1、精心整理XXXXXXXX 公司工程變更管理辦法第一章總則 L一_第一條為規(guī)范 XXXXXXXXXXXXXXXX 公司的工程變更管理工作，依據(jù)政府有關(guān)法規(guī)， 結(jié)合工程建設(shè)管理實際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱工程變更，系指工程簽訂合同至工程正式驗收前，變更 設(shè)計圖紙或變更工程現(xiàn)場工程施工的活動。經(jīng)確定的設(shè)計施工圖，任何單位和 個人不得擅自變更，確需變更的，依據(jù)本辦法進(jìn)行。第三條本辦法適用于公司及下屬企業(yè)單個合同金額在5050 萬元以上的工程LI項目變更管理。公司是指 XXXXXXXXXXXXXXXX 公司。下屬企業(yè)是指公司出資的全資、控股企業(yè)以及 l i-1! j.j x * i擁有實際控制

2、權(quán)的各級企業(yè)。項目公司是指具體負(fù)責(zé)建設(shè)工程項目的下屬企業(yè)。第四條本辦法中工程變更限額范圍為累計工程變更價款在單個合同總價的 0 0泊10%10% （含）之間，超出 10%10%以上的需重新申報追加合同金額并上報公司 招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第五條工程變更應(yīng)從有利于工程出發(fā)，或加快竣工，或降低費用，或提高工程效率和價值、或提高安全性以及滿足要求。第六條審核工程變更應(yīng)以合同為準(zhǔn)繩、以事實為依據(jù)，從技術(shù)、經(jīng)濟、法精心整理律等方面進(jìn)行全面審核。第七條變更指令是實施變更的唯一途徑，有指令才能實施變更，無指令不 能實施任何變更。第八條監(jiān)理單位和跟蹤審計控制工程變更的外部管理。監(jiān)理單位接受工程 變更申報，全面審核

3、工程變更，確定變更的原因和責(zé)任，發(fā)布變更指令，監(jiān)督 變更的實施，做好變更的管理臺賬；跟蹤審計負(fù)責(zé)審核工程變更的真實性、合zX *11/ * I I I理性、必要性，并審核與確定承包商提交的工程變更價款。第九條項目公司控制工程變更的內(nèi)部管理，負(fù)責(zé)資料完善和傳遞，組織相 關(guān)單位、部門洽商、初審、審核審查論證，負(fù)責(zé)跟蹤、檢查、督辦、監(jiān)督變更 實施，建立變更管理內(nèi)部臺帳等。第十條如工程項目未配備監(jiān)理單位，由項目公司發(fā)布變更指令，并履行監(jiān)ILI理單位的變更管理職責(zé)。第十一條工程變更必須嚴(yán)格堅持“先批準(zhǔn)，后變更；先設(shè)計，后施工”的! j .j、* i、I I原則。承包商未經(jīng)公司批準(zhǔn)而擅自變更和施工的，自行

4、承擔(dān)全部責(zé)任，并不予 驗收和計量；項目公司未按本辦法規(guī)定的程序報經(jīng)批準(zhǔn)而擅自發(fā)出變更指令的， 應(yīng)按公司相關(guān)制度追究責(zé)任。第十二條對現(xiàn)場應(yīng)急、搶險、突發(fā)的、急需的、緊急或特殊情況下的重大 變更，項目公司可事先口頭或書面向工程技術(shù)部報告，經(jīng)同意后先行緊急變更,事后及時完備圖紙等工程變更資料，并補辦審批手續(xù)。精心整理第十三條工程變更的各項管理工作應(yīng)確定具體的時限要求，各部門都應(yīng)遵照執(zhí)行并承擔(dān)超限責(zé)任第二章工程變更管理第十四條工程變更是指工程施工過程中由于各種原因引起的設(shè)計變更、工程量變化，及原招標(biāo)工程量清單以外新增減工程等內(nèi)容的變化。按變更性質(zhì)、重要程度和造價影響，工程變更分為一般變更和重大變更。第

