1、第2章 建設工程許可法規教學目標通過學習，使學生熟悉建設工程報建，掌握建設工程施工許可、了解從業單位資格許可和專業技術人員執業資格許可的法律法規。行政許可，是指行政主體根據公民、法人或其他組織的申請，經依法審查，通過頒發許可證、資格證、執照等形式，賦予或確認行政相對人從事某種活動的法律資格或法律權利的一種具體行政行為。建設工程許可是行政許可的一種，是指建設行政主管部門或者其他有關行政主管部門準許、變更和終止公民、法人或其他組織從事建設活動的具體行政行為。建設許可主要表現為建設工程程序許可和從業資格許可。2.1 建設工程報建工程報建，是指建設單位在工程項目通過項目建議書（可分初步可行性研究或預可

2、行性研究）、可行性研究、編制設計任務書、選擇建設地點、立項審批、規劃許可等前期籌備工作結束后，向建設行政主管部門申請轉入工程建設的實施階段，由建設行政主管部門依法對建筑工程是否具備發包條件進行審查的一項制度。 1. 建設工程報建的范圍按照工程建設項目報建管理辦法規定，凡在中華人民共和國境內投資興建的工程建設項目，包括外國獨資、合資、合作的工程項目，都必須實行報建制度，接受當地建設行政主管部門或其授權機構的監督管理。2.建設工程報建的時間工程立項后、發包前3. 建設工程報建的內容工程建設項目的報建內容主要包括：工程名稱；建設地點；投資的規模；資金來源；當年投資額；工程規模；開工、竣工日期；發包方

3、式；工程籌建情況。4.建設工程報建的程序項目報建由建設單位或其代理機構申請辦理，一般按下列程序進行：（1）建設單位到建設行政主管部門或其授權機構領取工程建設項目報建表；（2）按報建表的內容及要求認真填寫；（3）向建設行政主管部門或其授權機構報送工程建設項目報建表及相關材料，并按要求進行招標準備。（4）接受報建的建設行政主管部門或其授權機構，對報建的文件、資料進行認真核驗、審查，合格的，發給工程發包許可證。5.建設工程報建的管理按照工程建設項目報建管理辦法規定，工程建設項目報建實行分級管理，分管的權限由各地自行規定。建設行政主管部門在下列幾方面對工程建設項目報建實施管理：(1) 貫徹實施建筑市場

4、管理規定和有關的方針政策。(2) 管理監督工程項目的報建登記。(3) 對報建的工程建設項目進行核實、分類、匯總。(4) 向上級主管機關提供綜合的工程建設項目報建情況。(5) 查處隱瞞不報違章建設的行為。2.2 建設工程施工許可建設工程施工許可，是建設行政主管部門或者其他有關行政主管部門根據建設單位的申請，依法對建設工程是否具備施工條件進行審查，對符合條件者，準許該建設工程開始施工并頒發施工許可證或者批準開工報告的一種制度。建筑法第7條規定：“建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證；但是，國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小

5、型工程除外。按照國務院規定的權限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領取施工許可證。”2.2.1施工許可證的申領時間 開始施工前2.2.2施工許可證的申領范圍有六類工程不需要辦理：1. 國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程2. 按照國務院規定的權限和程序批準開工報告的建筑工程3. 搶險救災工程和臨時性建筑4. 農民自建兩層以下(含兩層)住宅工程5. 作為文物保護的建筑工程6. 軍用房屋建筑2.2.3 申請領取施工許可證的條件1. 已經辦理該建筑工程用地批準手續2. 在城市規劃區的建筑工程，已經取得建設工程規劃許可證3. 施工場地已經基本具備施工條件，需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求4

6、. 已經確定施工企業5. 有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料6. 有保證工程質量和安全的具體措施7. 按照規定應該委托監理的工程已委托監理8. 建設資金已經落實9. 法律、行政規定的其他條件2.2.4申請辦理施工許可證的程序（1）建設單位提出書面申請。建設單位向發證機關領取建筑工程施工許可證申請表。（2）建設單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的建筑工程施工許可證申請表，并附建筑工程施工許可管理辦法第4條規定的證明文件，向發證機關提出申請。（3）發證機關在收到建設單位報送的建筑工程許可證申請表和所附證明文件后，對于符合條件的，應當自收到申請之日起15日內頒布發施工許可證。 2.2.5 施工許可證的管

