1、第十章企業國有資產法律制度考情分析1 分值預估： 3分左右。2 題型：客觀題。考點 1：企業國有資產監督管理體制（）1（履行出資人職責1）等領域的確定的關系出資企業，由命脈和代表地方安全的大型出資企業，重要基礎設施和重要自然履行出資人職責。（ 2（2）其他的出資企業，由代表履行出資人職責。履行出資人職責的機構1）國有資產監督管理機構（包括國有資產監督管理機構和地方按照國務院規定設立的國有資產監督管理機構）（ 2） 財政部和地方國有資產進行監管，根據需要，可以其他部門、機構，如公司履行出資人職責等。財政部對金融行業財政部郵政（ 3） 國有投資、運營公司國有國有資產監管機構依法對國有投資、運營公司

2、履行出資人職責。投資、運營公司對范圍內的國有履行出資人職責。國有投資、運營公司依據公司法等相關，對所出資企業依法行使股東權利，以出資額為限承擔。第1頁 共32頁考點 2：出資企業的分類（）（一）基本類別1234國有獨資企業（非公司制，通常依據全民所有制工業企業法設立）；國有獨資公司；國有國有控股公司；參股公司。（二）國有企業的功能界定與分類1 商業類國有企業商業類國有企業以增強國有標，按照市場化要求實行商業化退。2 公益類國有企業活力、放大國有功能、實現國有資產 保值增值為主要目，依法開展生產經營活動，實現優勝劣汰、有序進公益類國有企業以 保障民生、服務價格可以由調控。、提供公共和服務為主要目

3、標，必要的或服務考點 3：（一）出資企業的管理者（）履行出資人職責的機構依照法律、行政以及企業章程的規定，或者建議出資企業的下列：國有獨資企業的總經理、副總經123務和其他高級管理；國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、監事會和監事；向國有控股公司、國有參股公司的股東會、股東大會提出董事、監事人選。【相關】 國有獨資公司董事會、監事會成員中，非由職工代表擔任的董事、監事由履行出資人職責的機構 委派；董事會、監事會成員中，由職工代表擔任的董事、監事由公司職工代表大會產生。第2頁 共32頁（二）1 限制履行出資人職責的機構同意，國有獨資企業、國有獨資公司的董事、高級管理不得在 其他企業。2 股東（

4、大）會同意，國有控股公司、國有參股公司的董事、高級管理不得在經營同類業務的其他企業。345履行出資人職責的機構同意，國有獨資公司的董事長不得兼任經理。股東會、股東大會同意，國有控股公司的董事長不得兼任經理。董事、高級管理不得兼任監事。事項的決策（）考點4：出資企業第3頁 共32頁重要的國有獨資企業 /公司國有獨資 企業 /公司合并、分立、解散、申請、改制本級批準履行出資人職責的機構決定增減、債券、分配利潤履行出資人職責的機構決定進行 投資、為他人提供大額擔保、轉讓重大 、進行大額捐贈（ 1）國有獨資企業由企業集體討論決定（ 2）國有獨資公司由董事會決定考點 5：與關聯方的（）1實際2（ 3“關

5、聯方”是指本企業的董事、監事、高級管理的企業。及其近親屬，以及這些所有或者履行出資人職責的機構同意，國有獨資企業、國有獨資公司不得有下列行為：1）與關聯方訂立轉讓、借款的協議；2） 為關聯方提供擔保；3） 與關聯方共同出資設立企業；4）向董事、監事、高級管理或者其近親屬所有或者實際的企業投資。國有控股公司、國有參股公司與關聯方的，依照法律、行政和公司章程的規定，由股東（大）會或者董事會決定。董事會對公司與關聯方的作出決議時，該涉及的董事不得行使表決權，也不得其他董事行使表決權。考點 6：企業國有資產損失責任（）1 國有獨資企業、國有獨資公司、國有控股公司的董事、監事、高級管理規定，造成國有資產

6、損失，被免職的，自免職之日起 5 年內不得擔任國有 獨資企業、國有獨資公司、國有控股公司的董事、監事、高級管理。2 造成國有資產 特別損失，或者因、賄賂、侵占、挪用或者市場秩序（共 5類） 被刑罰的， 終身不得擔任國有獨資企業、國有獨資公司、國有控股公司的董事、監事、高級管理。考點 7：企業國有資產產權登記的范圍（）1 國有企業、國有獨資公司、設置國有股權的公司和、國有企業和國有獨資公司投資設立的企業以及其他形式占有國有資產的企業，都應當依照規定申請辦理國有資產產權登記。第4頁 共32頁2 出資企業、出資企業（不含國有參股公司）擁有實際權的境內外各級企業及其投資參股企業，應當納入產權登記范圍；