5、十五條重大變更是對工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、造價有較大改變的行、1 n I / / i* I I為，符合下列條件之一的屬于工程重大變更：（1 1）增減單項、單位工程的；（2 2）變更已確定的主要技術(shù)方案；（3 3）改變已確定的施工組織設(shè)計，影響工程質(zhì)量、施工安全及施工工期的；LI（4 4）重要的設(shè)備技術(shù)參數(shù)的變更，影響到設(shè)備系統(tǒng)使用功能的；（5 5）涉及項目外立面、外墻色彩等影響工程項目整體形象的；! j .j x * i、I I（6 6）單個工程變更價款（估算）超過以下限額的：1單個合同價格在 500500 萬元至 10001000 萬元（含）的，單個變更工程價款（估 算）在1 10 0萬元

6、以上的或累計工程變更價款（估算）超過合同總價的土 5%5%且單 個變更工程價款（估算）在土 5 5 萬元以上的；精心整理2單個合同價格在 10001000 萬元以上的，單個變更工程價款（估算）在土 2020萬元以上的或累計工程變更價款超過合同總價的土5%5%且單個變更工程價款（估算）在土 1010 萬元以上的。除工程重大變更以外的變更為工程一般變更。一般變更通常有：為提高工 程質(zhì)量，少量改換工程材料；因季節(jié)、天氣等原因，為保證施工進(jìn)度和質(zhì)量， 少量增加添加材料；工程結(jié)構(gòu)物位置的局部調(diào)整等。第十六條工程變更費用類別劃分以預(yù)計變更金額為準(zhǔn)，當(dāng)從技術(shù)、規(guī)模、 方案、范圍、費用等方面對變更劃分類別有歧

7、義時，應(yīng)按最高變更類別的程序 進(jìn)行申請審批。第十七條工程變更必須按上述原則劃分，嚴(yán)禁將工程變更項目拆分或肢解。 第三章工程變更原因和責(zé)任第十八條工程變更按變更原因分為以下7 7 種：（1 1）行政許可原因：系指發(fā)改、規(guī)土、住建、人防、消防、交管、環(huán)保、 衛(wèi)生防疫、城管等政府部門要求變化修改設(shè)計而引起的工程變更。, - .11 LI（2 2）勘察及現(xiàn)場條件原因：系指招標(biāo)或施工過程中提供的地形、地物資 料、工程地質(zhì)與水文地質(zhì)、地下管線、地面地下構(gòu)（建）筑物、用地紅線等資! j.j、* i、I I料與實際不符，或用地拆遷困難無法滿足建設(shè)需要，或現(xiàn)場環(huán)境條件發(fā)生變化 而引起的工程變更。（3 3）設(shè)計原

8、因：系指因設(shè)計方案優(yōu)化或設(shè)計文件缺陷、錯誤、遺漏、碰 撞等需要修精心整理改、補充、完善設(shè)計而引起的工程變更。（4 4）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或功能變化原因：系指國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范變化或 使用功能變化或業(yè)主要求變化而引起的工程變更。（5 5）施工原因：系指因施工工藝、技術(shù)或工程經(jīng)驗、施工設(shè)備、施工錯誤、工期、施工條件等發(fā)生的變化而引起的工程變更。(6 6 )不可預(yù)見因素：系指不可抗力、或其他不可預(yù)見的外部因素變化等 引起的工程變更。(7) 其他原因：系指不屬于上述原因而引起的工程變更。第十九條引起變更的 5 5 個責(zé)任主體及相應(yīng)的責(zé)任：(1)(1) 設(shè)計單位責(zé)任：1設(shè)計單位人員應(yīng)協(xié)助現(xiàn)場各部門，及時處理

