1、國家科技計劃項目調查1調查目的調查目的n了解科技計劃進度、資源投入規模和分布、了解科技計劃進度、資源投入規模和分布、以及產生的效果；以及產生的效果；n反映科技計劃實施進展，展現成效；反映科技計劃實施進展，展現成效；n反映自主創新能力提高；反映自主創新能力提高；n為改進科技計劃管理提供參考；為改進科技計劃管理提供參考；n發揮科技統計的監測與引導作用；發揮科技統計的監測與引導作用；n為科技計劃評估和科技項目評估提供依據。為科技計劃評估和科技項目評估提供依據。 一、調查目的及調查種類 2調查種類調查種類 國家科技計劃項目調查是以國家級科技計劃國家科技計劃項目調查是以國家級科技計劃項目為對象進行的年度

2、調查，分為兩類：項目為對象進行的年度調查，分為兩類：n執行情況調查執行情況調查針對在研的國家科技計劃針對在研的國家科技計劃項目；項目；n跟蹤調查跟蹤調查針對已經完成的國家科技計劃針對已經完成的國家科技計劃項目。項目。一、調查目的及調查種類1 1調查范圍調查范圍(1)(1)歷年立項且報告期仍在實施的國家歷年立項且報告期仍在實施的國家973973計劃、計劃、 863863計劃、科技支撐計劃項目；計劃、科技支撐計劃項目； 對于對于20092009年新立的年新立的863863項目和國家科技支撐項目，項目和國家科技支撐項目，因年內資金大部分未到位，承擔單位基本未開展因年內資金大部分未到位，承擔單位基本未

3、開展課題研究，今年不進行調查。課題研究，今年不進行調查。(2)(2)歷年立項且報告期仍在實施、或驗收不滿兩年歷年立項且報告期仍在實施、或驗收不滿兩年的國家級火炬項目（科技部火炬中心負責實施）。的國家級火炬項目（科技部火炬中心負責實施）。(3)(3)立項不滿三年的國家級星火項目。立項不滿三年的國家級星火項目。二、執行情況調查2. 調查表的種類調查表的種類執行情況調查時，每一類計劃采用各自的調查表：執行情況調查時，每一類計劃采用各自的調查表： 國家級科技計劃項目執行情況調查表國家級科技計劃項目執行情況調查表(973計劃計劃) 國家級科技計劃項目執行情況調查表國家級科技計劃項目執行情況調查表(863

4、計劃計劃) 國家級科技計劃項目執行情況調查表國家級科技計劃項目執行情況調查表(國家科技支撐國家科技支撐計劃計劃) 國家級科技計劃項目執行情況調查表國家級科技計劃項目執行情況調查表(火炬計劃火炬計劃) 國家級科技計劃項目執行情況調查表國家級科技計劃項目執行情況調查表(星火計劃星火計劃) 二、執行情況調查3 .調查表的主要內容調查表的主要內容 執行情況調查關注的是項目執行期間的狀況，具執行情況調查關注的是項目執行期間的狀況，具體說是報告期內項目的進展、人員和資金投入、體說是報告期內項目的進展、人員和資金投入、人才培養和成果產出等為重點，內容包括：人才培養和成果產出等為重點，內容包括：n概況：項目屬

5、性概況：項目屬性(社會經濟目標、活動類型、學科、社會經濟目標、活動類型、學科、行業等行業等)、聯系方式、參加單位、計劃投資額、聯系方式、參加單位、計劃投資額n執行狀態：進度、受阻原因、結題信息執行狀態：進度、受阻原因、結題信息n人員：投入人員、培養人才、引進人才人員：投入人員、培養人才、引進人才n資金：到位資金、支出等資金：到位資金、支出等n成果及效益：論文、專利、獲獎、技術標準、經成果及效益：論文、專利、獲獎、技術標準、經濟效益濟效益 二、執行情況調查4.調查調查采用采用相關標準的變化相關標準的變化學科分類與代碼學科分類與代碼 在一、二、三級學科的設置上都有很大變化在一、二、三級學科的設置上

6、都有很大變化。一級學科從原來的一級學科從原來的58個調整為個調整為62個，增設一級個，增設一級學科名稱與代碼如下：學科名稱與代碼如下： 190 心理學心理學 413 信息與系統科學相關工程與技術信息與系統科學相關工程與技術 416 自然科學相關工程與技術自然科學相關工程與技術 535 產品應用相關工程與技術產品應用相關工程與技術二、執行情況調查社會經濟目標分類與代碼社會經濟目標分類與代碼01. 環境保護、生態建設及污染防治環境保護、生態建設及污染防治02. 能源生產、分配和合理利用能源生產、分配和合理利用03. 促進衛生事業發展促進衛生事業發展04. 促進教育事業發展促進教育事業發展05. 基