7、登記。出資企業所屬事業視為其子企業進行產權【提示】 國有參股公司本身， 應當進行國有產權登記；但國有參股公司擁有實際權的境內外各級企業及其投資參股企業， 無需進行國有產權登記。3（企業為目的持有的下列股權不進行產權登記：1）為了賺取差價從市場購入的上市公司股權；2）為了近期內（ 1年以內）出售而持有的其他股權。考點 8：企業國有資產評估（）（一）企業國有資產評估的范圍1 涉及國有資產或者公共利益等事項，法律、行政評估機構評估。規定需要評估的，應當依法委托資產2（ 3（ 轉；（出資企業及其各級子企業有下列行為之一的，應當對相關資產進行評估：；1） 整體或者部分改建為2） 以非貨幣資產對外投資；公

8、司或者3）合并、分立、解散；4） 非上市公司國有股東股權比例變動；5） 產權轉讓；6） 資產轉讓、置換；7） 整體資產或者部分資產租賃給非國有8） 以非貨幣資產償還債務；9） 資產涉訟；10） 收購非國有11） 接受非國有12） 接受非國有13） 法律、行政的資產；以非貨幣資產出資； 以非貨幣資產抵債；規定的其他需要進行評估的事項。企業有下列行為之一的， 可以不對相關國有資產進行評估：1）經各級或者國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實行無償劃2）國有獨資企業與其下屬獨資企業（事業）之間或者其下屬的獨資企業（事業）之間的合并、資產（產權）置換和無償劃轉。（二）核準制與備案制1（核準

9、制1） 經各級批準行為的事項涉及的資產評估項目，實行核準制；2）企業收到資產評估機構出具的評估報告后，應當逐級上報初審，經初審同意后，自評估基準日起 8內向國有資產監督管理機構提出核準申請。2 備案制第5頁 共32頁（ 1）經國有資產監督管理機構批準行為的事項涉及的資產評估項目，由國有資產監督管理機構負責備案；經行為的事項涉及的資產評估項目，由國有資產監督管理機構所出資企業及其各級子企業批準企業負責備案。（ 2）企業收到資產評估機構出具的評估報告后，將備案材料逐級報送國有資產監督管理機構或其所出資企業，自評估基準日起 9內提出備案申請。3 經核準或者備案的資產評估結果使用有效期為 自評估基準日

10、起 1年。4 企業進行與資產評估相應的行為時，當價格低于評估結果的 90%時，應當暫停交易，在獲得原考點 9：1 審核批準行為 批準機構同意后方可繼續。出資企業產權的公開轉讓（）（ 1） 國有資產監督管理機構負責審核出資企業的產權轉讓事項。其中，因產權轉讓致使不再擁有所出資企業控股權的，須由國有資產監督管理機構報 本級批準。（ 2）轉讓方為多家國有股東共同持股的企業，由其中 持股比例最大的國有股東負責履行相關批準程序；各國有股東持股比例相同的，由相關股東 協商后確定其中一家股東負責履行相關批準程序。2 確定受讓方（ 1）產權轉讓原則上通過產權市場公開進行，通過產權信息， 公開征集受讓方。（ 2

11、）信息披露機構分階段對外披露產權轉讓轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，其中正式披露信息時間 不得少于 20個工作日。（ 3）轉讓價格產權轉讓項目首次正式信息披露的轉讓底價， 不得低于經核準或備案的轉讓標的評估結果。信息披露期滿未征集到意向受讓方的，可以延期或降低轉讓底價、變更受讓條件，但新的轉讓底價低于評估結果的 90%時，應當經轉讓行為 批準受讓方確定后，轉讓方與受讓方應當簽訂產權同意。合同，雙方不得以期間企業經營性損益等理由對已達成的條件和價格進行調整。（ 4）未征集到受讓方轉讓項目自 首次正式披露信息之日起超過 12 計、資產評估以及信息披露

12、等產權轉讓工作程序。（ 5）確定受讓方未征集到受讓方的，應當重新履行審產權轉讓信息披露期滿、產生符合條件的意向受讓方的，按照披露的競價方式組織競價。競價可以采取 拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式，且不得的規定。3（結算1）2）價款價款原則上應當自合同生效之日起 5 個工作日內一次付清。價款金額較大、一次付清確有的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的 30%并在合同生效之日起 5 個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期年。利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過 1第6頁 共32頁考點 10：出資企業公開增資（） 1 審核批準