9、工程變更的有關(guān)問題；2審查設(shè)計變更，對工程變更在設(shè)計上的必要性和施工方案的可行性負(fù)責(zé);3負(fù)責(zé)完成具體的設(shè)計變更工作， 并發(fā)出正式的設(shè)計變更通知書及相應(yīng)的 變更施工圖紙；4設(shè)計單位對原設(shè)計存在的缺陷提出工程變更，應(yīng)及時按規(guī)定編制變更設(shè), -，1II I計文件，并發(fā)送至項目公司；(2)(2) 監(jiān)理單位責(zé)任：! j.j、* i、I I1在現(xiàn)場監(jiān)理過程中，如發(fā)現(xiàn)實際情況與設(shè)計圖紙存在差異時，監(jiān)理單位 須及時向項目公司提議變更申請，并就技術(shù)與經(jīng)濟兩方面作出分析說明，提出 處理意見和建議；2負(fù)責(zé)主持變更處理會議，對變更申請?zhí)岢鲆庖姾徒ㄗh，按合同的工作要 求認(rèn)真履行監(jiān)精心整理理職責(zé)，有責(zé)任和義務(wù)避免因變更引

10、起的損失或延誤等；3負(fù)責(zé)審核承包商提議的各種工程變更的經(jīng)濟與技術(shù)分析，并對項目公司提議的各種工程變更進(jìn)行經(jīng)濟與技術(shù)分析，提出處理意見和建議;4協(xié)助項目公司與承包商進(jìn)行關(guān)于各種工程變更費用的談判，提出參考意 見和建議，以及辦理相關(guān)的手續(xù)；5編審工程變更文件，發(fā)出變更指令，監(jiān)督變更的執(zhí)行；6配合項目公司審核變更實施過程中的驗工計價，控制變更成本。(3)(3)承包商責(zé)任：1在現(xiàn)場施工過程中，如發(fā)現(xiàn)實際情況與設(shè)計圖紙存在差異時，承包商須 及時向監(jiān)理單位提議變更申請，并就技術(shù)與經(jīng)濟兩方面作出分析說明；2從提出變更申請至變更申請獲得批復(fù)期間，承包商須合理安排其他施工 工作，不得以變更申請未批復(fù)為由拖延工程

11、進(jìn)度；3變更申請獲得批準(zhǔn)后，承包商須按合同規(guī)定盡快安排工程變更的施工工-, -.11 - LI作，不得因費用負(fù)擔(dān)等原因拖延工程進(jìn)度；4變更申請獲得批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)整理匯總并編寫詳細(xì)的工程變更價款報告，! j.j、* i、I I及時報送項目公司審核。項目公司責(zé)任：1負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門審核變更方案的必要性、合理性、可行性，并決定是 否執(zhí)行變更方精心整理案；2負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)部變更流程的相關(guān)審批手續(xù)；3負(fù)責(zé)變更資料的整理完善；4負(fù)責(zé)跟蹤、檢查、監(jiān)督變更的實施情況；5負(fù)責(zé)審核變更實施過程中的驗工計價，嚴(yán)格控制變更成本。（5 5）其他。第四章工程變更程序和用表第二十條工程變更實行分級管理，一般變更由項目公司按項

12、目管理程序要 求自行確定，重大變更由公司本部審批。第二一條參與工程建設(shè)的任何一方均可提議工程變更。/：、.j, 1第二十二條項目公司填寫工作變更事項審批表報工程技術(shù)部，同時提供工 程變更申請所必須的理由、 依據(jù)、文件、內(nèi)容、范圍、要求、現(xiàn)場圖片等材料， 否則工程技術(shù)部有權(quán)拒絕工程變更申請。第二十三條工程變更的處理原則上分為兩個階段：第一階段為變更事項申報審批階段，按照附件 3 3工程變更事項審批表辦理；第二階段為工程變更實施費用和工期申報備案階段， 按照附件 4 4工程變更實施費用和工期申報表 第二十四條變更事項審批程序! j.j、* i、I I精心整理（1 1）項目公司對接受申報的各類變更組

