1、標準的知識產權管理策略芻議關鍵詞: 標準/知識產權/關系/管理策略內容提要: 隨著高新技術的快速發展，標準的知識產權逐漸8ttt8引起人們的關注。本文介紹了國外主要標準組織的標準知識產權管理策略，從權屬的角度標準劃分其標準的知識產權管理類型，并且分析了標準與知識產權的關系，提出我國國家標準的知識產權管理策略的構想。進入21世紀后，在經濟全球化的大背景下，發達國家，利用www.8 t t t8. com在技術和產業發展上的優勢，并以標準為依據，采用由技術法規、標準和合格評定程序設置的技術性貿易措施，運用標準以及各類行政法規，特別是綠色壁壘來限制發展中國家，將爭奪和控制國際標準作為dddtt國際經

2、濟競爭的重要策略，強化其經濟和技術在國際中的競爭地位，運用技術性貿易壁壘進行貿易限制，致使包括www .ddd tt. com我國在內的發展中國家面臨嚴峻的挑戰。一、知識產權的標準化的歷程國際貿易中標準成為游戲規則的組成部分，它在國際貿易中的地位越來越重要，標準的競爭已經成為國際經濟和科技競爭的焦點。（一）標準隨技術的發展而發展傳統的標準，體現ssbbWw為對產品或服務的技術要求dDdtt和質量要求dDdtt，標準與專利技術關系不密切，一直以來，標準采用的都是成熟的技術，而專利涉及的技術要求dDdtt具有顯著的創造性和新穎性，并受保護期的限制，因此www.8 t tt8. com，傳統的標準與

3、專利權沖突不明顯。隨著信息技術的高速發展，標準的內容越來越豐富，并將一些8 tt 技術解決8t t t 8. c o m方案納入到標準之中。在高新技術領域的技術標準是指包含有一定量技術解決8t t t 8. c o m方案一類的標準。隨著技術更新的頻率加快，技術的生命周期縮短，技術的成長和成熟期落入專利技術的保護期內，即當技術標準中采納的技術含有知識產權，則技術標準與知識產權產生了直接的聯系。而標準中的專利權技術的出現，使專利的作用越來越明顯。（二）專利的標準化，已成為利益實現的新途徑專利制度保護技術投入后的智力成果，而專利的標準化則對智力成果的保護更深入、廣泛8ttt8和持久。專利技術的標準

4、化是標準化的知識產權問題的核心和重點。以DVD為例，從2002年下半年起，中國的DVD廠商開始向6C（注：6C，又稱為DVD 6C聯盟，由DVD技術及格式的領先開發者組成。6C聯盟始建于1997年10月20日，時代華納、日立、松下、三菱、東芝和JVC等六大企業成為聯盟最初的盟友。2002年6月，IBM公司也加入其中。）繳納專利費。6C給中國DVD企業的收費清單上列出了1000多項專利，其中只有少部分核心專利是DVD產品的標準中必須ssbbww. c om使用的。但由于www.ddd tt. com采取“一攬子”的授權許可方式，DVD企業必須ssbbww. c om為這1000多項專利“埋單”。

5、其結果就是，中國生產的DVD在歐美市場的整機售價約為40美元，但其中需要sSbBwW.cOm支付的知識產權費用就高達21.3美元?！?但一直以來，中國制造業的“標準”之痛，一直沒有得到緩解，彩電、手機和微機的CPU也都是掌握在別人手里。2國外企業專利的標準化對我國產生的影響是巨大的。（三）標準的知識產權保護，使市場的產品競爭轉為標準之爭俗話說，一流企業賣標準、二流企業做品牌、三流企業做產品。目前，我國在標準的國際化方面已經開始了有效的嘗試。首先，2005年2月23日，信息產業部發布了高密度激光視盤系統技術規范，正式將EVD（注：EVD的全稱為：“高密度數字激光視盤系統”。）列為國家電子行業推薦

