1、-審核部門： 生產部審核日期： 2014 12 3審核員：體系類型及標準要素是否符ISO9001ISO14001OHSAS18001 條審核內容檢查記錄合要求條款條款款5.5.1 職責4.4.1 資源、44.1 資源、作用、本部門多少人？生產部 43 人和權限作用、職職責、權限是否規定了本部門職責？職責權限管理規定中規定了職責。職責明是責、權限本部門人員是否明確各自的分工？確。各自分工明確。4.3.1 環 境是否制定環境因素識別評價程序？制定程序。因素識別本部門環境因素幾項？是什么？識別本部門環境因素 9 項是否對識別的環境因素進行評價？采用什么對環境因素進行評價打分。確定重大環境因是方式進行

2、評價素 1 項。火災。是否評價確定出重大環境因素？有幾項？是什么？4.3.1 危險源辨識、是否制定危險源識別評價程序？制定程序。風險評和控制措識別本部門危險源幾項？是什么？識別本部門危險源 6 項施的確定是否對識別的危險源進行評價？采用什么方對環境因素進行評價打分。確定重大危險源是式進行評價2 項。火災、爆炸。是否評價確定出重大危險源？有幾項？是什么？5.4.1 質量4.3.3 目標、4.3.3 目標、指標本部門的目標、指標是什么？涉及本部門環境目標、指標及管理方案：1目標指標及管及管理方案是否本部門的目標、指標及管理方案？項。理方案目標、指標及方案是否得到實施？執行公司的目標、指標及管理方案

3、。是涉及本部門安全目標、指標及管理方案2項：火災、觸電。執行公司制定的管理方案。精選資料-4.4.6運 行是否制定了運行控制程序？制定運行管理制度。控制針對識別的環境因素、重大環境因素如何控火災執行目標、指標及管理方案。制？電使用隨手關燈，電器用完及時關閉用電相關方如何控制？器。水的使用：盡量節約用，及時關閉水龍頭。紙張消耗：盡量電子版，雙面打印。主要是生活廢水，進開發區管網。廢紙廢料瓶：集中投放到指定分類垃圾箱，由行政部統一處理。廢色帶硒鼓、墨盒、色帶等、電池、燈管：由技術部統一更換，定點分類存放，由供應負責帶走。打印機噪聲：室內辦公打印。4.4.6運行控制是否制定了運行控制程序？制定有運行

4、控制程序。針對識別的危險源、重大危險源如何控制？火災、觸電：按目標、指標方案管理。相關方如何控制？打印機噪聲：減少使用。交通事故：遵守交通規。雨雪天路滑摔傷：提高安全意識，行政部負責在門口鋪紙殼。電腦輻射：減少使用。4.4.7應 急4.4.7應急準備與是否制定應急準備與響應程序？有程序。準備與響響應識別了哪些緊急情況？制定有應急預案。有消防安全管理制度。應是否針對識別的緊急情況制定應急預案？識別火災、爆炸為潛在的緊急情況。是否制定了消防安全管理制度？2014 年 3 月 21 日實施防火演練， 有照片，是否定期組織實施演練？有報告。本年度針對哪些緊急情況進行了演練，時間報告對預案進行了評價。是

5、什么時候？是否對預案進行了評價？是是是精選資料-8.2 監視4.5.1 監 視4.5.1監視測量是否制定監視、測量控制程序？制定有程序。和測量測量是否對環境因素及危險源的運行控制情況進現場檢查記錄。行了監視、檢查？監視測量設備包括安全閥、氧氣乙炔表，有是有無記錄？檢定證書。有無實施監測？有無測量設備？測量設備如果管理？4.3.2 法律、4.3.2法律、法規是否規定了法律、法規收集的渠道及方式？制定有程序。法規及其及其它要求收集法律、法規的方法？收集了法律、法規及其它要求。提供法規清它要求公司識別多少個適用的法律、法規及其它要單。是求？是否齊全？基本齊全。是最新有效的。是否是最新有效的？4.5.

6、2 合 規4.5.2合規性評價是否制定合規性評價程序？制定有監視、測量有合規評價控制程序。性評價是否對公司環境及安全運行與識別的適用于對法律、 法規及其它要求的合規性進行了評本公司的法律、法規及其它要求符合性進行評價。有合規性評價記錄。是價？有無違反法規情況？有無評價結果的記錄？8.5.2糾正4.5.3 事 件4.5.3事件調查、是否制定程序？制度事故、事件不符合控制程序。措施調查、不符不符合、糾正預檢查及測量過程中是否發現不符合？查物流， 2014 年 6 月 12 日，發現地面灑合、糾正預防措施有無事環境、安全事故發生？落電解液。提出整改措施。有跟蹤驗證。是防措施如何對發現的不符合、事件進

