收費模式是指，在認購 /申購基金份額時不收費，在 _時才支付認購 /申 購費用的收費模式。A 第一次發放紅利B.該年度內最后一次發放紅利C.基金存續期止D.贖回基金16、 不同基金的轉換通常發生在 _之間。A .共同基金與對

14、沖基金之間B.同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間C.封閉式基金與開放式基金之間D.傘型基金內不同的子基金之間17、 _ 的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。A :私募基金B:被動型基金C:公募基金D:收入型基金18、目前公司債券條款中包含的 _屬于嵌入衍生工具。A .轉股條款B.贖回條款C.返售條款D.重設條款19、假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為 200 萬股、 300 萬股和 500萬股，每股的收盤價分別為 20 元、 20 元和 10 元，銀行存款為 10000 萬元，對 托管人和管理人應付的報酬為 5000 萬元，應付稅費為 5000 萬元，

15、基金份額為 10000萬份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為 _元。A.1.25B.1.45C.1.50D.1.6520、_ 以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象 _A ：股票B：可轉換債券C:剩余期限超過 397 天的債券D:流通不受限的證券21、關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備的條件， 下列說法正確的是 _。A 注冊資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事3 年以上基金業務或者 5 年以上證券、金融業務的工作經歷C.持續從事證券投資咨詢業務 3 個以上完整會計年度D 最近 5 年沒有代理投資人從事證券買賣的行為22、 2008 年 4 月 8 日，某基金管理人收到驗資報告，則該基金管理人應于 _之 前，向中國證監會提交備案申請和驗資報告， 辦理基金備案手續， 刊登基金合同 生效公告。A.2008 年 4 月 13 日B2008 年 4 月 18 日C. 2008 年 4 月 23 日D 2008 年 4 月 28 日23、 基金市場營銷的宏觀環境包括 _。A .人口B 經