1、內審檢查表 受審部門煉鐵廠內審員田亮、孫曼麗、吳凡、張麗坤審核日期2015.6.11標準條款檢查內容和方法審核記錄評價Q5.5.1職責和權限詢問廠長本部門職責、組織結構、本崗位管理職責以及權限；煉鐵廠人力資源總體情況，根據現狀采取那些措施確保資源需求。部門組織結構圖清晰7.5.1生產和服務提供的控制1. 查看煉鐵廠高爐、熱風爐技術操作規程，是否制定了相應的管理規定2. 查看煉鐵廠高爐、熱風爐原始記錄，是否符合技術操作規程和相關的管理規定。3. 查看煉鐵廠月份生產作業計劃，是否完成？未完成的作業計劃有無原因分析，改進措施。4. 詢問煉鐵廠是否有原材料標準和產品標準，對原材料入廠質量有無監督并建立

2、記錄。5. 針對質量問題，是否進行跟蹤分析，有無改進措施并落實執行，是否對改進措施進行有效評價。查煉鐵廠崗位技術操作規程匯編制定了相應的管理制度。每月作業計劃齊全（查生產、指標計劃）未完成計劃指標有分析（查月總結）有電子版對原料標準進廠的記錄查質量事故臺帳內容包括改進措施、效果評價、跟蹤記錄等7.5.2生產和服務提供過程的確認1. 詢問煉鐵廠確定了哪些特殊過程，是否對這些過程做了規定。如何確定這些規定可以滿足要求2.、詢問特殊過程是否經過評審（包括設備、工藝、人員等），查看記錄。差煉鐵廠特殊過程設備確認表，內容包括工藝特殊過程、特殊崗位人員確認表。通過培訓和現場管理來確認滿足要求。查1月份高爐

3、主任及工長爐況失常事故處理的培訓。7.5.3標識和可追溯性1. 詢問煉鐵廠是否對所使用的原材料進行了標識，現場查看。2. 查對重大環境因素和危險源是否進行標識。3、當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產品通過對料場現場進行查看。煉鐵廠原材料（包括精粉、焦炭、煤料等）堆放整齊，標識清晰。查看煤氣除塵班組“危害告知卡”，貼放明顯，標識清晰。查看煉鐵廠調度日報記錄了鐵水爐次等詳細數據。7.5.5產品防護1、鐵水裝運過程是如何實施防護的？提供相關規定，查記錄。2、 查看是否對原材料、備品備件等的存放做了規定，是否落實執行。查對鐵水罐進行定期檢測，每月一次。查2015年2月檢查記錄，數量20。查鐵水罐耐

4、火材料整體承包技術協議、使用、維護、監管、考核制度。8.2.3過程的監視和測量1、是否滿足產品質量要求，實現過程監視和測量方法？（巡檢、儀表檢測等）2、是否按規定的要求進行了實施？效果如何？（設備記錄、運行記錄）抽查2015年1、4、5月測量設備送檢通知單內含儀表檢測名稱、型號、測量范圍、出廠編號、安裝地點、更新情況、周檢情況等。抽查5月份儀表設備自動化設備天車電氣設備電氣設備點檢記錄表，內含日點檢表。抽查2015年5月31日煉鐵廠鐵前1號除塵系統運行記錄表內含除塵數據、時間、交接班記錄等。抽查5月1日鐵前1號除塵系統運行點檢表，內容詳細。7.6 / 8.2.4產品的監視和測量1、查看煉鐵廠監

5、視和測量裝置的配置情況，是否建立臺帳。2、對監視和測量所用的設備、儀器等是否進行定期鑒定，有無合格證明，是否符合國家相關規定。3、查看監視和測量的相關記錄，確定監視數據是否符合操作規程或相關規定要求。抽查固定式煤氣報警儀電子臺賬，記錄詳細。抽查計量編號2FP04-016的抗震壓力表的檢定證書，內含檢定日期、合格證明、檢定依據。抽查煉鐵廠重要測量過程監視對比記錄2014年10月21日報表，監視數據符合規定。8.3不合格品控制1、詢問對不合格生鐵的控制是否制定了措施，實施效果如何？查看質量日報表。2、出現不合格品，是如何進行控制的，有無相關文件或規定？查6、7月不合格品臺賬？3、在控制文件中，是否

6、明確對不合格品的 評審和處置的職責和權限，是否按規定嚴格 執行？抽查2015年5月份質量事故管理臺帳，對不合格生鐵的控制制定了措施。抽查2015年6月9日2號高爐操作日志，內含產品質量數據。煉鐵廠不合格品處置規定文件第四大條，明確了對不合格品的評審和處置的職責和權限，并嚴格執行。8.4數據分析1、煉鐵廠對哪些數據進行了分析？是否有記錄？2、分析的結果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？抽查2015年6月10日煉鐵廠調查報告內含高爐操作過程工藝參數、出鐵出渣情況、原燃料成分等數據。日報表原始記錄對生產情況能夠起到監控參考作用。8.5.1持續改進1、如何進行改進、糾正和預防措 施？2、持續改進是否