13、（ 1） 國有資產監督管理機構負責審核出資企業的增資行為。其中，因增資致使不再擁有所出資企業控股權的，須由國有資產監督管理機構報 本級批準。（ 2）增資企業為多家國有股東共同持股的企業，由其中持股比例 最大的國有股東負責履行相關批準程序；各國有股東持股比例相同的，由相關股東協商后確定 其中一家股東負責履行相關批準程序。2（ 日。（確定投資方1）企業增資通過產權機構對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于 40 個工作2）增資協議簽訂并生效后，產權機構應當出具憑證，通過機構對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于 5 個工作日。考點 11：出資企業資產轉讓（）1

14、企業一定金額以上的生產設備、在建工程以及土地使用權、債權、知識產權等資產對外轉讓，應當按照企業 內部管理制度履行相應決策程序后，在產權機構公開進行。2 轉讓方應當根據轉讓標的情況合理確定轉讓底價和轉讓信息公告期：（ 1）轉讓底價高于 100萬元、低于 1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應 不少于 10個工作日；（ 2）轉讓底價高于 1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應 不少于 20個工作日。考點 12：企業國有產權的無償劃轉（）1 批準機構（ 1）企業國有產權在同一國有資產監管機構所出資企業之間無償劃轉的，由所出資企業共同報國有資產監管機構批準。（ 2）企業國有產權在不同國有資產監管機

15、構所出資企業之間無償劃轉的，依據劃轉雙方的產權歸屬關系，由所出資企業 分別報同級國有資產監管機構批準。（ 3）下級國有資產監管機構所出資企業國有產權無償劃轉國有資產監管機構所出資企業或其子企業持有的，由下級和國有資產監管機構 分別批準。2（有下列情況之一的，不得實施無償劃轉：1）被劃轉企業主業不符合劃入方主業及發展的；2）中介機構對被劃轉企業劃轉基準日的財務報告出具意見、無法表示意見或保留意見的審計報告的；（3）無償劃轉涉及的職工分流安置事項被劃轉企業的職工審議通過的；4） 被劃轉企業或有負債未有妥善解決方案的；5） 劃出方債務未有妥善處置方案的。考點 13：國有股東轉讓所持上市公司（）1 通

16、過系統轉讓（ 1）國有控股股東通過報備：系統轉讓上市公司，同時符合以下兩個條件的，可以事后第7頁 共32頁總股本不超過 10億股的上市公司，國有控股股東在連續 3個會計年度內累計凈轉讓的比例未達到上市公司總股本的5%；總股本超過 10億股的上市公司，國有控股股東在連續 3個會計年未達到 5000萬股或累計凈轉讓的比例 未達到上市公司總股本的度內累計凈轉讓3%。的數量國有控股股東轉讓（ 2）國有參股股東通過不涉及上市公司權的轉移。系統在 1個完整會計年度內累計凈轉讓比例未達到上市公司總股本 5%的，事后報備；達到或超過上市公司總股本5%的，應事先報批。2 協議轉讓（ 1）國有股東擬協議轉讓上市公

17、司行提示性公告。的，上市公司應當依法公開披露該信息，向公眾進（ 2）存在下列特殊情形的，經省級或省級以上國有資產監督管理機構批準后，國有股東 可不披露擬協議轉讓的信息直接簽訂轉讓協議：上市公司連續 2年虧損并存在退市風險或嚴重財務，受讓方提出體時間表的；資產重組計劃及具關鍵行業、領域中對受讓方有特殊要求的；國有及國有控股企業為實施國有整合或資產重組，在其內部進行協議轉讓的；上市公司回購涉及國有股東所持的；國有股東因接受要約收購方式轉讓其所持上市公司的；國有股東因解散、被依法責令關閉等轉讓其所持上市公司的。（ 3）國有股東協議轉讓上市公司的價格應當以上市公司轉讓信息公告日（經批準不須公開轉讓信息

18、的，以轉讓協議簽署日為準） 前 30個日的平均價格算術平均值為基礎確定；確需折價的，其（ 4）擬受讓方以現金支付格不 得低于該算術平均值的 90%。轉讓價款的，國有股東應在轉讓協議簽訂后 5 個工作日內收取不低于轉讓收入 30%的保證金，其余價款應在3 無償劃轉過戶前全部結清。第8頁 共32頁上市公司無償劃轉由劃轉雙方按規定程序逐級報國有資產監督管理機構審核批準。4 間接轉讓國有股東所持上市公司的間接轉讓是指國有股東因 產權轉讓或 增資擴股等導致其經濟性質或實際人發生變化的行為。考點 14：出資管理（）1 企業及其重要子企業收購、兼并上市公司以及出資行為，應當依照法定程序 報國資委備案或者核準