13、織參建各方深入調(diào)查研究，應(yīng)對變更原因、責(zé)任、充分必要性、費用、工期、合同及法律依據(jù)、累計變更情況 等提出意見，如涉及到多個變更方案進(jìn)行比選時，需請審計單位出具意見，并 填寫工程變更事項審批表一式三份，附上必要的補充材料，由項目公司對 各類變更簽署初審意見報工程技術(shù)部。（2 2）般變更由項目公司相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)分別簽署完成審批。（3 3）重大變更由公司工程技術(shù)部簽署審核意見并報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。其中屬于技改項目的重大變更同時需公司生產(chǎn)安環(huán)部簽署審核意見（4 4）單個變更工程價款（估算）超過 5050 萬元的，最終需報公司總經(jīng)理審 批。（5 5） 對于單個變更工程價款（估算）超過 100100 萬元（含

14、）以上，公司工 程技術(shù)部組織公司相關(guān)部門的專家進(jìn)行審查、審核、論證；其余重大變更由 工程技術(shù)部根據(jù)需要決定是否組織評審。對于特別復(fù)雜的工程變更，提請公司 :尹I i i I / I I總經(jīng)理辦公會議研究決定。i _ x 弋 f y y第二十五條變更指令發(fā)布程序工程變更一旦確定或經(jīng)批準(zhǔn)，項目公司應(yīng)及時通知監(jiān)理單位簽發(fā)“工程變 更令”，并監(jiān)督執(zhí)行。第二十六條變更費用申報程序II |工程變更經(jīng)批準(zhǔn)后，在組織實施的同時，項目公司應(yīng)敦促承包商及時編制 工程量費用、造價變化額度。由承包商填寫工程變更實施費用和工期申報表精心整理! j .j、* i、I I并附上必要的費用和工期申報材料，經(jīng)監(jiān)理、審計（造價咨

15、詢單位）、項目公司簽署審核意見，一般變更項目公司存檔，重大變更報工程技術(shù)部備案。第二十七條審查被否決的工程變更，由項目公司通知提議單位，有關(guān)資料 由變更申請部門保存。第二十八條工程變更影響后續(xù)專業(yè)時，項目公司、設(shè)計單位應(yīng)及時通報后 續(xù)專業(yè)設(shè)計、監(jiān)理及施工單位。后序?qū)I(yè)設(shè)計單位應(yīng)及時對設(shè)計進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第二十九條對簡單的工程變更，可將兩個申報審批階段合并進(jìn)行，即在提出“工程變更事項審批表” 的同時，提出“工程變更實施費用和工期申報表”。第三十條發(fā)現(xiàn)需申報的變更事項后，申報單位原則上在5 5 個日歷日內(nèi)提出工程變更事項審批表，監(jiān)理單位、設(shè)計單位、項目公司原則上在5 5 個日歷日內(nèi)提出明確、具體意見

16、，完成簽署。第三十一條收到工程變更指令或收到工程變更圖紙或變更事項完成后，項目公司應(yīng)督促承包商在 1010 個日歷日內(nèi)提出變更費用和工期要求；若在 2 2 個月* 聲*11i i / I I I內(nèi)未提出變更費用和工期要求，視為承包商放棄追索變更費用和工期變化的權(quán) 利。第三十二條當(dāng)最終審批變更的費用和工期超出“變更事項申報及審批”環(huán) 節(jié)批準(zhǔn)結(jié)果10%10%及以上，應(yīng)當(dāng)重新履行工程變更報批程序。第三十三條在工程變更的手續(xù)和程序、資料、理由和依據(jù)、造價審核、會, - .11 LI議審核等完善后，公司各有關(guān)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)原則上在5 5 個工作日(特殊情況精心整理除外)內(nèi)完成審核、簽署和審批工程變更事項

17、審批表。! j .j、* i、| I第五章變更文件組成及內(nèi)容第三十四條完整的工程變更文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：(1)(1) 工程變更事項審批表；(2)(2) 工程變更通知單；(3)(3) 設(shè)計變更聯(lián)系單；工程變更圖紙；(5)(5) 工程變更令；(6)(6) 工程變更實施費用和工期申報表；(7)(7) 有關(guān)的初審、評審、審查、論證、審批等的會議紀(jì)要及其它支持性材 料和依據(jù)；(8)(8) 工程變更建議書(若有)；(9)(9) 工程變更洽商紀(jì)要(若有)。承包商申報的工程變更實施費用和工期申報表，必須附有工程變更令 x占11/I / II I及附件、工程變更費用預(yù)算及編制說明、其他有關(guān)計算工程變更