7、理 1. 施工許可證的有效期與延期建設單位應當自領取施工許可證之日起3個月內開工。建設單位因客觀原因不能開工的，在施工許可證期滿前建設單位可以向發證機關提出延期申請，并說明理由。延期以兩次為限，每次不得超過3個月。 2. 施工許可證的自行廢止一是既不在3個月內開工，又不向發證機關申請延期；二是超過延期的次數和時限，即建設單位在申請的延期內仍沒有開工。 3. 中止施工與恢復施工中止施工后，建設單位應當自中止施工之日起1個月內向發證機關報告，報告內容包括中止施工的時間、原因、在施部位、維修管理措施等，并按照規定做好工程的維護管理工作。恢復施工時，中止施工不滿一年的，建設單位應當向發證機關報告恢復施

8、工的有關情況；中止施工滿一年的工程恢復施工前，建設單位應當報發證機關核驗施工許可證。 2.2.6開工報告的管理按照國務院規定的權限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領取施工許可證。具體管理的內容有：（1）開工報告批準后，按照國務院有關規定批準開工報告的建筑工程，因特殊情況不能按期開工的，應當及時向批準機關報告情況。（2）在施工過程中，因發生特殊情況而中途停止施工的，建設單位應當盡快向發證機關報告。（3）因發生特殊情況而不能按期開工超過六個月的，開工報告自行失效，建設單位應當按照國務院有關規定重新向批準開工報告機關申請辦理開工報告的批準手續。2.3 從業單位資格許可2.3.1 從業單位的條件1.

9、 有符合國家規定的注冊資本2. 有與其從事的建筑活動相適應的具有法定執業資格的專業技術人員3. 有從事相關建筑活動所應有的技術裝備4. 法律、行政法規規定的其他條件2.3.2 從業單位的資質從事建筑活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，應當按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等資質條件申請資質，經資質審查合格，劃分為不同的資質等級，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。2.3.3 建筑業企業資質管理1. 資質等級與資質標準建筑業企業資質分為施工總承包、專業承包和勞務分包三個序列。 房屋建筑工程施工總承包企業資質分為特級

10、、一級、二級、三級。2. 承包工程范圍取得施工總承包資質的企業，可以承接施工總承包工程。施工總承包企業可以對所承接的施工總承包工程內各專業工程全部自行施工，也可以將專業工程或勞務作業依法分包給具有相應資質的專業承包企業或勞務分包企業。取得專業承包資質的企業，可以承接施工總承包企業分包的專業工程和建設單位依法發包的專業工程。專業承包企業可以對所承接的專業工程全部自行施工，也可以將勞務作業依法分包給具有相應資質的勞務分包企業。取得勞務分包資質的企業，可以承接施工總承包企業或專業承包企業分包的勞務作業。2.3.4 建筑工程勘察設計企業資質1. 資質等級和資質標準工程勘察資質分為工程勘察綜合資質、工程

11、勘察專業資質、工程勘察勞務資質。 工程勘察綜合資質只設甲級；工程勘察專業資質設甲級、乙級，根據工程性質和技術特點，部分專業可以設丙級；工程勘察勞務資質不分等級。工程設計資質分為工程設計綜合資質、工程設計行業資質、工程設計專業資質和工程設計專項資質。工程設計綜合資質只設甲級；工程設計行業資質、工程設計專業資質、工程設計專項資質設甲級、乙級。2. 承包范圍取得工程勘察綜合資質的企業，可以承接各專業（海洋工程勘察除外）、各等級工程勘察業務；取得工程勘察專業資質的企業，可以承接相應等級相應專業的工程勘察業務；取得工程勘察勞務資質的企業，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等工程勘察勞務業務。取得工程設

12、計綜合資質的企業，可以承接各行業、各等級的建設工程設計業務；取得工程設計行業資質的企業，可以承接相應行業相應等級的工程設計業務及本行業范圍內同級別的相應專業、專項（設計施工一體化資質除外）工程設計業務；取得工程設計專業資質的企業，可以承接本專業相應等級的專業工程設計業務及同級別的相應專項工程設計業務（設計施工一體化資質除外）；取得工程設計專項資質的企業，可以承接本專項相應等級的專項工程設計業務。2.3.5 建筑工程監理企業資質 1. 資質等級和資質標準工程監理企業資質分為綜合資質、專業資質和事務所資質。其中，專業資質按照工程性質和技術特點劃分為若干工程類別。綜合資質、事務所資質不分級別。專業資