19、。23準。4企業出資原則上不得設立承擔無限責任的經營實體。企業以非貨幣資產向出資的，應當依法進行資產評估并按照有關規定備案或者核出資形成的產權應當由企業或者其各級子企業持有。根據相關法律規定 須以個人名義持有的，應當統一由有資產的法律手續，并以企業依據有關規定決定或者批準， 依法辦理委托出資、代持等保形式報告國資委。考點 15：投資管理（）（一）投資 事前管理1 年度投資計劃2 出資人審核把關程序列入企業投資項目特別監管類的投資項目，企業應當在履行企業內部決策程序后、在向3 非主業投資有關部門首次報送文件前報國資委履行出資人審核把關程序。企業原則上不得在從事非主業投資。有特殊確需開展非主業投資

20、的，應當報送國資委審核把關，并通過與具有相關主業優勢的企業合作的方式開展。4 投資決定的統一管理企業應當明確投資決策機制，對投資決策實行統一管理，向下投資決策的企業管理層級原則上不超過。各級投資決策機構對投資項目做出決策，應當形成決策文件，所有參與決策的均應當在決策文件上簽字背書，所意見應當存檔。（二）投資 事中管理1 國資委國資委對企業實施中的投資項目進行隨機監督檢查，重點檢查企業投資項目決策、執行和效果等情況，對發現的問題向企業進行提示。2 （ 1）企業企業應當定期對實施、運營中的投資項目進行跟蹤分析，外部環境和項目本身情況變化，及時進行再決策。（ 2）企業應當按照國資委要求，分別于每年一

21、、二、三季度終了次月 10日前將季度投資完成情況通過企業投資管理信息系統報送國資委。（三）投資 事后管理1 年度投資完成情況報告第9頁 共32頁企業在年度投資完成后，應當編制年度日前報送國資委。2 評價專項報告投資完成情況報告，并于下一年 1 月 31投資項目實施完成后，企業應當及時開展后評價，形成后評價專項報告。3 企業應當對投資項目開展常態化審計，審計的重點包括、投資風險管理等方面。投資項目決策、投資方向、資金使用、投資（四）投資 風險管理企業投資項目應當積極引入國有投資、運營公司以及民間投資機構、當地投資者、國際投資機構入股，發揮各類投資者熟悉項目情況、具有較強投資風險管控能力和協調能力

22、等優勢，降低考點 16：投資風險。企業事項管理（）事項之一的，應當按照法定程序報1（ 2企業有下列企業核準：或者變更企業組織形式；1）增加或者減少，合并、分立、解散、申請2）年度財務預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；3）公司債券或者股票等融資活動；4）收購、股權投資、業務以及開展金融衍生業務；5） 對外擔保、對外捐贈事項；6） 重要資產處置、產權轉讓；7）開立、變更、撤并賬戶；8）企業章程規定的其他事項。企業轉讓國有資產，導致企業重要子企業由國有獨資轉為絕對控股、絕對控股轉為相對控股或者失去控股地位的，應當按照有關規定報國資委審核同意。3通過（ 件；（企業發生以下影響的 突發，應

23、當立即報告企業；影響特別的，應當企業在 24小時內向 國資委報告：1）2）3）賬戶或者款項被凍結；或者存款所在的金融機構資產損失；4）發生、自然災害，以及危及人身或者安全的突發事5）受到所在國（地區）監管部門處罰產生不良影響；6）其他有影響的。第十一章反法律制度考情分析12分值預估： 5分左右。題型：客觀題。考點 1：反法的適用范圍（）第10頁 共32頁1 中民境內（不含我國、臺地區）活動中的行為，適用反法；中斷法。民的行為， 對境內市場競爭產生排除、限制影響的，也適用反壟2 適用除外（ 1）知識產權的正當行使經營者依據有關知識產權的法律、行政規定行使知識產權的行為，不適用反法。經營者知識產權

24、，排除、限制競爭的行為，不可排除反法的適用。知識產權排除、限制競爭行為既可以表現為協議行為，也可表現為為市場支配地位行為。（ 2）農業生產中的或者協反實施的法對農業生產者及農村組織在農生產、銷售、儲存等經營活動中或者協為排除適用。3 國有（ 1） 合法的企業性經營權對于鐵路、石油、電信、電網、煙草等重點行業，通過賦予其性經營權。（ 2）同樣受反制協議、國有企業從事市場支配地位行為，或者從事可能排除、限制競爭的經營者集中行為，同樣應受反法的規制。考點 2：反實施機制（）（一）行為的法律責任1 行政責任反原狀等形式。定的行政責任主要包括：責令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、限期恢復2民事責任行為