18、費用的表單、電子文件、變更設(shè)計圖紙、其他支持變更成立的資料。審批通過的工程變更資料在下發(fā)前應(yīng)由項目公司統(tǒng)一編號、簽發(fā)、留底保 存，以免缺失。第六章附則, - . I I I I第三十五條本辦法由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜另行研究、修改和補 充。! j.j x * i、I I精心整理第三十六條下屬各子公司應(yīng)依據(jù)本辦法制定實施細(xì)則或工作程序。第三十七條本辦法自自公司總經(jīng)理辦公會議討論通過后，自 20172017 年 7 7 月 1 1日起試行。附件：1.1.工程變更業(yè)務(wù)流程2 2工程變更費用流程3 3工程變更事項審批表4 4工程變更實施費用和工期申報表5 5工程變更編寫說明附件 1 1:精心整理

19、XXXXXXXX 公司工程變更業(yè)務(wù)流程工程變更業(yè)工程變更業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險控制業(yè)務(wù)風(fēng)險不相容責(zé)任部門/責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階段精心整理D1D2精心整理工程變更業(yè)務(wù)流程控制工程變更業(yè)務(wù)流程控制控制事項詳細(xì)描述及說明1項目公司編寫、審簽工程變更事項審批表，如為一般變更，項目公司自行審批。如階D1為重大變更，需提交工程技術(shù)部。段2.工程技術(shù)部根據(jù)變更具體情況，組織相關(guān)專家對變更方案及金額進(jìn)行論證。對于不需控要論證的變更，工程技術(shù)部直接審簽。精心整理制D23.工程技術(shù)部將審簽后的變更提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。其中屬于技改項目的，重大變更同時需由公司生產(chǎn)安環(huán)部簽署審核意見；單個變更工程價款（估算）超過

20、50萬元的，最終需報公司總經(jīng)理審批同意；對于特別復(fù)雜的工程變更，提請公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會議或者總經(jīng)理辦公會議研究決定。審批通過后，項目公司簽章工程變更事項審批表 岀變更通知。，并發(fā)相應(yīng)建XXXXXXXX公司工程變更管理辦法關(guān)規(guī)范規(guī)參照企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引范規(guī)范文件資料工程變更事項審批表責(zé)任部門工程技術(shù)部、項目組、相關(guān)部門、公司主管領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人工程技術(shù)部人員、項目組人員、相關(guān)部門專家、公司主管領(lǐng)導(dǎo)精心整理附件 2 2:XXXXXXXX 公司工程變更費用流程工程變更費工程變更費用流程與風(fēng)險控制精心整理業(yè)務(wù)風(fēng)險不相容責(zé)任部門/責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階段精心整理工程技術(shù)部如果工程項目變更費 用和

21、工期未經(jīng)嚴(yán)格審 批，可能岀現(xiàn)工程建 設(shè)成本增加，工期延 長，使公司遭受經(jīng)濟 損失和信譽損失。如果項目公司未將重 大變更上報備案， 可 能造成公司對工程項 目管理效益和效率低 下， 給公司帶來損失。1r工程技術(shù)部 備案1!重大變更結(jié)束D1D2精心整理工程變更費工程變更費用流程控制控制事項詳細(xì)描述及說明階 段 控制D11.承包商填寫工程變更實施費用和工期申報表，提交監(jiān)理、設(shè)計等單位審簽。監(jiān)理、設(shè)計等單位審簽完成后，提交項目公司進(jìn)行審簽。D22.項目公司根據(jù)變更具體情況，將審簽后的重大變更提交公司工程技術(shù)部備案。對于一 般變更，項目公司在審簽后自行備案即可。精心整理相關(guān)應(yīng)建規(guī)范XXXXXXXX公司工程變更管理辦法精心整理規(guī) 參照規(guī)范參照規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引文件資料工程變更實施費用和工期申報表責(zé)任部門承包商、監(jiān)理設(shè)計等