1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上章節(jié)習(xí)題2011年證券市場基礎(chǔ)知識備考練習(xí)第八章單選題1.屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（ ）。A.中華人民共和國證券法B.上市公司收購管理辦法C.中華人民共和國證券投資基金法D.中華人民共和國刑法2.2005年lo月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新證券法于（ ）起生效。A.2006年12月1日 B.2006年1月1日 C.2006年5月1日 D.2006年10月1日3.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.3年以下

2、C.5年以下 D.13年4.根據(jù)公司法的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的獨立董事。 A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/25.新公司法取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（ ）年內(nèi)分期繳清出資。A.2 B.3 . C.4 D.56.新公司法中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（ ）。 A.60% B.50% C 40% D.30%7.新公司法規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的（ ）。 A.80% B.70% C.60% D.

3、50%8.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于（ ）。 A.3人 B.4人 C.5人 D.6人9.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每（ ）召開一次。A.6個月 B.1年 C.3個月 D.2個月10.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近（ ）年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。 A.1 B.2 C.3 D.511.新公司法規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 A.2

4、5% B.30% C.35% D.40%12.新公司法規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，向（ ）報送有關(guān)文件，并由其依法決定是否接受其股票上市交易。A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.全國人民代表大會 D.全國人大常務(wù)委員會13.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。 A.1%一l0% B.1%。5% C.5%l0% D.10%以下14.依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披

5、露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上15.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行（ ）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。 A.2 B.3 C.4 D.516.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ）個月。A.9 B.12 C.18 D.2417.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，

6、公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（ ）。A.10% B.20% C.30% D.40%18.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（ ）。 A.30% B.40% C.50% D.60%19.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。 A.1 B.2 C.3 D.520.2008年4月23日，國務(wù)院公布（ ）和證券公司風(fēng)險處置條例，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。A.證券公司監(jiān)督管

7、理條例B.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 C.上市公司證券發(fā)行管理辦法 D.上市公司收購管理辦法21.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（ ）年的證券市場禁人措施。A.3年以下 B.35 C.37 D.1522.關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（ ）。A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專 用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交 收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金; 向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或

8、者直接還款的方式 償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券 還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D.客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交 易El在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至 最后交易日的前1交易日23.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.基金公司C.證券交易所 D.中國證監(jiān)會24.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的（ ）納人證券投資者保護基金。A.20% B.25% C.30% D.35%25.下列選項不是國際證監(jiān)會公布的

9、證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是（ ）。A.保護投資者B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險D.降低系統(tǒng)風(fēng)險26.我國證券法規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。 A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.4個月27.下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息 優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券 交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券

10、交易，影響證券交易價 格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕 交易28.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（ ）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構(gòu)聘用B.存在我國證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者 D.5年前曾受過輕微的刑事處罰29被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（ ）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 A.2年 B.3年 C.4年 D.5年30在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事

11、人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ）個交易日。 A.7 B.15 C.30 D.4531.對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。 A.全面性 B.真實性 C.時效性 D.完整性32.我國證券法規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。”A.3萬元以下 B.3萬元以上l0萬元以下 C.10萬元以上 D.1萬元以上5萬元以下33.下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ）。 A.為組織公平的集中交易提供保障B-公布證券交易

12、即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布 C對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面、及時的調(diào)查處理 D.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異 常的交易情況提出報告34.下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（ ）。A.公司分配股利或者增資計劃 B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大 損害賠償責(zé)任D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn) 的25%35.中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（ ）次會員大會。 A.4 B.6 C.8 D.1036.（ ）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息 B.獎勵

13、信息C.警示信息 D.收入情況信息37.（ ）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險B.保證證券市場的公平、效率和透明 C.保護投資者合法權(quán)益D.防止內(nèi)幕交易38.證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括（ ）。A.籌集、管理和運作基金 B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準和行為準則，并監(jiān)督 實施C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作 D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作39.證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年結(jié)束之日起（ ）月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。 A.1 B.3 C.4 D.640.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉

14、及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A.3 B.5 C.7 D.1041.我國證券法規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的;給予警告，沒收違法所得，可以并處（ ）的罰款。 A.10萬一30萬元 B.30萬60萬元 C.20萬60萬元 D 20萬一50萬元42.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（ ）年以下有期徒刑或