25、給他人造成損失的，行為人應當承擔民事責任，主要包括停止、賠償損失等。3（ 查、刑事責任1）反法未對行為規定刑事責任。反法對阻礙、拒絕反機構審過程中知行為以及反機構職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露悉的商業兩種情形規定了刑事責任。（ 2）我國對行為并非完全沒有刑事規制我國招標投標法及刑法均對情節嚴重的串通招投標行為規定了刑事責任。由于串通招投標行為可能同時反法上的“協議”和“市場支配地位的行為”，因此，這兩種行為的行為人是有可能依法承擔刑事責任的。（二）反1 反反行政機構雙層制模式機構負責反法的行政；另外，在其之上還設 反委員會，負責組織、協調、指導反2 反工作。機構（ 1）發改委：負責依法查處

26、價格行為。第11頁 共32頁（ 的反3（2）3）：負責 經營者集中行為的反工作。工商局：負責協議、市場支配地位以及行力排除、限制競爭方面工作，價格行為除外。反 1）進入被2） 詢問被3） 查閱、機構的措施的經營者的 營業場所或者 其他有關場所進行檢查；的經營者、利害關系人或者其他有關或者個人，要求其說明有關情況；被的經營者、利害關系人或者其他有關或者個人的有關單證、協議、會計賬簿、業務函電、電子數據等文件和資料；（ 4（4）5）、扣押相關證據；經營者的賬戶。經營者承諾1）對反機構的行為，被的經營者承諾在反機構認可的期限內采取具體措施消除該行為后果的，反（ 2）經營者履行承諾的，反（ 3）有下列

27、情形之一的，反經營者未履行承諾的；機構可以決定中止機構可以決定終止。機構應當恢復：作出中止決定所依據的事實發生變化的；整或者不真實的信息作出的。中止的決定是基于經營者提供的考點 3：反1 民事（）因行為受到損失以及因合同內容、行業的章程等反法而發生爭議的自然人、法人或者其他組織（ 包括間接人在內的消費者），可以向提起反民事。2件。3（受理民事糾紛， 不以機構已對相關行為進行了查處為前提條1）參與證人雙方都原向申請出庭；經準許，雙方聘請的都可以出庭并專業意見。（ 2）出具市場或者分析報告當事人可以向者分析報告。申請委托專業機構或者專業就的專門性問題作出市場或經院指定。同意，雙方當事人可以協商確定

28、專業機構或者專業；協商不成的，由法考點 4：相關市場的界定（）（一）基本規定1 在協議及市場支配地位的，以及經營者集中的反中，均可能涉及相關市場的界定問題。第12頁 共32頁2 界定相關市場涉及的維度包括 時間（相關時間市場）、 商品（相關商品市場）和 地域（相關地域市場）；大部分反分析中，相關市場只需從商品和地域兩個維度進行界定，只有在時間因素可以影響商品之間的競爭關系的特定情形下，才會用到時間維度。3 界定相關市場的分析視角：包括 需求替代和 供給替代兩個方面。（二）假定者測試1 什么時候采用？在經營者競爭的市場范圍（從上述維度、視角分析）不夠清晰或不易確定時，可以按照“假定者測試”的分析

29、思路來界定相關市場。2 如何測試？（ 1）假設反關注的經營者是以利潤最大化為經營目標的者，在其他商品的銷售條件保持不變的情況下，看其能否持久（一般為 1年）而小幅（一般為 5%-10%）提高其商品的價格，并仍然有利可圖。（ 2）假設反關注的經營者是以利潤最大化為經營目標的者，在其他地域的銷售條件保持不變的情況下，看其對目標地域內的相關商品進行持久（一般為-10%）是否有利可圖。1年）小幅漲價（一般為5%考點 5：協議（）1（ 2（ 3（反法的橫向協議1） 固定或者變更商品價格；2） 限制商品的生產數量或者銷售數量；3） 分割銷售市場或者原材料采購市場；4）限制5）反新技術、新設備或者限制開發新

30、技術、新。；法的縱向協議1） 固定向第三人2） 限定向第三人商品的價格；商品的最低價格。協議的豁免1）可被反法豁免的協議類型的；為改進技術、研究開發新為提高質量、降低成本、增進效率，統一規格、標準或者實行專業化分工的；為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的；為實現節約能源、保護環境、救災救助等公共利益的；因不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的；為保障對外貿易和對外（ 2）證明義務對于上述 第至第項合作中的正當利益的。協議的豁免，反法要求經營者應當 證明所達成的協議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者由此產生的利益。4 其他協為第13頁 共32頁經營者雖未明確訂立除、

