1、1r 流程實施工具：流程實施工具： 流程、手冊和表格流程、手冊和表格（上崗培訓教材）（上崗培訓教材） 流程審核清單流程審核清單（顧問在實施初期檢查部門是否按體系要求執行的工具，內部審計部審（顧問在實施初期檢查部門是否按體系要求執行的工具，內部審計部審核內控體系工具）核內控體系工具） 考卷考卷 部門合作狀況滿意度調查表部門合作狀況滿意度調查表 轉變促成調查表轉變促成調查表（在實施進行到一定階段，再次進行調查，與項目開始時的得分進行對照（在實施進行到一定階段，再次進行調查，與項目開始時的得分進行對照，回顧當初員工的反饋和擔心有否解決），回顧當初員工的反饋和擔心有否解決）2r 流程實施過程：流程實施

2、過程： 編制實施計劃（有的企業因特定情況選取一部分先行實施），確定實施獎編制實施計劃（有的企業因特定情況選取一部分先行實施），確定實施獎懲辦法懲辦法 上崗培訓上崗培訓 train the trainertrain the trainer 協助協助trainertrainer培訓部門其他員工培訓部門其他員工 組建檢查小組、培訓檢查人員和內部審計部內部控制人員進行實施審核組建檢查小組、培訓檢查人員和內部審計部內部控制人員進行實施審核 在實施初期（如在實施初期（如1 1月內）每日月內）每日計分統計計分統計，公布各部門實施情況，促進競爭，公布各部門實施情況，促進競爭當實施到一定階段后，仍然每日檢查，但

3、打分統計頻次可以降低（根據其當實施到一定階段后，仍然每日檢查，但打分統計頻次可以降低（根據其他項目的經驗，遺留問題越來越少，每日得分幾乎沒有變動）他項目的經驗，遺留問題越來越少，每日得分幾乎沒有變動） 在實施整個過程中，（如每周或每兩周，視協作情況）進行在實施整個過程中，（如每周或每兩周，視協作情況）進行部門合作狀況部門合作狀況滿意度調查滿意度調查 實施一定階段，（如一月），出一套考卷考試。整個項目實施一定階段，（如一月），出一套考卷考試。整個項目2 23 3套套考卷考卷視實視實施情況施情況 公司宣傳部門配合全過程進行宣傳公司宣傳部門配合全過程進行宣傳3r目的在于針對各部門考察其相關流程和內部

4、管理制度推行的進展情況，符合目的在于針對各部門考察其相關流程和內部管理制度推行的進展情況，符合程度；程度；r我們咨詢人員將按流程、分部門編制推行情況檢查清單（參見附件推行狀我們咨詢人員將按流程、分部門編制推行情況檢查清單（參見附件推行狀況檢查清單范本）；況檢查清單范本）；r檢查清單中的分值分為三檔：檢查清單中的分值分為三檔：-第一檔表示未完成，得分為第一檔表示未完成，得分為0 0。同時必須提供情況說明，分析原因，澄清責任。同時必須提供情況說明，分析原因，澄清責任-第二檔表示部分完成，得分為第二檔表示部分完成，得分為1 1。同時必須提供情況說明，分析原因，澄清責任。同時必須提供情況說明，分析原因

5、，澄清責任-第三檔表示全部完成，得分為第三檔表示全部完成，得分為2 2。打分人員必須對確實性負責。打分人員必須對確實性負責r打分人員應嚴格遵循按質、按量、按時三條原則考察執行情況，同時滿足才打分人員應嚴格遵循按質、按量、按時三條原則考察執行情況，同時滿足才表示全部完成；表示全部完成；r項目推行小組和內部審計部相關人員接受培訓如何使用檢查清單進行檢查和項目推行小組和內部審計部相關人員接受培訓如何使用檢查清單進行檢查和打分打分45678r目的在于考察各部門推行人員對其需要掌握的內部管理制度的基本認目的在于考察各部門推行人員對其需要掌握的內部管理制度的基本認識；識；r咨詢人員針對不同部門出具不同的考

6、試試卷，不同試卷間平衡后滿分咨詢人員針對不同部門出具不同的考試試卷，不同試卷間平衡后滿分均為均為100100分；分；r同一部門的員工必須掌握本部門涉及的所有流程，使用同樣的考卷作同一部門的員工必須掌握本部門涉及的所有流程，使用同樣的考卷作答；答；910r目的在于考察部門與部門之間的溝通配合情況，促進團隊精神的發揚；目的在于考察部門與部門之間的溝通配合情況，促進團隊精神的發揚；r所有部門采用統一的部門合作情況評估問卷（參見附錄部門合作狀況滿意所有部門采用統一的部門合作情況評估問卷（參見附錄部門合作狀況滿意度調查）；度調查）；r以部門為單位，在部門內部由推行小組匯總意見的基礎上客觀公正地進行填以部

7、門為單位，在部門內部由推行小組匯總意見的基礎上客觀公正地進行填寫。每個部門需要對與其有流程銜接關系的部門分別填寫一份評估問卷，所寫。每個部門需要對與其有流程銜接關系的部門分別填寫一份評估問卷，所以每個部門將可能收到其他部門提供的多份評估結果；具體評估部門的對應以每個部門將可能收到其他部門提供的多份評估結果；具體評估部門的對應關系請參見下表：關系請參見下表：r每每_(_(兩兩) )周開展一次評估，并于兩周后的三日之內將各部門填寫的評估問卷周開展一次評估，并于兩周后的三日之內將各部門填寫的評估問卷與被評估部門進行討論，簽字確認后上交防風險系統項目協調小組作為評分與被評估部門進行討論，簽字確認后上交

8、防風險系統項目協調小組作為評分的依據。項目協調小組統計按時、按質、按量提交情況，若遺漏一份評估報的依據。項目協調小組統計按時、按質、按量提交情況，若遺漏一份評估報告，將在本部門得分中扣除告，將在本部門得分中扣除_遺漏份數遺漏份數/ /總份數；若延遲提交，酌情扣總份數；若延遲提交，酌情扣分；若為按質完成，退回修改，并酌情扣分分；若為按質完成，退回修改，并酌情扣分11評估部門被評估部門- 部門A部門B、C、D- 部門B部門A 、D 、E- - - - 1213r 評估問卷采用選擇與說明形式結合的方式：評估問卷采用選擇與說明形式結合的方式：-對評分較高的項目需要對客觀真實性負責對評分較高的項目需要對客觀真實性負責-對評分較低的項目需要作相應的舉例和說明對評分較低的項目需要作相應的舉例和說明r 評估問卷的分值設為四檔：評估問卷的分值設為四檔：-第一檔：滿意，提供理由和典型事例第一檔：滿意，提供理由和典型事例-第二檔：一般，提供理由第二檔：一般，提供理由-第三檔：不滿意，提供理由和典型事例第三檔：不滿意，提供理由