7、礎設施以及城市和農村規劃基礎設施以及城市和農村規劃06. 社會發展和社會服務社會發展和社會服務07. 地球和大氣層的探索與利用地球和大氣層的探索與利用08. 民用空間探測及開發民用空間探測及開發09. 促進農林牧漁業發展促進農林牧漁業發展10. 促進工商業發展促進工商業發展11. 非定向研究非定向研究12. 其他民用目標其他民用目標13. 國防國防二、執行情況調查分為三級目標分為三級目標一級目標與國際規范接軌一級目標與國際規范接軌 二、三級目標針對我國國情設置二、三級目標針對我國國情設置目前在統計中只填寫到一、二級目前在統計中只填寫到一、二級 結合我國科技管理和科技活動特點，結合我國科技管理和

8、科技活動特點，從社會從社會經濟的經濟的角度，綜合反映項目的目標，如：角度，綜合反映項目的目標，如：n所有與能源有關的目標都歸到所有與能源有關的目標都歸到 02 目標下。例如：煤、煤目標下。例如：煤、煤層氣、天然氣、石油、鈾及其他能源礦藏的開采加工，層氣、天然氣、石油、鈾及其他能源礦藏的開采加工，不是歸入不是歸入10目標中的采掘業，而是歸入目標中的采掘業，而是歸入0203能源礦物開能源礦物開采和加工；采和加工；能源設備生產，不是歸入能源設備生產，不是歸入10 目標中的制造業，目標中的制造業，而是歸入而是歸入0207能源設施和設備建造能源設施和設備建造 。n所有與農林牧漁業有關的目標都歸到所有與農

9、林牧漁業有關的目標都歸到 09 目標下。不僅包目標下。不僅包括傳統的農林牧漁種養殖業，也包括括傳統的農林牧漁種養殖業，也包括農林牧漁業發展戰農林牧漁業發展戰略與規劃、農用物資和相關化學品（化肥、農藥、生長略與規劃、農用物資和相關化學品（化肥、農藥、生長激素等）制造及技術服務激素等）制造及技術服務 、農林牧漁專用機械制造等。、農林牧漁專用機械制造等。 二、執行情況調查n關于環境保護及污染防治：除了關于環境保護及污染防治：除了01目標，目標， 在在02、05、09、10等一級目標下面都設有關于環境污染治理的二級目標。等一級目標下面都設有關于環境污染治理的二級目標。二、執行情況調查01 環境保護、生

10、態建設及污染防治環境保護、生態建設及污染防治02 能源生產、分配和合理利用能源生產、分配和合理利用0210 能源生產、輸送、分配、能源生產、輸送、分配、儲存、利用過程中污染的防治儲存、利用過程中污染的防治與處理與處理05 基礎設施以及城市和農村規劃基礎設施以及城市和農村規劃0506 交通運輸、通信、城市與交通運輸、通信、城市與農村發展對環境的影響農村發展對環境的影響09 促進農林牧漁業發展促進農林牧漁業發展0907 農林牧漁業生產中污染的農林牧漁業生產中污染的防治與處理防治與處理10. 促進工商業發展促進工商業發展1018工商業活動中的環境保護、工商業活動中的環境保護、污染防治與處理污染防治與

11、處理6.重點審查的指標重點審查的指標n活動類型、學科、社會經濟目標活動類型、學科、社會經濟目標n第一承擔單位性質、參加單位性質第一承擔單位性質、參加單位性質和所在地代碼和所在地代碼n到位資金的來源，以及資金的統計單位是否有錯，到位資金的來源，以及資金的統計單位是否有錯，對對10億元的資金要核實億元的資金要核實n人員投入工作量、取得博士、碩士學位人員人員投入工作量、取得博士、碩士學位人員二、執行情況調查1調查范圍調查范圍n國家級科技計劃項目跟蹤調查涉及三個國家國家級科技計劃項目跟蹤調查涉及三個國家級科技計劃，調查范圍是：級科技計劃，調查范圍是：n完成不滿三年的國家完成不滿三年的國家973計劃、計

12、劃、863計劃、科計劃、科技攻關計劃項目。技攻關計劃項目。n2009年年對對“十五十五”期間立項的期間立項的863計劃和國家計劃和國家科技攻關計劃課題不再進行跟蹤調查。科技攻關計劃課題不再進行跟蹤調查。三、跟蹤調查三、跟蹤調查2.2.調查單元及數量調查單元及數量由于不再對由于不再對“十五十五”期間的期間的863863和攻關課題進行跟蹤調查，和攻關課題進行跟蹤調查，20092009年跟蹤調查單元數共年跟蹤調查單元數共960960項，數量比項，數量比20082008年大大減少年大大減少3. 調查表的種類調查表的種類 973、863、科技支撐計劃采用同一套、科技支撐計劃采用同一套調查表，即國家級科技