13、質分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業資質可設立丙級。2. 業務范圍綜合資質可以承擔所有專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。專業資質甲級資質可承擔相應專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。專業乙級資質可承擔相應專業工程類別二級以下（含二級）建設工程項目的工程監理業務。專業丙級資質可承擔相應專業工程類別三級建設工程項目的工程監理業務。事務所資質可承擔三級建設工程項目的工程監理業務，但是，國家規定必須實行強制監理的工程除外。2.4 專業技術人員執業資格許可2.4.1注冊建造師執業資格制度注冊建造師是指通過考核認定或考試合格取得中華人民共和國建造師資格證書并按照規定注冊

14、，取得中華人民共和國建造師注冊證書和執業印章，擔任施工單位項目負責人及從事相關活動的專業技術人員。1. 建造師的考試報考條件考試科目一級建造師考試設建設工程經濟、建設工程法規及相關知識、建設工程項目管理和專業工程管理與實務4個科目。 設置建筑工程、公路工程、鐵路工程、民航機場工程、港口與航道工程、水利水電工程、市政公用工程、通信與廣電工程、礦業工程、機電工程10個專業類別。 二級建造師考試設建設工程施工管理、建設工程法規及相關知識和專業工程管理與實務3個科目。設置建筑工程、公路工程、水利水電工程、市政公用工程、礦業工程和機電工程6個專業類別。2建造師的注冊管理取得資格證書的人員，經過注冊方能以

15、注冊建造師的名義執業。1）初始注冊初始注冊者，可自資格證書簽發之日起3年內提出申請。逾期未申請者，須符合本專業繼續教育的要求后方可申請初始注冊。2）延續注冊注冊證書與執業印章有效期為3年。注冊有效期滿需繼續執業的，應當在注冊有效期屆滿30日前，按照規定申請延續注冊。延續注冊的，有效期為3年。3）變更注冊在注冊有效期內，注冊建造師變更執業單位，應當與原聘用單位解除勞動關系，并按照規定辦理變更注冊手續，變更注冊后仍延續原注冊有效期。4）增項注冊注冊建造師需要增加執業專業的，應當按照規定申請專業增項注冊，并提供相應的資格證明。5）不予注冊情形申請人有下列情形之一的，不予注冊。(1) 不具有完全民事行

16、為能力的。(2) 申請在兩個或者兩個以上單位注冊的。(3) 未達到注冊建造師繼續教育要求的。(4) 受到刑事處罰，刑事處罰尚未執行完畢的。(5) 因執業活動受到刑事處罰，自刑事處罰執行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年的。(6) 因前項規定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿3年的。(7) 被吊銷注冊證書，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿2年的。(8) 在申請注冊之日前3年內擔任項目經理期間，所負責項目發生過重大質量和安全事故的。(9) 申請人的聘用單位不符合注冊單位要求的。(10) 年齡超過65周歲的。(11) 法律、法規規定不予注冊的其他情形。3. 注冊建造師的

17、執業管理注冊建造師的執業范圍包括：從事建設工程項目總承包管理或施工管理，建設工程項目管理服務，建設工程技術經濟咨詢，以及法律、行政法規和國務院建設主管部門規定的其他業務。取得資格證書的人員應當受聘于一個具有建設工程勘察、設計、施工、監理、招標代理、造價咨詢等一項或者多項資質的單位，經注冊后方可從事相應的執業活動。4注冊建造師的權利和義務1) 注冊建造師享有的權利(1) 使用注冊建造師名稱。(2) 在規定范圍內從事執業活動。(3) 在本人執業活動中形成的文件上簽字并加蓋執業印章。(4) 保管和使用本人注冊證書、執業印章。(5) 對本人執業活動進行解釋和辯護。(6) 接受繼續教育。(7) 獲得相應

18、的勞動報酬。(8) 對侵犯本人權利的行為進行申述。2) 注冊建造師應當履行的義務(1) 遵守法律、法規和有關管理規定，恪守職業道德。(2) 執行技術標準、規范和規程。(3) 保證執業成果的質量，并承擔相應責任。(4) 接受繼續教育，努力提高執業水準。(5) 保守在執業中知悉的國家秘密和他人的商業、技術等秘密。(6) 與當事人有利害關系的，應當主動回避。(7) 協助注冊管理機關完成相關工作。5.注冊建造師的執業狀態信息和執業信用1）執業狀態信息國務院建設主管部門負責建立并完善全國網絡信息平臺，省級人民政府建設行政主管部門負責注冊建造師本地執業狀態信息收集、整理，通過中國建造師網（）向社會實時發布