31、限制競爭的，亦受“或者口頭形式的協議或者決定，但實質上存在協調一致的行為，排協議法律制度”規制。5（法律的行業組織本行業經營者從事協議的行為包括：章程、規則、決定、通知、標準等；1）制定、發布含有排除、限制競爭內容的行業2）召集、組織或者推動本行業的經營者達成含有排除、限制競爭內容的協議、決議、紀要、備忘錄等。6（法律責任1）民事責任2）行政責任經營者反法的規定，達成并實施協議的，由反機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處 上一年度銷售額 1% 10%的罰款；尚未實施所達成的協議的，可以 處 50萬元以下的罰款。行業反法的規定，組織本行業的經營者達成協議的，反機構可以 處 50萬元以下的罰款

32、；情節嚴重的，7 寬恕制度團體登記管理機關可以依法撤銷登記。參與的，反【提示【提示協議的經營者主反機構報告達成協議的有關情況并提供重要證據機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰。1】對協議的組織者，不適用寬恕的規定。2】不論是價格協議，還是非價格協議，對第一個主動報告所達成協議的有關情況、提供重要證據且全面主動配合的，免除處罰。考點 6：市場支配地位（）（一）基本規定1（經營者市場支配地位的推定標準1） 一個經營者在相關市場的市場份額 達到 1/2的，即可推定為具有市場支配地位。2） 多個經營者對于 多個經營者可能共同擁有市場支配地位的情況，兩個經營者在相關市場的市場份額合計 達到 2/3的

33、，或 三個經營者在相關市場的市場份額合計 達到 3/4的，這些經營者被推定為共同占有市場支配地位。對于多個經營者被推定為共同占有市場支配地位時，其中有的經營者市場份額 不足 1/10的，不應當推定該經營者具有市場支配地位。2（反1）以法的市場支配地位行為的高價銷售商品或者以的低價商品。2） 沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品。【提示】 具有正當理由時，以低于成本的價格銷售商品的行為不違法。因下列情形而進行的低于成本價格銷售均為正當：降價處理鮮活商品、季節性商品、有效期限即將到期的商品和積壓商品的；因清償債務、轉產、歇業降價銷售商品的；為推廣新進行促銷的；第14頁 共32頁能夠證明行為具有正

34、當性的其他理由。（ 3）沒有正當理由，拒絕與【提示】 只有無正當理由的拒絕括：相對人進行。才為，能否認拒絕行為違法性的正當理由包相對人有嚴重的不良信用，或者出現經營狀況持續等情況，可能會給安全造成較大風險的；相對人能夠以合理的價格向其他經營者同種商品、替代商品，或者能夠以合理的價格向其他經營者出售商品的；能夠證明行為具有正當性的其他理由。（ 4）沒有正當理由，限定相對人只能與其進行或者只能與其指定的經營者進行（或者限定相對人不得與其競爭對手進行）。（ 35） 沒有正當理由搭售商品，或者在6） 沒有正當理由，對條件相同的行政責任時附加其他不合理的條件。相對人在價格等條件上實行差別待遇。經營者市場

35、支配地位的，由反年度銷售額 1% 10%的罰款。機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處 上一（二）與知識產權行使有關的市場支配地位行為1 知識產權的正當行使屬于反法的適用除外；經營者知識產權，排除、限制競爭的行為可以適用反法。行為2（ 3專屬性1）沒有正當理由，拒絕；2）沒有正當理由，附加不合理限制條件；3） 專利聯營中的4） 標準必要專利行為；行為。除專屬性行為外，知識產權人也可能存在知識產權從事一般性低價行為等。行為，例如，知識產權達成協議、知識產權從事高價或考點 7：經營者集中（）（一）經營者集中的申報1 申報標準經營者集中達到下列標準之一的，經營者應當事先向申報，未申報的不得實施集中

36、：（ 1）參與集中的所有經營者上一會計年度在全球范圍內的營業額合計超過 100 億元，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額均超過 4 億元；（ 2）參與集中的所有經營者上一會計年度在中國境內的營業額合計超過 20 億元，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額均超過 4 億元2 申報豁免。經營者集中有下列情形之一的，可以不向反機構申報：（ 1）參與集中的一個經營者擁有其他每個經營者 50以上有表決權的或者資產的；第15頁 共32頁（ 2）參與集中的每個經營者 50以上有表決權的擁有的。或者資產被同一個未參與集中的經營者（二）經營者集中1 兩階段程序（ 1）第一階段：

