1、新三板介紹全國中小企業股份轉讓系統National Equities Exchange and Quotations第一章新三板介紹新三板定義新三板定義、背景和發展歷史 “新三板”市場特指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因為掛牌企業均為高科技企業而不同于原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為“新三板”。第一章新三板介紹新三板背景和發展歷史新三板定義、背景和發展歷史2006年，中關村科技園區非上市股份公司進入代辦轉讓系統進行股份報價轉讓，稱為“新三板”。隨著新三板市場的逐步完善，我國將逐步形成由主板、創業板、場外柜臺交易網絡和產權市場在

2、內的多層次資本市場體系。2012年，經國務院批準，決定擴大非上市股份公司股份轉讓試點（編注：即現在我們通常意義上的新三板），首批擴大試點新增上海張江高新技術產業開發區、武漢東湖新技術產業開發區和天津濱海高新區。2013年底，新三板方案突破試點國家高新區限制，擴容至全國所有符合新三板條件的企業。第一章新三板介紹新三板背景和發展歷史新三板定義、背景和發展歷史第一章新三板介紹企業為什么要掛牌新三板（新三板優勢）新三板企業資金扶持：根據各區域園區及政府政策不一，企業可享受園區及政府補貼。便利融資：新三板上市公司（或者叫公眾公司）掛牌后可實施定向增發股份，提高公司信用等級，幫助企業更快融資。財富增值：新

3、三板上市企業及股東的股票可以在資本市場中以較高的價格進行流通，實現資產增值。股份轉讓：股東股份可以合法轉讓，提高股權流動性。 轉板上市：轉板機制一旦確定，公司可優先享受“綠色通道”轉板上市，不需要再通過IPO審核。公司發展：有利于完善公司的資本結構，促進公司規范發展，如果轉板不成功還可以與其他企業兼并重組。宣傳效應：新三板上市公司品牌，提高企業知名度。第一章新三板介紹掛牌流程及時間表股份改制企業改制為股份有限公司，這是境內掛牌、上市的必需步驟。項目立項選擇券商，與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉讓協議； 召開董事會和股東大會就股份報價轉讓事項做出決議； 向當地政府申請股份報價轉讓試點企業資格。

4、盡職調查及材料制相關中介（會計師事務所，審計，律師事務所）開始進行盡職調查和相關材料制作； 各中介出具相關申報材料所需報告（券商總體把關）。 券商內核完成項目在主辦券商的內部審核，形成內核報告和內核底稿。 監管部門審核備案配合主辦券商組織材料向證券監管部門報備； 監管部門審核通過進行備案，出具資格確認函。 項目掛牌向當地政府申請掛牌資格； 與主辦券商共同辦理股份登記手續和在交易所掛牌。新三板企業第一章新三板介紹什么樣的企業可以上新三板 目前而言，在滿足新三板基本準入條件、暫時不符合主板和創業板上市條件之外，如下幾類公司可能更適合在新三板掛牌：具備一定盈利能力企業發展受制于資金瓶頸的企業未來2-

5、3年有上市計劃的企業致力于開拓戰略新興產業暫時不需要融大額資金的企業新三板企業第一章新三板介紹新三板的上市條件依法設立且存續（存在并持續）滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；業務明確，具有持續經營能力；公司治理機制健全，合法規范經營；股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；主辦券商推薦并持續督導；全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。新三板企業第一章新三板介紹普通投資者為什么要參與新三板新三板與投資者 政府平臺監管，有保障。 估值優勢明顯，成本低。 企業高速成長，收益快。 退出機制靈活，易選擇。 綠色通道轉板，高溢價。第一章新

6、三板介紹新三板開戶條件（個人）個人新三板開戶條件需要2年以上證券投資經驗（以投資者本人名下賬戶在全國中小企業股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日為投資經驗的起算時點），或者具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景。 投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值在500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。新三板與投資者第一章新三板介紹新三板開戶條件（機構）機構新三板開戶條件 注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業。新三板與投資者第一章新三板介紹如何參與方法一：投資者可以委托證券公司的報價交易系統進行交易。方法二：自行尋找買賣對手，達成轉讓協議。新三板交易時間：周一至周五 09:1511:30 13:0015:00。轉讓時間內因故停市，轉讓時間不作順延。遇法定節假日和全國股份轉讓系統公司公告的休市日，全國股份轉讓系統休市。新三板股票信息查詢：投資者可在“代辦股份轉讓信息披露平臺”的“園區非上市股份有限公司股份報價轉讓”欄目中或報價券商的營業部