6、標準，而EVD的主要成就之一，就在于它擁有自主知識產權的專利技術，可以避免部分的6C聯盟的專利，免繳部分專利費。更重要的結果是，中國可以通過國家標準的規范，達到與國外的專利互換專利使用權的目的。其次，2005年我國信息產業部、科委、國家標準化委員會等十四部門準備成立國家級的“電子標簽（即RFID)標準化工作組”，并開始編寫中國RFID白皮書（暫命名），以支持我國自主知識產權的RFID編碼體系NPC系統的建立。3再次，2005年4月26日，國家標準化管理委員會正式向外界宣布：海爾“雙動力”已被納入了2006年世界IEC標準的提案，“雙動力”將成為一種世界洗衣機行業通用的工藝、制造標準。由此可見，

7、專利影響的是一個或若干個企業的競爭力，標準影響的卻是一個行業，甚至是一個國家的競爭力。在當今法制社會中，知識產權是知識價值的權力化、資本化，知識產權比知識本身更重要；技術標準是技術成果的規范化、標準化，標準比技術本身更重要。二、國外標準化組織的知識產權策略國外的標準化管理組織都有自己的知識產權政策，由于www.ddd tt. com每個標準化組織的法律屬性的不同，其知識產權政策也是8tt t 8. com不同?？傮w來看，基于“公權性質”的國際標準化組織、政府標準化組織的知識產權政策相對簡單，而基于“私權性質”的標準化組織的知識產權政策要復雜得多，其知識產權政策中相當多的內容是解決8t t t

8、8. c o m專利技術的許可問題。以下介紹幾個比較有特點的標準化組織知識產權策略。4（一）ISO的知識產權策略概要國際技術標準組織(ISO)，（注：ISO是一個非政府組織，該組織成立于1947年2月23日，現在dd dtt. com已有100多個國家的技術標準團體。每個國家的技術標準團體就是該國負責技術標準工作的政府機構。）作為dddtt世界上影響最大的標準化組織，有一套完整的知識產權政策。1.專利技術披露和聲明。(1)標準提案階段，國際標準提案人有義務注意提案中的專利技術問題。如果8 tt 提案中不含專利技術，則提案人做出聲明；如果8 tt 在技術方案含中有專利技術，那么8ttt8啟動專利

9、申報程序。(2)標準的審查階段，如果8 tt 含有專利技術的技術標準的提案被接受進入審查階段，那么8ttt8提案人負責逐一向專利權權利人進行同意許可聲明（注：同意許可聲明是指權利人愿意在非歧視和合理的情況8 tt t 8. com下，同意對全球范圍的愿意獲得ssbbww技術許可的另一方進行專利技術許可的磋商。）的磋商。當標準中涉及的專利都得到專利權人同意許可后，一個國際標準才可能被審查通過并出版。(3)在國際標準出版后，設有一個復查的工作程序，以衡量8ttt8專利技術的許可效果。假如專利權人不能在合理的非歧視的條件下予以其專利許可，那么8ttt8此項國際標準將重新考察。2.ISO標識的知識產權

10、政策。ISO已經注冊為商標，國際標準化組織對其享有專有權。ISO的標識對外授權僅限于允許各成員國在其域名中組織使用。ISO的職能是制定標準，不對企業進行認證。（二）HAVI標準的知識產權策略概要HAVI標準”（注：HAVI標準(HOME AUDIO VIDEO INTEROPERABILITY)是由全球的8個著名的電子及電氣制造商（包括www .ddd tt. com日立、飛利浦、夏普、索尼、東芝、松下）在1999年12月組建的標準體系。）是一個數字電器設備同家用電器間能實現接口匹配的軟、硬件標準。HAVI標準設立的目的是為了dd dtt. com實現“操作性強，品牌獨立，上下兼容”的目標。H

11、AVI技術文獻等資料來源于這8家企業，因此www.8 t tt8. comHAVI標準體系不涉及從知識產權人手中獲得ssbbww許可的工作，HAVI知識產權政策的重點就是如何管理向外許可其技術標準，換言之，HAVI標準體系既是一個標準的管理者，又是一個標準的知識產權的所有8 tt 者。HAVI依據標準機構所在地美國紐約州的法律，具體享有知識產權有：(1)所有8 tt 的HAVI標準族中的各項標準的著作權；(2)HAVI產品所必需的并符合HAVI規范的”必要專利”權；(3)HAVI組織的標記、徽記等標識權，等。（三）MPEG-2標準知識產權策略概要MPEG-2標準的知識產權管理的一個特點就是集中