15、者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。 A.3 B.4 C.5 D.743.我國證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有（ ）以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。 A.5% B.10% C.20% D.3%44.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（ ）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 A.5 B.7 C.10 D.15多選題1.新證券法完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)（ ）。A.查詢有關(guān)單位和個人

16、的銀行賬戶B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料C.對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封D.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣2.屬于國家法律的是（ ）。A.關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知 B.證券法C.基金法D.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法3.新證券法的主要修訂內(nèi)容包括（ ）。A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資 金違規(guī)進入股市等問題進行了

17、修訂4.2005年對公司法新的規(guī)定有（ ）。A.修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發(fā)展和擴大 就業(yè)B.完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率C.健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資 D.規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任5.為了滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要，公司法對公司財務(wù)會計制度進行了調(diào)整，具體包括（ ）。A.取消了對公司提取公益金的強制性要求B.對保障會計師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨立性，發(fā)揮外部審計 的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定C.對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會作出決議進行規(guī) 定D.對公司向聘用的會計師事

18、務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、賬 冊、會計報告及其他資料作出了規(guī)定6.根據(jù)公司法規(guī)定，下面敘述錯誤的是（ ）。A.董事會會議由2/3 1.2 t-_無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會 會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過B.公司上市條件是公司股本總額降低至3 000萬元;向社會公開 發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人 民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為20%以上 C.規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議，列席董 事會會議并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議等 D.關(guān)于公司注冊資本，公司不僅可以用貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、 非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可

19、以用股權(quán)等法律、行政法 規(guī)允許的其他形式出資7.對證券公司監(jiān)督管理條例中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（ ）。A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、 月度報告和臨時報告 B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報 告的內(nèi)容真實、準確、完整 C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單 位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料 D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查8.新公司法明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括（ ）。A.董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會 會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過 B.明確

20、規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理 人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 C.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系 的，不得對該項決議行使表決權(quán)9.證券公司監(jiān)督管理條例中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括（ ）。A.公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則 B.從事業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險 C.從業(yè)人員不得直接或間接持股D.對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、 內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)10.根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（ ）

21、。 A.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役 C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上l0萬元以下罰金 D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金11.下列單位犯罪中，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（ ）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪 B.提供虛假財務(wù)會計報告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場罪12.單位犯罪，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有

22、期徒刑或者拘役的是（ ）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務(wù)會計報告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場罪13.證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（ ）。A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價 C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不 得拒絕詢價對象參與初步詢價14.下面屬于證券公司監(jiān)督管理條例中對證券

23、公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。A.設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系 B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù) 和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè) 專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人不得由獨立董事?lián)?任D.對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證 券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、 組成、職責(zé)和議事規(guī)則15.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（ ）。A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)

24、糾紛進行調(diào)解 B.對會員單位的自律管理C.對從業(yè)人員的自律管理 D.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究16.證券投資者保護基金的來源是（ ）。A.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈 B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5% 5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證若訟司破產(chǎn)清算中受償收入17.證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（ ）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.財政部D.中國人民銀行18.證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ）。A.銀行存款B.購買國債C.

25、中央銀行債券D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券19.下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義的是（ ）。A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策 規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特 別是中小投資者予以保護 B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防 止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散 C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等 行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管 體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公 司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重 要作用 D.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

26、20.下面屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ）。A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合 同的證券經(jīng)紀人 B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員21.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（ ）。A.作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù) B.作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考C.作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù) D.作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)22.證券市場監(jiān)管的意

27、義是（ ）。A.保障廣大投資者權(quán)益的需要 B.維護市場良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要 D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要23.證券市場監(jiān)管的原則是（ ）。A.依法監(jiān)管原則 B.保護投資者利益原則C.“三公”原則 D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則24.證券市場監(jiān)管的手段有（ ）。A.法律手段 B.經(jīng)濟手段 C.行政手段 D.市場手段25.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括（ ）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會26.“合格境外機構(gòu)投資者（QFII）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)（ ）的職

28、責(zé)。A.市場監(jiān)管部 B.機構(gòu)監(jiān)管部C.基金監(jiān)管部 D.證券公司風(fēng)險處置辦公室27.欺詐客戶行為包括（ ）。A.違背客戶的委托為其買賣證券 B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件 C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名 義買賣證券 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息28.新證券法在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ）。A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并 報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案B.對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請，行使審核權(quán) C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票