13、計劃項目跟調查表，即國家級科技計劃項目跟蹤調查表蹤調查表三、跟蹤調查4. 調查表的主要內容調查表的主要內容 課題結題后所形成的科技成果課題結題后所形成的科技成果論文、著論文、著作、專利等；特別地，突出了反映自主創新作、專利等；特別地，突出了反映自主創新能力的發明專利技術的形成、維護和應用。能力的發明專利技術的形成、維護和應用。 項目后續研究開展情況項目后續研究開展情況 成果的推廣應用、效益；對社會經濟發展的成果的推廣應用、效益；對社會經濟發展的作用和影響作用和影響 三、跟蹤調查n成果產出及被采用情況成果產出及被采用情況 完成后發布的各類成果，如論文、著作、專利、技術完成后發布的各類成果，如論文

14、、著作、專利、技術標準等、專利維護及使用、技術標準的使用、成果轉標準等、專利維護及使用、技術標準的使用、成果轉讓讓 發明專利一覽表發明專利一覽表n課題成果產生的效益、作用和影響課題成果產生的效益、作用和影響 應用在哪方面、社會效益、經濟效益應用在哪方面、社會效益、經濟效益 以該課題的成果為基礎開展的其他課題以該課題的成果為基礎開展的其他課題三、跟蹤調查n課題后續發展情況課題后續發展情況 課題后續發展主要目標、研究方向是否改變、研課題后續發展主要目標、研究方向是否改變、研究環境和條件是否改善、是否得到相關支持、合究環境和條件是否改善、是否得到相關支持、合作情況等作情況等 后續研究項目一覽表后續研

15、究項目一覽表n課題成果產業化情況課題成果產業化情況 是否利用課題成果創業、后續產業化階段投融是否利用課題成果創業、后續產業化階段投融資情況、課題成果是否形成產品應用于市場資情況、課題成果是否形成產品應用于市場n結題后原課題的研究團隊存續情況結題后原課題的研究團隊存續情況 n承擔該課題的最大收獲承擔該課題的最大收獲三、跟蹤調查 跟蹤調查表在跟蹤調查表在反映科技計劃成果及效益反映科技計劃成果及效益方面與方面與執行情況調查表有很大不同：執行情況調查表有很大不同：n執行情況調查表只反映執行情況調查表只反映調查當年調查當年的情況，而跟的情況，而跟蹤調查表反映蹤調查表反映一個時期一個時期總的情況；總的情況

16、；n執行情況調查表只是執行情況調查表只是定量定量反映，跟蹤調查表反映，跟蹤調查表則則是是定量定量指標指標+定性指標定性指標；n跟蹤調查表對某些內容的反映更細致，如專利、跟蹤調查表對某些內容的反映更細致，如專利、成果產業化、節約資源能源等。成果產業化、節約資源能源等。三、跟蹤調查5.調查指標的變化調查指標的變化 跟蹤調查表與上年相比有修改，修改的出發跟蹤調查表與上年相比有修改，修改的出發點是降低填表難度、提高數據準確度和加大點是降低填表難度、提高數據準確度和加大信息獲取量。修改、調整內容主要是信息獲取量。修改、調整內容主要是第部分第部分和和專利一覽表專利一覽表，具體如下：，具體如下：n增加專利權

17、轉讓及轉讓收入兩項指標。增加專利權轉讓及轉讓收入兩項指標。n將原專利使用權轉讓改為專利許可實施，專將原專利使用權轉讓改為專利許可實施，專利使用權轉讓收入改為許可實施收入。利使用權轉讓收入改為許可實施收入。三、跟蹤調查n“發明專利一覽表發明專利一覽表”中原來要求填寫申請人中原來要求填寫申請人名稱，須對調查數據經過后期處理才得到申名稱，須對調查數據經過后期處理才得到申請人類型。此次改為直接選填申請人類型，請人類型。此次改為直接選填申請人類型，既大大減小漢字輸入量，又可直接獲得有效既大大減小漢字輸入量，又可直接獲得有效信息。申請人類型分為信息。申請人類型分為7類：企業、高校、科類：企業、高校、科研機

