1、修改日期2015-12-25反 恐 風 險 評 估程 序編制人員審核人員批準人員編制日期審核日期批準日期1.目的.2 .范圍 23 .定義 24 .職責 25 .內容 3,4,56相關文件 51、目的：為確保本司及本司供應商（供應鏈）的 C-TPARK恐管理體系持續正常運行，且流程和程序符合C-TPARK恐管理的相關要求，特制訂本程序驗證本司及本司供應商的反恐管理體系是否充分、有效、適宜，是否符合C-TPAP5求及客戶要求2、適用范圍：本程序適用于本司及所有與本廠有業務往來的供應商3、定義：為確保本司及本司供應商的C-TPAT反恐管理活動的流程和程序是否達到了相關要求,所作出的系統的、獨立的檢

2、查和風險評估。4、職責權限采購、船務等部門對供應商反恐管理活動方面進行評估安全主任對本司反恐管理活動方面進行評估安全主任負責主導整個評估內容及過程并編寫風險評估總結報告5、風險評估小組由以下人員組成：供應商風險評估小組組長由安全主任擔任；風險評估小組成員由 采購部 、船務部等相關人員擔任。本司風險評估小組組長由安全主任擔任。6、風險評估小組職責：評估小組組長職責：6.1.1 代表評估小組對評估實施管理；6.1.2 確定評估范圍及重點；6.1.3 確認評估結果；6.1.4 確認 糾正措施 、實施計劃及處理結果；6.1.5 匯總評估結果，作出評估 總結報告 。評估小組成員職責：6.2.1 根據評估

3、組長選定的流程、程序的范圍進行風險評估；6.2.2 風險評估前要重新評估與流程、程序范圍有關的資料及前次評估記錄；6.2.3 有效地評估所有應評估的范圍；6.2.4 根據記錄和證據資料及現場考察等確認流程和程序是否符合規定的要求；6.2.5 將評估中的不符合事項向風險評估小組匯報。7、評估內容及重點：評估供應商的流程和程序是否符合規定的要求, 包括但不限于以下重點 :7.1.1 供應商原材料產地及運輸7.1.2 供應商門衛及人員進出7.1.3 供應商包裝車間7.1.4 供應商倉庫7.1.5 供應商所送產品的運輸7.1.6 供應商反恐體系文件評估本司各部門的保安行為是否符合流程和程序之要求, 包

4、括但不限于以下重點7.2.1 本司物理安全設施, 包括圍墻、大門及門窗7.2.2 包裝區7.2.3 成品倉及出貨區7.2.4 員工及訪客停車區7.2.5 保安及人員進出安全7.2.6 人員信息及IT 信息及船務信息安全7.2.7 反恐體系程序文件及記錄7.2.8 員工培訓及其反恐意識評估運輸商的保安行為是否符合流程和程序之要求, 包括但不限于以下重點7.3.1 運輸商司機安全7.3.2 運輸過程安全7.3.3 卸貨過程安全7.3.4 反恐體系文件8、被評估各部門及供應商在評估過程中負有以下責任：與風險評估小組積極配合；提供風險評估小組所需的資料及做現場說明等，以便評估順利進行；對評估中不符合項，提出 糾正措施 ；實施 糾正措施 并確認后，向風險評估小組報告。9. 評估過程現場評估9.1.1 根據反恐風險評估鑒別表，通過詢問、觀察現場和檢查記錄、資料、文件等方式進行評估，并做好記錄；9.1.2 評估過程中要客觀公正地對待評估中發現的問題；評估總結報告評估結束后，安全主任依據標準、體系文件及有關法律法規等進行分析，并結合當前最新反恐趨勢和要求對反恐體系在本司或本司供應商運行的符合性和有效性進行綜合評價，并確認不符合項, 提出糾正措施并編寫評估總結報告。10、評估結果的處理當各部門或供應商糾正措施實施完成并報告回復后，風險評估小組組長根據重新評估情況，作出相關處理并通告各負責人