1、危險源與環境因素辨識評價管理規定第一條 為保證局職業健康安全環保管理體系有效運行并持續改進，對施工區域、辦公場所及相關活動領域內的危險源和環境因素進行全面辨識與評價，實現對職業健康安全環保的全面管理和有效控制，特制定本規定。第二條 本規定適用于局所有施工區域、辦公場所及相關活動領域內所產生的與職業健康安全環保有關的危險源、環境因素的辨識、評價活動。第三條 職責一、局管理者代表負責重大危險源清單和重要環境因素清單的審核與批準。二、危險源和環境因素管理局對危險源和環境因素分為局、局屬各單位（子、分公司、直屬項目經理部, 下同）和項目經理部三級。（一） 局安全質量監督部負責對全局的危險源、重大危險源

2、、環境因素和重要環境因素的管理。（二）局屬各單位的安全管理部門負責對本單位辨識的危險源和環境因素以及重大危險源和重要環境因素進行管理。（三）項目經理部安全管理部門負責對本項目辨識的危險源和環境因素以及重大危險源和重要環境因素進行控制和管理。三、局安全質量監督部負責指導局各職能部門、局屬各單位的危險源、重大危險源、環境因素和重要環境因素的調查、辨識、評價， 并最終進行匯總，編制成 已辨識的危險源及環境因素（指 南） ，經局管理者代表批準后下發。四、局安全質量監督部負責組織相關部門針對局已辨識的重大危險源和重要環境因素制定相應的控制措施或管理方案。五、局安全質量監督部每三年定期組織局各職能部門、局

3、屬各單位，更新識別施工區域、辦公場所及其相關活動領域內的危險源和環境因素，并對出現本規定第五條、三、（二）、 1. 情況時的重大危險源和重要環境因素進行更新評價。六、局綜合辦公室負責對局總部辦公場所的危險源和環境因素進行識別、評價。七、局工程管理部負責對施工過程及推廣“四新”時可能發生的危險和環境破壞進行評價。八、局各職能部門、局屬各單位的各部室負責對本部門分管業務工作范圍的危險源和環境因素進行識別、評價，并分別報局安全質量監督部、各單位安全管理部門匯總。九、局屬各單位安全管理部門負責組織各部室對施工區域、辦公場所及其相關活動領域內的危險源和環境因素進行識別、評價和匯總，并報局安全質量監督部備

4、案審核后下發各項目經理部參考。十、項目經理部分管安全的經營班子成員根據局已辨識的危險源及環境因素（指南）和本單位已辨識的危險源及環境因素，負責組織對本項目施工區域、辦公場所及其相關活動領域內的危險源和環境因素進行二次識別、評價。項目工程部負責編制相關的控制措施或管理方案，安全管理部門負責監督檢查其落實 情況。第四條 危險源和環境因素的識別和評價方法一、危險源辨識及風險評價（一）危險源辨識范圍為充分辨識危險源，根據局施工區域、辦公場所及其相關活動領域內存在的不安全因素，對容易導致高空墜落、物體打擊、觸電、機械傷害、坍塌、中毒、火災、職業病等方面的危險源進行辨識、評價（包括進入作業現場的相關方人員

5、的活動，使用的設備、設施、物資等）。（二）危險源辨識應考慮的因素1. 三種狀態1）正常 （ 例如：每天的正常施工過程） ；2）異常 （ 例如：設備維修、檢修） ；3）緊急 （ 例如：火災、爆炸、坍塌） 。2. 三種時態3. 過去（ 例如：已經發生過的傷害事故） ；4. 現在（ 例如：作業活動、設備、設施等現在的安全控制狀態 ）；5. 將來 （ 例如：作業將發生變化，設備、設施變更，新工藝使用時的安全控制狀態） 。（三）危險源辨識方法使用危險源辨識及風險評價表，按照下列方法進行危險源辨識：1. 詢問、交流對于某項工作具有豐富經驗的人，往往能指出其工作中的危害，從指出的危害中可初步分析出所存在的危

6、險。2. 現場觀察通過對工作環境的現場觀察，可發現存在的危險；從事現場觀察的人員，要求具有安全技術知識和掌握安全生產、職業健康法規、標準。3. 查詢有關記錄查閱有關事故、職業病的記錄，可從中發現存在的危險。4. 獲取外部信息從有關類似組織、文獻資料、專家咨詢等方面獲取有關危險源信息，加以分析研究，可辨識出組織存在的危險。5. 工作任務分析通過分析組織成員工作任務中所涉及的危害，可識別出有關的危險源。（四）風險評價方法評價方法采用作業條件危險評價法進行，用與系統危險性有關的三個因素指標之積來評價系統人員傷亡危險的大小，其簡化公式是：D = L*E*C D- 表示危險性分值表 1 事故發生的可能性