19、。 注冊建造師執業狀態信息包括工程基本情況、良好行為、不良行為等內容。注冊建造師應當在開工前、竣工驗收、工程款結算后3日內按照注冊建造師信用檔案管理辦法要求，通過中國建造師網向注冊機關提供真實、準確、完整的注冊建造師信用檔案信息。信息報送應當及時、全面和真實，并作為延續注冊的依據。2）執業信用注冊建造師及其聘用單位應當按照要求，向注冊機關提供真實、準確、完整的注冊建造師信用檔案信息。注冊建造師信用檔案應當包括注冊建造師的基本情況、業績、良好行為、不良行為等內容。違法違規行為、被投訴舉報處理、行政處罰等情況應當作為注冊建造師的不良行為記入其信用檔案。注冊建造師信用檔案信息按照有關規定向社會公示。

20、 注冊建造師有下列行為之一，經有關監督部門確認后由工程所在地建設主管部門或有關部門記入注冊建造師執業信用檔案： （1）注冊建造師不得為的行為； （2）未履行注冊建造師職責造成質量、安全、環境事故的； （3）泄露商業秘密的； （4）無正當理由拒絕或未及時簽字蓋章的； （5）未按要求提供注冊建造師信用檔案信息的； （6）未履行注冊建造師職責造成不良社會影響的； （7）未履行注冊建造師職責導致項目未能及時交付使用的； （8）不配合辦理交接手續的； （9）不積極配合有關部門監督檢查的。2.4.2注冊造價工程師執業資格制度造價工程師，是指經全國統一考試合格，取得造價工程師執業資格證書，并經注冊從事建設工

21、程造價業務活動的專業技術人員。1造價工程師的考試報考條件考試科目工程造價管理基礎理論與相關法規工程造價計價與控制建設工程技術與計量（土建、安裝）工程造價案例分析2造價工程師的注冊管理造價工程師實行注冊執業管理制度。取得執業資格的人員，經過注冊方能以注冊造價工程師的名義執業。1）注冊條件（1）取得執業資格；（2）受聘于一個工程造價咨詢企業或者工程建設領域的建設、勘察設計、施工、招標代理、工程監理、工程造價管理等單位；（3）無規定的不予注冊的情形。2）初始注冊取得資格證書的人員，可自資格證書簽發之日起1年內申請初始注冊。逾期未申請者，須符合繼續教育的要求后方可申請初始注冊。初始注冊的有效期為4年。

22、3）延續注冊注冊造價工程師注冊有效期滿需繼續執業的，應當在注冊有效期滿30日前，按照規定的程序申請延續注冊。延續注冊的有效期為4年。4）變更注冊在注冊有效期內，注冊造價工程師變更執業單位的，應當與原聘用單位解除勞動合同，并按照規定的程序辦理變更注冊手續。變更注冊后延續原注冊有效期。5）不予注冊的情形（1）不具有完全民事行為能力的；（2）申請在兩個或者兩個以上單位注冊的；（3）未達到造價工程師繼續教育合格標準的；（4）前一個注冊期內工作業績達不到規定標準或未辦理暫停執業手續而脫離工程造價業務崗位的；（5）受刑事處罰，刑事處罰尚未執行完畢的；（6）因工程造價業務活動受刑事處罰，自刑事處罰執行完畢之

23、日起至申請注冊之日止不滿5年的；（7）因前項規定以外原因受刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿3年的；（8）被吊銷注冊證書，自被處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿3年的；（9）以欺騙、賄賂等不正當手段獲準注冊被撤銷，自被撤銷注冊之日起至申請注冊之日止不滿3年的；（10）法律、法規規定不予注冊的其他情形。3造價工程師的執業管理造價工程師執業范圍包括：（1）建設項目建議書、可行性研究投資估算的編制和審核，項目經濟評價，工程概、預、結算、竣工結（決）算的編制和審核；（2）工程量清單、標底（或者控制價）、投標報價的編制和審核，工程合同價款的簽訂及變更、調整、工程款支付與工程索賠費用的計算；（3）建設項目管理過程中設計方案的優化、限額設計等工程造價分析與控制，工程保險理賠的核查；（4）工程經濟糾紛的鑒定。注冊造價工