7、行調查處理？是否采取了糾正預防措施？有無形成記錄？5.5.3內部4.4.3 信 息4.4.3信息溝通是否制定程序文件？制定有信息溝通程序。溝通溝通是否選擇了員工代表，員工代表是誰？管理信息溝通內容包括環境、安全的運行情況，者代表是誰？發生不合格等。其職責權限是否明確？方式：口頭、會議、文件等。是信息溝通的渠道方法是什么？規定發現環境安全事故及相關方投訴時，形信息溝通的內容是什么？成記錄，目前為止無環境、安全事故及相關什么情況下形成記錄？有無記錄？方投訴。精選資料-4.2.1文件4.4.4文 件4.4.4文件總要求制定了哪些文件？制定了文件控制程序。總則總要求是否編制了管理手冊？有手冊。是否編制

8、了方針 、目標 ？有方針、目標。是是否編制了程序文件？共多少個？制定了運行控制所需的文件。是否編制了運行控制所需的文件？多少個？4.2.3文件4.4.5文 件4.4.5文件控制是否制定文件控制程序？制定文件控制程序。控制控制文件是否發布或文件變更是否得到批準？文件有編制、審核、批準人。查文件編制、審核、批準情況？有文件清單， 記錄了 170 個 文件。是否文件清單？共記錄多少文件？有發放回收記錄。是是否有文件發放回收記錄？有文件更改單。是否有文件更改記錄？有作廢清單。是否有作廢文件？如何處理？有外來文件。外來文件如何標識？4.2.4記錄4.5.4記 錄4.5.4記錄控制是否制定了記錄控制程序？

9、有記錄控制程序。控制控制是否有記錄清單？共記錄多少記錄？有記錄清單。有 62 個記錄。是記錄是否清晰、易于識別、檢索？記錄基本清晰，有編號，便于檢索。8.2.2內部4.5.5內審4.5.5 內審是否編制內是程序？程序是否符合標準要有程序。符合要求。審核求？有內審計劃，本年度內容時間？2014 年 12 月 89 日內審。是是否策劃了內審計劃？策劃檢查表、 不符合項報告表、 及內審報告。是否策劃了檢查表？5.6 管理4.6 管理評4.6管理評審是否對管理評審進行策劃？管理評審以什么公司以會議方式進行管理評審。評審審方式進行？由誰組織管理評審？經理主持。策劃本年度管理評審時間？各部門有匯報材料內容

10、符合環境及安全體是策劃了哪些管理評審文件及記錄？系標準要求。策劃了管理評審記錄：管理評審計劃、管理評審報告。精選資料-6.2.2能4.4.2 能力、4.4.2 能力、培訓是否制定崗位說明書？制定有崗位說明書。力、培訓培訓和意和意識是否有培訓計劃？有培訓計劃。和意識識是否有培訓記錄？有培訓記錄。特殊人員是否持證上崗？特殊崗位包括：叉車司機證、焊工、汽車司機駕駛證、電工、食堂工作人員有健康證。6.3基礎設是否有設備臺帳？有設備臺帳施設備如何維護的？維護的記錄有哪些？現場有設備維護記錄設備過程能力是否滿足產品實現的需要？現有設備能滿足生產需要6.4工 作工作環境是否能滿足產品實現的要求？現場工作環境

11、例如溫度，照明以及工具擺放環境等都滿足生產現場的需要7.5.1 生產是否確認了生產的全過程？有生產工藝流程圖和服務提關鍵工序是否有作業指導書？有作業指導書供的控制生產設備有哪些？設備參數是否滿足要求？有設備臺帳，現場抽查工作記錄生產過程中使用哪些監視和測量設備？卡尺壓力表生產過程提供了哪些監視和測量？現場抽查檢驗記錄對產品放行是否有標準？是否按照文件執產品檢驗標準行？是否對人員進行培訓？人員能力是否能滿足檢查現場培訓記錄，以及考核記錄要求？7.5.2 生產組織規定了哪些特殊特性過程？噴涂和焊接屬于特殊過程和服務提確認特殊過程設備及設備能力以及保養情況抽查設備運行及保養記錄供的過程是否編制了工藝

12、指導書？有工藝指導書確認是否對特殊過程進行記錄以及保存？現場工作記錄都已經保存設備維修后，人員變更后以及后續產品質量進行了再確認發生變化后是否進行再確認？是是是是是精選資料-7.5.3標識公司采用何種方法在生產和服務全過程中對無論是成品還是半成品在全過程中都有明和可追溯產品進行標識？確標識性什么情況下具有可追溯性要求，在有可追溯產品有可追溯性標識性要求時，是否規定并記錄唯一標識？車間采用何種方法在生產和服務運作的全過采用標簽的形式程中對產品進行標識？監視和測量狀態是否標識過程檢驗以及終檢都有明確標識7.5.5產品車間對原材料、輔助材料、零件、半成品在在搬運中輕拿輕放，擺放整齊，對搬運人員防護搬運