12、管理。（注：MPEG-2技術標準在ISO標準族的編號是ISO/IEC 13818-1和13818-2。）由一個專門8ttt8的組織對MPEG-2標準實施統一管理，MPEG-2標準的知識產權策略是：1.建立MPEG-2技術標準的專利聯營。MPEG-2標準的核心技術來源于10多家高校和企業的專利技術，建立了一個“專利聯營”(PatentPool)性質的專利集合體，匯集了各國394個“必不可少的發明專利”。以這些專利技術為依托，構建了MPEG-2標準的技術體系。2.統一對外實施許可。MPEG-2標準的一個突出特點就是標準體系的知識產權對外許可工作由一個專門8ttt8的機構來負責，以實現對標準的統一管

13、理。（四）MPEG-4標準產業論壇的知識產權策略概要標準的知識產權管理策略芻議|有關民法的論文資料MPEG-4標準產業論壇(MPEG-4IndustryForum，簡稱M4IF)是由制造、推廣或使用MPEG-4技術的產業成員組成的開放的、非盈利性的組織。目的是促進MPEG-4技術標準的推廣應用，使之成為制造者、研發機構、運營商、內容供應商和最終用戶接受的技術標準。MPEG-4知識產權政策是該體系的管理者將在全球范圍內對任一MPEG-4技術的使用者收取包含合理條款（條件）的確定的非不正當競爭的許可使用費，對于其成員就他們所擁有的專利的許可行為不做任何dd dtt. com規定和限制。MPEG-4

14、的知識產權許可主要包含(1)系統專利許可；(2)視頻專利許可；(3)音頻專利許可；(4)軟件可下載的MPEG-4技術的許可模式。（五）ASTM標準體系知識產權策略概要ASTM系美國材料與試驗協會，（注：ASTM其英文全稱為AmericanSociety for Testing and Materials，成立于1898年。ASTM是美國最老、最大的非盈利性的標準學術團體之一。經過ssbbww一個世紀的發展，ASTM現有33669個（個人和團體）會員，其中有22396個主要委員會會員在其各個委員會中擔任技術專家工作。ASTM的技術委員會下共設有2004個技術分委員會。有105817個單位參加了A

15、STM標準的制定工作，主要任務是制定材料、產品、系統和服務等領域的特性和性能標準，試驗方法和程序標準，促進有關知識的發展和推廣。）ASTM標準在涂料、材料方面頗有影響力。ASTM標準體系有一個專門8ttt8的ASTM標準體系知識產權政策，主要內容有：1.知識產權的種類及權利義務。ASTM規定ASTM標準體系知識產權的種類包括www .ddd tt. com專利權、版權和商標權。并明確標準中涉及到的上述知識產權歸ASTM所有8 tt 。而且明確ASTM成員在加入ASTM時，就承諾接受ASTM標準體系知識產權政策的管理，明確遵守ASTM標準體系知識產權政策是成為成員的一個必要條件。2.強調版權。A

16、STM對版權規定的很全面，涉及到標準文本的出版和電子文檔的上網和CD光碟的出版等。3.成員知識產權向ASTM的轉讓。ASTM標準體系知識產權政策原則規定，凡是加入ASTM，成員都要將與標準有關的知識產權權利轉讓給ASTM，使權利歸ASTM管理。綜上所述，不同的標準化組織有不同的知識產權政策。從權屬形態分析國外標準化組織的知識產權策略的類型主要有：1.免責型。是指標準化組織對采納或引用標準的知識產權不作判斷，不參與管理，不承擔擔保責任，也不介入知識產權爭端的解決8t t t 8. c o m?！肮珯嘈再|”的標準化組織常采用的策略。2.授權型。是指標準化組織受知識產權人的委托，在授權的范圍內行使權