7、（L）分數值事故發生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能表 2 暴露于危險環境的頻繁程度（E）分數值暴露于危險環境的頻繁程度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露表 3 發生事故的后果（C）分數值發生事故產生的后果10010 人以上死亡/直接經濟損失100 300 萬元403-9 人死亡/ 直接經濟損失30 100 萬元151-2 人死亡/ 直接經濟損失10 30 萬元7傷殘 / 經濟損失1 10 萬元3重傷 / 經濟損失1 萬元以下1輕傷（損失1

8、 105 工日的失能傷害）根據公式就可以計算作業的危險性程度，但關鍵是如何確定各分值和總分的評價。根據局實際情況，總分在400 以下，認為是低度風險，采用加強培訓提高意識和能力；建立健全有關規章制度；強化安全檢查等方法進行管理。如果風險分數值在400 以上，是要采取措施進行整改的中度以上風險，如表4 所示。表 4 風險等級劃分D值危險程度風險等級備注> 720極其危險，不能繼續操作5重大風險500 720高度危險，要立即整改4400 500顯著危險，需整改3中度危險100 400一般危險，需注意2低度風險< 100稍有危險，可以接受1二、環境因素識別和評價（一）環境因素識別的范圍局

9、施工區域、辦公場所及其相關活動領域內或可施加影響的區域（即相關方）的環境因素。（二）識別環境因素考慮的因素1. 三種時態1）過去：過去發生并遺留至今的環境因素；2）現在：現在正在發生影響的環境因素；3）將來：將來會產生的環境因素。2. 三種狀態1 ）正常：指正常施工生產活動或日常辦公過程中產生的環境因素，如施工機械的噪聲；2）異常：指非正常但可預見的施工生產活動或日常辦公過程中產生的環境因素，如施工機械檢修；3）緊急：不可預見何時會發生且可能對環境造成較大影響的事故或緊急情況，如火災。3. 要考慮的八個方面大氣污染、水體污染、廢棄物管理、噪聲污染、放射性污染、土地污染、原材料與自然資源的使用、

10、當地其它環境問題及社區問題。（三）環境因素的識別方法環境因素識別采用工藝過程分析與現場排查、員工評議相結合的方法。1. 環境因素的評價依據1）環境影響規模；2）嚴重程度；3）發生的頻次；4）影響持續的時間；5）控制情況；6）相關方的要求；7）對組織公眾形象的影響程度。2. 環境因素的評價方法1）是非判斷法凡符合下列原則之一，可直接評價為重要環境因素：（1） 超標排放；（2） 資源、能源、材料消耗高于同行業平均水平；（3） 可回收利用的危險廢棄物而未回收利用；（4） 有節約潛力，且對企業發展有直接影響；（5） 潛在的、發生后對環境會造成較大影響或財產損失；（6） 國家法律、法規和其他要求；（7）

11、 過去超標排放，后建立治理設施，做到達標排放；（8） 社區居民投訴較多；（9） 可回收利用的資源、能源而沒有回收利用；（10） 發生過污染事故或傷亡事故。2）專家評價法由局安全質量監督部召集具有中級以上（含中級）職稱的環保專業人員3-5 人根據（第四條、二、（四）、 1. 所列評價依據和專家的經驗與學識對環境因素調查評價表中的環境因素進行評價。 ）評出是非判斷法涵蓋不了的部分重要環境因素，所做會議記錄由專家簽字確認。3）打分評價法（ 1）污染物及噪聲排放的評價 內容及取值a. 法規符合性超標 a=5 ；未超標但接近標準a=3 ；未超標 a=1 。b. 發生頻率持續發生b=5；間斷發生b=3；偶

12、然發生b=1。c. 影響范圍超出社區c=5；周圍社會c=3；場界內 c=1 。d. 影響程度嚴重d=5 ；一般d=3 ；輕微 d=1 。e. 社區關注度非常關注e=5 ；一般關注e=3 ；基本不關注e=1 。 重要環境因素評價標準當 a=5 或 b=5 或 c=5 或 d=5 或 e=5 或總分（a+b+c+d+e） 14時，確定為重要環境因素。（ 2）能源、資源消耗的評價內容及取值f ：萬元年產值消耗量大f=5；中f=3；小f=1。g: 可節約的程度加強管理可明顯見效g=5 ；改造工藝可明顯見效g=3 ；較難節約g=1 。 重要環境因素評價標準當 f=5 或 g=5 或總分 （ f+g ）

13、7 時， 確定為重要環境因素。第五條 工作程序一、局安全質量監督部負責組織全局的危險源和環境因素的辨識、評價，編制局已辨識的危險源及環境因素（指南） ，供局各職能部門、局屬各單位參考；局各職能部門辨識、評價本部門及分管業務內的有關危險源和環境因素，填寫相關表格，一式兩份， 本部室留存一份，安全質量監督部備案一份；局屬各單位、安全管理部門在局已辨識的危險源及環境因素（指南）的基礎上，組織進行本單位范圍內的危險源和環境因素的辨識和評價，形成本單位環境因素調查表（見附件1） 、 重要環境因素清單 （見附件2） 、 危險源辨識及風險評價表（見附件3）和重大危險源清單（見附件4） ，報局安全質量監督部審