29、上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止 其公司債券上市交易行使決定權(quán)29.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利 益輸送 B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利 C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄30.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為（ ）。A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.制定從業(yè)人員的行為

30、準則和道德規(guī)范 D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引31.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是（ ）。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司 B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違 規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī) 正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間 C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在l2億元以上 D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管32.關(guān)于證券公司融資融券試點管理辦法中對債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是（ ）。A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性

31、質(zhì)的資金B(yǎng).證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù) 的比例C.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī) 定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同 的約定，提取擔(dān)保物D.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的 權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分 擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)33.中國證監(jiān)會依據(jù)證券法在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（ ）。A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān) 督管理 B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管 理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)

32、的 證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準和行為準則，并監(jiān)督實施 D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處34.制定證券發(fā)行信息披露的意義（ ）。A.有利于價值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理 B.防止信息濫用C.有利于防止不正當(dāng)競業(yè) D.提高證券市場效率35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)（ ）情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A.公司的股票交易發(fā)生異常波動B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)36.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買

33、賣或承銷的證券 B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 D.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托37.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（ ）。A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等 非法活動B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或 誘導(dǎo)客戶買賣該種證券C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾38.證券公司風(fēng)險處置條例的基本原則是（ ）。A.化解證券市場風(fēng)險，保證證券市場交易正常運行，促進證券 業(yè)健康發(fā)展 B.保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定C.細化落實證券法、企業(yè)保

34、護法，完善證券公司市場退出 法律制度 D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人39.證券公司風(fēng)險處置條例規(guī)定的風(fēng)險處置措施包括（ ）。A.罰款停業(yè) B.托管、監(jiān)管C.行政重組 D.撤銷40.有關(guān)責(zé)任人員有下列（ ）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。A.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的B.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的C違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡 劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使 投資者利益遭受特別嚴重損害的 D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中 國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動

35、的41.證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括（ ）。A.基本形成誠信制度規(guī)范體系 B.推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè) C.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢 D.不斷提高證券、期貨市場參與人員綜合素質(zhì)判斷題1.2005年對公司法的修訂健全了董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序。 （ ）2新證券法調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 （ ） 3-基金法的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，目的是保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進證券投資基

36、金和證券市場的健康發(fā)展。 （ ）4.關(guān)于注冊資本的出資方式，公司不僅可以用貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。 （ ） 5新公司法取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定。 （ ）6.新公司法規(guī)定投資公司可以在4年內(nèi)繳足注冊資本。（ ） 7.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。 （ ）8.監(jiān)事會或不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查，必要時，聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司。 9.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個人

37、提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（ ）10.公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告等進行審查并發(fā)表意見，否則依法承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 （ ）11.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。 （ ）12.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機制。 （ ）13.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的，當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。 （ ） 14.2002年l2月28日公布了刑法第五次修正案。 （ ）15.單位犯欺詐發(fā)行股票、債

38、券罪，只能對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 （ ）16.提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告。 （ ）17.證券交易所擅自運用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。 （ ）18.證券發(fā)行與承銷管理辦法重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。 （ ）19.證券發(fā)行與承銷管理辦法對目前網(wǎng)下累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進行。（ ）20.

39、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 （ ）21.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 （ ）22.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。 （ ）23.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。 （ ） 24.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 （

40、）25.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。 （ ） 26.盡管證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 （ ）27.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 （ ）28.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 （ ）29.證券市場正常運行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我

41、管理。 （ ） 30.推行證券發(fā)行核準制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責(zé)。 （ ）31.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。 32.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場禁入措施。 （ ）33.被采取證券市場禁人措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁人決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 （ ） 34.上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項，做到及時披露、及時停牌、及時復(fù)牌，要嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允

42、許募集資金進入初級市場。 （ ）35.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。 （ ）36.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。 （ ）37.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 （ ）38.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。 （ ） 39.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。 （ ）40.單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員

43、和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 （ ）41.對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方面：第一，對操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。 （ ） 42.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。 （ ）43.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 （ ）44.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)5年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （ ）45.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會申請復(fù)議。 （ ） 46.證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會