17、利，標準化組織對權利主體所自有的專利許可行為不做任何dd dtt. com規定和限制。3.權利型。是指標準化組織經營和管理自有知識產權，進行轉讓、許可使用標準中的知識產權，即標準化組織是標準的知識產權的所有8 tt 者或管理者?！八綑嘈再|”的標準化組織常采用的策略。三、標準與知識產權的關系標準是為了dd dtt. com在預定的領域內獲得ssbbww最佳秩序，對現實和潛在的問題作出供普遍和重復使用的規定的活動，這種活動的主要內容由制定、發布和實施標準所構成。因此www.8 t tt8. com，從權屬的角度看，在標準化過程中，各階段的知識產權的內容有所側重：專利權主要在標準的技術中體現ssbb

18、Ww，著作權主要在標準的文件（標準文件和技術格式）中體現ssbbWw，商標權主要在標準標識的法律保護中體現ssbbWw。（一）標準與專利權標準是以科學、技術和經驗的綜合成果為基礎。技術在標準中，尤其是在產品的標準中占有主導的地位。標準中有關技術的知識產權主要是專利權。以往，標準中采用的技術都是成熟的技術，或者是已進入公共領域的技術，因此www.8 t tt8. com傳統的標準與知識產權的關系不密切。但當標準化對象的成熟期或成長期落入所采用技術的專利保護期內，標準中的專利問題就凸現出來。專利的專有權保護，目的是鼓勵技術創新，同時ssbbww. com它也限制了其它8ttt8人的隨意使用。而標準

19、是促進社會化大生產發展的重要手段，標準中的技術一旦8ttt8被采納，隨標準的推廣被將被普遍使用，這樣標準使用的廣泛8ttt8性和專利的獨占性發生了沖突。1.標準的專利技術。是指標準的實施國已對該標準采用或引用的技術授予了專利權，并且該專利還在保護期限內的專利技術。專利權不同物權當然存在，而是8ttt8要通過國家專利主管機關的特別授權才成立。掌握技術不等于享有專利權。2.標準的專利權屬界定。當標準采納含有專利的技術或引用了含有專利技術時，就出現了標準主體與技術專利主體的知識產權權屬問題，主要考慮以下幾方面：首先，權利主體可以分為標準主體和標準的技術專利主體，當標準主體擁有標準采納技術的專利權，則

20、標準主體即為標準的技術專利主體，當標準主體不擁有標準采納技術的專利權時，則出現標準主體與標準的技術專利權主體分離的情況8 tt t 8. com；其次，權利主體可以是兩個以上8 t tt 8.c o m的主體，一個技術標準通常包含了一個或一類產品的技術要求dDdtt。因此www.8 t tt8. com，會涉及到多項專利技術，在標準中呈現的“專利聯營”(patentpool)或稱“專利池”就涉及眾多的專利主體；再次，使用專利技術范圍，受許可形式的限制，如果8 tt 標準制定者和被采納或引用的專利技術主體之間發生專利權的轉讓或者許可，他們之間的權屬將發生相應的變化。3.標準的技術專利權效力范圍。

21、首先，專利權利保護的范圍是有限的，由專利的權利要求dDdtt書確定。（注：依據我國的專利法第56條第1款規定。）專利權的保護限于權利要求dDdtt書申明確記載的必要技術特征及相等同的特征所確定的范圍。（注：最高人民法院關于審理專利糾紛案件適用法律的若干規定第17條。）因此www.8 t tt8. com，專利主體的權利范圍與該技術范圍不一定統一。其次，專利權的保護受地域的限制，專利權只有得到授權國的法律保護。再次，專利的專有性受時間的限制，專利技術在保護期滿后，即進入公共領域，任何dd dtt. com人使用該技術，不再受專利權人的限制。（二）標準與著作權標準是“為在一定范圍內獲得ssbbww