14、批后下發至本單位項目經理部參考執行；項目經理部在開工前，根據局已辨識的危險源及環境因素（指南） ，同時參考本單位環境因素調查表、 重要環境因素清單、 危險源辨識及風險評價表和重大危險源清單，結合本工程實際對本項目部的危險源和環境因素進行二次辨識。對于局和本單位未列入的環境因素和危險源，項目經理部可直接補充，根據已辨識出的重大危險源和重要環境因素，工程部負責制定出相應的預防措施或管理方案，安全管理部門負責將重要環境因素清單、 重大危險源清單及預防措施或管理方案報局屬各單位安全管理部門審核備案。二、 合規性評價（一）項目經理部各部門對本項目識別出的涉及到本部門的重大危險源和重要環境因素，每年進行一

15、次合規性評價，填寫 環境合規性評價表（附件5） 與 職業健康安全合規性評價表（附件6）一式三份，一份報本單位對口業務部門，一份留底，一份交本項目經理部的安全管理部門，安質部匯總后形成本項目經理部的環境合規性評價表與職業健康安全合規性評價表報本單位安全管理部門。（二）局屬各單位業務部門對本單位識別出的涉及到本部門的重大危險源和重要環境因素，每年進行一次合規性評價，并對各項目經理部對口業務部門上報的環境合規性評價表與職業健康安全合規性評價表進行匯總，填寫本部門環境合規性評價表與職業健康安全合規性評價表一式三份，一份報局對口業務部門，一份留底，一份交本單位安全管理部門，安全管理部門對各項目經理部上報

16、的和各部門提交的環境合規性評價表與職業健康安全合規性評價表進行匯總，形成本單位的環境合規性評價表與職業健康安全合規性評價表，并附報表說明，并于每年1 月 31 日前報局安全質量監督部。（三）局各職能部門局各職能部門對局識別出的涉及到本部室的重大危險源和重要環境因素，每年進行一次合規性評價，并對局屬各單位對口業務部門上報的環境合規性評價表與職業健康安全合規性評價表進行匯總，填寫本部門環境合規性評價表與職業健康安全合規性評價表一式兩份，一份留底，一份交局安全質量監督部。局安全質量監督部對局各職能部門和各單位上報的環境合規性評價表與職業健康安全合規性評價表進行匯總，形成全局的環境合規性評價表與職業健

17、康安全合規性評價表 ，并寫出報表說明，提交局管理者代表評審。三、環境因素和危險源的更新（一）定期更新每三年由局安全質量監督部組織局各職能部門、局屬各單位開展環境因素和危險源的識別、更新工作。（二）不定期更新1. 遇下述情況，應考慮是否需要更新環境因素調查表和危險源辨識及風險評價表：1 ）局的施工區域、辦公場所及其相關活動領域發生較大變化 （如采用新工藝、新技術、新設備，新材料、搬移新的辦公環境等） ；2）有關法律、法規和其它要求發生變化；3）內審、外審及管理評審提出要求；4）出現事故、事件、不符合；5）施工工藝發生變化；6）相關方抱怨或提出合理要求；7）設備、設施發生較大變化；8）其它情況需要

18、時。2. 發生上述情況時，如需要更新，由安全質量監督部向高管層申請要求進行環境因素和危險源的辨識、評價工作，經高管層同意后再組織相關人員進行辨識、評價。四、記錄保存局安全質量監督部、局屬各單位安全管理部門負責保存環境因素識別、評價、更新及合規性的記錄。第六條 本規定由局安全質量監督部負責解釋。第七條 本規定自發布之日起施行。1：環境因素調查表附件2：重要環境因素清單附件3：危險源辨識及風險評價表附件4：重大危險源清單附件5：環境合規性評價表附件6：職業健康安全合規性評價表16附件 2環境因素調查表單位名稱：序號活動 /工序作業環境因素頻率環境影響涉及的法律法規、規章、標準和其他要求時態狀 態是 否 重 大 環 境 因 素法 規 符 合 性發 生 頻 率影 響 范 圍影 響 程 度社 區 關 注 度產 值 年 消 耗 量可 節 約 程 度綜 合 分審批人：審核人：編制人：日期：重要環境因素清單單位名稱：審批人：審核人：編制人：序 號環境因素活動點/工序 /部位環境影響涉及的法律法規、規章、標準和其他要求時態/ 狀態涉及的單位/部門管理方式附件 4：危險源辨識及風險評價表序號過程（區域）行為 （活動）或設備、環境危險因素可能導致的傷害（事故）作業條