37、初步（ 30日內，不得延長）反機構應當自收到經營者提交的符合規定的文件、資料之日起 30日內（不得延長），對申報的經營者集中進行初步，作出是否實施進一步的決定，并通知經營者。反反 中；如果反機構作出決定前，經營者不得實施集中。機構作出不實施進一步機構決定實施進一步的決定或者逾期未作出決定的，經營者可以實施集的，則進入第二階段。90 日 +60日）（ 2）第二階段第二階段（并非必然經過，應當自機構作出實施進一步決定之日起 90日內完畢，并作出是否經營者集中的決定，通知經營者。有下列情形之一的，限，但最長不得超過 60日：反機構經通知經營者，可以延長前款規定的期（A）經營者同意延長期限的；B） 經

38、營者提交的文件、資料確，需要進一步核實的；C） 經營者申報后有關情況發生變化的。期間，經營者不得實施集中。作出經營者集中的決定，應當說明理由。2 決定（ 1）決定的類型集中決定；不予集中決定；附條件的不予（ 2）公示要求決定。對于集中決定和附條件的不予決定，反機構應當及時向公布。（三）經營者集中附加限制性條件制度1（ 2（限制性條件的確定1）附條件建議由申報方提出；2）應與申報方協商，對附條件建議進行評估，并將評估結果通知申報方。業務剝離的實施 1）業務剝離的方式：自行剝離和受托剝離2）剝離業務的買方資格于參與集中的經營者；擁有必要的、能力并有意愿使用剝離業務參與市場競爭；取得其他監管機構的批

39、準； 不得向參與集中的經營者融資剝離業務；根據具體情況提出的其他要求。第16頁 共32頁（ 3）剝離受托人和監督受托人選任剝離義務人 應在托剝離階段 30日前向支持作出審査決定之日起 15日內向提交剝離受托人人選。提交監督受托人人選，在進入受（ A） 剝離義務人應負責支付監督受托人和剝離受托人。（ B）剝離義務人應對監督受托人、剝離受托人和剝離業務買方提供必要的支持和便利。資格監督受托人和剝離受托人應當符合下列要求：（ A）于剝離義務人和剝離業務的買方；（ B）具有履行受托人職責的專業團隊，團隊成員應當具有對限制性條件進行監督所需的專業知識、技能及相關經驗；（C） 提出可行的工作方案；D） 對

40、買方人選確定過程的監督；E）提出的其他要求。監督受托人應當在的監督下，履行下列職責：（A）監督剝離義務人履行本規定、決定及相關協議規定的義務；B）對剝離義務人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協議進行評估，并向提交評估報告；C）監督出售協議的執行，并定期向提交監督報告；D）協調剝離義務人與潛在買方就剝離事項產生的爭議；E）應的要求提交其他與剝離有關的報告；監督受托人不得披露其在履行職責過程中向提交的各種報告及相關信息。剝離受托人的職責與權利（ A）在受托剝離階段，剝離受托人負責為 剝離業務找到買方并達成出售協議。（ B）剝離受托人以 無底價方式出售剝離業務。剝離完成前剝離義務人的義務第17頁 共32

41、頁（ A） 保持剝離業務與其保留的業務之間相互展的方式進行管理；，并采取一切必要措施以最符合剝離業務發（ B） 不得實施任何可能對剝離業務有不利影響的行為，包括聘用被剝離業務的關鍵員工，獲得剝離業務的商業或其他信息等；（ C）指定專門的管理人，負責管理剝離業務。管理人在監督受托人的監督下履行職責，其任命和更換應得到監督受托人的同意；（ D）確保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關剝離業務的充分信息，評估剝離業務的商業價值和發展潛力；（E） 根據買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業務的順利交接和穩定經營；F） 向買方及時移交剝離業務并履行相關法律程序；G）剝離義務人應當及時向報告其遵守

42、審査決定、實施剝離和執行相關協議等情況。（四）法律責任經營者反定實施集中的，由反機構責令停止實施集中、限期處分或者資產、限期轉讓營業以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態，可以處 50 萬元以下的罰款。考點 8：（一）反行力排除、限制競爭（）法的行力排除、限制競爭行為1234強制地區排斥或限制外地經營者參加本地招標投標排斥或者限制外地經營者在本地投資或者設立分支機構或者妨礙外地經營者在本地的正常經營活動5 強制經營者從事行為6 抽象行政性（二）公平競爭1 公平競爭（ 1）行政機關和行為制度的對象的具有管理職能的組織 (簡稱政策制定機關 )制定市場準入、產業發展、招商引資、招標投標、采購、經營行