22、最佳程序，對活動或其結果規定共同的和重復使用的規則、導則或特性的文件”，并“經協商一致制定并經公認機構的批準”的文件。（注：GB/T3935.1-1996標準化和有關領域的通用術語第一部分基本術語。）文字是標準的主要表現形式，同時ssbbww. com，制定標準需要sSbBwW.cOm付出創造性勞動，因此www.8 t tt8. com，標準本身就是“作品”，但不是所有8 tt 的標準都受著作權法的保護，享有著作權。1.標準的著作權。標準按其性質，可以分為強制性標準（注：在我國現有的法律體系中，強制性標準被視為WTO/TBT所指的技術法規之一。）和推薦性標準，我國的著作權法對強制性標準和推薦性

23、標準的保護采取了不同的態度。(1)強制性標準排除在著作權法保護的作品之外。國家有關部門制訂的強制性標準，要求dDdtt在生產、施工中必須ssbbww. c om執行，這些強制性標準依據我國的標準化法和WTO/TBT協議的規定，是具有法規性質的技術性規范，因此www.8 t tt8. com，強制性標準不能劃歸著作權法保護的作品之列。(2)推薦性標準和企業標準可享有著作權。推薦性國家、行業標準和企業標準，屬于自愿采用的技術性規范，并不具有法規的強制執行力，因此www.8 t tt8. com，如果8 tt 推薦性標準和企業標準在制訂過程中付出了創造性勞動，當標準“作品”具有獨創性或原創性，而非抄

24、襲時，并且符合作品的構成要件的，則享有著作權。標準的知識產權管理策略芻議|有關民法的論文資料2.標準內容的著作權。我國著作權法還規定：“工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品”“計算機軟件”（即計算機程序及其有關文檔）和數據庫等作品都列為著作權保護的對象。以上8 t tt 8.c o m“作品”具備獨創性，則享有著作權，受著作權法的保護。顯然，當標準的技術內容要求dDdtt，由設計圖形、計算機程序或文檔來表示時，這些標準的技術內容，也依法屬于著作權法保護的范圍。另外，如果8 tt 標準制定者對這些“作品”進行獨創設計或獨立開發，付出了創造性的勞動，則標準的制定者就是這些“作品

25、”的著作權人。相反，標準制定者采納或引用其它8ttt8標準，即標準的技術內容不是標準的制定者獨立制作的，則標準的制定者和標準內容的著作權人發生分離，兩主體不一致。在國外，對標準的著作權認識并不統一。目前，德國已將標準納入著作權范圍5。過去，德國的標準是不受著作權保護，依照德國著作權法案第5條的規定，標準被排除在著作權保護范圍之外。2003年德國在貫徹歐洲著作權指南的基礎上，對著作權法提出修正，意味著對像德國標準化研究所這樣的非官方、非贏利性協會來說，制定的標準是受到法律保護的，其“作品”享有著作權。（三）標準與商標權一般SsbbwW.com來說，標識、認證標志和商標都是用文字、圖案及其組合構成

26、，商標和認證標志都是標識，但它們的法律性質是不同的。在我國，商標，需經國家工商局注冊登記后，享有商標權。認證，需經相關機構確認后，可以加貼認證標志。標準的標志是標識的一種，以文字、圖案及其組合構成，如國際標準化組織以“ISO”為其標志。在我國，國家標準標志以“GB”表示（注：國家標準管理辦法第4條規定：強制性國家標準的代號為：“GB”；推薦性國家標準的代號為：“GB/T”；地方標準以“DB”表示，企業標準以“Q”表示。）。標準的標志主要用于區別標準的制定者。在市場經濟中，標準的標志還可以達到排斥競爭對手、實施海關知識產權保護、推動和維護技術標準許可戰略的實施等目的。有的標準組織將其標準的標識注

27、冊為商標，受商標法的保護。由于www.ddd tt. com標識的簡單、明了和便于識別的特點，標識作用逐漸8ttt8被認識和推廣使用。有的企業或組織將其標志作為dddtt產品的商標進行注冊；還有的將已有的產品商標作為dddtt其產品標準的標志，甚至編入標準的文件中，與著作權一起實施許可。四、國家標準知識產權管理策略思考分析國外標準化組織的知識產權管理政策，我們sSBbWw已經了解到：標準化組織的性質不同，制定標準的目的不同，其采取的策略是不同的。以下以國家標準為分析的對象，提出了我國國家標準知識產權管理策略的思考。（一）基本原則1.公共利益原則。是指在制定標準時應當以維護公共利益為根本目的原則