18、構、個人、不同類型單位合伙、單位和研機構、個人、不同類型單位合伙、單位和個人合伙、其他。個人合伙、其他。n刪去刪去“發明專利一覽表發明專利一覽表”中中“是否授權是否授權”一一項。項。三、跟蹤調查四、填表問答 單位性質單位性質包括包括不包括不包括AA 事業型研究機構事業型研究機構政府部門屬獨立研究機構（即政府部門屬獨立研究機構（即科技機構年報中的自然、社人、科技機構年報中的自然、社人、信息文獻機構）信息文獻機構）轉制機構；研究轉制機構；研究機構創辦的企業機構創辦的企業AB 高等學校高等學校各類高等學校及其附屬醫院各類高等學校及其附屬醫院高校創辦的企業高校創辦的企業AC 政府機關政府機關各類政府機

19、關和政府管理部門各類政府機關和政府管理部門AD 群眾團體群眾團體各類群眾團體和社會團體，如各類群眾團體和社會團體，如學會、行業協會等學會、行業協會等AE 其他事業單位其他事業單位上述以外的事業單位，包括不上述以外的事業單位，包括不屬于高等學校的各類院校、民屬于高等學校的各類院校、民辦非企業單位，以及總參、總辦非企業單位，以及總參、總后、總裝備部等部隊單位后、總裝備部等部隊單位BA 轉制為企業的研究機構轉制為企業的研究機構具有獨立法人地位的轉制為企具有獨立法人地位的轉制為企業的研究機構業的研究機構1. 執行情況調查表中執行情況調查表中“單位性質單位性質”如何劃分？如何劃分？第一承擔單位和參加單位

20、的單位性質可參考如下劃分：第一承擔單位和參加單位的單位性質可參考如下劃分：四、填表問答 申請人類型申請人類型包括包括不包括不包括1.申請人全部為企業申請人全部為企業單個企業，或多個企業合作單個企業，或多個企業合作2.申請人全部為高等學校申請人全部為高等學校申請人均為高等學校及其附屬醫院申請人均為高等學校及其附屬醫院高校創辦的企業高校創辦的企業3.申請人全部為科研機構申請人全部為科研機構申請人均為政府部門屬獨立研究機申請人均為政府部門屬獨立研究機構（即科技機構年報中的自然、社構（即科技機構年報中的自然、社人、信息文獻機構）人、信息文獻機構）轉制機構；研究轉制機構；研究機構創辦的企業機構創辦的企業

21、4.申請人全部為個人申請人全部為個人申請人為個人或個人合伙申請人為個人或個人合伙5. 不同類型單位共同申請不同類型單位共同申請多個單位共同申請，且單位類型不多個單位共同申請，且單位類型不全一致，如企業與高校、企業與研全一致，如企業與高校、企業與研究機構共同申請究機構共同申請6.單位和個人共同申請單位和個人共同申請申請人既有單位也有個人申請人既有單位也有個人(自然人自然人)9.其他其他上述以外情況上述以外情況2.跟蹤調查表附表跟蹤調查表附表2中申請人類型如何劃分？中申請人類型如何劃分？可參考如下劃分：可參考如下劃分： 3執行情況調查時，執行情況調查時，863、支撐、支撐、973計劃（主體計劃（主

22、體性科技計劃）的調查表與星火、火炬計劃（產性科技計劃）的調查表與星火、火炬計劃（產業性計劃）的調查表中，關于項目參加人員的業性計劃）的調查表中，關于項目參加人員的統計有何不同？統計有何不同？ 在在863、支撐、支撐、973調查表中，要填寫當年參加調查表中，要填寫當年參加課題的全部人員；而在星火和火炬調查表中，課題的全部人員；而在星火和火炬調查表中，只填寫當年參加項目工作的主要人員，包括項只填寫當年參加項目工作的主要人員，包括項目負責人、研究開發的技術骨干、以及項目實目負責人、研究開發的技術骨干、以及項目實施的主要工程技術人員。施的主要工程技術人員。四、填表問答 4在執行情況調查表和跟蹤調查表中，都有關在執行情況調查表和跟蹤調查表中，都有關于專利的統計，二者有何不同？于專利的統計，二者有何不同？ 在執行情況調查表中，只填報報告期內申請在執行情況調查表中，只填報報告期內申請/授權的專利；而在跟蹤調查表中，凡是授權的專利；而在跟蹤調查表中，凡是“累累計計”指標其填報口徑都是課題立項以來申請指標其填報口徑都是課題立項以來申請/授權的專利。授權的專利。四、填表問答 5列在跟蹤調查清單中的列在跟蹤調查清單中的973、863、國家科技支撐課題，、國家科技支撐課題，若承擔單位提出尚未結題，怎么處理？若承擔單位提出尚未結題，怎么處理？ 在跟蹤調查清單庫的未報原因欄中注明在跟