43、為規范、資質標準等涉及市場主體經濟活動的規章、規范性文件和其他政策措施。（ 22） 行政3） 地方指導機關反和制定的其他政策措施。機關制定的地方性。機構和辦，會同有關部門建立健全工作機制，指導公平競爭審查制度實施工作。3 例外規定屬于下列“情形”的政策措施，如果具有排除和限制競爭的效果，在符合規定的情況下可以實施：（ 1）維護安全、安全或者涉及國防建設的；第18頁 共32頁（2）為實現扶貧開發、救災救助等保障目的的；3）為實現節約能源、保護環境等公共利益的；4）法律、行政規定的其他情形。除符合上述情形外，政策制定機關還應當“說明”相關政策措施對實現政策目的不可或缺，且嚴重排除和限制市場競爭，并

44、明確實施期限。（三）法律責任行政機關和爭行為的，由的具有管理職能的組織行力，實施排除、限制競依法給予處分。反壟機關責令改正；對直接負責的主管和其他直接責任斷機構可以向有關機關提出依法處理的建議。第十二章法律制度考情分析1 分值預估： 5分左右。2 題型：客觀題。考點 1：外商直接投資的主要形式（） 1 合營企業（廣義）（ 1）中外合資經營企業（簡稱合營企業、狹義合營企業）組織形式為公司。不設股東會，董事會是其最高權力機構。董事長是合營企業的法定代表人；董事長不能履行職責時，應當對外代表合營企業。（ 2）中外合資副董事長或者其他董事中外合資的組織機構按照公司法關于的規定辦理。2（ 業。（中外合作

45、經營企業（簡稱合作企業）1）合作企業可以申請為具有法人資格的合作企業，也可以申請為不具有法人資格的合作企2）具有法人資格的合作企業，其組織形式為公司，一般設立董事會；不具備法人資管理委員會是合作企業的權力機構。格的合作企業，一般設立管理委員會。董事會或者第19頁 共32頁3（ 4外商獨資經營企業（簡稱企業）1）不包括外國公司、企業、其他組織在中國境內設立的分支機構。2）企業的組織形式為公司，經批準也可以為其他責任形式。中外合作勘探開發自然合同【提示 1】 外商投資企業均系按照中國法律設立和運營的企業，在性質上屬于 中國法人或人實體。【提示 2】 在上述外商直接投資形式中：（ 1）外方投資者可以

46、是外國的公司、企業、其他經濟組織，也 可以是外國個人；（ 2）中方投資者只能是中國的公司、企業或者其他能是中國的個人。考點 2：外商直接投資的投資項目（）組織， 不12（ 3（ 4鼓勵類外商投資項目限制類外商投資項目1）技術水平落后的；2）不利于節約和環境的；3） 從事4） 屬于規定實行保護性開采的特定礦種勘探、開采的；逐步開放的產業的。類外商投資項目1）危害安全或者損害公共利益的；2）對環境造成污染損害，破壞自然或者損害健康的；3） 占用大量耕地，不利于保護、開發土地的；4） 危害軍事設施安全和使用效能的；5） 運用我國特有工藝或者技術生產的。類外商投資項目【提示】 （ 1） 出口銷售額占其

47、資項目。全部直接出口的類外商投資項目，視為鼓勵類外商投資項目；（ 2）銷售總額 70以上的限制類外商投資項目，經批準可以視為類外商投考點 3：外商直接投資的準入管理（）1 備案管理 +舉辦外商投資企業不涉及規定實施準入特別管理措施（）的，適用備案管理。所列事項，實施備案管理。【提示】 涉及2 備案機構所列事項，仍需審批；不涉及商務主管部門負責統籌和指導3 變更備案范圍內外商投資企業設立及變更的備案管理工作。屬于外商投資企業設立及變更備案管理暫行辦下變更事項的，應由外商投資企業指定的代表或委托的定的備案范圍的外商投資企業，發生以人在變更事項發生后 30日內填報和提交外商投資企業變更備案申報表及相

48、關文件，辦理變更備案手續：（1） 外商投資企業基本信息變更；2） 外商投資企業投資者基本信息變更；3） 股權 ()、合作權益變更；第20頁 共32頁（ 4）合并、分立、終止（依照相關公告手續的情況）；應當公告的，應當在辦理變更備案時說明依法辦理（5）企業權益對外抵押轉讓；6） 中外合作企業外國合作者先行回收投資；7） 中外合作企業委托經營管理。考點 4：外商投資企業的出資制度（）1 外商投資企業出資方可以用現金出資，也可以用工業產權、專有技術、場地使用權等作價出資。物、廠房、設備或者其他物料、2（現金出資 1）外方投資者以現金出資時，通常應以外幣繳付出資。2）經審批機關批準，外國投資者也可以用其從中國境內舉辦的其他外商投資企業獲得的幣利潤出資。（ 3）跨境跨境直接投資直接投資，是指投資者以合法獲得的