28、。標準化，是指在社會實踐中，對重復性事務和概念通過制定、實施標準，達到統一，以獲得ssbbww最佳程序和社會效益的過程。顯然，促進公共利益是制定標準的基本出發點，尤其國家標準。WTO/TBT明確規定：“各成員技術法規制定以：國家安全，防止欺詐行為，保護人身健康或安全，保護動物植物的生命和健康，保護環境”（注：世界貿易組織貿易技術壁壘協定第2條第2款。），為正當目標。因此www.8 t tt8. com，根據我國的國情和我國參加的國際組織的規定，我國強制性標準的“公共利益”原則以維護“安全”為其核心原則。2.知識產權保護和披露原則。知識產權保護原則是指標準的自有知識產權應當依法保護。知識產權的披

29、露原則是指被采納或引用標準的知識產權公開的原則，即在國家標準標準化的過程中，要求dDdtt知識產權的所有8 tt 人或知情人，及時報告相關知識產權信息的原則。標準的知識產權包括www .ddd tt. com兩個層面，包括www .ddd tt. com標準自主的知識產權和標準采納或引用的標準的知識產權。涉及國家標準自有的知識產權應當予以保護，即國家標準的專利權、著作權（包括www .ddd tt. com出版權）和商標權，都應當注意保護，違法使用或擅自出版標準，都可追究其法律責任。另外，對國家標準采納或引用的標準的知識產權，采取“知識產權披露的原則”。3.免責的原則。國家標準的制定者對采納或

30、引用標準的知識產權不承擔確權、維權、擔保和管理等法律責任。首先，制定國家標準時盡量避免采納或引用含有知識產權的標準，尤其是國家的強制性標準。其次，國家標準的制定者是以國家的名義制定標準，它不能為知識產權的“私”權利承擔擔保責任。國家標準在整個制定、發布、實施和修改廢止的過程中始終要求dDdtt知識產權的“披露”。再次，知識產權實施許可（注：知識產權許可的情況8 tt t 8. com一般SsbbwW.com出現在國家推薦性標準之中。）以“合理和非歧視原則”為基本原則。將知識產權的利益索求限制在一個合理的水平，以保證標準的公益性。（二）基本方法我國的標準化法規定：標準化是一個標準的制定、實施和監

31、督的過程，標準化的全過程都會涉及知識產權問題，但涉及知識產權的具體內容有所側重。國家標準化組織的知識產權管理主要集中在三個方面：一是知識產權信息披露；二是標準組織聲明不對采納或引用標準中的知識產權承擔擔保等法律責任；三是標準標識和內容的知識產權保護。由于www.ddd tt. com我國的標準出版管理辦法已對國家標準的標識和涉及著作權的問題加以規范，限于篇幅，以下就標準中的專利權管理的“聲明、披露和審查”方法提出設想：1.標準制定階段。(1)公開聲明。負責起草的單位在起草階段就應當實施知識產權的“披露”，如果8 tt 整個起草階段沒有相關的報告，在國家標準征求意見稿中專門8ttt8對專利情況8 tt t 8. com做出說明和聲明；(2)知識產權披露。權利人報告知識產權的情況8 tt t 8. com，同時ssbbww. com，對知識產權的許可使用做出明確的意思表示；(3)必要性審查：被采納的專利權技術應當滿足的條件：一是實現標準時必然用到該專利，標準采納的技術落入了專利的權利保護的范圍內，而不能用其它8ttt8技術或專利替代。二是標準實施時該技術還享有有效專利權。三是當出現非專利技術能夠SSBBww替代時，及時進行修改；(4)根據專利權人的態度，采取相應的措施，對強制性標準，慎重啟動專利的“強制許可”程序（注：根據我國專利法第