7、涉及管理體系、過程、產品、環境保護、職業健康安全保障？今年做了哪些主要工作？3、持續改進是否包括維持性改進項目和突破性改進項目？4、持續改進的職責是否涉及到組織的各層次？5、質量、環境、職業健康安全方針 是否體現了持續改進的內容，是否為持續改進調整管理目標（不求在某一段時間內全部的管理目標都在改進，但至少應有進行日常改進活動的證據）？6、數據分析是否能證明有持續改進的趨勢？抽查2015年5月份質量事故管理臺帳，對不合格生鐵的控制制定了措施。查看2014年煉鐵廠QESN管理體系運行問題整改報告。抽查第3條整改報告，突破項目為：針對環境保護方面的問題，糾正措施為制定責任書，充分考慮環境方面內容并制

8、定目標及考核辦法，責任人為趙彥東。抽查第2條整改報告，針對1號高爐爐前主溝侵蝕情況檢修記錄中第三方簽字不全的問題已進行整改，并要求檢修計劃三方簽字，整改時間為2014年9月31日，責任人為劉利國。8.5.2糾正措施8.5.3預防措施1、查看對不合格生鐵有無分類，并 建立記錄。對不合格生鐵有無原因分析、改進措施，有無效果評價。2、是否對糾正和預防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？1、不合格生鐵有一種建立質量式的管理臺賬，對不合格品有處置辦法、產生原因、改進措施、效果評價。2、查質量目標糾正和預防措施處理單。4.4.1資源、作用、職責和權限請部門領導簡單介紹環境管理體系、職業健康

9、安全體系的運行是如何策劃的（從人員組織、專項技能、組織的基礎設施，以及技術和財力資源方面），是否形成文件并傳達？問焦剛副廠長組織機構配置情況，分為兩高爐車間、原料、動力、噴煤車間，焦廠主抓生產技術和體系運行管理，任國強主抓設備管理，趙廠側重生產成本、人員、安全管理工作。查崗位說明書（電子版）崗位種類齊全，職責權限明確，已下發。4.3.1環境因素1、查看煉鐵廠環境因素、重要環境 因素識別與評價清單，詢問評價 依據，抽取其中各級13項，查看是否與清單評價相符。2、建立目標指標時是否考慮了重要環境因素？3、對環境因素和重要環境因素以及相關的目標指標是否進行了及時的評審與更新？1、查環境因素、重要環境

10、全部得到識別。查高爐殘渣、殘鐵廢棄，環境影響，污染土地現行管理措施和現行控制方法不一致（減少浪費/執行廢物回收管理辦法）調查和評價數目不符，調查336項，評價39項。2、查重要環境因素，目標指標為優秀品率60%，合格品率99.91%。3、環境因素及相關目標指標得到了更新。4.4.2能力、培訓和意識查看是否對崗位員工進行了必要的崗位技能培訓，有無培訓計劃，培訓記錄以及培訓結果評價。1、詢問人員是否經過技能、環境因素、職業健康安全培訓2、查特種作業名冊?員工特種崗位證書是否在有效期內? 3、特種作業人員是否經過培訓4、查看培訓記錄1、查王賀龍經過技能、職業健康安全培訓。2、查特種作業名冊，員工特種

11、崗位證書在有效期內。查李來元、焊干，證件有效期：07.1217.4。3、特種作業人員經過了培訓，檔案在企管。4、查爐前設備維護及保養，有培訓計劃和培訓記錄，培訓結果評價。培訓檔案無配準和審核簽字。4.4.6運行控制1、查看煉鐵廠重要環境因素、危險源的識別和控制。2、查看煉鐵廠的方針、目標和指標 完成情況、人員技能培訓情況。1、查危險源均得到了識別和評價。2、查優質品率60%，合格率99.91%，5月份優質品率63.21%，合格率99.37%。查培訓文檔共計8份，均有記錄。4.4.7應急準備和響應1、是否建立環境，職業健康應急預案2、查看應急救援預案。3、查看員工安全培訓檔案？4、是否組織了學習

12、、演練。1、有建立環境，職業健康應急預案。2、查員工燒、燙傷事故應急預案。3、查馬澤安全培訓檔案，填寫不齊全，無工作崗位填寫。4、計劃在6月份下旬組織演練，去年演練記錄存在。4.5.1監測和測量1、查看環境監測報告2、除塵設備的運行和檢查記錄1、抽查達標。2、抽查鐵前1#除塵系統運行點檢表，自己清晰4.5.2合規性評價1、通過培訓、演練，是否對應急預案的適用性、有效性進行了效果評價。2、查看相關資料，如演練總結、效果評價等。3、法律、法規是否進行更新。抽查交通法規的更新情況如酒后駕駛的新規定、工傷認定的新規定。1、抽查2015年6月7日計劃空氣呼吸器使用訓練，到期未實施。2、抽查“淶源縣奧宇鋼鐵有限公司煤氣柜事故專項應急預案”未能提供審核批準版。“奧宇鋼鐵有限公司突發性環境污染事故應急預案”未更新。3、法律法規已更新4.5.3事件調查、不符合、糾正和預防措施1、是否發生安全事故或安全隱患2、出現安全事故時，如何處理，是否對事故進行原因分析，有無改進措施，效果如何。3、是否發生環境污染事故或環境污染隱患4、出現重大環境污染時，采取哪些措施1、抽查2015年上半年安全隱患排查，有記錄有整改。2、安全生產目標和指標完成效果評估報告無整改措施，沒有提出調整目標和指標實施計劃的建議。3、2015年安全生產目標計劃責任人未簽名。4、環境污染有專項